第二节 项目风险的识别与分析

第二节项目风险的识别与分析

一、项目风险识别

二、项目风险分析与评价

风险分析包括对风险事件发生概率的估计和影响程度的估计。风险分析与评价可以采用定性和定量两类方法。定性的风险评价方法有专家打分法、层次分析法等，作用在于区分出不同风险的相对严重程度以及根据预先确定的可接受的风险度作出相应的决策。定量的风险评价方法包括敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络、蒙特卡罗模拟法等。（一)风险衡量

风险衡量包括风险量的衡量和风险影响的衡量。

1．风险量衡量

风险量是指各种风险的量化结果。风险量的大小取决于风险发生的概率和该风险的潜在损失。即：

R=f(p，q)

其中：R为风险量；p为风险发生的概率；q为风险造成的潜在影响。

风险量的另一个相关概念是等风险量曲线，即由风险量相同的风险事件形成的曲线。等风险量曲线的形式见图8-5。

2．风险影响衡量

项目风险影响是指风险发生对项目目标实现造成的影响，工程中一般只涉及负面影响，包括进度延期、费用超支、质量事故、环境事故、安全事故等，风险影响衡量就是要了解风险影响的情况以及造成风险的责任方。

(二)风险分析与评价的程序

风险分析与评价的程序如下：

(1)风险事件在确定时间周期内发生的可能性，同时估计这些风险造成负面影响的情况；

(2)根据风险事件发生的数量和负面影响严重程度估计总损失额的大小；

(3)预测风险事件发生的次数和负面影响严重程度、总损失额度等。

(三)风险事件发生概率的分析与评价

风险概率分析的方式有定性和定量两种方式。

定性方式可以将风险概率表示为“计划为零”、“很小”、“中度”、“一定的”、“较大”等形式，项目风险导致的损失大小也相对划分为重大损失、中等损失和轻度损失，这样可以在图8—6所示的风险等级图的坐标系中对风险进行定位，反映风险量的大小。

图8-7是风险矩阵的另一种形式。该矩阵采用定量估计的概率值，并同时考虑了风险所带来的积极(机会)和消极(威胁)影响，矩阵中的风险量值是概率和对目标影响程度的乘积，图中威胁部分的深灰色区域代表高风险区域，处于这一区域的风险需采取重点措施，采取积极的应对策略；机会部分的深灰色区域表示最容易实现，并且能带来最大利益，应以此为工作重点。