第二章 要素禀赋论

第一节 H-O理论 第二节 国际贸易与要素价格 第三节 里昂惕夫之谜
第一节 H-O理论
在古典经济学家眼中，比较优势的产生是由于各国劳 动生产率（他们认为这是生产的唯一要素）之间存在着 差异。但是他们并没有解释产生这种差异的原因。 19世纪末20世纪初，以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新 古典经济学逐渐形成。与古典贸易理论相比，新古典贸 易理论的发展主要表现： 在两个或两种以上生产要素框架下分析产品生产成本 运用一般均衡方法分析国际贸易与要素变动的相互影响
二、要素价格均等化
随着贸易的开展，两国X商品的相对价格 的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个 过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要 素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着 差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。 随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将 达到均等。

国际贸易没有开展时
图2-3 MRTS为0的等产量曲线
如果两种生产要素按相同的比例相互替代，则等产量线 是向右下方倾斜的直线，如图2.2所示；如果两种生产要素完 全不能相互替代，则等产量线要么平行于横轴，要么平行于纵 轴，如图2.3所示。
要素禀赋
要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所 拥有的两种生产要素的相对比例。
判断一国要素禀赋有两种方法：
模型基本假设



两种生产要素：假定为劳动和资本 两种可贸易产品：生产都使用劳动和资本，使用比例 不同 两个国家：一国劳动充裕，另一国是资本充裕的 生产要素在国内各部门自由流动，国际间不流动 两国生产相同产品的生产技术相同 生产规模报酬不变 两国消费偏好相同 完全竞争的商品市场和要素市场 无运输成本，无关税
第二章 要素禀赋论
授课老师：刘伟全
E-mail: weiquanliu@126.com
引言
本章从两个方面扩展我们的贸易模型。首先， 我们解释产生比较优势的原因，在上一章中我 们已看到，一种商品在两个国家不同的相对价 格体现了存在着比较优势，这也是两国互利贸 易的基础。现在，人们要更深入地解释产生不 同的相对价格和比较优势的原因。其次，将扩 展我们的模型以分析国际贸易对贸易双方要素 收入的影响。也就是说我们要考察国际贸易对 劳动收入和国际收入差异的影响。
萨缪尔森在《国际贸易与要素价格均等化》 （1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了国 际贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易 将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇 尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S定理）。
保罗· 萨缪尔森（Paul .Anthony.Samuelson）
最后一个经济学通才 芝加哥大学学士（1935） 哈佛大学硕士（1936） 哈佛大学博士（1941） 1947年第一届克拉克奖获得者， 1970年获诺贝尔经济学奖 《经济学》----当今世界最为实用和畅销的经济 “新古典 学教科书，已再版17次，是继穆勒《政治经济学 综合派” 》（1848）、马歇尔《经济学原理》（1890）之 后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观
一、斯托尔珀-萨缪尔森定理


各国按照H-O理论确定的比较优势进行专 业化生产和贸易，会导致要素的价格发 生相对变化。 斯托尔珀-萨缪尔森定理通过分析国际贸 易对一国要素价格的影响，考察贸易对 一国不同要素所有者的福利效应。
A国（L丰裕） 商品X 劳动密集型 出口X 扩大X生产 要素投入增加 需求较多的L 需求较少的K L价格上升 商品Y 资本密集型 进口Y 减少Y生产 释放要素 供给较少的L K价格下降 供给较多的K
三、评价
贡献：


为不同国家确定各自的比较优势产业提供了 便利标准 为分析贸易的福利效应奠定了框架基础 仍然是静态分析。技术不变，要素同质等。
不足：

第二章 要素禀赋论
第二节 国际贸易与要素价格
上节回顾

李嘉图古典贸易模型

比较优势：相对劳动生产率的差异 比较优势：要素禀赋的差异

赫-俄的要素禀赋论
B国（K丰裕） 商品X 劳动密集型 进口X 减少X生产 释放要素 供给较多的L 供给较少的K L价格下降 商品Y 资本密集型 出口Y 扩大Y生产 要素投入增加 需求较少的L 需求较多的K
K价格上升
结
论
斯托珀-萨缪尔森定理The Stolper-Samuelson Theorem：
某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用 的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产 要素的实际价格或报酬则下降。
K
K1 K2 L1 L2 A(K1,L1) B(K2,L2) X1 L
图2-1 边际技术替代率递减 （MRTS）的等产量曲线
两种特殊的等产量曲线
K A(K1,L1) K1 K2 L1 B(K2,L2) X1 L2 L K K1
A(K1,L1)
B(K2,L2) E L1 L2 X1 L
K2
图2-2 MRTS不变的等产量曲线
B A
A国商品X的 相对价格
Ⅱ Ⅰ (PX/PY)A
G
B
E＝E’ A
F
A’ (PX/PY)*
图2-7 H-O模型的几何解释
X
X
A国将出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线Ⅱ上 的点E；B国则相反，B国将出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为 与E点重合的E’点。由于E点和E’点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两 国的福利水平都得到了提高。

（1）封闭条件下的一般均衡
Y
O
X
封闭条件下的生产者均衡
Y
A
PX/PY Y Y
封闭条件下的消费者均衡
Y
A
O
X
（2）固定机会成本下的贸易利益
P = PX/PY=1 D C O E
A’ E’ D’
B
Ⅱ Ⅰ
A O’
C’
Ⅰ B’
Ⅱ P = PX/PY=1
Attention 小国与大国
完全分工与不完全分工
S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）： 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀 缺要素所有者的实际收入。
问：为什么相对富裕要素的所有者往往是 “自由贸易者”，而相对稀缺要素的所有者 喜欢贸易壁垒。 国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高， 相对稀缺要素所有者收入降低. 斯托帕—萨谬尔森定理
理论分析




国家间的商品相对价格差异是国际贸易 产生的主要原因 国家间的生产要素相对价格的差异决定 商品相对价格的差异 国家间的要素相对供给不同决定要素相 对价格的差异 结论：要素禀赋不同是国际贸易产生的 根本原因。
几何说明
Y
(PX/PY)B
B国商品X的 相对价格
Y
B’
贸易后商品的国 际均衡相对价格
要素禀赋和生产可能性曲线的形状
Y
B国的PPC
A国的PPC
图2-6 要素禀赋与生产可能性曲线
X
A国的PPC比B国的PPC要平坦，而且在横轴方向上扩展较 宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国使 劳动丰裕度国家，且X又是劳动密集型产品。
二、模型的核心思想
在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕 度决定的。一国应生产和出口较密集地使用其较 丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较 稀缺的生产要素的产品。简而言之，劳动相对丰 裕的国家应当出口劳动密集型产品，进口资本密 集型产品；资本相对丰裕的国家应当出口资本密 集型产品，进口劳动密集型产品。
A国L丰裕，L价格相对较低
B国K丰裕，K价格相对较低

国际贸易开展后 A国L价格上升 B国K价格上升
两国生产要素 的价格均等
需要强调的是：
1.要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条 件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的 存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国 际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。
第二章 要素禀赋论
第三节 里昂惕夫之谜
第三节
要素禀赋理论的验证与补充
一、里昂惕夫之谜
里昂惕夫利用投入-产出模型对美国20世纪40年代和50年 代的对外贸易情况进行了分析，实证检验表明：美国进口 的是资本密集型产品，出口劳动密集型产品。而根据H－O 论，美国作为资本丰富的国家，应该出口资本密集型产品 ，进口劳动密集型产品。这一推论与实证结果之间的矛盾 被称为“里昂惕夫之谜”。
若生产 X 产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)X ， 生产Y产品的资本与劳动投入比例为： (K/L)Y ， 且有：
(K/L)X> (K/L)Y
则X就是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品。
K
要素密集度的图示
QY2 QY1
(K/L)Y (W/r)1
K QY2 QY1
Leabharlann Baidu
(K/L)Y
(W/r)2
(K/L)X
(K/L)X
QX1
QX2 L
QX1
QX2 L
图2-5 A国商品X和Y的要素密集度
图2-5 B国商品X和Y的要素密集度
A国劳动的相对价格为(w/r)1，B国劳动的相对价格为(w/r)2， 但是在两国均有 ：(K/L)Y>(K/L)X，因此，不管在那国产品Y均 为资本密集型产品，产品X均为劳动密集型产品。
瓦西里· 里昂惕夫（1906-1909）
美国著名经济学家，因发展投 入产出分析方法而备受西方经
济学界的推崇并因此获得诺贝
尔经济学奖。他的同事约瑟 夫·熊彼特对他的研究成果极 为推崇，还有两位诺贝尔经济 学奖得主保罗·萨缪尔森和罗
伯特·索洛是他的学生。
2.要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一 样，这也是一个比较苛刻的条件。
要素价格均等化定理的意义

自由贸易会缩小两国要素报酬的差距，这一点 增加了一国政策自由选择的余地。

劳动力要素丰富的国家，不必向外移民或者劳务输 出提高工资水平，通过出口劳动密集型产品同样能 够提高本国的工资水平，减少与国外的收入差距。

代表人物


对建立新古典国际贸易理论体系有主要贡献的 有：埃利· 赫克歇尔、伯尔蒂尔· 俄林、保罗· 萨 缪尔森等。 赫克歇尔-俄林（Ｈ-O）理论研究了比较优势 产生的基础以及贸易对两国要素收入的影响， 从而进一步扩展了国际贸易的研究模型。
埃利·赫克歇尔


最主要贡献在著名的两篇文章中。 1919年发表《外贸对收入分配的 影响》集中探讨各国资源要素禀 赋构成与商品贸易模式的关系， 运用了一般均衡的分析方法，认 为要素绝对价格平均化是国际贸 易的必然结果，具有开拓意义。 其中提出建立在相对资源禀赋情 况和生产要素比例基础上的比较 优势理论。 《间歇性免费商品》提出不完全 竞争理论，比罗宾逊早9年。
如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的 价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相 对价格来表示，即：w/r; 若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为 (w/r)B ，且有：
(w/r)A< (w/r)B
则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
要素密集度
要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产 要素的比例;
Eil Heckscher,1879-1952
伯尔蒂尔· 俄林

研究成果主要表现在国际贸易 理论方面， 1933年出版的名著 《区间贸易和国际贸易论》， 其理论受老师赫克歇尔关于生 产要素比例的国际贸易理论影 响，结合一般均衡理论进行分 析论证，通称“赫克歇尔－俄 林理论”（H-O）。1977年获 得诺贝尔经济学奖 。
Bertil Ohlin ,1899-1979
一、基本概念和假设

在建立要素禀赋理论的基本模型之前， 先引入几个重要概念：



等产量曲线 要素禀赋 要素密集度
等产量曲线
等产量线是指在技术水 平不变的条件下，可以 生产相同产量的两种生 产要素各种组合点的连 线。假设我们生产商品 X时投入了两种生产要 素，即资本（K）和劳 动（L），图2.1即为一 条性质良好的等产量曲 线。
（1）物质定义法
（2）价格定义法
要素禀赋的物质定义法
若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则 其要素禀赋为（TK/TL）
若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为 (TK/TL)B ，且有：
(TK/TL)A< (TK/TL)B 则称A国是劳动丰裕国家，B国是资本丰裕的国家。
要素禀赋的价格定义法
（3）机会成本递增条件下的贸易利益 P = PX/PY=1 E A Ⅱ Ⅰ B
P = PX/PY=1 B’
C’ Ⅰ Ⅱ
C
A’
E’
（4）比较利益的分解
Ⅲ Ⅱ Ⅰ T E
A B PW PW
（5）交易成本对国际贸易的影响 T Ⅱ C C’ A E’ E B’ B T T’
T’
Ⅲ
D Ⅰ
D
第二节 国际贸易与要素价格