产学研协同创新机制研究_一个理论分析框架_王进富

科 技 计 划 项 目（ＨＪ１１０６） 作 者 简 介 ：王 进 富（１９７８－），男 ，甘 肃 靖 远 人 ，博 士 ，西 安 工 程 大 学 管 理 学 院 副 教 授 ，研 究 方 向 为 技 术 与 创 新 管 理 ；张 颖 颖（１９８７－），女 ，陕
西 咸 阳 人 ，西 安 工 程 大 学 管 理 学 院 硕 士 研 究 生 ，研 究 方 向 为 技 术 与 创 新 管 理 ；苏 世 彬 （１９７８－），男 ，福 建 安 溪 人 ，博 士 后 ，福 州 大 学 管 理 学 院 副 教 授 ，研 究 方 向 为 创 新 理 论 ；刘 江 南（１９５９－），男 ，江 西 九 江 人 ，西 安 工 程 大 学 教 授 、博 士 生 导 师 ，研 究 方 向 为 科技创新管理。
１ 文 献 回 顾
产学研协 同 创 新 理 念 体 现 了 系 统 思 想 ，国 内 外 学 者从主体协同视角就产学研协同创新的本质和特性进 行了研究，并以管理 学、自 组 织 等 理 论 为 基 础 研 究 了 产
收 稿 日 期 ：２０１２－１２－０４ 基 金 项 目 ：国 家 自 然 科 学 基 金 项 目（７０９０２０４１）；教 育 部 人 文 社 科 基 金 项 目（１２ＹＪＣ８８０１００）；陕 西 省 软 科 学 计 划 项 目（２０１２ＫＲＺ０５）；西 安 市
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科技进步与对策 ２０１３年
学研协同创新机制 。Ｌｏｅｔ Ｌｅｙｄｅｓｄｏｒｆｆ［４］提出的三重螺 旋系统是知 识 经 济 的 自 组 织 形 式 ，构 成 了 产 学 研 协 同 创 新 的 理 论 基 础 。 张 幼 华 等 认 ［５］ 为 产 学 研 合 作 组 织 是 一个自组织 系 统 ，因 而 可 用 自 组 织 演 化 理 论 研 究 多 主 体 协 同 创 新 的 演 进 过 程 。李 雪 松 等 对 ［６］ 产 学 研 协 同 的 自组织系统性特征与一般演化规律进行了研究。刘宇 泰 从 ［７］ 协 同 学 理 论 与 方 法 角 度 ，揭 示 了 科 技 创 新 运 行 机制与模式中存在的规律。
新绩效３个方面构建了产学研知识网络协同创新绩效 评 价 指 标 体 系 。赖 馨 正 认 ［１９］ 为 协 同 创 新 的 基 础 是 知 识 转 移 ，协 同 创 新 的 效 果 受 到 内 外 两 方 面 影 响 。 霍 妍［２０］ 从投入、过 程、产 出 ３ 个 维 度 构 建 了 产 学 研 合 作 创 新 指 标体系，其中过程维 度 包 括 资 源 利 用 情 况 、合 作 承 担 项 目情况、技术合作共建情况 、相互交流情况。
网络结构及 其 创 新 共 生 、信 任 合 作 功 能 角 度 的 产 学 研 协 同 创 新 机 制［３］，为 推 进 产 学 研 协 同 创 新 理 论 研 究 作 了积极探 索。 但 总 结 起 来，这 些 成 果 多 是 针 对 协 同 创 新实践问题 或 其 中 某 一 主 题 的 研 究 ，缺 乏 从 整 体 上 解 决产学研协同创新实践中长期存在的差异化多主体间 合作动力不足、合作 路 径 选 择 不 合 理 、跨 组 织 知 识 管 理 不当等问题 的 系 统 性 研 究 ，对 开 展 协 同 创 新 理 论 研 究 的指导性 不 足。 基 于 此，构 建 协 同 创 新 理 论 研 究 的 基 本框架，具 有 重 要 现 实 意 义 。 本 文 针 对 创 新 行 为 内 嵌 于产学研协 同 创 新 全 过 程 的 特 征 ，将 产 学 研 协 同 创 新 行为分 为 酝 酿 期、接 洽 期 和 运 行 期 ３ 个 阶 段，提 出 了 从 动力协 同、路 径 协 同、知 识 管 理 协 同 ３ 个 方 面 构 建 产 学 研协同创新 机 制 ，以 协 同 度 评 价 来 测 量 协 同 创 新 效 应 的理论分析框架。
资 料 来 源 ：本 文 研 究 所 得
然而产学研合作是一项涉及多方协同的技术创新
活动，在研究合作过 程 时 ，不 能 将 产 学 研 三 方 的 关 系 割
裂，即不能在每一个 阶 段 只 研 究 一 方 的 创 新 行 为 ，这 样
（２）产 学 研 协 同 创 新 机 制 的 构 建 。 学 界 从 知 识 管 理、合作动力、利 益 分 配、协 同 模 式 等 方 面 研 究 了 产 学 研 协 同 创 新 机 制 的 构 建 。Ｖｅｒｏｎｉｃａ Ｓｅｒｒａｎｏ和 Ｔｈｏｍａｓ Ｆｉｓｃｈｅｒ［１１］指 出 ，协 同 是 涉 及 知 识 、资 源 、行 为 、绩 效 的 全 面 整 合 。王 毅 等 从 ［１２］ 知 识 粘 滞 性 角 度 ，研 究 了 知 识 管 理 对 产 学 研 协 同 创 新 的 影 响 。 陈 培 樗 等 指 ［１３］ 出 产 学 研 技术联盟合 作 创 新 的 动 力 机 制 ，包 括 内 部 动 力 机 制 和 外部动力机制。同时提出内部动力包括技术联盟各主 体自我发 展 需 求 、利 益 驱 动 各 外 部 动 力 机 制 。 外 部 动 力 包 括 市 场 拉 动 、技 术 推 动 和 政 策 启 动 。 张 伟 认 ［１４］ 为 协同机制的基础是沟 通 机 制 ，发 展 途 径 是 学 习 机 制 ，其 局限性在于仅分析了 沟 通 、学 习，而 围 绕 技 术 的 其 它 要 素 协 同 未 作 研 究 。李 嘉 明 等 从 ［１５］ 系 统 协 同 的 角 度 探 讨 了产学研联 盟 的 演 化 机 制 ，认 为 对 于 产 学 研 联 盟 这 样 的“社会协 同”组 织 而 言，企 业 群 和 创 新 群 之 间 的 涨 落 不足以自发形成稳定的产学研联盟组织。
（３）产 学 研 协 同 创 新 协 同 评 价 研 究 。 目 前 对 于 产 学研协同创 新 评 价 的 研 究 ，主 要 以 合 作 创 新 效 率 和 绩 效评价为主。这些研究所构建的指标体系大都以系统 的投入 产 出 为 原 则 ，侧 重 于 投 入 产 出 的 效 率 或 绩 效 。 Ｓｉｍｏｎ Ｐｈｉｌｂｉｎ［１６］建 立 了 一 个 基 于 转 换 过 程 的 评 价 模 型，该模型通 过 建 立 基 于 转 换 过 程 的 输 入 （投 入 ）与 输 出（产出）要素 矩 阵，构 建 协 同 度 评 价 指 标 体 系 。Ｐｌｅｗａ 等 从 ［１７］ 关 系 营 销 和 技 术 转 移 角 度 探 讨 了 研 发 导 向 产 学 合作关系的动态演变 ，发 现 信 任、承 诺 和 互 动 对 协 同 创 新 有 持 久 影 响 。张 爱 琴 等 从 ［１８］ 知 识 共 享 、网 络 能 力 、创
（１）产学 研 协 同 创 新 机 制 的 基 础 是 各 种 创 新 要 素 协同 。Ｒｏｌａｎｄ Ｗ．Ｓｃｈｍｉｔｔ［８］讨 论 了 大 学 与 产 业 研 究 关 系的道德问 题 和 协 同 关 系 ，并 指 出 校 企 已 经 呈 现 互 相 依赖的状态，建 立 长 效 合 作 机 制 是 实 现 协 同 的 重 要 前 提 。刘 鑫 等 认 ［９］ 为 产 学 研 协 作 是 科 研 、教 育 、生 产 不 同 社会分工在 功 能 与 资 源 优 势 上 的 协 同 与 集 成 化 ，将 成 为 企 业 进 行 技 术 创 新 的 一 种 重 要 形 式 。 陈 劲 等 专 ［１］ 门 对协同创新 的 理 论 基 础 与 内 涵 进 行 研 究 ，认 为 协 同 创 新是各个创 新 要 素 的 整 合 ，其 中 知 识 是 协 同 创 新 的 重 要要素，知 识 增 值 是 协 同 创 新 的 核 心 再 创 新 。 就 协 同 创 新 的 机 制 构 建 ，曹 静 等 提 ［１０］ 出 了 从 技 术 创 新 过 程 协 同和金融、风险、激励 等 要 素 协 同 两 方 面 协 同 创 新 的 观 点，认为产学 研 协 同 是 技 术 创 新 上 、中、下 游 的 对 接 与 耦合，应从全 面 创 新 管 理 的 角 度 促 进 产 学 研 有 机 结 合 以进行技术创新。
２ 产 学 研wk.baidu.com协 同 创 新 的 理 论 起 点 和 预 期 目 标
２．１ 理 论 起 点———合 作 协 同 行 为 内 嵌 于 产 学 研 协 同 创新的全过程
产学研合作的开 始 ，直 至 创 新 目 标 的 最 终 实 现 ，是 一 个 序 贯 过 程 。 ［２１］ 按 照 技 术 创 新 的 一 般 过 程 ，可 以 将
产学研协同创新机制研究
——— 一 个 理 论 分 析 框 架
王 进 富１，张 颖 颖１，苏 世 彬２，刘 江 南３
（１．西安工程大学 管理学院，陕西 西安 ７１００４８；２．福州大学 管理学院，福建 福州 ３５０１０８； ３．西安工程大学 党政办公室，陕西 西安 ７１００４８）
摘 要：积极促进高校特别是研究型 大 学 同 科 研 机 构、企 业 开 展 深 度 合 作，对 建 立 我 国 产 学 研 协 同 创 新 长 效稳定机制具有积极意义。基于协同学、生态学等相关 交叉 学科 的 理论 整合，针 对创新 行为内嵌于产 学 研 协同创新全过程的特征，将产学研协 同 创 新 行 为 分 为 酝 酿 期、接 洽 期 和 运 行 期 ３ 个 阶 段，提 出 了 从 动 力 协 同 、路 径 协 同 、知 识 管 理 协 同３ 个 方 面 构 建 产 学 研 协 同 创 新 机 制 ，以 协 同 度 评 价 来 测 量 协 同 创 新 效 应 的 理 论 分析框架。 关 键 词 ：产 学 研 合 作 ；协 同 创 新 ；创 新 机 制 ＤＯＩ：１０．６０４９／ｋｊｊｂｙｄｃ．２０１２０９０５１８ 中 图 分 类 号 ：Ｆ４０３．６ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１００１－７３４８（２０１３）１６－０００１－０６
技 术 创 新 过 程 分 成 ３ 个 阶 段 ，见 表 １。
表 １ 技 术 创 新 三 阶 段
序号 １ ２ ３
主要阶段 产品市场化开发 成 果 、专 利 中 介 运 作 公司化运作
主要行为 科研管理部门支 持、项 目 组 研 发 有市场前景的成果 项 目 孵 化 、项 目 集 成 、中 试 以 产 品 为 基 础 ，商 业 化 运 作
０ 引 言
协同创新 作 为 整 合 创 新 资 源 、提 高 创 新 效 率 的 有 效途径，成为 当 今 世 界 科 技 创 新 活 动 的 新 趋 势 和 创 新 理论研究的新焦点 ，受 到 世 界 各 国 和 地 区 的 高 度 重 视 。 我国在长期 推 进 产 学 研 合 作 技 术 创 新 的 基 础 上 ，从 国 家战略层面开始突出强调产学研协同创新的积极推进 作用。胡锦涛总书 记 在 清 华 大 学 建 校 １００ 周 年 大 会 上 的讲话中强 调，高 校 应 在 “积 极 提 升 原 始 创 新 、集 成 创 新和引进消 化 吸 收 再 创 新 能 力 ”的 同 时，“积 极 推 动 协 同创新”。教 育 部 联 合 多 部 委 制 订 并 出 台 了 促 进 协 同 创新理论研究和高校协同创新能力提升的相关政策， 旨在推进产 学 研 各 方 创 建 协 同 创 新 体 ，建 立 协 同 创 新 机制。学界也 对 此 问 题 给 予 了 高 度 关 注 ，从 协 同 创 新 的理 论 基 础 与 内 涵［１］、产 学 研 协 同 创 新 的 模 式 等 ［２］ 理 论 角度进 行 创 新 性 研 究 ，并 从 系 统 自 组 织 性 、要 素 协 同 性、知识粘滞性等多 个 视 角 ，研 究 了 产 学 研 协 同 创 新 的 内在运 行 规 律，构 建 了 “战 略—知 识—组 织 ”三 重 互 动 的 产 学 研 协 同 创 新 理 论 框 架［２］，提 出 了 基 于 战 略 联 盟