管理机制设计理论研究_张勤生

第31卷增刊Ⅰ1997年6月 西　安　交　通　大　学　学　报

JOU RNA L OF XI AN JIAOTON G U NIVERSIT Y Vol.31Sup.Ⅰ　Jun.1997

管理机制设计理论研究

张勤生　汪应洛　席酉民

(西安交通大学,710049,西安)

摘要　以系统工程、群决策和机制设计理论为基础,提出了管理机制设计理论,并对其设计原理、方法与步骤以及研究的主要问题进行了阐述,最后给出了应用实例.

关键词　系统工程　群决策　机制设计　管理机制设计　激励相容性　对策论

中国图书资料分类法分类号　C939　F44

一般来说,传统的管理系统研究方法大多数是将管理机制作为已知的,研究它能达到什么样的目标与效果.例如,在将国有企业改造为股份制企业的理论中,隐含着这样一种假设:引入股份制企业的管理机制.这无论在理论上还是在实践上都显得有些乏力.在一个管理系统出现问题时,人们首先考虑的是如何解决这些问题,是否存在着其它比现状更好的管理机制.所以,对管理机制设计者来说,他们解决的问题往往是相反的.他们把管理目标作为已知,从而寻找一个能实现即定目标的管理机制,并在一定标准下能够研究和比较各种已知或未知管理机制的优劣.因此,管理机制设计理论不论是在管理领域还是在决策领域里都具有强大的吸引力.1　管理机制设计的理论基础

管理机制设计理论以系统工程理论、群决策理论和机制设计理论为其理论基础.

1.1　机制与机制设计理论研究

机制的原意在工程上是指机器的构造和工作原理,后被引入到生物学、医学等学科,指的是有机体的结构、内在工作方式和功能.此后,又扩展到经济、社会、管理等领域,如,经济机制、管理机制等等.现在,机制已成为一个泛指的概念,泛指系统内部的有机制约关系及其运行机理.所以,本研究定义的管理机制是管理系统内部的有机制约关系及其运行机理.机制设计理论是西方经济学者研究的一个热门领域,在本世纪由赫尔维兹创立[1]

.机制设计理论是用一个统一的模型把所有的经济机制放在一起进行研究,而不是简单地把他们拼凑在一块[2].一般说,机制设计理论需涉及到两个问题:一是信息成本问题,即所制定的机制是否只需要较少的信息(运行)成本,较少的关于生产者、消费者及其它经济参与者的信息;二是机制的激励问题,收到日期:1997-02-25.　张勤生:男,1954年4月生,管理学院战略与决策研究所,博士生.

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即在所制定的机制下,能否使每个参与者在追求个人目标的同时,在客观效果上达到设计者所要实现的目标.这两个因素也是判断一个经济机制优劣的基本标准[2].由于这两个问题在社会活动中的普遍存在性,机制设计被应用于经济组织设计[3]、计划[4]、委托-代理理论[5,6]、契约理论[7,8]、规制理论[9,10]、最优税制设计[11]和社会选择理论等等.但是由于受信息成本确定的单一性、缺少权责对等配置、对层级结构组织中的群决策问题研究比较少等限制,不能直接将其应用于管理机制的设计.

1.2　群决策微观机制研究

因为群决策问题在人类社会经济活动中普遍存在,所以本研究认为对群决策机制进行深入地研究是解决管理机制设计的一个关键问题.国内外许多学者对群决策研究的体系结构作了详细的分析与描述[12～15],划分了一个比较全面的群决策研究的体系结构[12～16].为本研究的需要,从组织的特性、信息的传递与处理方式、个体成员的时空约束、任务类型等方面将群决策划分为集中化群决策、分散化群决策两大类.同时,对信息成本的确定进行了信息获取复杂度和信息处理复杂度等的研究.从群决策的微观机制上进行深入研究,可以为管理机制的设计提供理论依据与实际方法和手段.以一个生产私人消费品的企业制定生产计划为例,其生产计划是通过一定的决策程序进行的,它面对的任务类型是计划生成.一般企业采用的是一种集中化群决策的过程.在此过程中,国家的经济体制、法律、政策以及企业规模、类型、产品品种、信息、激励等因素对决策结果有着很大的影响.在这些影响下,对企业决策行为进行分析,这是管理机制设计的重要任务之一.

2　管理机制设计原理

管理机制设计理论是对机制设计理论进行补充改进后,将其应用于管理机制设计.管理机制设计理论重点研究了权责对等、信息和激励问题.这三个问题在管理系统中是普遍存在的.合理的权责对等配置、信息运行的低成本和激励相容性的满足是一个可执行机制的必要条件,也是评价一个机制优劣的基本标准.在管理机制设计中,采用了定性与定量分析相结合的方法,定量分析模型的主体是由经济环境、信息空间、配置规则、行为准则和评价标准五部分组成.

2.1　经济环境,信息空间与管理机制的实现

在管理机制设计中,经济环境E描述了机制中每个参与者的经济特征以及整个系统的经济环境.假定有n个参与者,其构成集合为N={1,…,n}.每个参与者可以是一个个体、组织、企业、政府的一个部门或机构等等,可以既是生产者也是消费者,或只是两者之一.作为一个生产者,有生产技术条件约束Y i;作为一个消费者,有一个消费偏好关系或效用函数U i,以及初始资源W i;作为一个决策主体,有权力 i以及对应的责任 i.生产技术、效用函数、初始资源、权力和责任构成了参与者i的经济特征,记为e i=(W i,U i,Y i, i, i).所有参与者的经济特征构成了经济环境,记为e=(e1,…,e n).所有可能的经济环境构成集合E,假定每个参与者只知道自己的特征而不知道其它参与者的特征,那么,第i个参与者传递出的信息为m i,所有这些信息的集合为M,n个参与者在时间t的一组信息(也称语言)为m t=(m1t,…,m n t).

参与者i在时间t+1对时间t的信息响应由以下差分方程决定

m i t +1=f i (m 1t ,…,m n t ;　e ) t =0,1,… i ∈N (1)

f i ( )被称为响应函数.一旦这种调整过程达到终点时刻T 或平衡状态m -=(m -1,…,m -n ),即响应函数的不动点

m -i =f i (m -1,…,m -n ;　e ) i ∈N (2)

时,用一个配置规则(结果函数)h (m )在m (T )或m -信息的值来决定资源配置结果z =h (m ),这里z ∈Z .Z 为所有z 的集合,称为配置结果空间.这样,给定n 维稳态信息m -,配置结果z -由

结果函数h :M →Z 决定,其中M =M 1×…×M n ,z -=h (m -).信息空间M

的维数大小决定了机制的信息运行成本中的信息传递复杂度.

(2)式的第i 个方程可解释为:定义一个映射 i :E →M ,使得,若m i ∈f i (m 1,…,m n ;　

e ),则m ∈∩i ∈N i (e ),m =(m 1,…,m n ).依次下去,当且仅当m ∈∩i ∈N

i (e )时,得到由m ∈ (e )定义的映射 :E →M , 为行为准则.同样,对于n 维稳态信息m -∈ (e ),此时定义了一个机制( ,M ,h ),其中 =∩i ∈N

i .如果参与者i 的响应函数f i ( )仅依赖于自己的经济特征e i 而与其它人的特征无关时,式(1)成为

m i t +1=f i (m 1t ,…,m n t ;　e i ) t =0,1,… i ∈N (3)

这个调整过程被称为隐私保障过程.隐私保障性质下的映射公式为 (e )=∩i ∈N

i (e i ),其中 i :E i →M ,自然地,有E =E 1×…×E n ,E i 称为参与者i 的经济特征空间.信息机制 =( ,M ,h ,　E ,Z )定义了一个映射F :E →Z ,对E 中的每个e ,

F (e )={z ∈Z :z =h (m ),m ∈ (e )或m ∈M }

F (e )称为信息机制 的(稳态)特性映射.给定一个映射

G :E →Z 和信息机制 ,若F (e )≠ 且F (e ) G (e ),对所有的e ∈E ,则称 在E 上实现了G ;如果F (e )≠ 且F (e )=G (e ),则称 在E 上完全实现了G ,即h (z ) (e )=F (e ).F 称为社会目标或评价标准.

2.2　管理机制的执行与实现的关系

在管理机制设计中,实现和执行分别表示一个机制在达到社会目标时的信息因素和激励因素.在采用信息调整过程的方法实现所设定的社会目标时,行为准则 (e )是隐含在响应函数中的.而对激励问题研究时,又采用了让机制执行一种行为准则 (e )的方法达到社会目标.这时,参与者的行为是以对策形式描述的.

我们再来讨论执行问题.一个在Z 上的n 人对策由策略集S 1,S 2,…,S n

组成.映射g :S

→Z 是一个对策形式.这里,S j 是第j 个代理人的策略空间,S =∏n j =1S j 是对策的策略空间,s

=(s 1,…,s n )为一策略组合,s ∈S .给定S 中的一个元素s 和S j 中的一个点s *j ,用s *j 代替s j ,

得到一个n 维向量(s *j ,s -j ).定义在E j 上,S 中具有数值的第j 个参与者的纳什均衡映射为

j . j 在E j 中的e j 上的值为 j (e j )={s ∈S g (s *j ,s -j )∈L (g (s ),e j ), s *j ∈S j }

其中:L (g (s ),e j )={b ∈Z z (≥,e j )b };z (≥,e j )b 表示参与者j 对结果z 的偏好优于结果b .

对策的纳什均衡映射 定义为 (e )=∩n

j =1 j (e j ).这样,( ,S ,g )表示具有策略空间S 、对策形式g 和纳什均衡映射 的对策.因此,有对策( ,S ,g )纳什执行了目标F ,如果g (e )=F (e ),对E 中所有的e ,N E (g )是S 所有元素的集合,这时S 是E 中至少一个环境e 的纳什均衡47

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