第7章 项目风险管理

7.1 项目风险管理综述
风险（ 风险（Risk）是人类历史上长期存在的 ） 客观现象，它不仅会带来损失， 客观现象，它不仅会带来损失，往往也蕴 藏着机遇。 藏着机遇。人们对风险的认识是在同风险 的不断斗争中逐步深化的， 的不断斗争中逐步深化的，最初将其等同 于危险，即遭受不幸或灾害的可能性， 于危险，即遭受不幸或灾害的可能性，实 际上这只是从风险的现象上所作的一种通 俗解释。 俗解释。如今人们已用科学的语言确定风 险的定义。 险的定义。
7.4 项目风险分析
2. 风险评价 常用的定性分析方法： 2) 头脑风暴法（brainstorming）。头脑风暴法的 发明者是现代创造学的创始人、美国学者阿历克 斯·奥斯本。奥斯本于1939年首次提出头脑风暴 法，首先用于设计广告的新花样。我国70年代末 开始引入头脑风暴法，很快就受到了有关方面的 重视，被应用到很多领域，项目管理就是其中之 一。头脑风暴法简称BS法。目前也有很多文献将 其意译为“智力激励法”。这是一种集体开发创 造性思维的方法。
7.1 项目风险管理综述
7.1.1 项目风险管理的历史与现状 随着风险管理和项目管理的日益普及，迫切需要更为规 范的项目管理学科体系作为理论基础，于是世界各国的 项目管理专业组织纷纷建立各自国家的项目管理知识体 系(Project Management Body of Knowledge,简称 PMBOK)，在各国的项目管理知识体系中都把风险管理 最为重要的管理内容之一。美国项目管理学会（PMI） 项目管理知识体系（PMBOK）把项目管理划分为9个知 识领域，风险管理是其中的一个知识领域。我国也于 2001年5月由中国优选法统筹法与经济数学研究会项目 管理研究委员会（PMRC）正式推出了中国的项目管理 知识体系文件《中国项目管理知识体系》(C-PMBOK)， 对风险管理也进行了详细规范，以作为项目管理规范化 运作的理论基础和技术指南。
7.1 项目风险管理综述
7.1.1 项目风险管理的历史与现状 风险管理的产生是社会生产力、科技水平 发展到一定阶段的必然产物。从某种意义 上讲，风险管理的历史是随着人类文明的 开端而开始的。公元前4000年我国长江 的皮筏商人就懂得运用损失分担的道理运 送皮货，公元前916年的所出现的共同海 损制度和公元前400年的船货押贷等无疑 都是风险管理的雏形。
7.2 项目风险管理规划
1. 风险规划对风险管理的详细过程和方案做出 计划。其主要目的包括： 计划。其主要目的包括： 确定并记录项目的风险管理策略 确定执行项目经理的风险管理策略的具体 方法 为准备充足的资源做出计划
7.2 项目风险管理规划
2. 风险管理规划的依据 1)项目规划中包含或涉及的有关内容，如项目目标、项目 项目规划中包含或涉及的有关内容，如项目目标、 项目规划中包含或涉及的有关内容 规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、所需资源、 规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、所需资源、 项目时间段、约束条件及假设前提等可作为规划的依据。 项目时间段、约束条件及假设前提等可作为规划的依据。 2)项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践。 项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践。 项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践 3)决策者，责任方及授权情况。 决策者， 决策者 责任方及授权情况。 4)项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力。 项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力。 项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力 5)可获取的数据及管理系统情况。 可获取的数据及管理系统情况。 可获取的数据及管理系统情况 6)风险管理模板，以使风险管理标准化、程序化。 风险管理模板， 风险管理模板 以使风险管理标准化、程序化。
7.4 项目风险分析
(3) 风险估计的工具和技术 1) 风险可能和危害分析等级矩阵 2) 项目假定测试 3) 数据精度分级
7.4 项目风险分析
2. 风险评价 (1)风险评价的概念 ： 风险评价就是对项目风 风险评价的概念： 风险评价的概念 险进行综合评价。 险进行综合评价 。 它是在对项目风险进行 规划、 识别和估计的基础上， 规划 、 识别和估计的基础上 ， 通过建立风 险的系统模型， 险的系统模型 ， 从而找到该项目的关键风 确定项目的整体风险水平， 险 ， 确定项目的整体风险水平 ， 为如何处 置这些风险提供科学依据， 置这些风险提供科学依据 ， 以保障项目的 顺利进行。 顺利进行。
7.2 项目风险管理规划
3. 风险管理规划的方法及内容 风险管理规划一般通过规划会议的形式制 定。风险管理规划将针对整个项目生命周 期制定如何组织和进行风险识别、 期制定如何组织和进行风险识别、风险评 风险量化、 估、风险量化、风险应对计划及风险监控 的规划。风险管理规划应包括：方法、 的规划。风险管理规划应包括：方法、人 时间周期、类型级别及说明、基准、 员、时间周期、类型级别及说明、基准、 汇报形式、跟踪。 汇报形式、跟踪。
7.1 项目风险管理综述
7.1.2 项目风险管理的基本概念 2. 项目风险管理的特性 必须分析承担风险的利益相关者。 风险是有时限的。 项目风险管理的目的在于预测。 项目风险管理是有代价的。 项目风险将随项目进展变化。
7.1 项目风险管理综述
7.1.2 项目风险管理的基本概念 3. 项目风险管理的理论体系 (1)风险管理规划 (2)风险识别 (3)风险分析 (4)应对措施的确定 (5)风险监控
7.4 项目风险分析
1. 风险估计 (1)风险估计的概念：风险估计是在风险规划和识别 风险估计的概念： 风险估计的概念 之后， 之后，通过对项目所有不确定性和风险要素的充 分、系统而又有条理的考虑，确定项目的各单个 系统而又有条理的考虑， 风险。 风险。 风险估计主要是对以下几项内容的估计： 风险估计主要是对以下几项内容的估计： 1)风险事件发生的可能性大小； 风险事件发生的可能性大小； 风险事件发生的可能性大小 2)可能的结果范围和危害程度； 可能的结果范围和危害程度； 可能的结果范围和危害程度 3)预期发生的时间； 预期发生的时间； 预期发生的时间 4)一个风险因素所产生的风险事件的发生频率。 一个风险因素所产生的风险事件的发生频率。 一个风险因素所产生的风险事件的发生频率
7.4 项目风险分析
(2) 风险估计的依据： 风险估计的依据： 1)风险管理规划； 风险管理规划； 风险管理规划 2)风险识别的成果； 风险识别的成果； 风险识别的成果 3)项目进展状况； 项目进展状况； 项目进展状况 4)项目类型； 项目类型； 项目类型 5)数据的准确性和可靠性； 数据的准确性和可靠性； 数据的准确性和可靠性 6)概率和影响的程度。 概率和影响的程度。 概率和影响的程度
第7章 项目风险管理
主要内容
7.1 项目风险管理综述 7.2 项目风险管理规划 7.3 项目风险识别 7.4 项目风险分析 7.5 项目风险应对措施的确定 7.6 项目风险监控
7.1 项目风险管理综述
风险（ 风险（Risk）是人类历史上长期存在的 ） 客观现象，它不仅会带来损失， 客观现象，它不仅会带来损失，往往也蕴 藏着机遇。 藏着机遇。人们对风险的认识是在同风险 的不断斗争中逐步深化的， 的不断斗争中逐步深化的，最初将其等同 于危险，即遭受不幸或灾害的可能性， 于危险，即遭受不幸或灾害的可能性，实 际上这只是从风险的现象上所作的一种通 俗解释。 俗解释。如今人们已用科学的语言确定风 险的定义。 险的定义。
7.1 项目风险管理综述
7.1.1 项目风险管理的历史与现状 现代风险管理问题起源于第一次世界大战后的德国。战 败后的德国发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，也 因此产生了包括风险管理在内的企业经营管理问题。后 来，美国在1929至1933年卷入20世纪最严重的经济危 机，更使风险问题成为众多经济学家研究的重点。 1931年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的 若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和 研究风险管理问题。风险管理问题逐渐得到了理论探讨 和一些大企业的初步实践，从60年代起，对风险管理的 研究逐步趋向系统化，专门化，使风险管理成为企业管 理中一门独立学科。
7.4 项目风险分析
2. 风险评价 (3) 风险评价的方法和工具 定性分析方法 定量分析方法
7.4 项目风险分析
2. 风险评价 常用的定性分析方法： 1) 故障树分析法（Fault tree analysis）。故障树 分析法（FTA）是1961年到1962年期间，美国贝 尔(BELL)电话实验室的Watson和Mearns等人在 分析和预测民兵式导弹发射控制系统安全性时首 先提出并采用的故障分析方法。此后，有很多部 门和人都对该方法产生兴趣，并开展了卓有成效 的研究和应用。目前国际上已公认故障树分析方 法是可靠性分析和故障诊断的一种简单、有效的 方法。
7.1 项目风险管理综述
7.1.2 项目风险管理的基本概念 1. 项目风险管理的定义 项目风险管理就是对项目中的风险进行管理。也就 是说，项目风险管理是指项目管理人员对可能导致损 失的项目不确定性进行预测、识别、分析、评估和有 效地处置，以最低成本为项目的顺利完成提供最大安 全保障的科学管理方法。 项目风险管理以观察、实验和分析损失资料为手段， 以概率论和数理统计为数学工具，以系统论为科研方 法，去研究项目的部门、进度、成本、市场各方面可 能存在的风险，寻求控制风险的规律。
7.2 项目风险管理规划
4. 风险规划的结果是风险管理计划。 风险规划的结果是风险管理计划。
风险管理计划大纲 1、项目背景 2、概述 3、相关定义 4、风险管理策略与实现方法 5、风险管理组织 6、风险管理流程 7、风险规划 8、风险评估 9、风险应对 10、风险监控 11、风险管理信息系统、文件记录与报告
来自百度文库 7.4 项目风险分析
2. 风险评价 (2)风险评价的依据 风险评价的依据 风险管理计划； 风险管理计划； 风险及风险条件排序表； 风险及风险条件排序表； 历史资料。如同类项目的文档， 历史资料。如同类项目的文档，风险专家对同类 项目的研究成果及所在行业或其它来源的相关信 息数据； 息数据； 专家判断结果。专家既可以是项目团队、 专家判断结果。专家既可以是项目团队、组织内 部的专家，也可以是组织外部的专家， 部的专家，也可以是组织外部的专家，既可以是 风险管理专家，也可以是工程或统计专家； 风险管理专家，也可以是工程或统计专家；
7.3 项目风险识别
1. 风险识别的概念 风险识别就是将项目风险的因子要素归类 和分层地查找出来。 和分层地查找出来。风险识别包括确定风 险的来源，风险产生的条件，描述其风险 险的来源，风险产生的条件， 特征和确定哪些风险事件有可能影响项目。 特征和确定哪些风险事件有可能影响项目。 不是所有风险都是会对项目产生严重后果 的高风险，然而， 的高风险，然而，几个小风险的累积也可 能会对项目产生严重影响。因此， 能会对项目产生严重影响。因此，风险识 别不是一次就可以完成， 别不是一次就可以完成，而应当在项目自 始至终不断进行。 始至终不断进行。
7.3 项目风险识别
2. 风险识别的依据 (1)风险管理规划的结果。 风险管理规划的结果。 风险管理规划的结果 (2)项目规划。 项目规划。 项目规划 (3)风险种类。 风险种类。 风险种类 (4)历史资料。 历史资料。 历史资料
7.3 项目风险识别
3. 风险识别的工具和方法 项目风险识别的方法很多，目前常用的有： 项目风险识别的方法很多，目前常用的有： 德尔菲方法（ 德尔菲方法（Delphi method） ） 头脑风暴法（ 头脑风暴法（Brain storming） ） 情景分析法（ 情景分析法（Scenarios analysis） ） 核对表法（ 核对表法（Checklists） ） 面谈法（ 面谈法（Interviewing）等。 ）
7.4 项目风险分析