企业专利工作实务

三、企业知识产权规划


企业资产运营中，各种类型的资产交易都可能 有潜在的知识产权风险。 收购或并购都有可能给买主带来未知的知识产 权纠纷或诉讼，新上市的公司更有可能成为诉 讼的目标。如果没有相应的知识产权许可，资 产收购有可能买来了设备但不能使用如果没有 保护好知识产权，公司的投资就有可能收不回 来。

的基本专利进行研究，发现缺陷，作出改进， 然后提出专利申请。 企业发展初期多采用此战略，U盘的改进专利。
（２）专利申请策略

3)抢先申请策略 迄今为止，世界上已建立专利制度的国家 和地区已达175个。目前，除美国、菲律宾外， 都是采用先申请原则。因此，对于专利申请， 一定要先发制人，千方百计抢占第一，唯有如 此，才能成为该项发明创造的“主人”。
（1）文献利用策略
2）自己或他人发明创造专利性调查
这是指专利申请前为判断该发明 创造有无专利性而进行的调查。判 断他人已公开或公告的发明创造专 利申请，或已获得专利权的发明创 造的专利性（专利可靠性）而进行 的一种调查。
（1）文献利用策略
3）产品上市风险调查 产品上市前，对可能造成的侵 权风险进行有效专利检索。 GE洗衣机

二、企业知识产权规划
（4）专利权是否仍然有效 苏州恒久（300060），按计划在2003年3 月19日在深圳证券交易所的创业板上市， 因专利生效未做披露，无法如期上市。

二、企业知识产权规划
5、知识产权保护的范围 是否最大程度地保护了公司的知识
产权，比如，专利权利要求的保护 范围，商标权所涵盖的产品类别和 地域范围。
3、企业知识产权战略


（2）企业专利战略工作的重点
作为创新者和权利人 知识产权的取得 ������ 知识产权的保护 ������ 知识产权的经营 作为非权利人 ������ 合法利用与避免侵权 ������ 维护正当竞争权利




二、企业知识产权规划
1、知识产权规划的准备 包括：①设置机构 ②配备人员 ③设立制度 ④投入经费 ⑤建立知识产权信息利用平台 ⑥建立本企业和本行业的知识产 权数据库
（３）专利实施策略
企业专利工作实务
孙纪泉
中科专利商标代理有限责任公司
CSPTAL@
讲座内容快速浏览
一、知识产权战略概述
二、企业知识产权规划
三、专利战略的运用 四、企业专利申请工作实务
一、 知识产权战略概述

1. 知识产权的基本概念
（1）知识产权的概念 知识产权是针对智力劳动创造的财 产的权利 （2）知识产权的种类
二、企业知识产权规划



2、制定知识产权的发展规划 （1）确定本企业有哪些知识产权 (2)是否需要申请专利、商标和著作权保护 （3）申请专利、商标的目的 独占权实施、专利布局、增加企业的影响力 （4）专利、商标申请的国家或地区 （5）企业的品牌维护 形象宣传、广告
二、企业知识产权规划
（3）合作中取得专利权策略

同时在指定配套厂商或为主机厂商配套 时，应在供货合同中，对新技术、新产 品的使用，尤其应针对企业独家定制或 自主开发的原料和设备等事宜，明确供 方的保密和知识产权保护责任，限制主 机厂商的知识产权权利。
（4）专利实施策略

专利实施的概念 专利实施是指为生产经营目的的制造、使 用、销售、进口专利产品，使用专利方法及使 用、销售、进口依照该方法直接获得的产品。 专利只有通过实施，才能物化，变成现实的生 产力，为推动经济发展作出贡献，专利权人和 发明人、设计人也才能获得实惠。作为专利实 施策略，主要有以下7种：
（２）专利申请策略

竞争对手专利的授权意味着这家 企业总投资8个多亿的建设项目必须 停产，否则就是专利侵权，退路就 是寻求对手的和解，争取专利许可。
（２）专利申请策略

3)抢先申请策略 要有市场前瞻性，申请专利应当在技术鉴 定、发表论文等之前，不必等到产品成形。
（3）合作中取得专利权策略
1）产学研合作 明确知识产权权归属。 产学研合作研发合同中未对知识 产权权属和风险进行明确，往往导致 形成的知识产权的归宿和使用范围等 都存在知识产权风险。
二、企业知识产权规划
6、和第三者之间的合同 是否明确规定所产生知识产权的归
属权，如何使用对方的知识产权， 对方专利权的稳定性和有效性，有 无其他漏洞。
二、企业知识产权规划
吉利集团收购沃尔沃有关知识产权的协 议 除了股权收购，吉利集团和沃尔沃的协 议还涉及了沃尔沃轿车、吉利集团和福 特汽车三方之间在知识产权、零部件供 应和研发方面达成的重要条款。在知识 产权使用支配方面，吉利集团与福特汽 车公司也达成了协议。
旭日升冰茶

（２）专利申请策略 电梯扁平拉伸带，电梯系统、 电梯滑轮、扁平带固定装置等。 取得基本技术专利权，就等于占 领了该产品市场的“制高点”取得 了主动权。
Otis
（２）专利申请策略


2)外围专利策略
在他人的技术占领一定市场后，沿着核心技 术进行改进或者拓宽应用领域。也就是说对他人
2、国家知识产权战略
2010年，专利申请量首次突破百万件， 达到122.2万件，授权量为81.5万件，分 别比上年增长了25.2%、40%。 通过PCT途径提交的国际专利申请量达 1.3万件，同比增长61.3%。 从专利大国到专利强国过渡。

3、企业知识产权战略


（1）企业专利战略：企业充分利用专利制度 ，提升企业创造、运用、保护和管理专利的水 平，实现企业的持续发展和利益最大化。 目标：提高企业核心竞争力，增加企业效益为 目的 ������ 两个方面 ������ 保护自有知识产权 ������ 避免侵犯他人知识产权
（２）专利申请策略


江苏某上市企业，开发出一种新型的羰基化生 产醋酸的改进方法和装置，可促使原有规模装 置的生产能力提升2倍以上，但企业作为技术秘 密进行保护，未对外公开。 国内竞争对手于2003年将此技术申请专利保护， 直到2005年1月该专利公开后这家企业才意识到 面临的威胁。2004年底该企业以该项专利为核 心技术的二期工程已通过立项审批，该项目将 奠定该企业在国内市场的龙头地位。

（２）专利申请策略

1）基本专利策略 基本专利是指开拓了一个新的技术领域的 专利。例如，世界上第一件电话机专利、第一 件非机专利、第一件晶体管专利。在研究开发 活动中取得的奠基性、首创性发明创造，都应 当申请专利，依法取得专利保护。
（２）专利申请策略

如：袁隆平的杂交水稻技术，当年袁隆平发明的 50项杂交水稻技术全部在文献中公开，由于没有 申请专利，导致世界第一的发明技术产生以下后 果：一是无法排他性地使用杂交水稻技术；二是 难以独享杂交水稻技术产业化带来的收益，使得 中国农业丧失一次独享杂交水稻技术而获得飞跃 发展的机会。

（3）合作中取得专利权策略
产学研委托开发的知识产权归属一
般是依合同的约定，合同没有约定 的谁申请专利权属于谁。 如果没有约定，而受委托的研究机 构申请了专利，则有可能会限制企 业本身的使用。
（3）合作中取得专利权策略
2）受委托时取得专利权 大量中小企业在配套加工中，根据主机 厂商的要求自主开发出来的新样品试制 时由于面临强大的市场竞争压力，难以 对主机厂商提出知识产权保护要求，导 致企业知识产权不能得到有效的保护。
3、制定并完善有关知识产权的工作流程 （1）申请专利、商标的流程； （2）律师及代理人的雇佣和质量评估； （3）决定什么样的技术需要申请专利保 护，什么样的技术需要作为商业机密保 护。

二、企业知识产权规划

4、对知识产权的拥有权是否属实
（1）与技术顾问、雇员合同中是否明确 规定公司拥有所有的知识产权 （2）研发人员是否已签署专利权转让书 （3）专利权转让、许可合同是否备案
2、国家知识产权战略


国务院2008年6月5日发布《国家知识产权战略纲 要》，明确到2020年把我国建设成为知识产权创 造、运用、保护和管理水平较高的国家，5年内 自主知识产权水平大幅度提高，运用知识产权的 效果明显增强，知识产权保护状况明显改善，全 社会知识产权意识普遍提高。 激励创造、有效运用、依法保护、科学管理

（3）合作中取得专利权策略

江苏丹阳有600多家汽车零部件企业，新灯具 的开发往往是根据整车厂提的要求，各配套厂 自行设计开发，但订货合同中规定整车厂也享 有配套厂开发的产品的知识产权，且可以许可 使用，这就意味着整车厂可以再找另外的企业 生产这种产品。所以整车厂更换配套企业的例 子不断发生，往往是一家企业开发出新品，一 批企业跟风模仿，带来的后果是最早投入开发 的企业吃亏最大。
（1）文献利用策略

1）技术动向调查 这是指在广泛搜集过去及新近出现的技 术信息的基础上，分析当代技术水平并预测今 后技术发展动向而进行的调查。主要供研究、 开发新产品新技术参考，提供解决技术问题的 思路，避免重复开发。
（1）文献利用策略

国内某大型汽车零部件厂积极开拓国外市 场，开发了一种汽车电动助力转向器，国 外市场需求强烈，但采购方要求其出具一 份知识产权证明，这时企业才发觉由于当 初没有进行知识产权信息检索，辛辛苦苦 搞出的产品国外已经有专利保护了，这就 意味着国外的市场已经被他人占领，上百 万元的研发投入都白白浪费。
（4）知识产权与物权的区别
权利客体不同 物权是对有形（体）物的财产权 对于客体的占有具有唯一性 占有即是对财产权最好的保护 知识产权是对创造性信息的财产权 对于客体的占有不具有唯一性 只有行使排他权才能实现财产权及其 价值

（4）知识产权与物权的区别