1月全国自考证券投资与管理试题及答案解析

全国2018年1月高等教育自学考试

证券投资与管理试题

课程代码：00075

一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填

在题干的括号内。每小题1分，共20分)

1.按照( )划分，可以把企业债券划分为信用债券和担保债券。

A.期限

B.是否记名

C.是否有担保

D.是否提前赎回

2.1997年11月14日实施的( )是中国证监会对基金行业进行全面管理的法律依据。

A.投资基金法

B.证券投资基金管理暂行办法

C.证券法

D.以上都不正确

3.( )是专门为证券与证券交易办理证券存管、资金结算交收和过户业务的中介服务机构。

A.证券登记结算公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券业协会

4.在股票出售以前，由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础上与承销商协商确定股票发行价格的方法称为( )。

A.竞价法

B.议价法

C.拟定法

D.定价法

5.( )又称为保证金交易。

A.现货交易

B.期权交易

C.信用交易

D.期货交易

6.在基本分析中，对于利率波动的分析属于( )。

A.宏观经济分析

B.产业分析

C.公司分析

D.以上都不对

7.以下关于风险的描述中，( )是不正确的。

A.风险具有客观性

B.风险越大，收益越高

C.风险越高，收益越低

D.风险具有可测定性

8.流动比率是指( )。

A.流动负债与流动资产之比

B.流动资产与流动负债之比

C.流动负债与总资产之比

D.总资产与流动负债之比

9.投资者可以随时赎回的基金是( )。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

1

10.以下风险中不能通过投资组合分散的是( )。

A.宏观经济波动

B.经营风险

C.财务风险

D.以上都不正确

11.证券经过证券交易所批准，在交易所内挂牌买卖是( )。

A.发行上市

B.交易上市

C.A和B都正确

D.A和B都不正确

12.根据我国的相关法规规定，( )不属于持续披露的信息。

A.上市公告书

B.年度报告

C.临时公告

D.中期报告

13.风险管理的基本程序是( )。

A.风险识别、风险估测、选择风险管理技术、风险评价、效果评价

B.风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、效果评价

C.风险识别、风险评价、风险估测、选择风险管理技术、效果评价

D.风险评价、风险识别、风险估测、选择风险管理技术、效果评价

14.技术指标( )是由正负差（DIF）和异同平均数（DEA）组成。

A.MACD

B.RSI

C.KDJ

D.WMS%

15.( )属于非系统风险。

A.市场利率波动

B.企业破产

C.汇率波动

D.通货膨胀

16.β系数反映的是( )。

A.某个证券的全部风险

B.某个证券的系统风险

C.某个证券的非系统风险

D.以上都不正确

17.根据我国的相关法规规定，公司上市应该遵循以下的程序( )。

A.申请审核上市

B.审核申请上市

C.申请上市审核

D.上市申请审核

18.( )指将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定。

A.财务风险

B.流动性风险

C.经营风险

D.非系统风险

19.( )属于证券市场的禁止行为。

A.终止上市

B.暂停上市

C.内幕交易

D.以上都不正确

20.股份公司的分立，应该由( )做出特别决议。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.监事会

二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案，并将正确答案的

序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题2分，共10分)

2

1.证券的主要交易方式有( )。

A.现货交易

B.期货交易

C.保证金交易

D.期权交易

E.信用交易

2.证券市场的基本功能包括( )。

A.融通资金

B.风险估测

C.配置资源

D.宏观调控

E.分散风险

3.中国证券市场的被监管对象是指( )。

A.上市公司

B.投资者

C.证券公司

D.证券交易所

E.中国证监会

4.在证券发行时需要披露的信息包括( )。

A.招股说明书

B.中期报告

C.年度报告

D.临时报告

E.上市公告书

5.以下关于债券的描述，( )是正确的。

A.债券是一种有价证券

B.投资债券的风险大于股票

C.按照发行债券主体的不同可划分为实物债券和凭证式债券

D.国际债券主要分为外国债券和欧洲债券

E.可转换债券既有债权性，又有股权性

三、名词解释(每小题3分，共15分)

1.证券市场

2.投资基金

3.证券上市

4.债券

5.风险

四、简答题(每小题5分，共25分)

1.简述资本资产定价模型的基本假设。

2.优先股与普通股的区别。

3.比较外国债券与欧洲债券。

4.证券投资有哪些风险？

5.简述证券交易的一般程序。

五、计算题(10分)

已知某公司的普通股票面值为1元/股，预期该公司每年可以获得股息0.2元，市场利率为5%，那么该股票的价格应该是多少？如果市场利率上升到8%，那么该股票价格是上升还是下跌？

六、论述题(每小题10分，共20分)

1.试比较证券市场与一般商品市场。

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