矿业权转让的尽职调查

矿业权转让的尽职调查

要点

此文本是关于矿业权转让的尽职调查清单，包括转让方的情况以及拟转让矿业权的情况。

矿业权转让的尽职调查

为了矿业权转让的合法、合规、安全进行，矿业权的受让方一般都会委托专业人士进行对转让方和拟转让目标矿权的尽职调查，而律师的尽职调查是最为普遍的一种。

第一章转让方（一般为企业）的情况的调查项目和内容

对转让方的情况进行调查，主要目的是为了了解转让方的主体资格情况，企业资产情况等，对矿业权的转让有重要的意义。

第1条企业的设立与存续

1.1企业的名称、住所、投资人出资额度（验资报告、出资证明）和出资方式、出资权属性

质（是否以家庭共有财产出资）

1.2股东或投资人情况：个人身份情况；主要家庭成员情况；个人及家庭成员主要的债权债务情况

1.3企业存续期间有无发生过登记事项变更的情况并到有关登记管理机关办理变更登记手

续，如有，需提供变更申请和审批文件

1.4企业的有无发生过股权变动（转让、继承等）情况

1.5企业成立后有无超过六个月未开业的情况，有无开业后自行停业连续六个月以上的情况

1.6企业使用的名称是否与其在登记机关登记的名称相符

1.7企业的管理组织机构及主要管理人员情况

第2条企业的业务

2.1企业的经营范围及有关生产经营的证书（包括但不限于：企业设立时的政府批文、法人

营业执照、税务登记证、采矿许可证等）

2.2企业及分支机构有关特许经营的许可证

2.3投入采矿生产年限

第3条企业的分支机构及关联企业情况

3.1企业有无分支机构；如果有，分支机构全称是什么；住所在什么地方；有无营业执照；

3.2关联企业情况（名称、住所、关联原因）

第4条企业的资产情况

4.1企业不动产

（1）企业是否取得土地使用权，土地使用权证书或合同

（2 ）土地使用权是否设定抵押等他项物权

（3 ）企业的房产权及房屋所有权证

（4）企业的在建工程及建设许可

（5 ）企业的房屋承租、出租、抵押情况

4.2企业知识产权

（1 ）企业的商标专用权情况

（2）企业的专利权情况

（3）企业的其他知识产权情况

4.3企业的其他财产情况

（1）机械、设备、车辆及各类生产资料情况

（2）企业债权情况

（3）企业负债情况

第5条企业的章程

5.1企业章程的历次变更（章程及变更的政府批准、备案）

5.2企业现行有效章程

第6条企业的重大合同和债权债务

6.1企业有无贷款；贷款额度是多少，利息是多少；还款情况如何

6.2企业有无债务和债务纠纷

6.3企业过去曾签署和正在履行中的重大经营合同（包括但不限于：租赁合同、土地使用合

同、委托/合作开采合同、煤矿销售合同、设备采购合同、分包管理合同、聘用合同、建设/建筑合同、劳动合同等）

第7条企业会计和税务问题

7.1企业是否设置了会计账簿，进行会计核算

7.2企业主要执行的税种和基本税率

7.3有无税收优惠及减免（提供政府批文）

7.4税收缴纳情况及获得的政府补贴

第8条企业的管理、劳动用工和社会保险