SGS认证供应商审核文件清单
sgs社会责任审核文件清单
员工花名册(ADD)
人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工) 所有员工的人事档 案（如入厂登记表 、身份证复印等）
7
未成年员工体检记 未成年工体检及劳动 未成年工体检证明/劳 录及上岗登记证 未成年工名单/登记证/工作安排规定 局登记记录 动部门登记表 （如适用）
8
当地劳动局关于综合 综合计时批文或延长 计算工时工作制批文 加班批文 或延长加班批文
厂房消防合格证 消防演习、消防培 训记录和消防设施 检查记录 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录 (含照片）
17
消防演习记录（最近 灭火和应急疏散预案 两个年度演习记录， 、演练记录 照片）
18
工伤记录等
最近 12 个月工伤记 录 / 工伤处理程序
工伤事故记录
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
环保文件(环评登记表 或报告/竣工验收报告 /排污许可证/危废回 环评报告书(ADD) 收商资质证明/危废转 移合同/危废交运联 单)
排污许可/环保监测报告
/
27 化学品清单，化学品 物质安全资料表，危 化学品危险品清单及 险化学品事故应急救 物料安全资料卡 援预案和演练记录
排污许可证, 有害 化学危险品仓管员上岗培训证书 （危险）废物排放 许可证，化学品列 表，化学品之物质 安全资料表，废物 处理程序文件(如适 化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范 用) 应急措施/物料安全数据表/化学品清单
食堂卫生许可证/餐饮 许可证 25 厨房餐饮服务许可证 及厨工健康证 食堂工作人员健康证 厨房卫生许可证， 食堂卫生许可证/食堂员工健康证 厨工健康证、
26
环保文件（如建设项 目环境影响评价文件 （环境影响报告书、 环境影响报告表或者 环境影响登记表）， 环评批复，建设项目 危险废物处置单位的 营业执照和经营许可 证，危险废物处理合 同，危险废物转移联 单等
SGS可口可乐（Coca-Cola）TCCC审核责任审核清单
SGS可⼝可乐（Coca-Cola）TCCC审核责任审核清单2.1Employee manual / handbook 员⼯⼿册 / 指南2.2Contract with labor agencies 与劳务派遣公司的合同2.3Worker list including detailed manpower structure of number of direct, indirect, contracted and temporary workers in each department花名册包括详细⼈⼒资源如各部门的直接、⾮直到、派遣和临时⼯⼈的数⽬2.4Arrangement policy for posts and shifts of young workers 未成年⼯岗位班次安排规定2.5Resignation procedure including resign notice period and dismiss and related records 离职程序包括辞职通知时间和解雇和相关记录2.6Factory rules, regulation, process and procedure on disciplinary measures 有关纪律的⼚纪、⼚规、流程和程序2.7Regulations of meals in canteen / accommodation 饭堂 / 宿舍规章制度2.8Worker grievances handling policy / procedure ⼯⼈申诉处理政策 / 程序2.9Handling worker grievance records including worker or worker union ⼯⼈申诉处理记录包括⼯⼈或⼯会2.10Recruitment policy and procedures 招⼯指引和程序2.11Policy to ensure freedom of association / labor union 保障⾃由结社 / ⼯会的政策2.12Records of selection of workers' representatives 员⼯代表选举记录2.13Union-management meetings minutes ⼯会和管理层会议记录Supplier Guiding Principles Audit (Human resources)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (⼈⼒资源) No.Items 项⽬与内容3.1Waiver of comprehensive working hours 综合计时批⽂3.2Time cards of normal and overtime working with at least 12 months 正常和加班⼯作时间记录⾄少12个⽉3.3Working time policy including regular & overtime working, shifts, time in & out, break, leave and rest arrangement for shift⼯作时间政策包括正常和加班⼯作、班次、进出、休息、休假和轮班调休3.4Leaves request application 请假单3.5Production records including daily records and summary of piece manufactured ⽣产记录包括每⽇记录和计件⽣产表3.6Compensation policy with calculation and deduction method for basic salary and overtime premium 薪酬政策规定底薪和加班费的计算和扣减⽅法3.7Payroll records or pay slips covering last 12 months including current months, peak season and low season with all deduction and earnings过去12个⽉⼯资表或⼯资条，包装近期、旺季和淡季，附有全部扣减和收⼊3.8Pay slips with workers' signatures 有⼯⼈签名的⼯资条3.9Bank transaction for worker wages and detail breakdown ⼯资发放的银⾏转帐及清单3.10Wage deduction record ⼯资扣减记录3.11Procedure for piece rate wage calculations 计件⼯资计算程序3.12Local governmental document about minimum wage 当地政府最低⼯资⽂件3.13Proof of worker insurance scheme (social insurance or supplementary commercial insurance)社会保险缴费凭证 (社会保险及补充商业保险)3.14Social insurance scheme waiver from local government 当地政府社会保险豁免参保批⽂3.15Leave policy for workers ⼯⼈请假政策3.16Benefits policy (allowance, paid leaves such as annual leave, marriage leave or maternity leave)福利待遇规定 (津贴，有薪假期如年假或婚产假等)3.17List of allowances 补贴清单Supplier Guiding Principles Audit (Working hours and wages)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (⼯时和⼯资)No.Items 项⽬与内容4.1Special operation certificates for operating lift & forklift vehicle, electrician and welding operator etc 操作电梯与叉车、电⼯和电焊⼯等的特种作业⼈员证书4.2Factory and dormitory building structure safety certificate ⼚房和宿舍建筑结构安全合格证4.3Factory and dormitory building fire safety certificate ⼚房和宿舍消防合格证4.4Security guard certificates (if applicable)保安守则/保安上岗证﹝如适⽤﹞4.5Safety officer certificate 安全主任资格证4.6Register and annual inspection certificate of elevator & lift 电梯和起重设备的登记证和年检合格证4.7Register and annual inspection certificate of pressure vessels and boilers 锅炉和压⼒容器使⽤登记证和年检合格证4.8Pressure vessels and boilers operator certificates 锅炉和压⼒容器上岗证4.9Health and safety training records including operating machine, wearing personal protective equipment and handling chemicals etc.健康与安全培训记录包括操作机器、配戴个⼈防护装备和处理化学品等4.10Fire protection plan, maintenance & testing records for fire protection, fire fighting system, suppression and fire alarm system ⽕警保护计划，⽕警保护、消防系统、⽕灾扑灭和报警系统的保养和测试记录4.11Fire / evacuation drill plans and records 消防 / 疏散演习计划和记录4.12Approval for dangerous chemical warehouse and storage material control records 化学危险品仓许可和储存物控记录4.13Dangerous chemical warehouse operator training certificate 化学危险品仓管员上岗培训证书4.14Material safety data sheet for chemicals 化学品的物料安全数据数据表4.15Emergency evacuation plan, hazard communication program and Emergency Response Team (ERT) organization 紧急疏散预案4.16Procedures / programs for emergency medical treatment 紧急就医程序 / ⽅案4.17Work-related injury and illness records such as log book or nurse’s log 与⼯作有关的损伤及疾病记录如记录本或护⼠⽇志4.18First aider qualification certificate 急救⼈员资格证书4.19Qualified certificates for doctors or nurses in factory 在⼚医护⼈员资格证书4.20Qualitative and quantitative industrial hygiene monitoring reports (noise, chemical and physical)⼯业卫⽣定性和定量的监测报告（噪⾳，化学性和物理性）4.21Worker occupational health records, including medical surveillance testing (e.g. blood tests and hearing testing)⼯⼈职业健康体检纪录，包括医疗监视测试（例: ⾎液测试及听⼒测验）4.22Health check records / certificates for canteen workers ⾷堂员⼯健康检查记录 / 证书4.23Hygiene permit for canteen facilities ⾷堂设施的卫⽣许可证4.24Records of evacuation drills held in dormitory 在宿舍进⾏的疏散演习记录Supplier Guiding Principles Audit (Health and safety)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (健康和安全) No.Items 项⽬与内容5.1Environmental impact assessments 环境评价报告5.2Environmental protection facilities design, installation, commissioning and acceptance report (if applicable)三同时报告 / 环保设施验收报告（如适⽤）5.3Monitoring, inspections and maintenance records for waste water and air as required by environmental permits 由环保许可证要求的废⽓和废⽔的监测、检查和保养记录5.4Material Safety Data Sheet (MSDS) for all hazardous materials on site 在现场所有危废的物料安全数据表﹝MSDS﹞5.5Consignment notes / disposal records (hazardous waste manifests, receipts and invoices)委托记录 / 处理记录﹝危险废物转移联单、收据和发票﹞5.6Waste water discharge permit 排污许可证Supplier Guiding Principles Audit (Environment)可⼝可乐公司供应商指导原则审核所需⽂件 (环境) No.Items 项⽬与内容6.1Procedures for incorporating new or revised legal requirements 纳⼊最新和刚修改的法规要求程序6.2Remediation plan when child labor is found 童⼯补救措施6.3Evidences of paying recruitment fee by company 公司付招聘费⽤的证据6.4Prohibiting human trafficking and forced labor policy 禁⽌⼈⼝贩卖和强迫劳⼯的政策6.5Safeguarding worker privacy policies and procedures 保障⼯⼈私隐的政策和程序6.6Disciplinary procedures and related disciplinary records 惩罚程序和相关惩罚记录6.7Policies and procedures for criminal background checks of security guards 保安刑事背景调查的政策和程序6.8Supervisors and security guards sexual harassment training records 主管和保安的性骚扰培训记录6.9Policies and procedures for outlining when contract labor is used 使⽤劳务派遗⼯的政策和程序6.10Policy for providing basic need wages to workers 给⼯⼈基本⽣活需求⼯资的政策6.11Policies and procedures for managing work hours 管理⼯作时间的政策和程序6.12Evidence of having one day off in seven day period 每7天有1天休息的证据6.13Policies and procedures for safeguarding health and safety of workers and legal compliance 确保⼯⼈健康与安全和符合法规的政府和流程6.14Health and safety risk assessment report 健康与安全风险评估报告6.15Accident investigation report ⼯伤调查报告6.16Health and safety committee list and meeting minutes 健康与安全委员会名单和会议记录6.17Measurement report for emission, water and energy usage 排放、⽔和能量⽤量的测量报告6.18Policies and procedures for workers to file grievances ⼯⼈申诉的政策和程序6.19Management representative list for handling grievances 处理申诉的管理者代表清单6.20Policies for mitigating the impact of workforce reductions 缓和对员⼯数量减少造成影响的程序6.21Employee satisfaction survey 员⼯满意度调查6.22Policy for employment without discrimination 没有歧视的招聘政策6.23Policies and procedures for accommodating religious expression ⾃⼰表达宗教的政策和程序6.24Gender sensitive employee recruitment and retention policies and procedures 关注员⼯性别的招聘和保留政策和程序6.25Gender distribution list for executive positions ⾏政职位的性别分布表6.26Business code of conduct 商业⾏为守则6.27Procedures for investigating and reconciling violations of the code 调查和调解违反守则的程序6.28Procedures for protecting workers for reporting violations of the code 汇报违反守则时保护⼯⼈的程序6.29The Coca-Cola Company business conduct 可⼝可乐公司的商业⾏为守则6.30The Coca-Cola Company Supplier Guiding Principles (applicable for The Coca-Cola Company suppliers)可⼝可乐公司供货商指导原则﹝适⽤于可⼝可乐公司的供货商﹞6.31The Coca-Coal Company Workplace Rights Policy (applicable for entity owned by The Coca-Cola Company)可⼝可乐公司⼯作场所权利政策﹝适⽤于可⼝可乐公司拥有的公司﹞6.32Evidences for requiring subcontractors and labor contractors to comply with law 要求外发商和劳务派遣公司符合法规的证据6.33Facility has an Anti-Corruption policy prohibiting employees from giving something of value to a government employee/official in exchange for a business advantage and has communicated the policy to employees.⼯⼚制定有反腐败政策，禁⽌员⼯向政府雇员赠送有价值物品以换取业务优势，并已向员⼯通报该政策的证据。
供应商质量体系审核清单
6.5 来料检验规程是否文件化并执行？
6.6 是否有来料保质期及贮存条件的规定并加以实施？
6.7
对于来料检验不良的结果是否有要求分承包商采取相应 的纠正和预防措施?
7.产品实现 7.1 各工位是否有相应作业指导书？ -过程管理
7.2 是否按作业指导书进行作业？
7.3 是否有首件确认制度并加以实施？
7.4 是否有制程检验规程并加以实施？
是否进行测量系统分析(MSA)、量具重复性及再现性 (GR&R)研究?
9.8 测量仪器是否有检定标识，并标明其使用期限？
9.9
对于失准的测量仪器，是否有对之前测量的产品重新进 行确认？
10.1 是否定期对顾客满意度进行测量并有相应措施？
10.2 是否有对顾客满意度进行评审？
10.3 是否有适宜方式对质量体系过程进行监视？
5.7 有控制设计更改的程序吗？
5.8 设计更改控制是否通报客户并经过客户批准？
5.9 工厂有研发组织吗？是否有产品工艺、现场支持队伍？
6.产品实现 -采购
6.1
是否有供应商选择、评价和重新评价的准则，并按规定 实施？
6.2 供应商评价是否定期进行?
6.3 是否有合格供应商名录？
6.4 采购要求是否充分传达到供应商？
评审得分=（评审项目总分/评审项目数）×25=
判定等级： 级
审核组长：
部门：
审核组员：
（分）
评审项目总分： 分
职务：
7.12 是否设定好设备的清扫周期并实施?
7.13
所有的原材料、在制品和成品是否按LOT加以管理和识 别？
7.14 是否在产品实现的全过程中用适宜的方法识别产品？
7.15
SGS审核文件COC清单(格式可转换编辑)
1.1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布□□□□□Factory profile1.2公司组织架构图□□□◇□Organization chart1.3(公司)厂区/厂房平面图□□□◇□Factory’s plane figure-factory floor plans1.4供应商评审记录Subcontractor/supplier evaluation□□□□□program&the records1.5营业执照□□□◇□Business license2.1员工手册□□□◇□Employee manual/handbook2.2厂纪，厂规Factory rules®ulations/□□□◇□Disciplinary practices policy&records2.3宿舍规章制度□□□◇□Dormitory regulations(curfew rules)3.1招工指引/程序□□□□□Recruitment policies&program*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Personal□□□◇□records/Employment registration(all employees)*3.3劳动合同(所有员工)□□□◇□Labor contracts(all employees)3.4体检记录□□□□□Entrance&annual health examination reports*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定Young worker registrationapproval from local labor bureau/shifts arrangement for□□□◇□young workers*3.6综合计时批文/加班批文Consolidated working hours□□□◇□permit by local labor bureau3.7社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance(injury/retirement/medical/unemploymentetc.)payment□□□□□evidence/Approval from local government3.8请假单□□□□□Leave request notification3.9离职记录□□□□□Resignation records3.1奖惩记录/警告信□□□□□Warning notification letters*4.1工作时间记录□□□◇□Time cards/attendant records*4.2记件工生产(台班)记录□□□□□Production records of piece rate workers4.3当地政府最低工资文件□□□□□Legal/Local official minimum wage document*4.4工资表(一年)□□□◇□Payroll records(one year’s payroll journals)4.5有工人签名的工资条□□□□□Pay slips with employees’signatures4.6工资扣除/罚款记录□□□□□Wage deduction/fine records5.1厂房建筑结构安全合格证Building structure safety□□□□□certificate/legal real estate certificate5.2厂房消防合格证□□□□□Building fire safety certificate6.1公司的健康安全政策（含应急程序）Health&safety policy（including Emergency action□□□□□procedure)6.2安全主任资格证(任命书/培训结业证书)□□□□□Safety officer certificate6.3消防上岗证/急救人员资格证书Fire officer□□□□□certificate/trained first aider certificate6.4消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录(含照片)Fire drill program&records and fire evacuation□□□□□plan&procedure/first aid training records7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证Register of□□□□□elevator&lift and annual inspection certificate7.2特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工等)资格(操作)证书Specialized safety training certificate(Validsafety operation certificate of Elevator/Lift/□□□□□Forklift vehicle/Qualified Electrician/Electricwelding operator certificate)7.3设备维修工/技工资格证书□□□□□Qualified mechanics certificate7.4锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证Register ofpressure vessels&boilers and annual inspection□□□□□certificate7.5司炉工上岗证Operator/attendant certificate of□□□□□pressure vessels&boilers*8.1化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范应急措施/物料安全数据表/化学品清单Approval certificate ofchemical warehouse/register&storage record/MSDS□□□◇□(material safety data sheet)of dangerouschemicals/chemicals list8.2化学危险品仓管员上岗培训证书Qualified certificatefor the keeper of dangerous chemicals warehouse□□□□□8.3车间有毒有害作业环保监测报告Environment protection□□□□□quality monitoring&test report8.4发电机房噪音测试报告Noise monitoring&test report□□□□□of power generator8.5排污许可/环保监测报告Environment assessment reporton factory projects/permit certificate of waste□□□□□emission/waste monitoring&test records9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证Legal hygienecertificate of kitchen/canteen&health□□□□□certificates of kitchen/canteen workers9.2医护人员资格证书□□□□□Qualified certificate of doctor or nurse9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施Accident,injury□□□□□reports&records/recurrence avoiding measures9.4定期除虫杀虫记录□□□□□Regular pest killing records10保安守则/保安上岗证Security guard regulation&jobdescription/security guard certificate□□□□□11工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA)Meeting minutes of union/Selection program and□□□◇□Responsibility of workers’Rep./CollectiveBargaining Agrements(CBA)*12对移民工/人事代理机构用工的相关监控文件Documents proved workers'legal right to work□□□□□including immingrant&migrants&employment agencystaff.*13社会责任政策文件/管理程序/内审报告Social accountability policy/Management system/□□□□□periodic internal audit records*14分包商清单/对分包商社会责任的监控记录Sub-contractors list/monitoring records on sub-□□□□□contractors'social responsibilities performance *15家庭工名单/对家庭工社会责任的监控记录Homeworkers'namelist/monitoring records on □□□□□homeworkers proved to be compliant with social responsibilities3.2员工入厂登记表:1页，花名册:1页有不符合项则按需复印。
阿里巴巴金品诚企SGS实地认证文件审核清单
文件审核清单序号 部门 资料文件 说明收集状态 1 财务部 1. 营业执照正副本1. 证照要求，证照齐全才可以合法经营，确认合法性（包括年审，经营范围，有效期等证照上的信息确认）2. 审核拍照，登记要求2. 税务登记证3. 组织机构代码证4. 开户许可证5. 场地证明文件 确认企业的占地面积，或者是建筑面积6. 海关登记证 体现企业的是否有自主报关权，给企业增加得分点7. 进出口备案登记表 体现企业的进出口权，给企业增加得分点8.特殊行业经营许可证国家或者有管部门对某些特殊行业有监管的要求，所以必须要取得许可证，方可以经营或者生产9.财务数据（可以准备会计事务所审计报告或纳税申报表或损益表） 去年的年度营收，去年的出口营收额10. 公司章程 确认公司的股权，性质11. 公司公章 审核结束后相关文件需要签字盖章 12. 设备台账确认设备是否为认证主体的资产 2 人事部1. 组织架构图 确认公司组织架构2. 考勤表，工资表 确认公司人数3. 各部门人数确认各部门人员数量4. 外贸部人员简历或入职登记表确认外贸人员学历及工作经验，展现公司软实力5. 研发部人员简历或入职登记表确认研发部人员学历及工作经验，展现公司软实力6.主要人员简历 确认公司主要人员学历及工作经验，展现公司软实力3 品质部1. 体系证书体现公司在质量，环境，人权或其他管理方面的规范性，展现公司实力 2.产品证书及测试报告证明公司的产品在符合性，可靠性等方面的质量保证，给国外客户增加信任度3. 来料检验规范及报告 确认公司在来料方面的检验规范性4. 出货检验规范及报告 确认公司在出货方面的检验规范性5. 制程检验规范及报告 确认公司在制程方面的控制规范性6. 不良品检验规范及报告 确认公司在不良品方面的处理规范性7. 客户投诉处理程序及记录确认公司在处理客户方面的规范性 8. 质量手册及程序文件 证明公司在质量控制及文件控制方面的规范性9.产品召回程序 证明公司在产品召回方面的处理程序 4 业务部1. 业务单据（合同，PI ，报关单，发票等） 确认主要产品的出口区域及金额2. 今年预估外贸营业额 确认今年的外贸目标3. 最大最小订单 体现公司的接单能力4. 海外的售后服务 体现公司的海外售后服务能力5.主营产品的去年的统计 体现公司的主营产品的优势6. 视频文案 给视频配音，介绍公司的实力 5 研发部1. 专利证书 体现公司的产品优势2. 商标证书 体现公司的品牌优势3.研发程序及记录体现公司的研发规范性4.研发软硬件及设备体现公司的研发实力6 采购部 1.供应商程序文件证明公司在供应商管理方面的规范性2.供应商评估报告证明公司在供应商管理方面的规范性，严谨性3.合格供应商名录体现公司在供应商选择方面的规范性 7 生产部 1.设备清单 1. 确认公司的主要设备名称，型号，数量，使用时间以便于现场核实2.主营产品的产能统计证明公司的主营产品产能3.产线及产线人员统计体现各产线的实际人员7 其他部门1.审核代表身份证拍照留底2.授权书证明公司同意审核代表能够代表公司处理金品诚企审核的事情备注：1. “收集状态”栏中，若已准备OK请用“√”代表，若不能提供请用“X”代表，其他请备注实际原因2.请于审核当天把该审核清单准备情况打印出来给SGS审核员，以便审核员及时了解贵司资料准备情况，节省审核时间。
SGS供应商审核表
必要条件 Necessity
Non-Conformance
不符合
Minor
Major Critical
次要
主要
严重
Total Number of Non-Compliant items for Each Category 每类不符合项总数 Total Score Each Category 每类总分
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2. Hazard Analysis Critical Control Point (HACCP)/ Food Safety System 危害分析关键控制点(HACCP)/食品安全体系
Section 章节 2.1 2.2
2.3
2.4
Question
Audit Guidance
了正确识别、以文件形式记录并执行?
、频率和指定的负责人。每个CCP中的更正措施必须包括详细的操作说
明,及对不合格品的识别、隔离和处理(销毁、返工等) If the facility does not have a HACCP plan, does it have and operate This section is to be used only if HACCP is not legally required.
for food safety and quality?
food safety and quality to upper management and their relationship to each
1.8
other.
工厂有最近的组织架结构图吗，结构图能显示所有食品安全质量独立负责人?
SGS外审文件清单(ISO1800)
紧急应变
法规符合 性的报告Fra bibliotek性的报告
其他法规要求的供应商许可证和购买许可 特种行业的生产许可(如食品/药品/化妆品) 易制毒化学品购买许可 法规法规识别清单 法律法规符合性评价 水气声等排放检测报告 体系的监 测 防雷设施检测报告 放射装置注册登记证 特种设备定期检验报告 电梯/叉车/行车/压力容器/压力管道/锅炉/压力表/安全阀 上次的证书复印件或电子档(对于初次认证,是否有其他体系已经认 证过的证书） 认证历史 上次的认证审核报告,不符合项报告
"备注"中需要复印的请复印一份,未备注的请准备好审核证据备查 如果个别项目不适合于本公司,还请在现场同审核组长确认
INFORMATION LIST
类别
商业执照
项目
公司工商执照 组织机构代码证 环境方针 公司组织图 环境目标/指标/方案 环境因素识别/评价/重大环境因素清单
说明
管理层
化学品清单 生产流程图 给排水管网图 程序文件清单 动力设施清单 紧急情况预案 消防设施配置方案 消防设施年度维保合同或记录 逃生疏散图 其他紧急设施的配置和检查方案 紧急情况的演练 消防设计批准 消防验收或备案报告 消防设施年度维保报告或记录 消防设施年度检测报告及厂家资质 建筑物的环境评价报告 建筑物的环评报告批复 建筑的竣工验收监测 建筑的竣工验收批复 排污申报 排污许可证/排水许可证 取水许可证 危险化学品供应商的协议/许可证 危险化学品运输商的协议/许可证 PCO供应商的协议/许可证 危险废弃物供应商的协议/许可证 生活废弃物供应商的协议/许可证
(GMP-SGS审核清单)Document list for GMP (Non-Food)audit
提供(Available)复印(copied)YES NO N/A YES NO 1.1质量和安全政策Quality and Safeey Policy□ □ □□ □1.2质量和安全政策的相关程序文件和作业指导书QSP procedures， methods and work instruction□ □ □□ □1.3质量和安全培训程序及其相关记录QSP training program and training records□ □ □□ □1.4组织结构图 （含质量和安全职责）Orgnizationd chart with individuals responsible□ □ □□ □1.50营业执照Business licenses□ □ □□ □1.6政策管理记录Managenent poticy record□ □ □□ □1.7客户投诉程序Customer comptaint program□ □ □□ □2.1过程控制程序 （如作业指导书等）Process controt procedure (instructions andreference documents)□ □ □□ □2.2不合格品处理记录Non-conformity materials / products control records□ □ □□ □2.3过程监控记录Processing control record□ □ □□ □2.4原材料检验标准Raw materials Specifications□ □ □□ □2.5原材料检验程序Raw materials inspection program□ □ □□ □2.6合格供应商选择程序Vendor approval program□ □ □□ □2.7原材料合格证明 (COA)Certificates of Analysis of Raw materials□ □ □□ □2.8成品检验标准Finished goods Spencifications□ □ □□ □2.9产品研发程序Products development procedure□ □ □□ □2.10内审记录Internal audit reocrds□ □ □□ □2.11规格变更程序Specificetion change procedure□ □ □□ □2.12库存控制程序Inventory controt procedure□ □ □□ □3.1产品召回程序Product recall plan□ □ □□ □3.2产品召回程序测试记录Recall plan test record□ □ □□ □4.1卫生管理时间表Master Sanitation Schedule (MSS)□ □ □□ □4.2卫生标准操作程序Standard Santitation Operating Procedure (SSOP)□ □ □□ □4.3卫生管理记录Sanitation inspection record□ □ □□ □4.4卫生培训记录Sanitation training record□ □ □□ □5.1个人清洁卫生政策Personal hygiene poticy □ □ □□ □项目与内容 Items No.提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO项目与内容 ItemsNo.6.1饮用水测试报告Potable water test report □ □ □□ □6.2异物处理程序Foreign materials control procedure □ □ □□ □6.3木材控制政策Wood controt policy □ □ □□ □7.1预防维护程序Preventive maintenance program □ □ □□ □8.1虫害控制程序Pest controt program □ □ □□ □9.1原料接收程序Inbound receiving program for raw material □ □ □□ □9.2不合格品处理程序Handing rejected inbound product procedure □ □ □□ □9.3计量设备校验程序和记录Calibration procedure and records □ □ □□ □10.1安全程序Security Program □ □ □□ □10.2新员工背景调查记录New employee background check record □ □ □□ □10.3安全程序培训记录Security program training record □ □ □□ □11.1微生物测试程序和记录Microbiotogical test procedure and record □ □ □□ □11.2不合格品处理程序Handing rejected material and product program □ □ □□ □12.1化学品控制程序Chemical control program□ □ □□ □12.3化学品物料安全数据表（ＭＳＤＳ）Material Safety Data Sheet □ □ □□ □其它厂内饮食，抽烟政策工厂清洁卫生规定。
FAMI-QS文件清单
尊敬的客户：感谢您选择SGS进行FAMI-QS的审核，为了顺利的完成审核，请确认您是否已经按照FAMI-QS第5版标准的要求，编写了文件。
管理体系文件应该包括:a)书面的质量和安全方针;b)质量手册；c)文件化的程序和记录以及；d)标准化操作作业指导书；e)生产经营者为确保对于生产过程有效的计划、操作和控制所需的信息。
质量手册应该包括：a)管理体系的范围，包括任何删减的详细说明；b)作为管理体系一部分或作为其参考的质量管理程序；c)包含HACCP支持的质量程序；d)用以确保饲料安全的HACCP程序；e)认证的产品范围；f)认证的地点。
应提供的程序文件应包括以下内容：1：有效的文件更改控制程序；2：以确保管理层获悉最新的相关法律法规、饲料和食品安全议题以及其他相关的指导方针的程序；3：进货原料和最终产品的规格和测试程序；4：文件化的程序用于管理以评估质量体系和HACCP的适宜性和有效性；5: 管理评审程序；6: 正式的计量设备的校准和维护程序;7: 正式的清洁程序;8: 有正式（文件化）的预防有害生物防制程序;9: 废弃物的识别和处理程序;10: 识别外部客户要求的程序;11: HACCP的手册;12: 设计和开发程序以及生产工艺的变更程序;13: 新的供应商的评估程序以及合格供应商的重新评估程序;14: 处理进货原料的书面程序;15: 书面的验证程序;16: 产品的标识和追踪性;17: 运输的控制程序;18: 内部审核和体系评审程序;19: 不合格产品的处理程序;20: 正式的顾客投诉处理体系;21: 正式的产品召回程序；22：否有危机管理程序；应提供的文件：1：企业的营业执照;2：饲料添加剂生产许可证;3：生产流程图;4：应该遵守的法律法规清单；5：经过批准的合格供应商名单；6：原理及产品规格；7：可以用于食品包装的包装材料证明；8：组织结构图；9：生产工艺以及HACCP的的验证报告；10：内部审核报告；11：计量设备的计量证书。
SGS验厂清单
SGS—SA8000 认证文件清单（PRC）1/3委托人：审核日期：工厂：合同编号：审核员：工厂政策、程序和规章制度营业执照工厂组织机构图管理人员名单厂房平面图员工手册常规厂规厂纪员工守则1、童工未成年工健康检查报告禁用童工的政策身份证、暂住证等证件童工补救程序(做SA8000认证用)未成年工保护政策未成年工登记证2、强迫性劳动按金/押金记录员工借贷记录保安员守则/工作权责保安员资格3、健康和安全保安服务合同健康及安全政策安全主任资格证/结业证劳动安全许可证劳动卫生许可证有毒有害作业职工健康检查报告健康及安全训练及记录工伤事故处理登记表（附工伤保险基金缴费登记簿）建筑结构安全合格证3.1 工厂建筑临时性建筑结构的批复建筑消防合格证建筑结构装修整改批复消防工程验收合格证消防计划/程序消防演习记录/计划3.2 消防安全消防通道标识/急救/应急灯检查记录及保养记录消防栓/灭火器/灭火及报警系统的检查及保养记录消防上岗证噪声测试及监察报告3.3 噪声听觉保护用品安全鉴定证锅炉压力容器使用登记证3.4 锅炉/压力容器年检合格证/锅炉检验证（锅炉压力容器监察检验所）司炉操作证（质量技术监督局）3.5 危险化学品化学危险品仓库审批许可证剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录化学品储存记录化学品物质安全资料表（MSDS）危险化学品储存记录车间有毒有害作业监测报告3.6 劳保用品个人劳动保护用品产品安全鉴定证3.7 饭堂卫生饭堂卫生许可证及工作人员饭堂工作人员健康证3.8 电梯/升降特种作业人员操作证机/铲车等设备电梯等起重设备登记证/年检合格证/准用证3.9 急救急救训练记录急救人员证书预防性健康体检卫生培训合格证3.10 健康检查企业工人健康证3.11 电气电路检查报告4、结社自由和工会会议记录/工会与公司的协议书工会协议书员工代表（工会代表）名单选员工/工会代表选举程序员工/工会代表权责工会活动记录工会委员呈报表工会委员会批复集体谈判权利工会委员会（联合工会）会员登记册5、歧视反歧视政策6、惩罚性措施惩罚性措施政策/程序惩罚性措施的记录7、工作时间工作时间安排工卡/考勤表现场检查工时控制记录（综合计算法）综合计算工时批准生产记录现场检查工资/升职政策工资级数政策8、报酬当地最低工资文件工资计算方法加班工资政策工资记录现场检查工资条/工资项目清单/发工资程序工资支付政策伙食/宿舍津贴文件当地工伤保险/保险实施细则/失业/ 养老/医疗/生育社保交费记录劳务合同8.1 社会安全用工许可证（劳动局）。
SGS验厂文件清单
No.
项目与内容
备注
1.1
公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布
1.2
公司组织架构图－（相关人员名片）
1.3
（公司）厂区/厂房平面图
1.4
供应商评审记录
1.5
营业执照
2.1
员工手册
2.2
厂纪、厂规/奖惩记录
2.3
宿舍规章制度
3.1
招工指引/程序
3.2
人事记录/员工入厂登记（所有员工）
9.2
医护人员资格证书
9.3
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
9.4
定期除虫杀虫记录
10
保安守则/条例－保安上岗证
11
工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责
7.3
设备维修工/技工资格证书
7.4
锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证
7.5
司炉上岗证
8.1
化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表
8.2
化学危险品仓管员上岗培训证书
8.3
车间有毒有害作业环保监测报告
8.4
发电房噪音测试报告
8.5
排污许可证/环保监测报告
9.1
食堂卫生许可证/食堂员工健康证
3.3
劳动合同（所有员工）
3.4
体检记录
3.5
未成年工登记证及工作安排
3.6
综合计时（加班）批准
3.7
社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证
3.8
请假单
3.9
离职记录
3.10
警告信
4.1
工卡/考勤表
认证供应商审核文件清单
认证供应商审核文件清单SGS 核证核证供应商审核供应商审核供应商审核内容内容--Comex一、公司公司真实性与合法性真实性与合法性1．公司合法性资质：营业执照原件/税务登记证/组织机构代码证2．公司经营场地验证3．公司规模人数二、贸易贸易能力能力能力1．业务支持系统,如供应商管理，订单处理，客户投诉处理等2．业务人员资质信息3．上一年度和最近三个月的出口区域及规模、客户列表，上一年度的营业额三、生产能力生产能力1．生产厂房和工作环境2. 生产和检测设备及维护保养3．现场工人良好操作4. 制品的鉴别和控制四、质量管质量管控控1．公司质量部门的组织架构图及质控人员的资质2．公司系统的质量管理体系3．公司对供应商选择原则，以及本年度的合格供应厂商（包括外协厂）评定，对出口欧洲零部件的特殊要求4．来料检验和出货检验标准、样板，及对出口欧洲产品的明确规定5．公司是否针对产品的关键性能进行测试，及对出口欧洲产品的标准测试6．公司测试及检验设备或仪器7．不合格品的管理规定8.针对产品的可追溯性进行的规定及相应记录9. 公司针对质量问题的纠正及预防措施10.针对欧洲法规RoHS的控制11.产品针对欧洲法规的测试及认证五、管理体系证书管理体系证书1．体系认证证书以及最近的年度审核证明原件,如ISO9001、ISO14001等关键资料关键资料：：（以下证书现场不能提供以下证书现场不能提供，，将无法获取将无法获取SGS Mark SGS Mark SGS Mark））1. 有效的营业执照原件2. 正式员工的确认文件3. 运营场地的证明文件，如租赁合同、土地所有证等，工作场所平面图4. 质量管理体系文件及记录5. 设备清单、固定资产台账注意事项与审核注意事项与审核结果结果结果：：1.审核现场将拍照,包括公司大门、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同, 组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。
所有照片都将放入SGS 出具的供应商评估报告中,作为报告内容的一部分。
GMP文件清单(SGS)
Available提供YES NO N/A0.1Brief introduction of factory 工厂简介□ □ □0.2Business license 营业执照□ □ □0.3Organization chart 公司组织架构图□ □ □0.4Factory’s plane figure-factory floor plans (公司)厂区/厂房平面图□ □ □0.5Production process chart 生产工序流程图□ □ □0.6ISO 9001 certificate or other Quality Assurance systems. ISO9001证书或其他质量保证系统□ □ □0.7Relevant product lab test reports or safety certificationmarks'authorization document, such as UL,ETL,CE,CSA,EU REACH,RoHS. 产品测试或安全认证标志授权文件,比如UL,ETL,CE,CSA,EU REACH,RoHS.□ □ □1.1Quality manual 质量手册□ □ □1.2Quality Procedure 质量程序□ □ □1.3Quality policy 质量方针□ □ □1.4Management review procedure and records 管理评审程序记录□ □ □1.5Quality objectives and monitoring records, such as on-time delivery,outgoing quality, complaint rate, etc.质量目标(比如：准时交货率、出厂质量、投诉率等)和监控记录□ □ □1.6CAP for internal and external audits 内部和外部审核不符合项的改善□ □ □1.7Order review records 订单评审记录□ □ □2.1External documents （legislation, mandatory standards andindustry/customer standards ） list and control records 外来文件（法规、强制标准和工业/客户标准）清单和管控记录□ □ □2.2Products risk assessment procedure and records 产品风险评估程序和记录□ □ □2.3Products risk assessment action and validation 产品风险评估措施和验证□ □ □3.1Customer satisfication investigation and action records 客户满意度调查和改善措施记录□ □ □3.2Customer Property Safeguard Policy 客户财产保护政策□ □ □3.3Specifications for raw materials, Semi-finsihed Products and finished products 原料、半成品、成品规格说明书□ □ □3.4Monitoring procedure and records of suppliers/subcontractor 供应商/分包商评审程序及记录□ □ □3.5Purchase orders and purchase contracts 采购单、采购合同□ □ □3.6Traceability procedure and test records 追溯程序和测试记录□ □ □3.7Incident Management Procedure 事故管理程序□ □ □3.8Procedure for notification to customer 客户告知程序□ □ □3.9Recall procedure and mock records 召回程序和模拟记录□ □ □所需文件/证件清单Items 项目与内容No.SectionGeneral Requirements 一般要求3. Management Systems 管理体系Factory profile 工厂概况2. Risk Management System 风险管理体系1. Management Commitment and Continual Improvement 管理承诺和持续改善Available 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.SectionSystems 管理体系Available 提供YES NO N/ARequest Document List (Costco QMS & GMP Audit)所需文件/证件清单Items 项目与内容No.Section Control 产品控制Available 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.Section电子电器Available 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.SectionAvailable 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.Section。
SGS验ㄏ内容-Document Request list(QMS+COC)
1.5
Certificate of Inspection for Completed Building Construction/ Registration Records 房屋建筑 工程竣工验收报告/备案表
1.6 Fire-Fighting Acceptance Inspection Certificate/ Report 厂内建筑消防验收合格证/报告
1.14
Sanitation Permit for Kitchen/ Health Certificate of kitchen employee 食堂卫生许可证/食堂员 工健康证
□□□ □□□
1.15
Procedure for sub-contractors and suppliers on social and quality and relevant records 分包 商和供应商社会责任和质量管理程序和评审记录
审核所需文件/证件清单 Combine （QMS+COC）Request Document List
Section No.
Documents
1. Work Environment
& Mgt Responsibility
1.1
Factory profile/business license/factory layout/O-chart/process flow chart 公司简介/营业执照/ 工厂平面图/组织架构图/生产工艺流程图
2.5
Subcontracted products incoming inspection plan and records 分包商产品进料检验计划和记 录
□□□
2.6 Non-conformance material management procedure 不合格物料管理程序
SGS审核所需文件
认证供应商审核文件清单(Rev 07)必须审核项一、公司基本信息•营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）(温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件)•营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件•主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）•组织人事结构图表及各部门人数(人员花名册或工资表或考勤表)，关键人物的简介（员工信息表或个人简介）可选择审核项二、外贸能力（贸易企业必选）•对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件•原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等•上年度和本年度的外贸出口收入，出口地区的比例列表•外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等•出口区域及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同•国外代理商列表及相关的合同•供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录•客户投诉程序和处理记录•产品的可追溯性文件及记录•是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录三、产品设计开发能力•研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责•设计开发及更改程序及成功项目的运作记录•设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单•专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）四、体系和产品认证•体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等•产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等，ROHS 测试报告五、生产能力和质量管理（生产企业必选）•典型产品生产工艺流程图•主要产品的月度及年度产量统计（最多三种产品）•主要生产设备列表（名称，品牌/产地，数量）•来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录•产品制造过程控制方法（品质控制流程图）•制造车间不合格品控制•企业的发展计划六、财务信用•连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第六项，必须提供该审计报告）•公司开户行信息、银行评定的信用等级•针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同七、工作环境与节能减排注：建议通过SA8000的企业选择该模块。
SGS质量管理体系审核所需文件、证件清单
SGS质量管理审核所需文件/证件清单分类：企业社会责任2010—07-14 15:361.1工厂简介1。
2营业执照1.3公司的组织架构图1。
4(公司)厂区/厂房平面图1。
5生产工序流程图2.1ISO9000证书及最近一年的外审报告2。
2质量手册2。
3程序文件2.4质量计划2。
5文件更改收发记录2。
6员工培训计划2.7员工质量培训记录2.8内部审核计划\记录2。
9订单评审和客户关注程序及记录2.10客户投诉处理记录2.11纠正与预防措施记录,仪器设备清单\内外校记录报告2。
12设备维护计划和记录2。
13CE/EMS/相关的产品测试化验报告2。
14其他相应有效的安全证书3.1开发设计控制程序3。
2设计计划或任务书及审核记录3.3验证和确认记录3.4设计产品检测报告3。
5设计输出（技术文件，物料单,包装,使用说明)3.6设计变更记录4。
1供应商评审程序及记录4.2供应商清单/合格供应商清单4.3采购单\采购合同5.1来料中免检产品的质量保证书5.2来料验货标准及规格书IQC5.3来料检验和测试报告5.4来料收发记录5。
5不良品退货\让步接受记录6.1作业指导书6。
2巡拉记录6.3IPQC检验测试标准\记录6.4不良品处理记录6。
5组装线工具利器（刀片,断针等）收发控制记录6.6金属探测记录7。
1终检检验测试记录标准，记录7。
2终检不良品处理记录7.3包装工段工具利器（刀片,断针等）收发控制记录7。
4终检金属探测记录7。
5发货记录下面总结范文为赠送的资料不需要的朋友,下载后可以编辑删除！祝各位朋友生活愉快！员工年终工作总结【范文一】201x年就快结束，回首201x年的工作，有硕果累累的喜悦，有与同事协同攻关的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，时光过得飞快，不知不觉中，充满希望的201x年就伴随着新年伊始即将临近。
可以说，201x年是公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年.现就本年度重要工作情况总结如下：一、虚心学习,努力工作(一）在201x年里，我自觉加强学习，虚心求教释惑,不断理清工作思路，总结工作方法，一方面,干中学、学中干，不断掌握方法积累经验.我注重以工作任务为牵引,依托工作岗位学习提高，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼,较快地完成任务。
SGS 社会责任验厂清单-EXCEL 版
提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO1.1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile □ □ □□ □1.2公司组织架构图Organization chart □ □ □◇ □1.3(公司)厂区/厂房平面图Factory’s plane figure-factory floor plans □ □ □◇ □1.4营业执照Business license □ □ □◇ □2.1员工手册Employee manual/handbook□ □ □◇ □2.2厂纪，厂规 Factory rules & regulations/Disciplinary practices policy & records □ □ □◇ □2.3宿舍规章制度Dormitory regulations (curfew rules)□ □ □◇ □3.1招工指引/程序Recruitment policies & program□ □ □□ □*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Personalrecords/ Employment registration (all employees)□ □ □◇ □*3.3劳动合同(所有员工)Labor contracts (all employees)□ □ □◇ □3.4体检记录Entrance & annual health examination reports □ □ □□ □*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定Young workerregistration approval from local labor bureau/shifts arrangement for young workers□ □ □◇ □*3.6综合计时批文/加班批文Consolidated working hourspermit by local labor bureau□ □ □◇ □3.7社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance(injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment evidence/Approval from local government□ □ □□ □3.8请假单Leave request notification □ □ □□ □3.9离职记录Resignation records □ □ □□ □3.1奖惩记录/警告信Warning notification letters □ □ □□ □*4.1工作时间记录Time cards/attendant records □ □ □◇ □*4.2记件工生产(台班)记录Production records of piece rate workers □ □ □□ □4.3当地政府最低工资文件Legal/ Local official minimum wage document □ □ □□ □*4.4工资表(一年)Payroll records (one year’s payroll journals)□ □ □◇ □4.5有工人签名的工资条Pay slips with employees’ signatures □ □ □□ □4.6工资扣除/罚款记录Wage deduction/fine records□ □ □□ □社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO社会责任审核所需文件/证件清单项目与内容 ItemsNo.Request Document List (COC Audit)CCA-CN-F-OPS-19-01 (V1.0)。
SGS工厂审核文件清单
SGS工厂审核文件清单No.项目与内容备注备注1.1 公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布1.2 公司组织架构图－（相关人员名片）1.3 （公司）厂区/厂房平面图1.4 供应商评审记录1.5 营业执照2.1 员工手册2.2 厂纪、厂规/奖惩记录 .2.3 宿舍规章制度3.1 招工指引/程序3.2 人事记录/员工入厂登记（所有员工）3.3 劳动合同（所有员工）3.4 体检记录3.5 未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时（加班）批准3.7 社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证3.8 请假单3.9 离职记录3.10 警告信4.1 工卡/考勤表4.2 计件工生产（台班）记录4.3 当地政府最低工资文件4.4 工资表（一年）4.5 有工人签名的工资条4.6 工资扣除/罚款记录5.1 厂房建筑结构安全合格证5.2 厂房消防合格证6.1 公司的健康安全政策6.2 （消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）6.3 消防上岗证/急救人员资格证书6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）7.1 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.3 设备维修工/技工资格证书7.4 锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证7.5 司炉上岗证8.1 化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表8.2 化学危险品仓管员上岗培训证书8.3 车间有毒有害作业环保监测报告8.4 发电房噪音测试报告8.5 排污许可证/环保监测报告9.1 食堂卫生许可证/食堂员工健康证9.2 医护人员资格证书9.3 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施9.4 定期除虫杀虫记录10 保安守则/条例－保安上岗证11 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责质量管理审核所需文件/证件清单Request Document List (QMS Audit)No. 项目与内容Items 提供(Available) 复印(Copied)YES NO N/A YES NO1.1 工厂简介Brief introduction of factory1.2 营业执照Business license1.3 公司组织架构图Organization chart1.4 (公司)厂区/厂房平面图Factoryrs plane figure-factory floor plans1.5 生产工序流程图Production process chart2.1 ISO9000证书及最近一次外审报告ISO 9000 certificate and the last external audit reports2.2 质量手册Quality manual2.3 程序文件Procedure2.4 质量计划Quality program2.5 文件更改收发记录Documents control records2.6 员工培训计划Worker training plan2.7 员工质量培训记录Worker quality training records2.8 内部审核计划、记录Internal audit plan and records2.9 订单评审和客户关注程序及记录Order review and customer focus procedure and records2.10 客户投诉处理记录Complaint handling procedure and records2.11 纠正与预防措施记录Records of corrective actions and preventative actions仪器设备清单、内外校记录报告Testing/measuring equipments calibration records2.12 设备维护计划和记录Equipment maintainence plan and records2.13 CE/EMC/相关的产品测试化验报告CE/ EMC/ Relevant product lab test reports2.14 其它相应有效的安全证书Other corresponding valid safety certificate3.1 开发设计控制程序Design control procedure3.2 设计计划或任务书及审核记录Design planning and input review record3.3 验证和确认记录verification and validation records3.4 设计产品检测报告design testing and record3.5 设计输出(技术文件,物料单, 包装、使用说明)Design output (technical file, BOM, Packing and using description)3.6 设计变更记录(ECN)4.1 供应商评审程序及记录Monitoring procedure and records of suppliers4.2 供应商清单/合格供应商清单Suppliers list and qualified supplier list4.3 采购单、采购合同Purchase orders and purchase contracts5.1 来料中免检产品的质量保证书Quality guaranty for exempt from inspection of incoming material/Receiving and distribution records/Purchasing contracts5.2 来料验货标准及规格书IQC standard and specifications5.3 来料检查、测试报告IQC reports5.4 来料收发记录Incoming material/Receiving and distribution records5.5 不良品退货、让步接收记录Control procedure and concession records for defect goods6.1 作业指导书Working instructions6.2 巡拉记录In line inspection records6.3 IPQC检验测试标准、记录IPQC inspection standard and records6.4 不良品处理记录Rejected goods control records6.5 组装线工具利器(刀片,断针等)收发控制记录Procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc6.6 金属探测记录Metal detection records in process7.1 终检检验测试标准、记录FQC/OQC inspection standard and reports/ Defect goods control records7.2 终检不良品处理记录Rejected goods control records7.3 包装工段工具利器(刀片,断针等)收发控制记录Procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc/Metal detection records at packing stage7.4 终检金属探测记录FQC/OQC Metal detection records7.5 发货记录Release records备注2.2/2.3 应复印目录表示必须复印, 如未复印应备注。
BSCI验厂文件清单(SGS)
BSCI验厂文件清单1.1 营业执照1.2 公司概括简介-人员/产量/产值（品牌）市场分布1.3 公司组织架构图-（相关人员名片）1.4 （公司）厂区/厂房平面图2.1 ISO9000，ISO14001，SA8000等证书/审核报告，其它客户或机构社会责任审核报告2.2 安全卫生风险评估和防护文件记录2.3 成本计算和能力规划文件2.4 成本计算和科能规划的文件及其记录2.5 公司根据BSCI要求对分包商评选程序及其相应的评审记录。
2.6 政府对设施或设备的相关证明（建筑验收合格证，消防验收合格证等）2.7 有关社会责任的书面声明，特别是针对童工、女工、岐视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设施、安全、结社自由和集体谈判等2.8 厂纪、厂规2.9 保安职责规定/合同或保安上岗证3.1 工厂工作时间及其加班的书面政策3.2 工作时间，加班记录（12个月）3.3 员工自愿加班政策或记录3.4 生产记录、计件工人的产量记录（现场帛检）3.5 当地政府的加班批文或综合计时批文4.1 工资表、其中包括最近一个月基本工资和加班费的汇总（近12个月）4.2 提供员工的工资条4.3 当地最低工资文件4.4 工厂工资及其福利的政策4.5 社会保险的交费文件及其发票（最的3个月）4.6 有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录4.7 妇女员工的产假规定及其相应记录4.8 员工扣款及其纪律罚款的记录5.1 招工指引/程序5.2 全部员工的人事档案（附有身份证复印证）、劳动合同5.3 未成年工登记证及工作安排5.4 体检记录5.5 请假单5.6 离职记录5.7 警告信6.1 与工会代表或工会达成书面协议，投诉及其措施记录6.2 工会组织会议记录/工会代表职责7.1 饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明7.2 排污许可/环保监测报告7.3 食堂卫生许可证/食堂员工健康证7.4 车间有毒有害作业环保监测报告7.5 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.6 设备维修工/技工资格证书7.7 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证7.8 司炉上岗证7.9 有关健康安全的培训文件及其相应记录（如消防演习、机器操作安全、化学品安全等）7.10 化学品物料安全数据表7.11 急救人员的证书7.12 电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明7.13 过去一年的工伤记录/报告8.1 SA8000社会责任要求的相关体系文件8.2 公司员工SA8000社会责任要求的培训记录8.3 定期的SA8000社会责任管理体系的内部管理评审记录8.4 对SA8000社会责任要求的员工最低需求保障的评估记录8.5 对所有分包商、供应商的社会责任监控评估程序及其记录8.6 童工补救程序。
SA8000文件清单
供货商/加工商/外发加工商之挑选方法与监控证据
Home worker protection家庭工人之保护
Sub-contracting Contract外包合同
Outside communication procedure对外沟通程序
Consolidated working hours permit综合计算工时批准
8. Compensation工资报酬
Production records生产记录
Wage / promotion policy& calculation method工资薪津政策/计算方法
Basic Wage Calculation基本生活需求调查记录
Approval certificate of chemical warehouse化学危险品仓库审批许可证,剧毒物品使用许可证(氰化物等)
Register / record ofchemical goods化学危险品出入記錄/Dangerous chemicals inventory化学危险品之賬目
Disciplinary practicespolicy / procedure惩罚措施之政策及程序
Disciplinary practicesrecords惩罚措施执行记录
7. Working hours工时
Working hoursschedule作息时间安排
Time card / attendance record工咭/上班记录/考勤记录
社会保险,农保及住房公积金之政府文件
Social security payment evidence社会保险,农保及住房公积金之缴交证明
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认证供应商审核文件清单(Rev 07)
必须审核项
一、公司基本信息
·营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）
·营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件
·主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）
·组织人事结构图表及各部门人数(人员花名册或工资表或考勤表)，关键人物的简介
（员工信息表或个人简介）
可选择审核项
二、外贸能力
·对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件
·原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等
·上年度和本年度的外贸出口收入，出口地区的比例列表
·外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等
·出口区域及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同
·国外代理商列表及相关的合同
·供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录·客户投诉程序和处理记录
·产品的可追溯性文件及记录
·是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录
三、产品设计开发能力
·研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责
·设计开发及更改程序及成功项目的运作记录
·设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单
·专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）
四、体系和产品认证
·体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等
·产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等，ROHS测试报告
五、生产能力和质量管理
·典型产品生产工艺流程图
·主要产品的月度及年度产量统计（最多三种产品）
·主要生产设备列表（名称，品牌/产地，数量）
·来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录
·产品制造过程控制方法（品质控制流程图）
·制造车间不合格品控制
·企业的发展计划
六、财务信用
·连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第六项，必须提供该审计报告）
·公司开户行信息、银行评定的信用等级
·针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同
七、工作环境和节能减排
注：建议通过SA8000的企业选择该模块。
审核需要提供全体员工的花名册，审核员会随机抽查至少5名员工，检查身份证、工资表、考勤表、劳动合同，所有的审核内容须以书面资料为准，不接受口述形式。
如果现场不能提供有效的书面资料，评估结果将是不合格的。
·员工手册或工作管理规定（包括对员工招聘的年龄限制要求、员工工作时间、加班规定等）
·员工合同及按国家规定的保险
·新员工上岗要求及培训记录
·车间劳保用品及急救药品管理
·消防安全培训
·针对节能环保的方针及长、短期目标和相关措施
·获得政府及相关组织的节能环保项目或认可、奖励
注意事项与审核结果：
审核主体与中国制造网上推广主体必须保持完全一致（以营业执照判定主体）。
在审核前的会议中，审核员将与被审核公司代表书面确认需要审核的模块。
审核日之后5个工作日内，PDF格式的供应商评估报告（内容涵盖所有当天选择并审核的模块）将以邮件形式发送给贵司，同时该报告将在中国制造网贵司的展示厅里全部上传（后续可以选择不上传报告）。
请被审核公司代表事先确定好要审核的模块。
只有在审核现场出示的书面规定和记录，才可作为审核的有效依据。
报告的所有内容审核员将在现场完成并与被审核公司代表确认，现场确认后，不接受后期报告内容的更改。
请被审核公司代表提前作好准备，避免因资料准备不齐全而出现的不符合项。
审核现场将拍照，包括公司大门、内部生产厂区、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同，组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。
所有照片都将放入SGS出具的供应商评估报告中，作为报告内容的一部分。
照片均以审核员现场拍摄的为准，后期不予更换，请尽量保持审核现场的整洁。
审核日之后30日内，中国制造网将向贵司发送一块认证供应商奖牌，SGS将向贵司寄送正本纸质报告。