供应商审核注意事项及审核技巧培训讲义(共 34张PPT)

3.1 现场审核：是根据制定的审核表按审核计划 的日程安排，通过现场观察、查阅文件和有关记 录、与供应商人员的交谈和提问，必要时经实际 测定等调查方法，抽取一定的样本，查证发现问 题和获取客观证据，以确定相关条款的符合性、 判定最终审核结论。
审核的基本方法是抽样检查，但如何抽取样本，查证记录、发现问题 和获取客观证据，则必须掌握审核的技巧和方法。
C 看：要仔细观察，注意现场环境、设备、产品和标记，查看有关文
件和记录，通过测量、讨论等手段获取客观真实信息 D 记：要作好记录，“口问手写”，对调查获取的信息、证据作好记
录，包括问题发生的时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文
件记录等，以做判断的依据。
四、提问技巧
4.1 提问的目的：解释你的需求，引导受审核方
从订单评审开始到产品的交付；
从文件管理部门查到具体文件的有效性； 从不合格产生，查到纠正措施。
从文件内容查到实施情况
（可以事先准备好公司与供应商合作的具体订单信息）。
3.1.4 逆向追溯
按照质量体系运行的反方向进行审核，如从实施情况 查到文件
从交付查到订单，从形成的结果到影响质量的因素。
1、 审核前准备
① 目的：明确审核目的
年度审核、新供方开发、验证反馈问题、供方质量问题的跟踪、供方能 力提升等；
② 范围：依据不同的审核目的确定审核范围及审核表
年度审核：体系或过程审核 验证反馈问题：过程或这某一流程
供方质量问题跟踪：过程或某一流程
新供方开发：体系审核 能力提升：体系或过程
③ 编制审核计划，在审核前一周发送被审供应商进行确认
还可以说："让我们从您发现分供方提供的是不可接收的产品开始吧。
4.2 提问注意事项
--目的要明确，表达要准确 --应考虑被问者的背景 --注意被问者的神态表情，适时地表达好意，减轻对 方的思想压力 --努力理解被问者的回答，不能讲有情绪的话。
4.3 提问的方式：
4.3.1 开放型提问
审核计划中包括：审核时间、目的、范围、参加人员、其他要求
二、首次会议
1 首次会议
① 向供应商代表介绍审核组成员
② 确认审核的范围、目的、计划安排 ③ 在审核组和供应商代表之间建立正式的联络渠道 （陪同人员） ④ 促进供应商代表积极参与
由审核组长主持以上任务的完成，为审核顺利进行作基础
三、现场审核
审核的方式大致可以分为以下4种：
3.1.1 按部门审核
是以部门为中心进行审核，根据审核的要求以受审核 部门有
关的内容条款为主线进行审核。 这种方式的优点是审核效率高，但要求审核员对审核 的条款 很清楚，同时充分了解受审部门的职责。 按部门审核策略
① 部门的职责、过程、绩效指标及完成情况； ② 未达到绩效指标本部门所采取的活动；
优点是从结果查起针对性强，易发现问题。 例： 从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理； 从几种原材料的标识查到进货检验及采购控制； 从设计输出查到设计输入。
3.2 现场审核要注意调查取证的方法，以便收集较多 信息，获取可信的客观证据。
归纳为“问、听、看、记”： A 问：要善于提问，以审核表为主线，抓住主题，适当延伸 B 听：要注意倾听，观察对方的态度、表情及反应，并适当引导
--讲明提问的原因
--不要命令对方
例如：可以说“我可以看几份最近完成的设计评审记录吗？ 不可以说："把设计评审的记录给我看。"
--不采取投机取巧的方法获得信息
--引导受审核方给你想要的信息 例如：可以说："您是怎样处理不合格材料？"
重复这句话如："对那些不能满足要求的物料您是怎样处理的？"
③ 未完成指标的改善活动；
④ 活动所涉及到的输入和输出
3.1.2 按过程审核
是以过程为中心进行审核，一个过程往往涉及多个部门，审 核时要覆盖涉及的部门，但应以主要的业务职能部门为主。 这种方式的优点是目标集中，易体现与审核的符合性，但要 求审核员注意掌控，主抓主要职能部门。 选择面谈的对象 选择合适的人--节省时间；
答："是。"
“那件服务工程师直接受理的顾客口头投诉尚未根据顾客投诉程序进 行处理， 对吗？“
答："对。"
"你们的顾客投诉程序没有将口头投诉与书面投诉区别开，对吗？" 答："是的，我也认为它规定得不清楚。"
② 外部审核：
a） 顾客审核：也叫“第二方审核”
b） 外审：也叫“第三方审核” ③ 结合审核：TS体系和HSE体系被一起审核时；
④ 联合审核：当≥2个审核方共同审核同一受审核方时。
目录
一、审核前准备 二、首次会议 三、现场检查
四、提问技巧
五、审核过程的控制 六、末次会议
一、审核前准备
供应商审核注意事项及审核技巧
质量管理部：刘雨 2014-1-15
在培训前，需要了解一下什么是审核：
1、定义：为获得审核证据对其进行客观的评价，以确保满 足审核准则所进行的系统的、独立的并形成文件的过程；
2、分类：
① 内部审核（内审）：也叫“第一方审核”，由组织内部自行组织或以 组织名义进行的，评审组织自身管理体系的有效性、充分性、适宜性；
ห้องสมุดไป่ตู้
明确面谈的目的--找面谈对象；
找相对较为新的员工面谈--培训程度； 找老员工面谈--适应程度；
避免受陪审人员的引导来确定面谈对象。
3.1.3 顺向追踪
按照质量管理体系运作的先后顺序进行审核。
优点是可系统了解体系运行的整个过程，可观察查证接口协调
情况，要求审核员对体系的运行有整体的了解。 例：
得到广泛的回答为目的 例如： "为什么你仅做一次设计评审？"
"这些评审都是什么时候进行的？"
"怎样控制评审过程？ "谁参加设计评审？" "这些评审的记录保存在哪里？"
4.3.2 封闭型提问
得到肯定或否定的回答为目的 一般情况下不用 例如： “你们有一个不合格品控制程序吗？” 答："是的。" “这个程序是经过批准的吗？” 答："是的。" “这个程序包括软件吗？” 答： "不包括。" 确认理解时有用 例如： "那个唯一被记录的顾客投诉是顾客写信寄来的，对吗？“