证券公司信息系统架构的研究与设计
证券行业大数据交易系统构建方案
证券行业大数据交易系统构建方案第1章项目背景与需求分析 (4)1.1 行业现状分析 (4)1.2 市场需求调研 (4)1.3 项目目标与范围 (5)第2章大数据技术概述 (5)2.1 大数据概念与特性 (5)2.1.1 概念 (5)2.1.2 特性 (5)2.2 大数据技术在证券行业的应用 (6)2.2.1 数据采集与存储 (6)2.2.2 数据处理与分析 (6)2.2.3 个性化推荐与精准营销 (6)2.2.4 风险管理与监管 (6)2.3 大数据技术发展趋势 (6)2.3.1 人工智能与大数据融合 (6)2.3.2 区块链技术在大数据领域的应用 (6)2.3.3 边缘计算与大数据 (6)2.3.4 大数据安全与隐私保护 (7)第3章系统架构设计 (7)3.1 总体架构 (7)3.1.1 数据源层 (7)3.1.2 数据存储层 (7)3.1.3 数据处理与分析层 (7)3.1.4 应用层 (7)3.2 数据架构 (7)3.2.1 数据流向 (8)3.2.2 数据格式 (8)3.2.3 数据存储 (8)3.2.4 数据处理与分析 (8)3.3 技术架构 (8)3.3.1 分布式技术 (8)3.3.2 大数据处理技术 (8)3.3.3 数据挖掘与机器学习技术 (8)3.3.4 云计算技术 (9)3.3.5 安全技术 (9)第4章数据采集与预处理 (9)4.1 数据源分析 (9)4.1.1 交易数据：包括股票、债券、基金等证券产品的交易行情、交易量、交易价格等数据。
(9)4.1.2 财务数据：涵盖上市公司的财务报告、财务指标、盈利预测等数据。
(9)4.1.3 市场数据：包括宏观经济数据、行业数据、政策法规等影响证券市场的数据。
94.1.4 新闻与公告：涉及上市公司的新闻报道、公告信息等。
(9)4.1.5 社交媒体数据：包括微博、论坛、博客等平台上的投资者言论及观点。
(9)4.2 数据采集技术 (9)4.2.1 交易数据采集：通过证券公司、交易所等机构提供的API接口，实时获取交易数据。
证券公司组织架构
证券公司组织架构证券公司是金融领域中扮演着重要角色的机构，它们为客户提供各种证券业务，如股票交易、债券交易、投资咨询等。
而为了能够高效地运营和提供服务，证券公司需要建立一个完善的组织架构。
本文将探讨证券公司的组织架构，并分析各部门的职责和作用。
一、总裁办公室总裁办公室是证券公司的最高管理部门，下设总裁和副总裁等高层管理人员。
总裁办公室负责公司战略规划、业务发展和公司治理等重要决策，监督各部门的运营情况，确保公司的长期发展和利益最大化。
二、业务部门1. 证券交易部证券交易部是证券公司最核心、最基础的部门，负责与客户进行证券交易相关业务。
该部门下设不同市场交易团队，如股票交易团队、债券交易团队等。
证券交易部负责开展交易业务、监管交易风险、提供交易咨询等。
2. 投资银行部投资银行部是证券公司的重要部门之一，主要负责为企业和政府提供投融资服务。
该部门下设不同业务团队，如股票发行团队、债券发行团队等。
投资银行部协助客户进行融资活动，包括首次公开发行(IPO)、债券发行和并购重组等。
3. 研究部研究部是证券公司提供投资研究和投资建议的部门。
该部门下设不同研究团队，如宏观经济研究团队、行业研究团队和个股分析团队等。
研究部负责分析市场动态、发布研究报告，并为客户提供投资策略和建议。
4. 资产管理部资产管理部是证券公司的重要盈利部门之一，专门负责管理客户的投资组合。
该部门下设不同投资团队，如证券投资团队、基金管理团队等。
资产管理部通过投资组合管理、资产配置等方式，为客户提供稳健的投资业绩和资产增值。
三、风控合规部门1. 风险管理部风险管理部是证券公司的重要部门之一，负责监控和管理市场风险、信用风险和流动性风险等。
该部门下设不同的风险管理团队，如市场风险团队、信用风险团队等。
风险管理部密切关注市场风险，制定风险控制措施，保证公司的资金安全和健康发展。
2. 合规部合规部是证券公司的遵守法律和监管规定的重要部门，负责监督公司各项业务是否符合法律法规和监管要求。
证券公司研究机构的组织架构与运作方式研究
台并重组． 券商的资本金增加了数倍， 业务规模和资产规模 迅速扩大 ， 实力得到了普遍增强 我国加＾ ＷＴ Ｏ后 ， 证券 市场将逐步开放， 国外证券投资机构密切关注着 中国市场， 中外台资的投资银行将告在 １ ２年内加人到竞争的行列 — 中来 ， 这些都尝对现有的竞争格局带来 冲击。 随着证券市场 规模的不断扩大 ， 市场业务机Ａｊ加许多 ． 曾 谁先抓住证券市 场这种周期性业务扩张机会 进行各项创新业务的研究工 作， 谁就可能在激烈的市场竞争中占得先机。 前研究工作 目
式， 求的是研究的ｉ 它追 尊 立性和自 主性， 按照证券研究 可以
所的特点和要求来组织 ． 最后逐步做到“ 以研养研”但是在 。 中国证券市场尤其是投资市场的发展还远未完善的今天，
独 立 的研 究所 可能 还谈 不上生存 的间题 。
、
研究机构组织架构与运作方式设计的基本思路
根据证券行业的特点及发展趋势 ， 研究机构组织架拘 与运作方式初步构想为 ： 培养核心能力 、 避免核心惰性 、 塑
报告、 策略分析 、 投资建议等开展各种服务。 ２研 究机构的体制分类。 、 目前综台类券商研究机构的 体制设置主要有两种， 一种是作为公司的一个部门 ． 二是作
和前景、 世界前沿科技及其动态、 上市公司运营情况及市场
及硕 士学位 ， —些著 名的证券研 究机构所 拥的博 士 （ ）硕 后 、
成为行业的领先者 ． 就必须具备 自己的核心能力 和优势能 力。 核心惰性是指当企业发展到—定程度 其原先的优势将 变为劣势， 从而阻止企业的进一步发展， 如有的证券公司营 业 同点众多， 但随着同上交易及银证融台等的发展， 若不采
造公司文化 、 构建学习型组织 、 进行扁平化管理 。 核心能力
证券公司的组织架构与职能分析
证券公司的组织架构与职能分析一、引言证券公司是金融市场中非常重要的机构，在证券市场的运作中扮演着至关重要的角色。
本文将分析证券公司的组织架构和职能，并探讨其在金融市场中的作用。
二、证券公司的组织架构1. 高层管理层证券公司的高层管理层通常由董事长、总经理等组成。
他们负责公司整体发展战略的制定和决策，并对公司的整体运营负有最终责任。
2. 部门与职能证券公司的各个职能部门共同协作，确保公司内外部运营的正常进行。
常见的部门包括：- 投资银行部门：负责公司的投资银行业务，包括资本市场交易、发行与承销等。
- 证券交易部门：负责股票、债券、衍生品等证券产品的交易与销售。
- 研究部门：负责对股票、债券等投资标的进行深入研究分析，提供投资建议。
- 运营部门：负责公司的日常运营，包括财务管理、人力资源、风险管理等。
- 监察部门：负责对公司内部运作进行监督检查，确保公司的合规运营。
3. 分支机构为了更好地服务于客户，证券公司通常设立分支机构，覆盖全国各地。
这些分支机构负责与客户的沟通与交流，提供证券交易、投资咨询等服务。
三、证券公司的职能1. 投融资服务证券公司作为金融机构，其主要职能之一是提供投融资服务。
这包括为企业提供融资渠道和融资产品，帮助企业筹集资金；同时，证券公司还为投资者提供投资机会，并帮助其管理投资组合。
2. 证券交易与销售证券公司的另一个重要职能是进行证券交易和销售。
证券公司提供股票、债券、期货等多样化的证券产品交易，帮助投资者买入和卖出证券，并提供相关市场咨询。
3. 研究分析与投资建议为了帮助投资者做出明智的投资决策，证券公司的研究部门通常会进行深入的研究分析，对股票、债券等进行评级和预测，并提供投资建议。
投资者可以根据证券公司提供的研究报告，做出更加理性的投资决策。
4. 风险管理与合规监察证券公司必须要进行风险管理和合规监察，确保公司的运作符合法规和监管要求。
公司的风险管理部门负责评估和管理各类风险，制定相应的风险控制措施。
证券公司重要信息系统容量评估标准
在证券公司中，重要的信息系统容量评估标准起着至关重要的作用。
这些评估标准不仅关乎证券公司的正常运营，也与投资者的利益息息相关。
在这篇文章中，我将深入探讨证券公司重要信息系统容量评估标准，并共享我的个人观点和理解。
一、对证券公司重要信息系统容量评估标准的理解1. 什么是证券公司重要信息系统容量评估标准？证券公司重要信息系统容量评估标准是指评估证券公司关键信息系统的性能、可靠性、稳定性和扩展性，并根据评估结果进行容量规划和资源分配的一系列标准和方法。
2. 评估标准的重要性证券公司的信息系统是其业务运作的关键支撑，而信息系统的容量评估标准直接关系到系统的运行效率和可靠性。
合理的评估标准可以确保系统满足业务需求，提高系统的性能和稳定性，降低系统故障和风险，为证券公司的业务发展提供有力保障。
3. 容量评估标准的内容容量评估标准包括对系统的负载、响应时间、可用性、容错能力、扩展性等方面的评估。
同时还需考虑业务发展和用户增长等因素，以确保系统在未来一段时间内能够稳定、高效地运行。
二、从简到繁的探讨证券公司重要信息系统容量评估标准1. 负载评估对于证券公司的重要信息系统来说，在设计时就需要考虑到大负载下系统的性能。
在负载评估中，需要考虑系统的并发处理能力、数据处理速度等关键指标，以确保系统在高峰期也能够稳定运行。
2. 响应时间评估响应时间是衡量系统性能的重要指标之一。
对于证券公司来说，交易系统的响应时间直接关系到交易效率和用户体验。
在容量评估中要对系统的响应时间进行全面评估，确保在繁忙的交易时段也能够保持良好的响应速度。
3. 可用性评估信息系统的可用性是保障交易系统正常运行的关键因素。
在容量评估中，需要考虑到系统的故障恢复时间、备份策略等，以确保系统在意外情况下能够迅速恢复，并保持良好的可用性。
4. 容错能力评估容错能力是衡量系统稳定性和安全性的重要标准。
在评估容错能力时，需要考虑到系统的数据备份、灾备方案等，以应对突发情况，确保系统不会因单点故障而瘫痪。
证券公司管理系统信息技术管理系统要求规范
Norms for the Information Technology Management of Securities panies【实施日期】2005.03.25【时效性】现行有效【效力级别】部门规X性文件【法规类别】互联网【全文】【法宝引证码】CLI.4.57905证券公司信息技术管理规X中华人民某某国金融行业标准JR/T0023—2004证券公司信息技术管理规XThe criterion of IT management for securites pany2005年3月25日发布2005年3月25日实施本标准由全国金融标准化技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口管理。
本标准起草单位：中国证券监视管理委员会、国泰君安证券股份某某、中国银河证券某某公司、申银万国证券股份某某、长江证券某某公司、海通证券股份某某、泰阳证券某某公司、闽发证券某某公司、兴业证券股份某某、国信证券某某公司。
本标准主要起草人：徐雅萍、陈煜涛、俞枫、金守罕、郭怡峰、陈静、沈云明、汤玉龙、彭湘林、王锦炎、X斌、廖亚滨、万晓鹰、黄卉、徐颖。
本标准为首次发布。
为了规X证券公司信息技术管理行为，保护投资者的合法利益，维护证券公司的合法权益，促进证券市场的健康开展，特制定本标准，以加强证券公司信息系统的优化建设和安全管理，推动信息系统建设与技术管理水平的协调开展，提高证券行业的整体信息技术应用水平。
证券公司信息技术管理规X本标准规定了证券公司信息技术管理的以下方面：a〕信息技术管理工作中应遵循的根本原如此；b〕信息技术管理的组织架构；c〕信息技术人员、项目和安全管理；d〕机房和设备管理；e〕网络通信、软件和数据；f〕信息系统运行管理、技术事故的防X与处理。
本标准适用于证券公司的信息技术管理工作。
如下文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。
但凡注日期的引用文件，其随后所有的修改单〔不包括勘误的内容〕或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
证券公司重要信息系统容量管理标准
标题：证券公司重要信息系统容量管理标准1. 引言证券公司作为金融行业中的重要组成部分，拥有大量的信息系统来支撑业务运营和客户服务。
信息系统的稳定性和性能对证券公司的业务运营至关重要。
而信息系统的容量管理则是保障信息系统稳定性和性能的重要手段之一。
本文将从容量管理的概念、目的、原则、标准和实施等方面进行较为详细的介绍，旨在帮助证券公司加强对重要信息系统容量管理的认识和实际操作。
2. 容量管理概念容量管理是指根据需求规划、部署和维护信息技术资源，确保系统在预期负载下达到所需的性能水平。
具体来说，容量管理包括对硬件、软件、网络以及其他相关资源（如存储资源、数据库等）的监控、评估和规划。
3. 容量管理的目的（1）保障信息系统性能：通过对系统容量进行有效管理，能够保证信息系统在正常业务负载下的良好性能；（2）提高资源利用率：通过合理规划和调整资源配置，能够提高系统资源的利用率，降低成本；（3）预防故障：通过对系统容量的监控和预测，能够及时发现并预防系统性能问题和故障的发生。
4. 容量管理的原则（1）全面性：容量管理应该覆盖所有与系统性能相关的资源，涵盖硬件、软件、网络、存储等方面；（2）周期性：容量管理是一个长期的过程，需要定期对系统进行评估和规划；（3）预测性：容量管理不仅要对当前系统负载进行监控和管理，还需要通过预测未来业务需求来进行资源规划；（4）灵活性：容量管理需要具有一定的灵活性，能够根据业务需求和技术发展进行调整。
5. 容量管理的标准（1）系统容量规划标准：根据业务需求和未来发展规划，制定并实施系统容量规划标准，包括硬件配置、系统性能指标等；（2）系统容量监控标准：建立系统容量监控机制，对系统负载、性能指标等进行实时监控，并对异常情况进行预警和处理；（3）系统容量预测标准：通过历史数据和未来业务需求进行系统容量预测，为系统资源配置提供依据；（4）系统容量调整标准：根据监控和预测结果，及时进行系统资源调整和优化。
证券公司股票交易监控信息系统开发
证券公司股票交易监控信息系统开发近年来，随着证券市场的不断发展和股票交易的增加，证券公司对于股票交易监控的要求也越来越高。
为了满足这一需求，证券公司股票交易监控信息系统应运而生。
本文将从系统概述、功能模块和开发流程三个方面，介绍证券公司股票交易监控信息系统的开发。
一、系统概述证券公司股票交易监控信息系统是为证券公司提供股票交易监控服务的一种技术手段。
它通过对交易数据进行实时、准确的监控，帮助证券公司发现异常交易、防范风险，并提供决策支持。
该系统通常采用分布式架构，包括前端交易终端、服务器端和后端数据库等组成部分。
二、功能模块1. 交易数据采集模块：该模块负责从证券交易所等多个数据源采集股票交易数据，并对数据进行实时处理和存储。
2. 数据清洗与预处理模块：该模块对采集到的交易数据进行清洗和预处理，去除重复数据、格式化数据等，以便后续的分析和查询。
3. 风险监控模块：该模块通过设定监控规则，对交易数据进行实时监控，如异常价格波动、大宗交易等，及时发现可能存在的风险，并预警。
4. 数据分析与报告模块：该模块对交易数据进行统计分析，并生成各类报表和图表，为证券公司提供决策分析的依据。
5. 交易查询与回放模块：该模块可以按条件查询历史交易数据，并支持交易回放功能，方便证券公司进行交易行为的回溯和分析。
三、开发流程证券公司股票交易监控信息系统的开发一般包括需求分析、系统设计、编码和测试等阶段。
1. 需求分析：在这个阶段，由证券公司和开发团队共同确定系统的功能需求、性能要求和安全要求等，明确系统的业务流程和用户需求。
2. 系统设计：在需求分析的基础上，设计系统的总体框架、模块划分和数据流程等。
同时，确定系统的技术选型和开发平台，制定详细的开发计划。
3. 编码与测试：根据系统设计文档进行编码和测试工作，编写各个功能模块的代码，并进行单元测试和集成测试，保证系统的功能和性能的稳定与完整。
4. 上线与运维：在完成编码和测试后，将系统部署到生产环境中，并进行线上测试和运维工作。
证券公司内部审计应注意的几个问题
证券公司内部审计应注意的几个问题【摘要】本文就证券公司内部审计应注意的几个问题进行了探讨。
在对内部审计进行了概述，并介绍了相关背景信息。
在分别从内部控制审计、信息系统审计、风险管理审计、合规性审计和财务审计几个方面进行了深入分析。
在对文章进行了总结，并展望了未来内部审计的发展方向。
通过本文的阐述，读者能够全面了解证券公司内部审计中需要注意的问题，为公司的健康发展提供有效的保障。
【关键词】证券公司、内部审计、内部控制、信息系统、风险管理、合规性、财务审计、总结、展望1. 引言1.1 概述证券公司内部审计是指证券公司对其自身内部运营管理体系进行自查核和评估的过程，旨在确保公司的运营活动合法、规范、高效。
在当今金融市场环境下，证券公司内部审计显得尤为重要，不仅可以提升公司的风险管理水平，还可以有效防范内部操作风险和市场风险。
在进行证券公司内部审计时，主要涉及到内部控制审计、信息系统审计、风险管理审计、合规性审计和财务审计等内容。
通过对这些方面的审计，可以全面了解公司内部的运营状况，发现潜在的问题和风险，制定有效的管理措施和改进方案，从而提升公司的整体管理水平和运营效率。
本文将从这几个方面来探讨证券公司内部审计应注意的问题，希望能够为广大证券公司的内部审计工作提供一定的指导和参考。
1.2 背景证券公司内部审计是一个非常重要的工作，它可以帮助公司识别和解决潜在的风险和问题，确保公司的运营和财务状况正常。
随着证券市场的不断发展和监管环境的不断完善，证券公司内部审计的作用越来越受到重视。
背景部分将重点介绍证券公司内部审计的相关背景信息，包括内部审计的定义、目的和重要性，以便读者对接下来的内容有一个更清晰的认识和理解。
在现代经济体系中，证券公司承担着资本市场运行的重要功能，而内部审计则是确保证券公司合规运营、防范风险和提高管理效率的重要手段。
加强证券公司内部审计工作，提高审计质量和效率，对于保障资本市场的稳定和发展具有重要意义。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共200题）1、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】 D2、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于委托指令的说法错误的是（）。
A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】 A4、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。
A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B6、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D7、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。
基于BS架构的东海证券CRM系统的设计与实现
基于B/S架构的东海证券CRM系统的设计与实现通过信息手段来提升客户关系管理是目前证券公司必须要采取的手段和方法，由于证券公司的信息量可以说是非常丰富和海量的，那么如何利用这些信息，如何能从这些信息中提炼出有价值的数据，是所有证券公司都在进行的操作，同时收集到的有价值的信息如何存储也成为了证券公司信息化建设的重点。
如果不能有效地保存这些数据，那么这些数据存储后就很难被再次利用，对于公司的决策者来说则很难从这些信息中提取到有价值的信息。
而这些信息可以有助于公司的经营决策。
客户关系管理即CRM是现代企业管理思维的转变，让现在的管理者从产品导向到客户导向。
而证券公司的客户关系管理相对于生产型企业更是特殊和复杂，因而如何利用信息技术来提升客户关系管理更是现代学者需要研究得问题。
作为服务性行业的证券公司，其需要直接面向客户进行各项服务来实现营业创收。
因而证券公司能否留住客户直接决定着证券公司未来的生存和发展。
客户关系管理系统是进行客户管理的有效工具，通过信息手段实现客户管理是维系客户关系的有效途径。
本文首先介绍了证券公司和客户关系管理系统的发展现状。
本文首先分析了证券CRM系统的研究背景和发展趋势，针对目前的证券CRM系统进行调查和研究，指出目前证券CRM系统存在的问题并给出解决的方案。
本文在系统的开发过程中采用MVC的设计模式对需求进行了分析和用例设计，把系统分为三层结构从而有效的实现了视图层与数据存储层的分离，从而提高了系统的执行效率。
本文还介绍了从系统分析、系统设计、系统实现到系统上线的全部过程，并针对部分重点的核心业务模块进行了详细的阐述和系统演示，最后对搭建系统中存在的问题和发展方向进行了总结和展望，可以说本系统为证券行业提供了新的模式和发展方向。
东海证券公司通过客户关系管理系统，可以有效地帮助证券行业实现客户管理。
经过实践的运行可以看出，采用客户关系管理系统确实解决了目前客户管理中存在的问题，提高东海证券的客户管理和运营效率。
《示范实践第2号—证券公司基于行业云的信息系统备份能力建设》
示范实践第2号——证券公司基于行业云的信息系统备份能力建设中国证券业协会信息技术委员会2021年1月目录第一部分总体说明 (4)1前言 (5)2 项目背景 (7)2.1项目目标 (7)2.2应急切换组织 (8)2.3覆盖范围 (8)3总体技术方案 (9)3.1基础平台概述 (9)3.2网络架构与通信 (9)3.3云平台系统性风险防范 (11)3.4系统维护责任边界的划分 (12)3.5项目一期系统及设备配置 (13)3.5.1集中交易系统 (13)3.5.2网上交易及手机接入服务 (14)3.5.3行情资讯系统 (15)3.5.4外部接口服务 (15)3.5.5清算结算系统 (17)3.6系统安全策略 (18)3.7数据同步策略 (22)3.8日常运维监控策略 (22)4业务连续性管理 (25)4.1异地灾备中心管理 (25)4.1.1人员管理 (25)4.1.2值班管理 (27)4.1.3办公场所管理 (27)4.1.4网络安全管理 (28)4.2变更与发布管理 (28)4.2.1变更来源 (28)4.2.2异地灾备中心变更管理要求 (28)4.3系统备份管理 (29)4.4演练与恢复管理 (29)4.5应急管理 (30)5系统测试方案 (32)5.1测试环境 (32)5.2系统功能测试方案 (32)5.3系统性能测试方案 (33)5.4数据同步校验方案 (34)5.5平行清算测试方案 (35)5.5.1平行清算测试关键点 (35)5.5.2清算测试评估表格 (35)5.6备份系统切换测试方案 (36)5.7主系统恢复方案 (36)6项目实施要点 (37)6.1总体进度规划 (37)6.2配套商务流程 (38)6.3建设预算及人员安排 (38)6.4系统验收 (39)7制度与文档 (40)7.1管理制度 (40)7.2工作文档 (41)第二部分问题解答及建议 (43)1 常见问题简答 (44)2 工作难点及对策建议 (49)第一部分总体说明1前言证券公司信息系统是证券公司的核心，也是各类业务运行的重要基础，为在信息系统发生故障、灾难或重大灾难时，有效保障业务的连续性，证券公司应严格遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》（以下简称《办法》）、《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》（以下简称《标准》）等文件的要求，为自身的信息系统建立有效的备份能力。
中国证券业协会关于发布《证券营业部信息技术指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券营业部信息技术指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2009.09.07•【文号】中证协发[2009]154号•【施行日期】2009.10.10•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：中国证券业协会关于发布《证券公司证券营业部信息技术指引》的通知(2012修订)（发布日期：2012年12月3日，实施日期：2012年12月3日）废止中国证券业协会关于发布《证券营业部信息技术指引》的通知（中证协发[2009]154号）各证券公司会员：为规范证券公司营业部信息技术系统的建设和安全管理，防范技术操作风险，保护投资者利益，保障证券市场稳定运行，协会按照证券期货业信息化领导小组和证监会机构部的要求，制定了《证券营业部信息技术指引》，现予发布，请参照执行。
附件：证券营业部信息技术指引二○○九年九月七日附件：证券营业部信息技术指引第一章总则第一条为加强证券营业部信息系统建设和管理，防范技术风险，保障证券市场平稳运行，依据《中华人民共和国证券法》、中国证监会法律法规和中国证券业协会自律规则的有关规定制定本指引。
第二条证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设证券营业部信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。
第三条证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。
第四条在中华人民共和国境内依法设立的证券公司所属证券营业部适用于本指引。
第五条中国证券业协会对证券公司执行本指引的情况进行指导和督促。
第二章基础环境第六条证券营业部机房建设应符合GB9361-88《计算站场地安全要求》和GB2887-89《计算站场地技术条件》的有关规定。
第七条证券营业部机房应位于证券营业部场地内部，证券营业部场地选址应满足以下技术要求：（一）尽可能选择具有市电双路供电的场所；（二）远离强震源、强磁场源和强噪声源，无无线电电磁干扰；（三）远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所；（四）具有机房空调室外机组安装条件；（五）符合当地抗震强度要求；（六）尽量避免低洼地带。
证券公司数字化转型路径及效果研究-以S公司为例
证券公司数字化转型路径及效果研究-以S公司为例发布时间：2023-01-28T08:37:43.328Z 来源：《时代教育》2022年18期作者：申雪娇[导读] 本文以S公司为例，对证券公司数字化转型现状以及转型路径进行系统的阐述与分析，申雪娇中南财经政法大学会计学院摘要：本文以S公司为例，对证券公司数字化转型现状以及转型路径进行系统的阐述与分析，利用PEST和SWOT分析方法、并结合平衡计分卡理论，分析其实施效果，总结成功的经验以及存在的不足，以期可以为正在或者将要进行数字化转型的证券公司提供启示和借鉴。
关键词：证券公司；数字化转型；转型路径一、问题提出目前越来越多的证券公司开始大量的研发投入，进行数字化转型，但整体仍处于比较初级的阶段。
对于证券公司而言，如何根据企业自身的特点和实际情况，进行自身的数字化能力建设，制定一条符合企业发展的数字化转型道路，以及已经实行的转型对企业带来了哪些影响，成为了证券公司目前需要普遍思考的问题。
只有充分认识到企业自身业务的改革需求,丰富业务形式，才能真正地促进企业长远发展。
二、理论基础陈冬梅等（2020）认为数字化正在深刻影响企业的内外部环境，数字化逐渐成为全球技术变革的核心战略方向。
黄丽华等（2021）认为，企业的数字化转型是指通过信息技术、计算技术、通信技术和连接技术的组合应用，触发企业组织特性的重大变革，并重构组织结构、行为及运行系统的过程。
李树文等（2022）也提出在企业具体实践过程中，目前有不少企业对数字化转型中的价值转变进行了探索，并构建了数字化转型进程中从价值交易到价值共创的转型过程模型。
PEST分析方法是分析企业的外部宏观环境对企业真正和内在影响常用的一个方法，主要包括政治、经济、社会以及技术环境的分析。
为了弥补PEST分析方法的不足，本文还结合使用SWOT分析工具，分析企业目前的优势和劣势，以及面临的机会和威胁。
平衡记分卡主要是从学习与成长、内部业务流程、客户以及财务层面衡量企业绩效管理的方法，是常见的绩效考核的方法之一。
某证券公司网络解决方案
某证券公司网络解决方案1. 简介随着信息技术的快速发展，证券公司网络的安全和高效性变得尤为重要。
为了满足证券公司日益增长的业务需求，我们为某证券公司设计了一套全新的网络解决方案。
本文将详细介绍该方案的架构、功能和优势。
2. 架构该网络解决方案采用分层架构，以确保网络的可靠性和安全性。
2.1. 核心层核心层是整个网络中最重要的部分，负责处理高速的数据转发和路由功能。
我们建议，在该层中使用可靠的网络设备，并采用冗余配置来提高系统的可用性。
2.2. 分布层分布层为不同部门和用户提供连接。
在该层中，我们建议使用可扩展的交换机，以满足不同部门的需求，并提高网络的吞吐量。
2.3. 边缘层边缘层是连接终端设备的最后一层，通常包含交换机和无线接入点。
在该层中，我们建议使用具有良好安全性和稳定性的设备，以保护终端用户的数据。
3. 功能该网络解决方案具有以下主要功能：3.1. 安全性网络安全是证券公司最重要的考虑因素之一。
该方案提供多种安全措施，如防火墙、入侵检测系统和虚拟专用网络（VPN）等。
通过使用这些安全措施，证券公司可以有效地保护网络免受外部威胁的侵害。
3.2. 高可用性为了确保证券公司的业务连续性，该网络解决方案采用了冗余配置，包括备份电源、数据备份和设备备份等。
当主要设备发生故障时，备用设备会立即接管，并且业务不会受到影响。
3.3. 高速传输证券公司需要处理大量的数据和交易信息。
为了满足高速传输的需求，该方案采用了高速网络设备、网络加速技术和负载均衡器等。
这些技术和设备的使用将大大提高网络的吞吐量和响应速度。
3.4. 管理和监控为了更好地管理和监控网络，我们建议在该方案中使用网络管理系统（NMS）。
通过该系统，证券公司可以实时监控网络的运行状态、性能和安全性，并及时采取措施来解决潜在问题。
4. 优势该网络解决方案具有以下几个优势：通过采用冗余配置和备份设备，该方案提供了高可用性和故障恢复能力，确保证券公司的业务连续性。
2018年证券公司组织架构和业务流程设计报告
2018年证券公司组织架构和业务流程设计报告2018年9月目录一、公司组织结构 (4)二、部门主要职能 (4)1、董事会办公室 (4)2、综合管理部 (5)3、人力资源部 (5)4、计划财务部 (5)5、信息技术中心 (6)6、运营管理总部 (6)7、国际业务部 (6)8、投资银行部 (6)9、企业创新融资部 (7)10、研究所 (7)11、经纪业务总部 (7)12、融资融券部 (7)13、债券发行部 (8)14、互联网金融部 (8)15、内部审计部 (9)16、合规与风险管理部 (9)三、主要业务流程 (9)1、证券经纪业务 (9)2、证券自营业务 (10)3、投资银行业务 (11)（1）首次公开发行股票保荐/主承销业务流程 (11)（2）股权类再融资项目保荐/主承销业务流程 (12)（3）并购重组类项目业务流程 (12)（4）债券发行承销业务流程 (13)（5）新三板推荐挂牌业务流程 (14)4、资产管理业务 (15)（1）公司集合资产管理业务流程 (15)（2）定向资产管理业务流程 (15)5、证券信用交易业务 (16)6、期货经纪业务 (16)7、研究咨询业务 (17)8、直接投资业务 (18)一、公司组织结构二、部门主要职能1、董事会办公室负责筹备股东大会、董事会会议以及保管会议有关文件；负责起草、拟定股东大会、董事会决议及相关文件；负责制作股东大会、董事会会议记录；负责公司信息披露事务、协调公司与投资者之间的关系；负责与监管机构建立有效的沟通渠道；负责公司股权管理事务、建立和管理公司股东名册；负责处理董事会、董事会秘书交代的其他工作。
金证新一代系统架构介绍
32
硬、软件环境分析及建议
系统建设目标
集 中 交 易 融 资 融 券 统 一 账 户
查询并发数 资金￭股份￭委托￭成交 10万 笔/秒
委托并发数 3500 笔/秒
成交并发数 2000 笔/秒
日终清算 50min
委托并发数
2000 笔/秒 客户开户 20万笔/天
成交并发数
1500 笔/秒 资产账户开户 20万笔/天
查询并发数 资金￭股份￭委托￭成交
交易中心
交易管理 订单处理 行情管理 … 用户管理
用户中心
流程处理 用户标签 … 产品匹配
营销中心
行为分析 产品运营 … UCC、CRM、绩效考 核、数据分析
对外数据报送
现货交易平台
柜台交易/综合业务平台
交易中心 订单
清算 登记托管
业 务 后 台
信用交易平台
订单
信用清算 有价证券 额度管理
业 务 后 台
金证新一代系统架构介绍
目录
1
单击此处添加文字内容 金证面向用户服务的新一代系统架构
2
单击此处添加文字内容 金证交易系统万亿版介绍
2
01
金证面向用户服务的新一代系统架构
• 业务发展分析 • 当前系统架构
• 新一代系统架构
3
证券业务牌照逐渐放开
证券经纪 证券承销 证券资产管理 证券自营 投资咨询 保荐IPO 同业拆借
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证券公司信息系统架构的研究与设计摘要：中国证券行业经历了二十余年发展，已经成为我国国民经济的重要支柱之一。
随着市场的发展与成熟，行业的竞争也日趋激烈，信息技术对业务发展起到了举足轻重的作用。
本文结合证券行业的实际需求，从证券公司的内部运作、业务运转、决策支持等方面着手，通过研究证券公司客户服务业务流程，确定证券公司信息系统框架。
关键词：系统架构；数据层次；弹性兼容；数据挖掘
中图分类号：tp311.52 文献标识码：a 文章编号：1007-9599 （2013） 02-0000-02
中国证券市场走过了20多年的历程，目前的环境和内在力量正在推动这这个行业从“蹒跚学步”向“大步行进”的过程中转变。
尤其是经历综合治理发展后的4年中，国内证券业处于一个快速变革的时期，这种变革要求券商积聚更多的金融资源，做出更多的产品创新，为下一步竞赛做好准备。
目前券商要补上过去粗放经营落下的课，在信息技术方面，动手早、行动快、做得细、做的实，才能占据主动，赢得市场。
1 目前亟待解决的问题
1.1 亟待解决的问题一：信息孤岛。
证券公司信息系统和信息数据基本是“相互孤立、独自运行”的。
各个业务部门根据独立需求进行规划、采购和建设，缺乏整体
安排，造成内部资源浪费，成本意识不强。
一旦有跨部门的应用需求，就有可能会面临“推倒重来”的尴尬；另一方面，由于采用的数据源的多样性，在底层源上的微小变动，到会导致上层的应用需要作相应的调整，不仅造成业务风险，也造成的开发和管理成本的增加。
原有的对于类似数据分散管理的方式已经变得越来越举步维艰，从成本和对业务支撑的角度，打通各个业务系统数据构建集中的数据管理体系势在必行，这就要求从信息系统架构上需要相应的集中数据采集、清洗、存放、抽取和应用的体系。
数据和应用需求进行统一规划、集中管理、分布实施，建设一个将向下可以弹性兼容各个不同的数据源，向上可以为各应用系统提供数据支持的数据体系非常重要。
1.2 亟待解决的问题二：以客户需求为中心的产品和服务支撑平台。
2010年非现场交易客户和交易量分别超过了70%和85%，互联网服务对信息系统的整合和传递有了更高的要求；投资者的投资需求的多元化，要求能够提供专业、市场化运营和差异化的服务；新市场、新产品、新业务的不断涌现，需要提供更加灵活易用的身份识别和交易体系以及第三方业务和技术的合作；投资终端设备的多样化，需要提供更加普适的投资交易平台。
建立持续增长的内生式服务营销体系已经成为共识。
希望通过
增强客户开发能力、细化目标客户管理水平、建设集约的客户服务平台、开发以客户需求为目标的产品，从而形成企业经营特色，提高利润率。
如果没有一套高效便利的、信息开放的、以客户需求为中心的电子商务系统，是难以支持公司迅速发展的服务营销体系，难以维系不断增加的非现场客户服务，也难以将企业愿景转化为实际生产力。
2 重点需求和构建原则
根据信息技术系统架构结合公司需求、行业发展、技术发展对业务体系和业务创新进行规划。
2.1 重点要解决的需求：（1）公司信息系统的优化和复用，减少重复建设，降低投入，发挥集群效能；（2）建立行之有效的业务投入与产出量化考核与分析体系；（3）为客户提供较为完整的金融服务与金融产品商务平台；（4）摆脱囿于通道服务的困境，寻找新的利润增长点；（5）电子化管理与留痕，降低管理成本；（6）利用it平台增强企业品牌建设。
2.2 信息技术系统构建的原则：（1）后台专业化，前台简单化；（2）流程简化，基于组件应用，可复制，有弹性，易扩展；（3）标准数据定义，建立标准的账户结构、数据结构，业务结构、规则等编码标准，便于各项外围系统的应用；（4）成本效益和效率兼顾，平台搭建的开放性；（5）注重安全边界。
3 系统建设规划
3.1 数据层次设计。
整个资讯数据中心将基于对于各个核心业务元素的业务模型分析来建立，一旦建立完成，将不再频繁变动，以确保对于前端各种业务和分析的稳定支撑；而一些非核心的业务元素以及暂时不在核心业务模型中的一些信息数据，则会存储在各种应用库和临时库中；随着应用的成熟和业界对于这些数据的认识的改变，可能会随着资讯数据中心的业务模型升级而逐渐整合到金融中心数据库中去。
3.2 核心业务流程设计。
信息加工处理流程：这一流程是资讯数据中心最核心的工作流程，包括了信息数据从采集、加工、存储、到发布和应用的全过程，整个过程中不需要手工的干预。
业务采编管理流程：这一应用流程反映的是内部个性化需求；数据分析挖掘应用流程：特定模板的数据应用挖掘；系统异常和监控处理流程：设置监控的流程，以便当异常发生时能及时处理。
3.3 信息服务内容设计。
公司内部信息交换，公司内部人员可以通过一个开放式的平台进行内部信息沟通与传递，形成一个网络信息传递平台，有助于更好的业务沟通与业务应用，可以将现有各种业务和资讯信息整合到其中。
公司对外信息展示，主要包括公司对外宣传的各类信息与资料，包括各项业务、各项产品的信息和包括视频、音频、文字、公司、部门、网点、个人等各种形式的信息进行汇总与整合。
外部信息整合，主要包括各类与客户需求相关的信息资源，通过外部整合进来，与以往不同的是，资源整合要和客
户投资过程和投资分析相结合。
3.4 集中身份管理和统一认证。
为了对各系统用户进行统一认证，统一用户消费管理，统一用户积分管理，需要系统对用户进行集中身份管理。
各应用系统通过统一认证服务，可以实现单点登录，统一权限管理的功能。
可以应用到的系统如：网站，交易终端，客户服务终端，客户服务系统（web）等应用系统，内部系统如：oa 系统，crm系统，callcenter，知识管理系统，投顾平台等。
集中身份管理，可以注册用户，用户注册后可分配关联到哪些应用系统，关联后，用户就可以登录此系统。
管理人员或者用户自己可以关联客户号（资金账号），这样用户就可以通过一个账号登录交易终端，网上营业厅，客户服务终端等系统，不同的委托系统享受统一的服务了。
3.5 用户行为记录与分析。
用户在各应用系统中的行为，对于分析用户的需求情况，与产品完善非常重要。
系统提供用户行为记录服务与用户行为分析的数据挖掘的功能。
（1）系统可以记录的行为：
用户登录的时间，ip，网卡号，mac地址等信息；用户打开模块的时间，关闭模块的时间，这样可以计算出用户使用某模块的时间；用户的自选股；用户使用模块的内容参数，可以记录用户详细的操作内容，如：用户检索了哪只股票的研究报告，查看了哪个股票的行情等等。
（2）根据记录的用户行为，可以做多方面的数据分析：
使用频率最高的模块。
用户最关心的内容。
如：哪类研究报告，哪些股票。
评估产品质量。
如：哪篇报告点击率最高。
参考文献：
[1]陈耀先著.中国证券市场的规范与发展[m].北京：中国金融出版社，2007，7.
[2]黄艳.证券电子商务模式下券商的营销运作新挑战[j].黎明职业大学学报，2001.
[3]童立，马远良.设计模式在基于组件的框架设计中的应用[j].计算机工程与应用，2002.
[4]徐洁磐.数据仓库与决策支持系统[m].北京.科学出版社，2005.
[5]三扬科技.开发者突击：struts 2核心技术与java ee框架整合开发实战[m].北京.电子工业出版社，2008。