ISO-9001 质量管理体系-危险源辨识与风险评价控制程序

X X X X X X有限责任公司企业标准
XXXXXX 危险源辨识与风险评价控制程序
XXXXXX有限责任公司发布
XXXXXX
前言
根据质量、环境、职业健康安全管理体系要求，结合公司标准体系管理要求，制定本标准。

本标准由XXXXXX有限责任公司技术质量部提出。

本标准由XXXXXX有限责任公司基地管理部归口。

本标准由XXXXXX有限责任公司技术质量部起草。

本标准主要起草人：XXX
本标准审核人：XXX
本标准批准人：XXX
本标准于2015年2月首次发布，其中重大修改时间为：
1）2016年8月导入ISO9001:2015、IATF16949：2016质量管理体系和ISO14001:2015环境管理体系要求而修订，由XXX修订；
本次修订为第1次修订。

XXXXXX
危险源辨识与风险评价控制程序
1 范围
1.1 本标准适用XXXXXXX有限责任公司的活动、过程、服务和作业环境中的危险源的辨识、评价、更新以及实施动态管理与有效控制。

2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

无
3 管理职责
3.1 管理者代表负责领导组织各体系覆盖部门进行风险评价及风险控制的策划与实施。

3.2 基地管理部是本程序的主管部门，负责对施工活动、材料堆放、危险品存放及使用、作业环境中的危险源及风险控制过程实施监督检查。

3.3 各部门负责所属范围内危险源辨识与风险评价。

4 标准内容
4.1 危险源辨识
4.1.1辨识的范围
a）各部门在日常办公及生产、服务过程中的危险源；
b）新建、改建、扩建工程及采用新工艺时的危险源；
c）所有运用的系统设备、设施的危险源；
d）危险材料使用中的危险源；
e）所有进入现场的工作人员的各种活动及设备设施的危险源；
f）主要供方的生产经营中的主要危险源。

4.1.2 辨识方法
a）作业活动分析法；
b）现场观察法；
c）事故树（故障树）分析法；
d）安全检查表；
e）经验分析法。

注：上述方法可单独或联合使用。

4.1.3 危险源辨识时应考虑：
4.1.3.1 三种时态：过去、现在、将来；
4.1.3.2 三种状态：正常、异常、紧急；
4.1.3.3 六种危险：
a）机械能（如：碰伤、划伤等）；
b）电能（如：触电等）；
- 1 -
XXXXXX
- 2 -
c ）热能（如：灼烫等）；
d ）化学能（如：化学品中毒、化学品爆炸等）；
e ）放射能（如：辐射等）；
f ）人机工程因素（生理、心理）。

4.1.4 辨识步骤
4.1.4.1 基地管理部对危险源辨识进行策划，将《危险源辨识与风险评价调查表》发至各部门，并对危险源辨识情况进行指导。

4.1.4.2 生产部从工艺流程出发、各部门从主要活动出发辨识危险源，并登记在《危险源辨识与风险评价表》上，报部门主管领导审核后，交由基地管理部汇总。

4.1.4.3 基地管理部对各部门危险源辨识情况进行分类核定，报管理者代表审批后，形成公司危险源清单。

4.2 危险源风险评价 4.2.1 评价方法
4.2.1.1 采用直接判断法、风险评价指数矩阵法和作业条件风险性评价法,定性与定量评价相结合的方法对风险因素进行评价。

当出现以下情况直接判定为重大危险因素： a ）不符合法律、法规要求的； b ）相关方有合理抱怨和要求的；
c ）曾发生过事故，且未采取有效防范控制措施的；
d ）直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。

4.2.1.3 定量评价采用作业条件风险性评价法（LEC 法），通过对与系统危险性有关的三种因素指标之积来评价系统人员伤亡危险的大小，分析危害导致风险事件发生的可能性和后果，确定风险的程度。

D ＝L ·
E ·C
L —— 发生事故的可能性大小；
E —— 人体暴露于危险环境的频繁程度； C —— 一旦发生事故可能造成的后果；
D —— 风险性分值，D 值大，说明该系统危险性大，需要增加安全控制措施。

L 、
E 、C 分值分别按照下述表格确定：
L 值表 C 值表
XXXXXX
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D 值表
a ）D>160的危险源为重大危险源；
b ）D<160的危险源为一般危险源。

4.2.2 评价步骤
4.2.2.1 各部门组织有关人员依据上述方法对本部门辨识的危险源进行初始风险评价，并将评价结果报基地管理部处。

4.2.2.2 基地管理部组织相关人员进行评价，确定重大危险源，建立公司《危险源识别与评价一览表》，经管理者代表审批后，下发至各部门。

4.2.2.3各部门根据公司重大危险因素清单结合实际，建立本部门《职业健康安全目标指标管理方案一览表》。

4.3 风险控制的策划和实施 4.3.1 危险源风险控制原则：
a ）公司应尽最大努力取消危害/风险；
b ）公司技改措施从源头上来控制危害/风险；
c ）制定安全操作规程包括制定管理措施来削弱危害/风险影响；
d ）当以上方法均不适用时，则提供防护用品，并采取措施确保其得到使用和维修。

4.3.2 危险源风险控制可以采取以下三种对策：
a ）技术对策：通过针对某一产品/项目对工艺操作、设备布置、设施修理等采取技术措施，实现生 产的本质安全，如制定管理方案，确保管理方案得到实施。

b ）教育对策：通过多种形式的宣传、教育和培训，提高每个职工的职业健康安全意识和操作技能。

c ）管理对策：从GB/T28001管理要求、管理方法上最大限度地满足职业健康安全管理体系需要， 减少事故发生的可能性，如建立控制程序，制定应急预案等。

4.3.3 根据评价结果对风险控制措施进行策划，要求为：
a ）对重大危险源的控制方法：制定目标指标管理方案、运行控制和应急准备及监视测量，以确保 将危险源影响降至最低程度；
b ）对一般危险源的控制方法：制订作业指导书、管理制度、技能培训和监视测量等。

4.3.4重大危险源的优先权判断：
由评价小组对确定的不可接受的风险进一步评价，根据对重大危险源控制的技术复杂性、经济可行性及相关方意见进行综合评分。

XXXXXX
评价参数：X=a×b×c，
评价因子： a——技术复杂性；
b——经济可行性；
c——相关方意见。

当27＜X时，判断为高度优先，应立即采取措施加以控制；
当5＜X≤27时，判断为中度优先，近期要采取措施加以控制；
当1≤X≤5时，判断为轻度优先，将来在有条件基础上应采取措施加以控制。

4.3.5 各部门依据危险源控制的策划结果、重大危险源清单对本单位的危险源实施有效控制。

4.3.6 基地管理部汇总各部门的《职业健康安全目标指标及管理方案一览表》，检查监督各部门对危险源的控制情况。

4.4 危险因素的更新
当发生下列情况时，各体系覆盖部门应按上述步骤，重新进行危险源的辨识、评价与控制：
a）新技术、新工艺、新产品的运用；
b）法律法规发生变化；
c）生产活动发生重大变化；
d）方针、目标发生重大调整；
e）内审、管理评审提出要求；
f）出现事故、事件、不符合；
g）与职业健康安全有关的其他情况发生变化。

5 相关表单
5.1 XXXX《危险源辨识与风险评价调查表》
5.2 XXXX《危险源清单与风险评价一览表》
5.3 XXXX《职业健康安全目标指标及管理方案一览表》
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