公司内控测试底稿(模版)
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五、详细测试记录
步骤号 样本描述 样本编号 样本名称 步骤01 步骤02
√ N/A ×
代表无例外或无异常情况 不适用 代表例外或异常情况，需予以相应说明
异常情况
步骤03
步骤04
步骤05
备注
类型判别 √ × N/A
控制测试结论 控制有效 控制无效 样本量不足 未发生交易
公司名称： 年度： 流程名称：
XXXX公司 2012年
一、评价人员 审阅人 完成日期
二、抽样标准
1、抽样方法 2、样品数量描述 3、抽样涉及期间 4、抽样另选（如适用） 样本期内随机抽样
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三、控制测试步骤
步骤编号 步骤01 步骤02 步骤03 步骤04 步骤05 测试步骤说明
四、控制测试结论
根据下面的测试，我们认为：