稽核管理制度(最新整理)
稽核管理制度范文
稽核管理制度范文稽核管理制度第一章总则第一条为加强我公司的内部控制，规范稽核工作，保障公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条稽核管理制度是公司内部控制体系的重要组成部分，是公司内部稽核工作的基本依据，适用于公司全体员工，任何人都不得违反或逾越。
第三条稽核管理制度的任务是明确公司内部控制目标，明确内部稽核工作的目标和要求，明确各级稽核机构和稽核人员的职责和权限，保障内部稽核工作规范有效开展，为公司决策提供准确、可靠、及时的信息。
第二章稽核工作的组织机构和人员第四条公司设立独立的稽核部门，负责公司内部稽核工作的组织、协调和监督工作。
第五条稽核部门的主要职责包括：（一）制定公司内部稽核工作方针、政策和制度，组织、指导、监督和评估公司全面内部稽核工作的开展；（二）建立和完善内部稽核工作制度，规范内部稽核工作程序，确保内部稽核活动的合法、合规和规范进行；（三）审核、跟踪和评估内部各项风险防控措施的实施情况，提出整改建议和改进意见；（四）组织内外部稽核工作的接收和落实，协助监管机构对公司的稽核工作进行审查和监督；（五）指导公司各部门、各单位进行内部稽核工作，提高公司内部控制水平；（六）负责对公司合规、风险、财务等重要事项进行定期稽核，向公司高级管理者提出建议；（七）负责开展稽核培训和知识普及工作，提高公司全员稽核意识和稽核水平；（八）处理公司内部稽核工作中的纠纷和投诉等与稽核工作相关的事项。
第六条稽核部门的人员应具备以下条件：（一）具有较强的审计理论基础和实践经验；（二）熟悉公司的业务、运作和相关法律法规；（三）具备较强的沟通、协调和解决问题的能力；（四）具备良好的职业操守和道德素质。
第七条稽核部门的人员应根据公司的实际需要和稽核工作的特点，制定相关的岗位职责和工作细则，并进行绩效考核。
第三章稽核工作的程序和方法第八条稽核部门应根据公司的实际情况和稽核需要，制定稽核工作的计划，并报请公司高级管理者批准。
稽核人员管理制度
稽核人员管理制度第一章总则第一条为了提高稽核工作质量，规范稽核人员的工作行为，保障公司的利益，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于公司内所有从事稽核工作的人员，包括内部稽核人员和外部稽核人员。
第三条稽核人员应当遵守国家相关法律法规和公司的内部规章制度，恪守职业操守，保守商业秘密，不得利用职务之便谋取私利。
第四条公司应当建立健全的稽核人员管理制度，选聘专业素质高、道德品行良好的稽核人员，为其提供培训和职业发展机会。
第二章人员招聘与任用第五条公司稽核人员的招聘与任用应当符合国家相关法律法规和公司的招聘规定，采取公开、公平、公正的原则，不得存在任何歧视性行为。
第六条招聘稽核人员应当严格审核其个人的学历、专业技能、从业经验和职业资格，确保具有稽核相关的专业知识和从业经验。
第七条稽核人员须经过公司的培训并取得结业证书后方能正式上岗。
第八条稽核人员的任用应当按照公司的管理层次结构将其划分到相应的岗位上，确保其能够在相应的岗位上胜任工作。
第三章人员管理与考核第九条公司应当建立健全的稽核人员管理制度，规范稽核人员的工作行为，并对其进行日常管理和考核。
第十条稽核人员应当严格执行公司的工作规程和制度，如实、如期完成工作任务，确保稽核工作的顺利进行。
第十一条公司应当为稽核人员提供良好的工作环境和必要的工作设施，确保其工作条件的良好。
第十二条稽核人员应当自觉接受公司对其工作绩效的考核，不得有敷衍塞责、作假等行为。
第十三条公司应当定期对稽核人员进行绩效考核，并根据其绩效情况进行奖惩。
第十四条稽核人员的晋升、薪酬待遇和福利待遇应当按照公司的管理规定和个人的绩效情况确定，不得存在腐败行为。
第四章离职管理第十五条稽核人员辞职应提前向公司提出书面申请，并按照公司规定的离职程序进行离职手续。
第十六条公司接到稽核人员离职申请后，应当委托专人进行离职审查，并及时办理相关手续。
第十七条稽核人员因患病等原因无法继续从事稽核工作的，应及时向公司提出退休或调岗申请，经公司批准后方能进行相应手续。
业务稽核管理制度
业务稽核管理制度第一章总则第一条为了加强企业业务稽核工作，规范业务稽核管理行为，提高内部控制的有效性，保护公司利益，制定本制度。
第二条公司业务稽核管理制度适用于公司内外部所有涉及业务活动的稽核工作，包括但不限于内部控制、风险管理、合规性和经济效益等方面的稽核。
第三条公司业务稽核管理制度贯彻执行“依法治企、诚信经营、科学管理、持续创新”的方针，遵循公平、公正、公开、透明的原则，确保稽核工作合法、公正、客观、准确。
第四条公司业务稽核管理制度按照国家相关法律法规、行业标准和公司实际情况制定，并不断修订和完善。
第五条公司业务稽核管理制度由内部稽核部门负责具体执行，并由公司领导组织实施。
第二章业务稽核管理体系第六条公司业务稽核管理体系包括内部稽核机构、稽核人员、稽核工作程序、稽核工作报告和落实整改。
第七条公司设立内部稽核部门，负责公司内部各项业务活动的稽核工作。
内部稽核部门必须依法独立开展稽核工作，保障稽核工作的独立性和客观性。
第八条公司稽核人员必须具备专业知识和技能，具有良好的职业操守和工作素质。
稽核人员要不断提高自身素质，积极学习相关法规和知识，不断提高业务水平和工作效率。
第九条公司稽核工作程序要合理、合法、规范。
在稽核工作中，要遵守相关法律法规，严格按照公司内部控制制度和稽核工作程序进行操作。
第十条稽核工作报告要真实、客观、准确。
稽核工作报告应当包括稽核对象、稽核目的、稽核方法、稽核结果、稽核意见和整改建议等内容。
第十一条稽核工作报告要及时提交给相关部门，以供参考使用。
稽核工作报告要保密，不得泄露相关内部信息。
第十二条稽核工作完成后，相关部门要按照稽核报告的整改建议进行落实，确保问题的整改处置到位。
第三章业务稽核工作流程第十三条公司业务稽核工作流程包括稽核计划编制、稽核实施、稽核报告编制、整改落实等环节。
第十四条根据公司经营活动和风险状况，内部稽核部门应当制定年度稽核计划，并报公司领导审批。
年度稽核计划要合理安排稽核时间、稽核范围、稽核内容和稽核重点。
公司稽核部管理制度
公司稽核部管理制度第一章总则第一条为加强公司内部监督管理，规范稽核工作程序，提升公司整体风险管理水平，特制定本管理制度。
第二条公司稽核部是公司的内部审计部门，负责对公司业务运作情况进行全面审查和评估，防范和解决可能存在的风险问题。
第三条公司稽核部依据法律法规和公司章程，独立开展稽核工作，对公司的各项业务活动进行检查，监督和评估。
第四条公司稽核部的工作应当遵循独立、客观、公正和保密的原则，确保稽核结果的准确性和可靠性。
第五条公司稽核部应当建立健全的内部管理制度，明确稽核工作流程和责任分工，确保稽核工作的高效运转。
第六条公司稽核部负责向公司董事会和高级管理层报告工作情况和发现问题，提出改进建议和风险预警。
第七条公司稽核部应当不断提升自身的专业素养和业务水平，保持与国际稽核标准的接轨。
第八条公司董事会对公司稽核部的工作开展监督，保障公司稽核部的独立性和权威性。
第二章稽核部组织架构第九条公司稽核部下设若干个稽核小组，每个稽核小组由一名稽核主管领导，负责执行具体的稽核任务。
第十条公司稽核部设有稽核委员会，由公司董事会任命，负责统筹协调公司稽核工作，审议重大稽核事项。
第十一条公司稽核部向公司董事会和高级管理层报告工作情况，由公司董事会任命的稽核主管负责向公司高级管理层汇报。
第十二条公司稽核部应当配备具有专业稽核背景和技能的稽核人员，确保稽核工作的有效开展。
第十三条公司稽核部应当建立和完善内部培训机制，提升稽核人员的专业素养和能力水平。
第三章稽核工作程序第十四条公司稽核部应当定期制定稽核计划，根据公司的业务情况和风险特点确定稽核重点和对象。
第十五条公司稽核部应当制定详细的稽核程序和操作指南，规范稽核人员的行为和操作步骤。
第十六条公司稽核部在进行稽核时，应当采取必要的调查和证据收集措施，确保稽核结果的客观性和准确性。
第十七条公司稽核部对发现的问题和风险应当及时报告，并提出整改建议和改进措施。
第十八条公司稽核部负责跟踪和监督整改工作的进展情况，确保问题得到及时有效解决。
公司内部稽核管理制度范本
第一章总则第一条为加强公司内部管理，规范稽核审计工作，确保公司各项经营活动合规、高效、稳健，根据国家相关法律法规及公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内部稽核审计部门及其相关人员，以及其他需接受稽核审计的部门和个人。
第三条稽核审计工作应遵循客观公正、独立自主、系统全面、持续改进的原则。
第二章稽核审计部门及职责第四条公司设立稽核审计部门，负责组织、实施、协调公司内部稽核审计工作。
第五条稽核审计部门的主要职责：1. 制定稽核审计计划，组织实施稽核审计项目；2. 对公司各部门的经营管理活动进行合规性、内部控制和风险管理有效性、经营活动效益性、资产真实性等方面的监督与评价；3. 对稽核审计中发现的问题提出合理化建议，督促整改；4. 跟踪检查整改落实情况，确保整改措施有效；5. 对稽核审计工作进行总结、分析，形成稽核审计报告；6. 参与公司内部控制制度的制定与完善；7. 负责与其他部门、机构的沟通与协调。
第三章稽核审计程序第六条稽核审计工作按照以下程序进行：1. 制定稽核审计计划：根据公司实际情况和年度工作安排，制定稽核审计计划，明确稽核审计项目、时间、人员等；2. 开展准备工作：稽核审计部门根据稽核审计计划，收集相关资料，明确稽核审计范围、重点和内容；3. 实施现场稽核审计：稽核审计人员按照稽核审计计划，对被审计单位进行现场稽核审计，收集证据，评估风险；4. 编制稽核审计报告：稽核审计人员根据现场稽核审计情况，编写稽核审计报告，提出整改建议；5. 跟踪整改落实：稽核审计部门对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位；6. 总结与反馈：稽核审计部门对稽核审计工作进行总结，向公司领导层汇报，提出改进建议。
第四章稽核审计人员第七条稽核审计人员应具备以下条件：1. 具备良好的职业道德和职业操守；2. 熟悉国家相关法律法规和公司规章制度；3. 具备较强的分析、判断和解决问题的能力；4. 具备一定的财务、审计、法律等专业知识；5. 具备良好的沟通能力和团队协作精神。
财务内部稽核管理制度（范文六篇）
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第一篇：公司内部财务管理制度第一章总则第一条为了加强总公司所属备企业的成本、费用管理，不断提高经济效益，现参照国务院（国营企业成本管理条例》及其实施细则，结合现行财务会计制度的有关规定及我公司实际情况，制定本规定。
第二条本规定适用于11系统各所属企业。
第三条成本、费用管理的基本任务，是通过对成本、费用的预测、计划、控制、核算、分析和考核，正确反映企业的生产经营成果，挖掘降低成本、费用的潜力，努力降耗增效。
第四条在成本、费用管理中，各单位要严格遵守国家经济政策、财经法规和总公司财务规定，实行成本、费用管理责任制，使计划管理、定额管理和分级管理相结合，正确核算各单位成本、费用。
第五条根据资产经营责任制，各公司总经理对本单位成本、费用管理负全责。
总会计师（财务总监、主管财务副总经理）或财务经理（主管）协助总经理组织领导本单位的成本费用核算和管理，准确核算成本、费用，并对企业经营效果负责。
各单位财会部门具体负责成本费用的核算与管理工作。
总公司财务本部依据本规定及国家相关规定负责对所属各单位的成本、费用核算进行管理和监督。
所属各单位应根据本规定，结合各自行业实际，参照国家相对应的财务会计制度，制定各自成本、费用管理实施细则，报财务本部备案，并指定专人负责企业的成本管理。
第二章成本、费用开支范围第六条工业企业应严格执行国家财务制度关于成本、费用开支范围的规定，加强对产品的生产成本、制造费用及企业的管理费用、财务费用和销售费用的核算与管理。
具体开支范围按（工业企业财务制度》的规定执行。
第七条总公司所属其他行业单位应根据各自的单位实际，认真遵守相对应的国家行业财务会计制度规定的成本、费用开支范围。
第三章成本、费用核算第八条各所属企业的制造成本，必须根据计算期内完工产品的统计产量、实际消耗和实际价格，按照权责发生制的原则进行核算，对于企业生产经营过程中发生的期间费用，应按照其归属期限，区分费用性质，据实进行分类核算。
稽核中心管理制度
稽核中心管理制度一、总则稽核中心是一个负责对公司经营活动进行内部控制的组织，通过对公司内部业务流程和财务报告的审计，确保公司运营的合规性、高效性和透明度。
为了规范稽核中心的管理工作，提高其稽核效能，特编制本管理制度。
二、稽核中心组织架构稽核中心设有总稽核师和稽核团队，总稽核师直接向公司董事会汇报，具体架构如下：1、总稽核师：负责稽核中心的全面工作，协助公司管理层进行风险识别和内部控制改进，并向董事会汇报稽核结果。
2、稽核团队：分为内部稽核组和财务稽核组两个部门，每个部门组成稽核项目组，负责审计公司不同业务领域和财务报表。
三、稽核工作流程稽核中心工作流程包括稽核计划编制、稽核实施和稽核报告编制三个环节：1、稽核计划编制：由总稽核师和稽核团队共同制定，根据公司年度业务计划和风险识别结果设定稽核计划，并报董事会批准。
2、稽核实施：稽核团队按照稽核计划开展工作，对公司内部业务流程和财务报告进行审计并收集证据。
3、稽核报告编制：稽核项目组根据稽核结果撰写稽核报告，包括发现的问题、建议的改进措施和内部管理意见，并提交给董事会。
四、稽核中心管理制度具体管理制度包括：内部控制制度、稽核工作规范、稽核结果公示以及定期评估。
1、内部控制制度：稽核中心需建立健全的内部控制制度，确保稽核工作的独立性、客观性和完整性，遵循相关法规和伦理规范。
2、稽核工作规范：稽核中心需严格遵守稽核手续，确保审计程序的合法性和有效性，严禁泄漏审计信息。
3、稽核结果公示：稽核报告需要对外公示，包括公司内部人员和外部利益相关方，确保内部控制的透明度。
4、定期评估：公司董事会需要定期对稽核中心进行评估，包括人员素质、工作流程和稽核效果等方面的综合考核。
五、稽核中心的职责稽核中心的主要职责包括：1、对公司内部业务流程进行审计，发现问题并提出改进建议。
2、对公司财务报表进行审计，确保报表的真实性和合规性。
3、协助公司管理层进行风险识别和内部控制改进。
货品稽核管理制度
货品稽核管理制度一、总则为规范公司的货品销售业务，加强内部控制，确保公司业务运作的合规性和规范性，制定本货品稽核管理制度。
二、责任主体1. 公司领导班子负总责。
负责全面领导、管理公司的货品销售业务活动。
负责制订公司货品稽核管理制度并组织实施。
2. 财务部门负责监督和检查公司货品销售业务的全部过程，确保货品销售的合规和规范。
3. 业务部门负责公司货品销售的具体实施，对货品销售过程进行全面的监控和控制。
4. 内控部门负责全面的稽核工作，确保公司的货品销售过程合规和规范。
三、稽核目标1. 确保公司货品销售的准确性和真实性。
2. 防范潜在风险，确保公司的货品销售过程合规。
3. 提升公司货品销售效率和质量。
四、稽核范围1. 货品销售收入的真实性和准确性。
2. 货品销售成本的真实性和准确性。
3. 货品库存的准确性和真实性。
4. 货品销售过程中可能存在的风险点。
五、稽核流程1. 确定稽核计划。
由内控部门制定货品销售稽核计划，根据公司的实际情况和需要，确定货品稽核的时间、范围和目标。
2. 实施稽核工作。
内控部门安排专业人员对货品销售进行稽核，要求业务部门全力配合，提供所需的材料和信息。
3. 管理稽核工作。
内控部门负责管理货品销售的稽核工作，确保稽核工作的顺利进行，及时发现问题和隐患。
4. 提出稽核报告。
内控部门根据实际稽核情况，编制稽核报告，并及时向公司领导和有关部门报告。
5. 跟踪整改。
针对稽核报告中的问题和隐患，及时跟踪整改，确保问题得到有效解决。
六、稽核标准1. 根据相关法律法规和公司内部规定，做好货品销售的稽核工作。
2. 严格执行公司的货品销售、库存和成本管理制度，确保货品销售的真实性和准确性。
3. 有效利用信息技术手段，提高货品销售稽核的效率和质量。
七、稽核工作要点1. 严格执行公司的货品销售管理制度，确保货品销售过程合规和规范。
2. 做好货品销售过程的记录和保存工作，便于后续的稽核工作。
3. 加强货品销售过程中的内部监督和控制，防范潜在风险。
新版稽核管理制度
新版稽核管理制度第一章总则第一条为了规范稽核工作，提高公司内控管理水平，进一步强化对经济责任制和内部控制的有效性和有效性，制定本制度。
第二条稽核管理制度是公司内部控制体系的一部分，其编制、实施和执行必须合乎法律法规和公司规章制度的要求。
第三条公司稽核管理制度要遵循客观、公正、独立、保密的原则，依法依规进行。
第四条稽核管理制度适用于公司全体员工和各级管理人员，包括全资子公司、控股子公司和受委托管理的企业。
第五条公司应当建立完整的稽核管理组织结构，分类管理各级稽核人员，提供适当的技术支持和培训。
第二章稽核的目的和原则第六条稽核的基本目的是通过对企业经济责任制和内部控制的检查评价，发现问题，提出建议，提高内部管制水平，防范风险，保障资产安全，服务经济目标，支持未来发展，提高经济效益。
第七条稽核的原则包括独立性原则、客观性原则、保密性原则、合理性原则，依法依规原则。
第三章稽核的组织和实施第八条公司应当在总经理直接领导下设立专门负责公司内部稽核工作的稽核部门。
第九条稽核部门的主要职责包括：1. 制定公司内部控制和稽核制度；2. 定期对公司各部门、子公司、分公司进行稽核检查；3. 发现问题，并提出改进措施；4. 及时向有关部门和领导报告工作情况。
第十条稽核部门应当定期编制稽核工作计划，并由总经理批准，全面开展稽核工作。
第十一条稽核部门应当根据工作计划，合理安排稽核人员、时间、经费和物资，确保稽核工作的顺利开展。
第四章稽核的程序和方法第十二条稽核工作应当依据工作计划，按照程序和方法进行，包括准备、调查、分析和报告。
第十三条稽核工作应当充分听取被稽核部门、子公司和分公司的意见，形成综合稽核报告。
稽核人员的工作要实现搜证取证的目的。
第十四条稽核人员应当直接向稽核部门负责人汇报工作，由稽核部门负责人统一汇总、整理、分析，最终形成稽核报告。
第五章稽核的效果和应用第十五条稽核报告应当包括被稽核公司的经济责任制和内部控制的得失、问题和建议，并督促被稽核公司改进内部管控。
稽核管理制度(超强)
稽核管理制度(超强)稽核管理制度一、概述随着企业的不断发展，各种风险和问题也在不断增加。
为了有效地控制和避免风险，必须建立一套完善的稽核管理制度，以确保企业运行的合规性和可持续性。
稽核管理制度不仅是保证产品和服务安全和合法的关键，同时也保障了财务和资产安全等方面。
本文通过对稽核管理制度的分析和研究，提出了完善的稽核管理制度，以期确保企业的稽核工作在管理上更加规范、有效、透明，并为企业的长远发展提供保障。
二、制度内容（一）稽核的目标与范围稽核的目标是在适当的时间管理和控制企业的风险和运营的过程。
稽核的范围应该包括企业的各个方面，包括财务、资产、人力资源、安全部门等等。
稽核的具体目的和范围应该根据企业的实际需求和风险来确定。
（二）稽核的程序和授权稽核程序应该分为以下几个基本步骤：1、稽核计划的编制：制订对稽核对象进行稽核的计划，并明确稽核的目的、范围、方式等。
2、稽核通知的发出：进行稽核前，应该向被稽核者发出通知，并说明稽核的目的、范围、时间和方式等。
3、稽核相关资料的收集：收集与稽核对象相关的资料，整理并分类存储。
4、稽核现场实施：现场对稽核对象进行实施，包括采集信息、检查文件与记录、跟踪问题与异常等。
5、稽核结果及问题的分析：对稽核的结果和问题进行分析，确定是否存在问题，以及问题的危害程度。
6、稽核报告的编制：对稽核结果进行分析，撰写稽核报告，并对问题提出改进意见。
7、稽核结果的跟踪：对稽核结果及时的进行跟踪，并记录改进进程。
除此之外，为了确保稽核工作的标准化、规范化和有效性，应该明确稽核工作的职责，制定稽核报告的审核流程，以及对稽核人员的培训、考核和评估制度。
（三）稽核的独立性、保密性和公正性稽核工作应该保持独立性，并且不受任何影响和限制。
同时，稽核工作的保密性也应该得到保障，确保稽核结果不会泄露给任何无权访问该信息的人员。
此外，稽核工作应该保证公正性，遵守企业的规章制度、法律法规等相关的法规和政策。
公司稽核管理制度
公司稽核管理制度第一章总则第一条为规范公司内部管理，提高公司运营效率，本制度制定本公司稽核管理制度，以便于公司稽核活动规范、有序地开展。
第二条公司稽核管理制度适用于公司内部各部门，包括但不限于财务、人事、采购等部门。
第三条公司稽核管理制度遵循公平公正、专业高效的原则，确保公司的经营活动合法合规。
第四条公司稽核管理制度由公司内部相关部门联合制定，具体负责部门为公司内部稽核部门。
第五条公司内部稽核部门根据公司经营管理的需要，对公司各项经营活动进行稽核，并提出完善的改进建议。
第六条公司内部稽核部门负责公司内部员工的稽核培训工作，培养员工良好的稽核意识和素质。
第七条公司内部稽核部门负责监督和检查公司内部各部门的稽核工作，对不合规的情况及时进行整改。
第八条公司稽核管理制度的执行由公司内部稽核部门负责，并对执行情况进行定期评估和检查。
第二章稽核管理第九条公司内部稽核部门负责对公司全面进行稽核，包括但不限于财务、人事、采购等各方面的经营活动。
第十条公司内部稽核部门应建立健全的稽核工作程序和流程，确保稽核工作的准确性和高效性。
第十一条公司内部稽核部门应对公司的经营活动进行全面的风险评估，及时发现并解决潜在风险。
第十二条公司内部稽核部门应建立稽核文件档案，记录稽核过程和结果，确保稽核工作的真实性和可追溯性。
第十三条公司内部稽核部门应对稽核结果进行及时报告，向公司高层管理层提供全面的稽核报告。
第十四条公司内部稽核部门应对稽核发现的问题及时督促整改，并跟踪整改进展情况。
第十五条公司内部稽核部门应对公司的风险防范工作提出建设性意见，帮助公司建立健全的风险防范机制。
第十六条公司内部稽核部门应定期开展稽核工作总结和经验分享，提升公司的稽核水平和质量。
第三章稽核责任第十七条公司内部稽核部门应明确各部门的稽核责任，确保各部门主管对本部门的经营活动负总责。
第十八条公司内部稽核部门应鼓励各部门开展自查，及时发现并解决问题，减少稽核工作的工作强度。
稽核团队管理制度范本
稽核团队管理制度范本第一章总则第一条为规范和规范稽核团队的管理工作，提高稽核质量和效率，促进企业经营风险管理，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司内设的稽核部门及其所属工作人员。
第三条稽核团队是公司内部控制的重要组成部分，稽核工作是一项持续改进的工作，需要全员参与并不断完善。
第四条公司稽核团队应当依法独立开展各项工作，保证工作的公正、客观和准确。
第五条稽核团队管理制度是公司内部控制的基础，公司应当加强对稽核团队管理制度的宣传和贯彻执行工作。
第六条公司应当建立健全稽核团队管理制度宣传、培训与考核机制，提高稽核团队成员的专业技能和工作水平。
第七条公司应当建立健全稽核团队绩效考核机制，不断激励和培养优秀的稽核人员，提高稽核团队整体绩效和质量。
第二章稽核团队的组建和管理第八条公司应当根据自身业务特点和需求合理配置稽核团队人员，人员数量应当满足公司稽核工作的需要。
第九条公司应当建立健全稽核团队的人员培训机制，持续提升员工的稽核技能和业务水平。
第十条公司应当设立稽核团队领导岗位，明确团队工作的分工和责任。
第十一条稽核团队领导应当具备丰富的稽核经验和管理经验，能够有效指导团队开展各项工作。
第十二条稽核团队领导应当组织团队定期开展例会，及时总结工作经验，解决工作中出现的问题。
第十三条公司应当建立健全稽核团队的内部沟通机制，保证团队成员之间的信息共享和协作。
第三章稽核工作流程和方法第十四条公司应当制定稽核工作手册，明确稽核工作的流程和方法。
第十五条稽核团队在开展工作时应当遵循相关法律法规和公司内部规章制度，确保稽核工作的合规性和有效性。
第十六条稽核工作应当坚持客观、专业和独立原则，保证稽核结论的真实性和客观性。
第十七条稽核团队应当建立健全稽核报告制度，及时向有关部门提交稽核报告，明确问题和建议。
第十八条稽核团队应当建立健全稽核工作的跟进和整改机制，确保稽核发现的问题能够得到及时整改。
第十九条稽核团队应当保护公司的商业秘密和机密信息，严格遵守公司的保密规定。
内部稽核管理制度范本
内部稽核管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司内部管理，规范公司内部稽核工作，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》等相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度所称内部稽核，是指公司内部稽核人员对公司财务、会计、内部控制等各项业务活动进行的检查、审核和评价，以发现潜在的问题和风险，并提出改进建议。
第三条内部稽核工作应遵循独立、客观、公正、全面的原则，确保稽核工作的有效性和准确性。
第二章组织机构与职责第四条公司应设立独立的稽核部门，负责组织、实施和协调公司的内部稽核工作。
第五条稽核部门应向公司董事会或者总经理负责，独立行使稽核职权，不受其他部门和个人的干扰。
第六条稽核部门的主要职责包括：（一）制定公司内部稽核制度和管理办法；（二）制定年度稽核工作计划，并组织实施；（三）对公司财务报告的真实性、准确性和完整性进行审核；（四）对公司内部控制制度的有效性进行评价；（五）对公司经营活动的合规性进行审核；（六）对发现的问题和风险提出改进建议；（七）其他与内部稽核相关的职责。
第三章稽核范围与程序第七条稽核部门应对公司以下方面进行稽核：（一）财务报告的编制和披露；（二）内部控制制度的建立和执行；（三）公司经营活动的合规性；（四）公司资产的真实性和完整性；（五）其他需要进行稽核的事项。
第八条稽核程序应包括以下步骤：（一）制定稽核计划，明确稽核目标、范围和程序；（二）组织实施稽核，收集相关证据和资料；（三）分析稽核结果，发现潜在问题和风险；（四）提出改进建议，撰写稽核报告；（五）跟踪整改措施的实施情况，确保问题得到有效解决。
第四章稽核人员与管理第九条稽核人员应具备以下条件：（一）熟悉相关法律法规和业务知识；（二）具备良好的职业操守和道德品质；（三）具备必要的专业技能和经验；（四）具备独立、客观、公正的判断能力。
第十条稽核人员应保持相对稳定，不得随意调整。
如需调整，应经董事会或总经理批准。
稽核专员管理制度
稽核专员管理制度第一章总则第一条为规范公司稽核专员的行为、提高管理水平，保障公司的利益，特制定本制度。
第二条公司稽核专员管理制度是公司对稽核专员管理的基本规范，是稽核专员履行职责和权利的基本依据，是公司发展稽核工作的重要保障。
第三条公司所有稽核专员均应严格遵守公司的稽核专员管理制度，否则将受到相应的纪律处分。
第二章职责与权利第四条稽核专员应当认真履行公司赋予的职责，按照公司的规章制度和工作要求，完成公司下达的稽核任务。
第五条稽核专员有权要求公司提供必要的工作条件和保障，包括相关资料、信息和技术支持等。
第六条稽核专员有权对公司内部的各项经营活动进行检查和跟踪，发现问题及时报告或提出整改建议，并有权对相关人员进行谘询和调查。
第七条稽核专员有义务提交稽核报告和工作汇报，向公司领导和相关部门提供稽核工作的相关信息。
第八条稽核专员有权提出对公司内部控制制度和管理制度的改进建议，向公司领导提供专业意见。
第三章纪律和奖惩第九条稽核专员应当维护公司的利益，杜绝违规操作和作假行为，严禁利用职务之便谋取个人私利。
第十条稽核专员在执行工作时，如发现违反公司规章制度的行为，应当及时提出处理建议或报告，不得包庇、纵容。
第十一条对于经公司确认存在违规行为的稽核专员，公司将根据情节轻重作出相应的纪律处分，包括但不限于口头警告、书面警告、停职调查、辞退等。
第十二条公司将对表现出色的稽核专员进行奖励和激励，包括但不限于表彰、奖金或晋升等。
第四章工作保密第十三条稽核专员应当保守公司机密，不得泄露公司的商业机密和客户信息等重要资料。
第十四条稽核专员应当严格遵守公司的保密制度，对公司工作中获知的与公司有关的机密信息，不得向外透露，否则将承担相应的法律责任。
第十五条离职的稽核专员应当如实交接工作，不得拷贝、私留公司机密资料和文件，否则将受到公司的追究。
第五章绩效考核第十六条公司将建立健全的稽核专员绩效考核制度，对稽核专员进行定期的绩效考核和评定。
小组稽核管理制度范本
小组稽核管理制度范本一、总则第一条为了加强小组内部稽核管理，确保稽核工作的客观、公正、有效，提高小组运营效率，根据国家相关法律法规和公司规章制度，制定本制度。
第二条本制度适用于小组内部的所有稽核活动，包括对成员的稽核、对工作的稽核、对制度的稽核等。
第三条稽核工作应遵循独立性、客观性、公正性、全面性、及时性的原则。
第四条小组应设立稽核小组，负责组织、实施和监督稽核工作。
稽核小组成员应具备相应的业务知识、专业能力和职业道德。
二、稽核组织与管理第五条稽核小组由组长、副组长和成员组成，组长由小组领导担任，副组长和成员由小组成员担任。
稽核小组成员应保持相对稳定，必要时可以进行调整。
第六条稽核小组的主要职责：（一）制定稽核计划和稽核方案；（二）组织实施稽核工作；（三）对稽核发现的问题进行调查、核实和处理；（四）编写稽核报告，提出改进意见和建议；（五）监督稽核整改措施的落实；（六）定期向小组领导报告稽核工作情况。
第七条稽核小组应制定稽核工作计划，明确稽核对象、内容、时间、方法和程序。
稽核工作计划应报小组领导审批。
第八条稽核小组在开展稽核工作时，应遵循保密原则，确保稽核信息的安全。
三、稽核实施与处理第九条稽核工作应按照稽核方案进行，稽核方案应包括稽核目的、稽核内容、稽核方法、稽核时间、稽核人员等。
第十条稽核小组在实施稽核工作时，应注重证据收集，确保稽核结果的准确性。
稽核证据应真实、完整、可靠。
第十一条稽核小组在发现问题时，应立即向小组领导报告，并根据问题的性质和严重程度，提出处理建议。
第十二条小组领导对稽核发现的问题应及时处理，并将处理结果反馈给稽核小组。
对重大问题，应组织专项调查，确保问题得到妥善解决。
四、稽核报告与整改第十三条稽核小组应定期向小组领导提交稽核报告，报告内容应包括稽核发现的问题、处理情况、改进意见和建议等。
第十四条小组领导对稽核报告应予以重视，对报告中提出的问题要认真分析，及时采取整改措施。
第十五条稽核小组应对整改措施的实施情况进行跟踪监督，确保整改效果。
稽核团队管理制度汇编
稽核团队管理制度汇编第一章总则第一条为强化稽核团队的管理，规范团队运作，提高稽核工作效率，特制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于公司内所有稽核团队，团队成员及公司相关人员应当严格遵守。
第三条稽核团队应当依法执行稽核工作，保持独立性和客观性，确保稽核结果真实可靠。
第四条稽核团队应当加强内部协作，提高团队凝聚力和执行力，确保稽核工作的顺利进行。
第五条公司领导应当尊重稽核团队的工作，提供必要支持和保障，促进稽核工作的顺利开展。
第六条稽核团队应当定期对管理制度进行评估，及时调整和完善，以适应公司稽核工作的发展需求。
第二章稽核团队组建与管理第七条公司应当设立专业稽核部门，并按照需求组建稽核团队，明确团队目标和职责。
第八条稽核团队应当根据工作需要，合理配置人员，确保团队的专业性和稽核能力。
第九条稽核团队应当建立健全的管理机制，明确团队领导和成员之间的权责关系，确保团队运作的顺利进行。
第十条稽核团队应当制定详细的工作计划和执行方案，定期汇报工作进展和结果，及时发现和解决问题。
第十一条稽核团队应当建立健全的培训机制，提升团队成员的专业技能和管理能力，提高团队整体素质。
第十二条公司应当加强对稽核团队的监督和评估，确保团队能按要求开展稽核工作，提供合理建议和改进建议。
第十三条稽核团队应当注重成员的激励和奖惩机制，激发团队积极性和创造力，提高工作效率和质量。
第三章稽核工作流程及标准第十四条稽核团队应当严格按照稽核工作程序和标准进行工作，确保工作的规范和有效。
第十五条稽核团队应当根据公司制定的稽核计划和目标，明确稽核范围和重点，确定稽核周期和频次。
第十六条稽核团队应当按照稽核标准和方法，开展现场核查、文件审查、询问质询等操作，了解被稽核对象的真实情况。
第十七条稽核团队应当及时跟进和分析稽核结果，制定改进建议和风险预警，提出整改措施和建议。
第十八条稽核团队应当编制详细的稽核报告，明确问题和风险，提出解决方案和建议，并报告给公司领导和相关部门。
内部稽核管理制度
内部稽核管理制度第一章总则第一条为规范内部稽核工作，提高公司内部控制水平，保障公司资产安全，制定本制度。
第二条内部稽核是指公司依法依规行使的内部监控职责，有效地对公司的业务活动进行检查、评价，确保公司经营活动的合法性和有效性。
第三条本制度适用于公司内部稽核部门以及公司内部稽核工作的所有领域。
第四条公司内部稽核应当坚持客观、独立、审慎的原则，为公司提供客观公正的评价及建议。
第二章内部稽核组织第五条公司应当设立内部稽核部门，配备专业、熟练的内部稽核人员。
内部稽核部门应当直接向公司最高管理层报告，并独立行使内部控制职责。
第六条内部稽核部门应当建立稽核工作人员的职业道德要求，加强内部稽核人员的内部培训和教育，提高其业务水平和稽核能力。
第七条内部稽核部门应当建立科学的内部稽核管制制度，明确稽核对象、稽核内容、稽核程序和稽核周期等。
并应当建立内部稽核档案，保存内部稽核工作记录。
第八条公司内部稽核部门应当定期向公司董事会、监事会汇报工作情况，接受公司董事会、监事会的监督。
第三章内部稽核工作第九条内部稽核部门应当根据公司的战略目标和风险状况，制定内部稽核计划。
并根据内部稽核计划，对公司的各项经营活动进行检查、评价。
第十条内部稽核工作应当遵循审核证据，评价风险，提出建议的原则，客观、独立地开展稽核活动。
第十一条内部稽核部门应当对公司的财务状况、运营绩效、经营风险、合规风险等方面进行评价。
第十二条内部稽核部门应当重点关注公司的经营风险和合规风险，及时发现和纠正经营风险和合规风险。
第十三条内部稽核部门应当加强对公司内部控制制度的评价，发现问题及时提出改进建议，并监督改善落实情况。
第十四条内部稽核部门应当加强对公司重大经营决策的评价，提出独立的意见和建议，帮助公司降低风险。
第四章内部稽核报告第十五条内部稽核部门应当定期向公司最高管理层、董事会、监事会等报告内部稽核工作情况，提出内部控制的改进建议。
第十六条内部稽核部门应当将内部稽核工作情况、发现的问题、提出的改进建议等记录在内部稽核报告中，并在报告中明确内部稽核部门对问题的评价和建议。
工程公司稽核部管理制度范本
工程公司稽核部管理制度范本第一章总则第一条为加强对工程公司经营管理的监督，提高内部控制水平，制定本制度。
第二条本制度适用于工程公司稽核部，稽核部是公司内部的独立稽核机构，负责对公司内部控制、运营机制等进行审计、评估和监督。
第三条稽核部的任务是对公司各部门的运营情况、经营活动是否规范、合法和有效进行评估，向公司董事会、股东大会、高级管理层提出建议和意见，保证公司的利益最大化。
第四条稽核部应当依法独立行使职责，对公司内部进行全面、持续的监督和审计。
第五条稽核部应当加强内部员工的教育、培训，提高员工的素质和专业水平，不断提升稽核工作的质量和效率。
第六条公司高级管理层应当积极支持稽核部的工作，提供必要的配合和资源，确保稽核工作的顺利进行。
第七条公司董事会、股东大会应当定期审查公司内部控制和稽核工作，对公司的经营管理情况进行评估和监督。
第二章稽核部的组织结构第八条稽核部设总监一人，直接向公司董事长报告工作。
第九条稽核部设副总监一人，协助总监工作。
第十条稽核部设若干个稽核组，由主任组长负责组织稽核工作，每个组下设若干个稽核员。
第十一条稽核部设绩效评估组，对公司内部控制和各部门的工作进行绩效评估。
第十二条稽核部设培训组，负责内部员工的培训和教育工作。
第十三条稽核部设专案组，对公司重大事件和问题进行调查和处理。
第三章稽核工作的程序与方法第十四条稽核部应当根据公司的经营规模和特点，制定年度稽核计划。
第十五条稽核部应当依照年度稽核计划，按照公司的内部控制标准和制度，对各部门的工作进行稽核。
第十六条稽核部应当采用不定期的方式进行审计和监督，确保公司各项工作的规范、合法和有效进行。
第十七条稽核部应当对公司内部控制、财务报告、风险管理、合规性等方面进行评估和审计，及时发现问题，提出改进建议。
第十八条稽核部应当及时向高级管理层和董事会报告工作情况，对发现的问题进行跟踪和整改。
第十九条稽核部应当建立健全稽核报告和档案管理制度，对稽核工作的结果、意见、建议等进行归档和保存。
稽核管理制度
稽核管理制度
一、绪论
稽核是公司管理的重要组成部分，它指企业内部审计和外部审计。
企业稽核的主要目的是确保公司经营活动的及时、准确、合法，以及会计系统的有效运行，资产的有效保护，实现企业稳定发展的目的。
因此，制定有效的稽核管理制度是企业的重要任务。
二、稽核管理制度
1.确定稽核范围
公司应明确各部门的稽核范围，确保稽核覆盖所有可能存在风险的部门。
确定稽核的范围对公司的监督管理和财务控制起到至关重要的作用，应定期检测，并及时发现问题，以便及时治理。
2.确定稽核方式
合理设计稽核方式是稽核工作的基础，企业应根据不同部门的实际情况，采用合理的稽核方式，例如现场稽核、抽样稽核、调查稽核等。
稽核方式的选择不仅要合理，还要确保稽核工作能够得到有效的实施。
3.确定稽核频率
合理设计稽核频率，能够更全面地检查企业各部门的经营活动，确保风险的及时发现，及时处理，有效防止损失。
根据公司的实际情况，将稽核根据风险程度和重要性，划分到每天、每周、每月、每季度、每半年、每年等不同的审计频率，以确保审计工作能够得到有效实施。
4.确定稽核目标
公司应确定具体的稽核目标。
稽核工作管理制度
稽核工作管理制度第一章总则第一条为规范公司内部稽核工作，维护公司的经济利益和良好的经营秩序，制定本制度。
第二条公司内部稽核工作坚持依法、依规、独立、客观、公正的原则，促进公司的经营管理目标的实现。
第三条公司内部稽核工作应当遵守国家法律、法规和有关规定，服从公司总体经营管理的要求，保证信息的真实、完整、准确、可靠。
第二章稽核工作机构第四条公司设立稽核部门，稽核部门属于公司的内部监督、检查组织，主要负责对公司内部各项业务活动的合规性进行监督、检查、审计。
第五条稽核部门由公司的高级管理层任命领导，直接向公司总经理汇报工作。
稽核部门的人员由公司聘用，具备相关专业资格和经验。
第三章稽核工作职责第六条稽核部门应当全面负责公司的内部稽核工作，包括但不限于：（一）制定公司的内部稽核计划，并组织实施；（二）监督公司各项业务活动的合规性，包括财务数据、业务流程、内控制度等；（三）发现和防范公司可能存在的风险，提出改进建议；（四）协助管理层解决内部纠纷、违规行为等问题；（五）向公司高级管理层提供稽核报告，评估公司的经营风险。
第七条稽核部门在执行职责过程中，有权要求公司其他部门、员工提供相关资料，有权进入公司各个部门的工作场所进行检查、审计。
第四章稽核工作流程第八条稽核部门按照公司的内部稽核计划，依据相关法律、法规和稽核标准，开展稽核工作，并及时向管理层报告工作进展情况。
第九条稽核部门应当建立完善的稽核工作档案管理制度，对所发现的问题、风险、改进建议等记录完整、准确。
并根据工作需要，定期对工作档案进行整理、归档。
第五章稽核工作绩效考核第十条公司应当建立稽核部门的绩效考核机制，对稽核部门的工作进行定期、全面的评估。
第十一条稽核部门的绩效考核应当主要考察稽核报告的及时性、准确性和对公司业务经营的帮助程度。
第十二条根据绩效考核结果，对稽核部门的工作进行奖励或处罚，并及时向公司高级管理层上报。
第六章稽核工作的保密责任第十三条稽核部门的工作人员应当严守公司的商业秘密，不得泄露公司内部的财务、业务等相关信息。
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页码第 1 页共 11 页注：1.此份为试运行文件，该流程/制度负责部门为稽核部，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；2.若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉欧博老师指导；3.运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。
文件更改一览表版本更改内容更改日期更改人 评审栏部门会签： 欧博项目组 意生源总经理 页码第 2 页共 11 页页码第 3 页共 11 页1目的为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。
1.1检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；1.2检查、落实公司各项规章制度、流程文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；1.3检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；1.4建立、健全和完善公司责任制约机制；1.5准确掌握全公司员工的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；1.6加强与促进公司部门之间的协调、沟通；1.7纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；1.8促进企业和谐发展。
2范围2.1公司日常工作稽核及专案稽核；2.2涵盖公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。
3权责3.1稽核部权责3.1.1稽核部代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定进行作业；3.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；3.1.4有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。
3.2总经理权责页码第 4 页共 11 页3.2.1负责监督稽核部的全盘运作；3.2.2任免稽核部主管及成员；3.2.3向稽核部下达稽核工作任务；3.2.4审核稽核周工作计划与总结，听取稽核情况汇报，并督导实施；3.2.5对稽核工作中的重大事项作出最终审批或裁决；3.2.6主持、协调、安排好稽核部工作；3.3稽核部主管权责3.3.1接收总经理所分配的稽核工作任务；3.3.2向稽核成员分解稽核任务，并提出专项稽核提案；3.3.3为稽核成员提供工作指导；3.3.4对稽核成员的工作进行检查和跟进；3.3.5指导专员汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报稽核部主管；3.3.6对公司流程/制度的总体运作进行有效、全面的监督和维护。
3.4稽核成员（含稽核专员、稽核学员）权责3.4.1认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展；3.4.2根据《稽核任务书》规定，自动自发的进行稽核工作；3.4.3按时按质完成《稽核任务书》和稽核部主管分配的专项稽核任务；3.4.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《稽核汇总表》、《专项稽核报告》、《奖惩单》、《稽核奖惩汇总表》的填制和上交；3.4.5及时向稽核部主管反馈和汇报在稽核工作中发现的各种规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定的缺陷并提出建议。
3.5公司各部门权责3.5.1负责提供工作计划与总结；页码第 5 页共 11 页3.5.2负责提供各种例会和专题会议的记录；3.5.3负责提供客观的证据证明此项任务已完成；3.5.4对各种规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建议；3.5.5对稽核工作有异议可书面向稽核部主管提出申请，由稽核部主管提议在稽核例会上讨论举手表决形成决议。
3.6行政部权责3.6.1核查稽核小组成员转交的《稽核奖惩汇总表》《奖惩单》的有效性，确认后发出乐捐通告。
3.7财务部权责3.7.1根据《奖惩单》和行政部提供的《稽核奖惩汇总表》中奖惩金额，从当月责任人工资中扣除奖惩款。
必须对行政部和稽核部提供的《稽核奖惩汇总表》的真实性、准确性进行核查。
4稽核部组织架构4.1.1稽核部直属总经理，对总经理直接负责；4.1.2建立以稽核部主管、稽核专员为组员的稽核部组织架构4.1.3页码第 6 页共 11 页5稽核内容5.1工作职责、流程文件、规章制度、控制卡、表单、管理办法、操作指引、工作任务、会议决议、日常工作计划（总结）、各种异常状况；5.2其它稽核部认为需要纳入稽核范围的事项。
6稽核部例会6.1例会形式6.1.1一般采用稽核专员在每周的管理变革领导小组会议上向总经理汇报工作内容的形式；也可根据实际需要，召开由稽核部成员参加的专门会议。
6.2汇报内容6.2.1稽核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点，包括需奖惩或整改的问题及专项稽核总结报告；6.2.2流程/制度中未规定作业流程等问题；6.2.3被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题；6.2.4稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题；6.2.5稽核部例会针对问题讨论形成决议并将决议传达至相关部门。
6.3稽核例会目的6.3.1通过稽核查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案；6.3.2通过讨论和交流提高稽核专员的专业能力和提升稽核效率；6.3.3促进企业管理制度/流程的不断健全和完善；6.4量化稽核指标6.4.1对稽核专员工作进行量化。
主要指标为：一个稽核周期（一般为1周）内每名稽核专员必须提出2项以上问题点及处理建议；6.4.2对稽核专员进行绩效考核。
主要指标有：稽核任务完成率、稽核部门投诉率等指标。
7稽核作业流程页码第 7 页共 11 页7.1稽核检查7.1.1稽核专员根据《稽核任务书》和《稽核时间安排表》所安排任务到相关部门稽核；7.1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；7.1.3稽核专员将稽核事实客观的填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认。
如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字。
处理结果栏应包括奖惩、责令限期整改等内容（奖惩建议的须有相关资料、证据）；7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制《整改通知书》。
被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认；第一联交被整改部门责任人实施整改；7.1.5稽核专员在整改期限到后3个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中整改稽核栏上；7.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具《奖惩单》，由当事人签字确认；当事人拒绝签字的由其直接上司、间接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人加倍乐捐；7.2稽核结果处理及落实7.2.1稽核专员将一式四联经责任人或其两级上司签字确认的《奖惩单》在半个工作日内交稽核部主管审批后，一联交责任人、一联转行政部、一联转财务部；7.2.2行政部根据生效《奖惩单》在两个工作日内发出通告公布；7.2.3财务部根据稽核部主管审核签字后的《稽核奖惩汇总表》同已存档的第三联《奖惩单》对照复查，无异议则对被奖惩人进行扣款，并将《稽核奖惩汇总表》存档备查；7.2.4对于已交辞职报告，但还未离开公司员工的奖惩，在办理辞职手续时由行政部在《离职审批表》中注明扣除该员工当月奖惩款，财务部根据《离职审批表》在结算该员工工资时扣除奖惩款；页码第 8 页共 11 页7.2.5稽核部根据《稽核检查表》、《整改通知书》、《专项稽核报告》、《奖惩单》建立《稽核汇总表》、《稽核奖惩汇总表》归档备查。
8申诉程序8.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核部主管提出书面申诉报告，稽核部主管审查是否受理。
被受理的由稽核部主管在稽核部例会上提议，依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见；稽核部主管要在稽核部例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果；不予受理的申诉，稽核部主管应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；8.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核专员或其他相关人员书面提交稽核部例会讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核部例会决议，由稽核部主管申请修改文件或制定新的制度；8.3稽核部主管根据稽核部例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处理意见，对申诉失败的维持原来的处理意见。
9公司各部门申请稽核程序9.1公司各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作提交稽核部稽核；9.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调沟通工作提交稽核部稽核；9.3行政投诉管理制度受理范围内的内容，稽核部可先行接收转交行政投诉受理部门处理；9.4以上范围之外，需要稽核部进行稽核的，必须提交书面申请并由部门负责人签字确认后转稽核部，由稽核部主管决定稽核或转行政投诉程序进行处理；9.5经稽核部例会讨论决定稽核后成立专项稽核，按正常稽核程序处理。
10管理办法10.1稽核部奖惩规定10.1.1稽核部专员未能按期完成稽核周期内稽核任务或有遗漏的，处5元/单乐捐；10.1.2稽核专员未按期提交上报《稽核检查表》、《稽核汇总表》的，延期一天乐捐2元/单；页码第 9 页共 11 页10.1.3稽核专员接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在稽核部例会提报的，乐捐5元/单；10.1.4稽核专员在稽核工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的处100元/次乐捐，并取消其稽核专员资格；10.1.5稽核部主管或稽核专员在稽核处理事件后，经申诉调查确认属稽核错误的，处稽核部主管、稽核专员各10元/单乐捐；10.1.6稽核部专员未将《稽核检查表》、《稽核汇总表》、《稽核奖惩汇总表》、《奖惩单》归档管理的，处5元/单乐捐；10.1.7稽核人员违反公司保密制度或其它保密协议的，按公司相对应制度进行处理；10.1.8未遵守《稽核制度》规定或其它稽核要求的处5元/次乐捐；10.1.9稽核专员当月故意不执行稽核任务的，取消其稽核资格；(特殊情况需经总经理和稽核部主管批准方可延期或放弃稽核) .10.2被稽核部门奖惩规定10.2.1被稽核部门不配合稽核工作、态度蛮横、拒绝提供稽核所需资料的，视情节处以被稽核部门相应责任人20—100元/次乐捐，情节特别严重的，由稽核部专员书面提报总经理予以停职反省、撤职或辞退处理；10.2.2稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务的，按照相对应的规章制度、流程文件、管理办法中乐捐规定进行乐捐；10.2.3稽核工作中被稽核部门未按时完成工作任务，如相对应的规章制度、流程文件、管理办法乐捐规定中无明确的乐捐依据的，稽核专员对责任部门负责人处以5元/项/天乐捐，并开出《整改通知书》责令限期整改；10.2.4限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处10元/单乐捐，并再次下达《整改通知书》要求限期整改，限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，处责任人20元/单乐捐，并对其直接上司处10元/单乐捐；10.2.5被稽核部门相关责任人拒绝在《奖惩单》上签字确认的，经稽核部例会讨论后认页码第 10 页共 11 页定属实的，由其责任人两级上司确认后签字，并对责任人处以原乐捐金额的双倍乐捐。