安全评价过程控制体系建立与实施讲义.pptx
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（2）初访应有专职安全评价师参加。
（3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、双方人员、 被评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。
2.2 过程控制体系的特点
过程控制特点
可控
（控制文件）
可追溯
（控制记录）
2.3 过程控制的关键环节
评价过程关键环节 DB 37/T 1855—2011 现场检查 报告编制 报告审核 内部培训
2.4 过程控制的难点
1、初访
2、现场检查
6、内部审查
？
3、报告编制
5、内部培训
4、报告审核
2.5 过程控制发现问题的整改步骤
• 墨菲定律(Murphy’s Law)
•
墨菲定律——如果有两种选择，其中一种将导致出现
意外，则必定有人会作出这种选择。或：有可能出错的事
情，就会出错。
2.1 过程控制的概念
过程控制——就是在安全评价过程中，通过对过程要素（初访、 合同、现场检查、报告编制、现场核查、报告审核等）、对象要素 （评价人员、评价方法、安全技术、评价报告、评审人员等）、时间 要素等的系统控制，消除安全评价报告在详实性、专业性、 针对性、实用性等方面可能出现的偏差或错误，实现提高安 全评价报告质量目的的有系统的一组活动。 过程控制管理基于两个基本理念： 一是“一切处于受控状态”； 二是“过程规范化、标准化”。
（6）各机构数据库的建立和应用还不规范，体现在数据库内 容不完善、信息量不大；数据库还不足以为本机构的评价质量 提高提供有力支持。 （7）档案管理各个机构管理方法不一，包括存档方式、存档 索引、存档编号、存档归类等方面还需要进一步完善提高。
（8）省市县各级安监局的报告评审专家对过程控制了解、熟 悉程度不够， 安监系统自身在过程控制理解和熟悉问题方面 和要求还存在差距，导致过程控制尤其是报告质量控制与省局 要求存在较大差距。仅发现个别安监局报告评审专家对报告质 量进行了按要求打分。
程控制质量的考核； （6）机构只注重了经济效益，忽视了社会效益、员工的培养、
机构的口碑。
1.3 忽视过程控制导致的可能后果
（1）导致机构内部管理混乱，唯“报告数量和合同额度”论 英雄—丧失集体荣誉感；
（2）导致机构形不成真正的团队精神，缺少协作、互助—员 工队伍不能实现真正的稳定；
（3）导致报告勉强过关，“有惊无险”的报告评审使部分员 工惧怕评审—影响一个人的自尊和职业的敬畏感；
ห้องสมุดไป่ตู้.2 原因分析
（1）对“过程控制”能够“保障”或“提升”评价报告质量认 识和重视不够；
（2）过程控制体系文件缺失针对性、实用性和适时性； （3）合同约定期限不满足报告完成的“必要时间资源需求； （4）机构缺少研究内部管理及主责完善和提升过程控制质量的
人员； （5）机构的绩效考核体系注重报告提交速度，忽略或忽视了过
通过实施各种形 式的检查和审核，信息交流，对不符合的纠正与预防 不断调整和完善，形成和保 持一套能够自我发现问题、解决问题，调整管 理方式和内容，能 够实现持续改进的过程控制体系
过程控制体系建立
可以外聘 有质量管 理经验的 人员和管 理专家辅 助体系策 划与建设
不断进行 信息反
馈、信息 交流和调 整，实现 持续改进
机构负责人组织建 立过程控制体系，成立过程控制体系 实施工作组
各部门负责人及员 工掌握过程控制体系的基本原理和实 施要求
对全员进行相关的 安全评价过程控制的系统培训
充分考虑机构自身 特点 —合理策划体系实施要求 根据机构和员工现 状、相关的法律法规及其他要求
建立过程控制方针 目标及各种规章制度 对相关人员进行相 应的培训，将过程控制每个环节落实 到人
潘国军
2012年2月10日
主要内容
主要内容
存在问题及原因分析 过程控制概述
《山东省安全评价过程控制标准》
过程控制实施要求 几点建议
一、存在问题、原因分析及后果
1.1 存在的共性问题
（1）机构的过程控制体系文件未按照《关于进一步加强安全 评价监督管理工作的通知》（鲁安监发[2010]26号）、《山 东省安全评价过程控制标准》(DB 37/T 1855—2011) 进行 系统修订完善或修订完善不充分。
（4）导致评价报告在报告的深度、专业、实用等方面得不到 保障—使企业不能有效地防范风险；
（5）导致机构在报告质量问题的协调所需资源（时间、精力、 财力等）方面增加—降低了信誉度、权威性。
二、过程控制概述
好的评价报告是如何产生的？
结果导向
缮后管理
过程导向
过程管理
为什么反复强调，报告质量还是出问题呢？
保持过程控制体系 的正常运行
过程控制体系保持
监测测量、内部审 核和内部审查 每一次循环都上升 到更高一级的水平（持续改进） 纠正预防不符合， 固化经验，持续改进
图：安全评价过程 控制体系建立和保持
三、《山东省安全评价过程控制标准》
1 风险分析
1.1 评价初访
（1）应建立初访管理制度，风险分析前应进行现场初访。
纠正
纠正措施
预防措施
消除已发现问 题进行整改
分析原因、制 定措施防止同 类问题的再发 生
通过预先“风 险性”分析， 制定措施防止 潜在问题的发 生
2.6 过程控制发现问题的整改步骤
作业文件 2
程序文件 2
作
程
业
序
文
文
件
件
n
n
机构法律符合性文件 过程控制管理手册
程
作
序
业
文
文
件
件
i
j
程序文件 n
作业文件 m 图 ： 安全评价过程控制体系文件的层次关系
（2）现场检查阶段普遍未编制实施安全检查表，使用检查表 的机构检查信息亦不够详细。
（3）过程控制记录使用不规范、不严格、不严谨，记录内容 简单。表现在：一是对现场检查获取信息记录简单；二是过 程审核记录有的未明确审核意见及审核结论。
（4）现场初访、勘查、检查、核查阶段获取的影像资料（照 片）管理和使用不规范。表现在：一是照片拍摄阶段、分类不 规范；二是照片显示拍摄时间和现场安全信息不明确、不明显； 三是存档照片未显示拍照欲获取或证实的安全信息（如拍照部 位、安全不符合内容等）。 （5）各个机构对内部培训重视程度不够，体现在培训计划、 培训内容、培训记录及培训效果评估方面不规范，不能满足规 程控制全部要求。 （6）各个机构对内部审查（自查自纠）工作重视程度不够， 目前机构每年审查一次，但审查记录显示明显不系统、不具体， 对发现问题的纠正预防方面工作不扎实。
（3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、双方人员、 被评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。
2.2 过程控制体系的特点
过程控制特点
可控
（控制文件）
可追溯
（控制记录）
2.3 过程控制的关键环节
评价过程关键环节 DB 37/T 1855—2011 现场检查 报告编制 报告审核 内部培训
2.4 过程控制的难点
1、初访
2、现场检查
6、内部审查
？
3、报告编制
5、内部培训
4、报告审核
2.5 过程控制发现问题的整改步骤
• 墨菲定律(Murphy’s Law)
•
墨菲定律——如果有两种选择，其中一种将导致出现
意外，则必定有人会作出这种选择。或：有可能出错的事
情，就会出错。
2.1 过程控制的概念
过程控制——就是在安全评价过程中，通过对过程要素（初访、 合同、现场检查、报告编制、现场核查、报告审核等）、对象要素 （评价人员、评价方法、安全技术、评价报告、评审人员等）、时间 要素等的系统控制，消除安全评价报告在详实性、专业性、 针对性、实用性等方面可能出现的偏差或错误，实现提高安 全评价报告质量目的的有系统的一组活动。 过程控制管理基于两个基本理念： 一是“一切处于受控状态”； 二是“过程规范化、标准化”。
（6）各机构数据库的建立和应用还不规范，体现在数据库内 容不完善、信息量不大；数据库还不足以为本机构的评价质量 提高提供有力支持。 （7）档案管理各个机构管理方法不一，包括存档方式、存档 索引、存档编号、存档归类等方面还需要进一步完善提高。
（8）省市县各级安监局的报告评审专家对过程控制了解、熟 悉程度不够， 安监系统自身在过程控制理解和熟悉问题方面 和要求还存在差距，导致过程控制尤其是报告质量控制与省局 要求存在较大差距。仅发现个别安监局报告评审专家对报告质 量进行了按要求打分。
程控制质量的考核； （6）机构只注重了经济效益，忽视了社会效益、员工的培养、
机构的口碑。
1.3 忽视过程控制导致的可能后果
（1）导致机构内部管理混乱，唯“报告数量和合同额度”论 英雄—丧失集体荣誉感；
（2）导致机构形不成真正的团队精神，缺少协作、互助—员 工队伍不能实现真正的稳定；
（3）导致报告勉强过关，“有惊无险”的报告评审使部分员 工惧怕评审—影响一个人的自尊和职业的敬畏感；
ห้องสมุดไป่ตู้.2 原因分析
（1）对“过程控制”能够“保障”或“提升”评价报告质量认 识和重视不够；
（2）过程控制体系文件缺失针对性、实用性和适时性； （3）合同约定期限不满足报告完成的“必要时间资源需求； （4）机构缺少研究内部管理及主责完善和提升过程控制质量的
人员； （5）机构的绩效考核体系注重报告提交速度，忽略或忽视了过
通过实施各种形 式的检查和审核，信息交流，对不符合的纠正与预防 不断调整和完善，形成和保 持一套能够自我发现问题、解决问题，调整管 理方式和内容，能 够实现持续改进的过程控制体系
过程控制体系建立
可以外聘 有质量管 理经验的 人员和管 理专家辅 助体系策 划与建设
不断进行 信息反
馈、信息 交流和调 整，实现 持续改进
机构负责人组织建 立过程控制体系，成立过程控制体系 实施工作组
各部门负责人及员 工掌握过程控制体系的基本原理和实 施要求
对全员进行相关的 安全评价过程控制的系统培训
充分考虑机构自身 特点 —合理策划体系实施要求 根据机构和员工现 状、相关的法律法规及其他要求
建立过程控制方针 目标及各种规章制度 对相关人员进行相 应的培训，将过程控制每个环节落实 到人
潘国军
2012年2月10日
主要内容
主要内容
存在问题及原因分析 过程控制概述
《山东省安全评价过程控制标准》
过程控制实施要求 几点建议
一、存在问题、原因分析及后果
1.1 存在的共性问题
（1）机构的过程控制体系文件未按照《关于进一步加强安全 评价监督管理工作的通知》（鲁安监发[2010]26号）、《山 东省安全评价过程控制标准》(DB 37/T 1855—2011) 进行 系统修订完善或修订完善不充分。
（4）导致评价报告在报告的深度、专业、实用等方面得不到 保障—使企业不能有效地防范风险；
（5）导致机构在报告质量问题的协调所需资源（时间、精力、 财力等）方面增加—降低了信誉度、权威性。
二、过程控制概述
好的评价报告是如何产生的？
结果导向
缮后管理
过程导向
过程管理
为什么反复强调，报告质量还是出问题呢？
保持过程控制体系 的正常运行
过程控制体系保持
监测测量、内部审 核和内部审查 每一次循环都上升 到更高一级的水平（持续改进） 纠正预防不符合， 固化经验，持续改进
图：安全评价过程 控制体系建立和保持
三、《山东省安全评价过程控制标准》
1 风险分析
1.1 评价初访
（1）应建立初访管理制度，风险分析前应进行现场初访。
纠正
纠正措施
预防措施
消除已发现问 题进行整改
分析原因、制 定措施防止同 类问题的再发 生
通过预先“风 险性”分析， 制定措施防止 潜在问题的发 生
2.6 过程控制发现问题的整改步骤
作业文件 2
程序文件 2
作
程
业
序
文
文
件
件
n
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机构法律符合性文件 过程控制管理手册
程
作
序
业
文
文
件
件
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程序文件 n
作业文件 m 图 ： 安全评价过程控制体系文件的层次关系
（2）现场检查阶段普遍未编制实施安全检查表，使用检查表 的机构检查信息亦不够详细。
（3）过程控制记录使用不规范、不严格、不严谨，记录内容 简单。表现在：一是对现场检查获取信息记录简单；二是过 程审核记录有的未明确审核意见及审核结论。
（4）现场初访、勘查、检查、核查阶段获取的影像资料（照 片）管理和使用不规范。表现在：一是照片拍摄阶段、分类不 规范；二是照片显示拍摄时间和现场安全信息不明确、不明显； 三是存档照片未显示拍照欲获取或证实的安全信息（如拍照部 位、安全不符合内容等）。 （5）各个机构对内部培训重视程度不够，体现在培训计划、 培训内容、培训记录及培训效果评估方面不规范，不能满足规 程控制全部要求。 （6）各个机构对内部审查（自查自纠）工作重视程度不够， 目前机构每年审查一次，但审查记录显示明显不系统、不具体， 对发现问题的纠正预防方面工作不扎实。