《工商行政管理行政处罚信息公示暂行规定》解读

《工商行政管理行政处罚信息公示暂行规定》——新规解读2014年8月19日，国家工商总局张茅局长，签署国家工商行政管理总局令第71号，正式颁布《工商行政管理行政处罚信息公示暂行规定》。

《暂行规定》共22条，对工商行政管理行政处罚信息公示的原则、范围、内容、程序、监督保障等作了规定，要求工商行政管理部门将适用一般程序作出行政处罚决定的相关信息向社会公示。

一、暂行规定的重要意义。

1、制定《暂行规定》是进一步推进政府信息公示，政府信息公开的重大举措。

国家早在2007年就颁布了《中华人民共和国政府信息公开条例》，其第九条中规定，行政机关对涉及公民、法人或者其他组织切身利益的；需要社会公众广泛知晓或者参与的信息应当主动公开。

暂行规定的颁布正是对这一要求的贯彻落实和进一步推进。

2、制定《暂行规定》是改革注册资本登记制度，实行“宽进严管”的重要保障。

国务院《注册资本登记制度改革方案》提出对市场主体“宽进严管”的基本要求，在放宽注册资本等准入条件的同时，进一步强化市场主体责任，建立健全配套监管制度，强化企业信用约束机制，促进社会诚信体系建设。

市场监管部门必须转变市场监管理念和方式，更加注重运用信息公示、社会监督等手段，强化对企业的信用约束。

《暂行规定》将进一步落实企业信用信息公示制度，保障注册资本登记制度改革顺利实施，维护良好市场秩序。

3、制定《暂行规定》是推进企业诚信体系建设的重要举措。

行政处罚信息是企业信用信息的一个重要组成部分。

《企业信息公示暂行条例》明确要求工商行政管理部门和其他政府部门公示在履行职责过程中产生的行政处罚信息，企业也应当公示受到行政处罚的信息。

公示工商行政管理行政处罚信息，并将依法注册登记的各类企业、个体工商户、农民专业合作社等违反工商行政管理法律法规的行为信息归集到企业信用信息中加以公示，将使社会公众更加客观、便捷地了解企业信用信息，使企业相关信息透明化，为全社会对企业信用状况进行评价和监督提供了机制保障，客观上达到褒扬诚信经营、惩戒失信行为的效果，对于进一步提高我国的社会诚信建设水平具有重要意义。

4、制定《暂行规定》是提高工商行政管理部门执法透明度、规范度和公信力的重要抓手。

按照现行法律法规的有关规定，一般情况下，只有行政处罚决定作出机关和行政处罚当事人才知晓行政处罚决定相关信息。

将行政处罚信息向社会公示是行政执法工作的一项重大变革。

行政处罚信息公示在将企业违法行为公示的同时，也将工商行政管理部门的行政处罚行为臵于阳光下，接受社会公众的监督。

这将促使工商行政管理部门更加审慎地行使行政处罚权力，全面规范行政处罚行为的实体内容和表现形式，更加规范地实施监管，提高工商行政管理部门执法透明度、规范度和公信力，更好地维护公平竞争的市场秩序。

二、《暂行规定》的主要内容。

1、公示的范围。

《暂行规定》第二条规定：工商行政管理部门适用一般程序作出行政处罚决定的相关信息应当向社会公示。

公示的信息主要包括行政处罚决定书和行政处罚信息摘要。

2、公示的原则。

《暂行规定》第三条规定：工商行政管理部门公示行政处罚信息，应当遵循合法、客观、及时、规范的原则。

3、公示的内容。

《暂行规定》第四条规定：工商行政管理部门应当严格依照《工商行政管理机关行政处罚程序规定》的相关规定制作行政处罚决定书，并制作行政处罚信息摘要附于行政处罚决定书之前。

行政处罚信息摘要的内容包括：行政处罚决定书文号、行政处罚当事人基本情况、违法行为类型、行政处罚内容、作出行政处罚决定的行政机关名称和日期。

另外，《暂行规定》第十二条规定：行政处罚决定出现因行政复议、行政诉讼或者其他原因被变更、被撤销或者被确认违法等被改变情形的，应当在企业信用信息公示系统中以醒目方式进行标注。

标注内容包括变更、撤销或者确认违法等决定的作出机关名称、内容、作出日期等相关信息。

4、公示的途径。

一是《暂行规定》第九条规定：工商行政管理部门对依法注册登记的各类企业、个体工商户、农民专业合作社等适用一般程序作出行政处罚决定的相关信息应当通过企业信用信息公示系统向社会公示。

二是《暂行规定》第十六条规定：除依照本规定第九条的规定通过企业信用信息公示系统进行公示的外，其他适用一般程序作出行政处罚决定的相关信息应当通过门户网站或者专门网站等予以公示。

工商行政管理部门可以通过门户网站或者专门网站等公示本部门作出的各类行政处罚案件信息。

5、保密要求。

《暂行规定》第五条、第六条，分别对涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的信息公示情况作了规定。

第五条规定，工商行政管理部门应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》及其他法律法规的有关规定，建立健全行政处罚信息保密审查机制。

公示的行政处罚信息不得泄露国家秘密，不得危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定第六条规定，工商行政管理部门公示行政处罚信息，应当删除涉及商业秘密的内容以及自然人住所（与经营场所一致的除外）、通讯方式、身份证号码、银行账号等个人信息。

工商行政管理部门认为需要予以公示的，应当报请上级工商行政管理部门批准。

6、公示的时限要求。

《暂行规定》第十条中规定：作出行政处罚决定的工商行政管理部门应当自作出行政处罚决定或者行政处罚决定改变之日起20个工作日内将行政处罚信息通过本省、自治区、直辖市工商行政管理部门企业信用信息公示系统进行公示。

7、知情权保障。

《暂行规定》第八条规定：在送达行政处罚决定书时，工商行政管理部门应当书面告知行政处罚当事人行政处罚信息将向社会进行公示。

8、通过企业信息公示系统进行公示的程序问题。

一是《暂行规定》第十条规定，作出行政处罚决定的工商行政管理部门和行政处罚当事人登记机关在同一省、自治区、直辖市的，作出行政处罚决定的工商行政管理部门应当自作出行政处罚决定或者行政处罚决定改变之日起20个工作日内将行政处罚信息通过本省、自治区、直辖市工商行政管理部门企业信用信息公示系统进行公示。

二是《暂行规定》第十一条，作出行政处罚决定的工商行政管理部门和行政处罚当事人登记机关不在同一省、自治区、直辖市的，作出行政处罚决定的工商行政管理部门应当自作出行政处罚决定或者行政处罚决定改变之日起10个工作日内通过本省、自治区、直辖市工商行政管理部门将行政处罚信息发送至当事人登记机关所在的省、自治区、直辖市工商行政管理部门，由其协助在收到行政处罚信息之日起10个工作日内将行政处罚信息通过其企业信用信息公示系统进行公示。

三是《暂行规定》第十四条规定，明确对公示满5年的行政处罚信息记录于企业信用信息公示系统，但不再公示。

9、责任与监督保障。

一是社会监督，《暂行规定》第十三条规定：工商行政管理部门发现其公示的行政处罚信息不准确的，应当及时更正。

公民、法人或者其他组织有证据证明工商行政管理部门公示的行政处罚信息不准确的，有权要求该工商行政管理部门予以更正。

二是工商部门的责任与系统内部监督及制度保障。

《暂行规定》第十七条规定，工商行政管理部门应当严格履行行政处罚信息公示职责，按照“谁办案、谁录入、谁负责”的原则建立健全行政处罚信息公示内部审核和管理制度。

办案机构应当及时准确录入行政处罚信息。

负责企业信用信息公示工作的机构应当加强行政处罚信息公示的日常管理和协调工作。

第十八条、第十九条规定：国家工商行政管理总局负责指导和监督地方工商行政管理部门行政处罚信息公示工作，制定企业信用信息公示系统公示行政处罚信息的有关标准规范和技术要求。

各省、自治区、直辖市工商行政管理部门负责组织、指导、监督辖区内各级工商行政管理部门行政处罚信息公示工作，并可以根据本规定结合工作实际制定实施细则。

工商行政管理部门未依照本规定的有关规定履行职责的，由上一级工商行政管理部门责令改正；情节严重的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照有关规定予以处理。

10、公示文书及格式。

《暂行规定》附件中包含了行政处罚信息公示文书的格式，包括行政处罚信息摘要和行政处罚决定书。

以后我们公示的信息，严格按照这一格式进行。

三、落实《暂行规定》的注意事项。

1、严格把握时限。

这里有几个重要时间节点，10月1日、20个工作日、10个工作日、5年。

重点提一下，10月1日，是指10月1日以后作出行政处罚决定书的日期，不是立案日期。

从2014年10月1日起，所有一般程序案件都必须进行网上公示。

2、提高办案质量。

①纸质处罚决定书、公示的处罚决定书、处罚信息摘要必须保持一致。

这几个文书其实是一个递减过程，纸质处罚决定书删除涉及保密的内容后，形成公示的处罚决定书，然后提炼出处罚信息摘要。

②公示信息的要素必须齐备。

（行政处罚决定书文号、当事人基本情况、违法行为类型、行政处罚内容、作出处罚决定的行政机关名称和日期）③引用法条必须准确。

必须精确的法律的条、款、项。

④自由裁量权要适当。

假如适用法律规定的上限或者下限，就必须有从重或者从轻的原因说明。

3、作好保密事项。

这也包括三个方面，即国家秘密，商业秘密，个人隐私。

①国家秘密:a.查办案件中使用的已经定密的文书；b.查办案件的案情可能涉及特殊行业（如军工企业、保密企业等）；c.查办案件涉及追查刑事问题的信息。

②商业秘密：商业秘密包括两部分：技术信息和经营信息。

如管理方法，产销策略，客户名单、货源情报等经营信息；生产配方、工艺流程、技术诀窍、设计图纸等技术信息。

③个人隐私：a.当事人的家庭住址、身份证号码、联系电话、身体状况等；b.当事人是未成年人的；c.证人、举报人、鉴定人等其他人员的信息。

需要注意的是：涉及国家秘密，在任何情况下都坚决禁止公示。

涉及商业秘密或个人隐私，如作出处罚机构认为有些信息必须公示，不公示无法保证信息完整性的，必须上报经批准后进行公示。

4、与打击侵权假冒工作的衔接。

做出的处罚决定信息公示内容与中国打击侵权假冒网的衔接，在中国打击侵权假冒网的公布的一些情况与我们查处涉及侵权假冒的工作的衔接（主要是省局的衔接与协调，就不深入）。

5、通过公示系统、门户网站、专门网站公示信息的关系。

①能够在公示系统公示的信息，应当通过公示系统进行公示；②无法在公示系统进行公示的信息，通过门户网站或者专门网站公示（如：无照经营、异地企业）；（如县级局没有门户网站的，在地市局门户网站上公示）③即便已经在公示系统上公示，也可以在门户网站或者专门网站上进行公示。

6、严格案件核审工作。

10月1日后，所有行政处罚一般程序案件都要进行上网公示，对此，案件核审的工作更加重要，承担的行政风险也变的更大。

我们基层办案中，常见的一些问题有：①办案机构通过化整为零，将一般程序变为简易程序案件；②办案机构先审批、后审核，（有些时候，办案机构找主管领导签字审批后，才将案件拿给核审机构进行核审，这给核审工作带来极大的影响）；③办案机构先罚款，后审核；④核审人员参与案件处理。