审核过程注意事项及迎审技巧
审核前应注意的事项与流程
审核前应注意的事项与流程审核前应注意的事项与流程随着时代的发展，各行各业的审核工作越来越重要，尤其是在2023年这个数字化时代，审核工作在企业和个人中显得至关重要。
审核工作能够有效的控制风险从而降低公司和个人的损失，提高效率和成果。
对于审核工作, 核心其实在于审核前的准备，本文将介绍审核前应注意的事项和流程。
一、如何准备审核文件审核前首先要准备的是审核文件，好的文件准备能够幸免于很多麻烦。
首要的任务是将文件按照审核需求进行归档，尽可能地整理信息，方便审核人员快速定位相关信息。
然后对每个文档进行语法和技术性检查，再次验证文档的准确性和清晰性。
注意信息的真实性和可靠性，保证每个审核文件的准确性。
最后这些文件需要协调审核人员的各种需求意见，根据审核人员提出的问题和争议对文件进行更改和修正，以确保入审文件最终通过审核。
二、审核的各项流程准备好审核文件，接下来就是审核流程的执行。
具体的审核流程通常会因不同的审核类型而有所不同，但基本步骤如下：1、处理审核申请审核人员经过个人，部门或公司审核人员提名后，提交审核申请。
审核部门收到审核申请后，会将其分配给适当的审核人员，然后为审核人员提供审核所需的文档和其他相关信息。
然后，审核人员可以开始审核工作。
2、准备审核材料审核人员通过提供的文件准备审核材料，完成前期的评估，并对审核文件进行归档。
观察审核对象的情况，利用审核文件收集和整合相关信息，了解审核对象的历史记录和现有情况。
3、审核过程审核人员会根据审核对象的情况和审核人员的审核标准，询问有关方面问题，对审核文件进行进一步调查确认，确保审核结果达到标准，实现全面、公正和透明的审核结果。
4、汇总审核报告审核人员在审核结束后，根据其判断，撰写一份审核报告，详细地描述审核处理，包含的问题及审核意见。
审核报告需要明确地描述审核结果，特别是涉及到发现的风险，陈述评估风险的建议，并要讲明审核意见和决策。
审核报告应尽量简洁明了，易于理解。
迎审指导及注意事项
面谈
审核过程中回答问题应以文件为主，以记录做证据，不可 乱说、东拉西扯，若听不懂时，可以请审核员再重复一遍， 不可不懂装懂，乱回答。 有问必答，不问不答，只说本部门的工作，对不属于本部 门职责范围内的事情，不要推理，猜测，可婉言拒答。 审核过程中提供证据时，审核员要什么提供什么，不可乱 提供。 寻找证据时要达到快、准之效果。 对于没有做好的地方，千万不要和审核员争吵，此时可以 虚心请教或私下向其请教。
公司参加审核首末次会议的人员准时到场，至少应提前比 审核员到场，并带好笔和本，严禁有迟到现象。 确保公司参加审核首末次会议的人员要穿戴干净整齐.
滚
码头
公
2、审核过程——学习交流的心态 、审核过程 学习交流的心态
由联络人向被审部门负责人和审核员相互介绍。
部门陪审人员为审核员准备好茶水。
滚
码头
公
2、审核过程——学习交流的心态 、审核过程 学习交流的心态
滚 码头 公
2、审核过程——学习交流的心态 、审核过程 学习交流的心态
现场审核
现场审核时，应按对外来人员管理的有关规定，对审核员交 代现场有关安全注意事项，发放反光背心。 由受审核部门安排专人引导审核员进行现场审核。 现场员工劳保用品穿戴整齐，在审核过程中不要紧张，不要 有意回避审核员。 要确保现场整洁（现场清洁，无油污，无跑冒滴漏；节能节 水问题）；现场安全形象；所有人员在岗。
迎审指导及注意事项
综合管理部
审 导
项
1
详尽、 审 备——ŒÉƒÅ 、 员参与 ŒÉƒÅ 、详尽
2
审 过 ——学习交 学习交 学习
态
3
审
闭—— ——ƒÅ„Í 改进 改进
滚
码头
公
外部审核迎审注意事项
四、迎审各级人员基本要求
2、基本要求：
2.1、在审核前对最高领导有什么要求？ ⒈）了解质量方针的内涵； ⒉）了解质量目标及其实施方法和实施情况；
⒊）了解本组织各部门的职责和重要的接口方式；
⒋）了解本组织质量体系的基本情况； ⒌）了解本组织的质量工作状况
2.2、 在审核前对管理者代表有什么要求？ ⒈）熟悉质量体系文件的细节和本组织的质量体系； ⒉）了解相关的其他文件（如技术文件）； ⒊）熟悉质量方针、质量目标及部门的工作职责； ⒋）熟悉内部质量审核和管理评审的情况； ⒌）熟悉本部门的质量工作情况。
形象的准备 ——服饰 服饰反映了一个人文化素质之高低，审美 情趣之雅俗 服饰与自己的身份、职业相协调 服饰与自己从事的活动相协调 服饰与自己处的环境相协调。 服饰与自己年龄/身材/个性/气质相协调。
二、 外部审核的应对
行为举止与仪态 “言行举止体现公司的形象,因为它希望和你一样美.” 表情语：面部表情———微笑:“微笑不需要一分钱,但最有价值.” 动作语：手势动作：用开放的动作，而不要过分夸张 横摆式 ： 表示“请进”、“请” 斜摆式： 就座 直臂式： 指示方向 鼓掌 仪态语：正确的站姿、坐姿、蹲姿、握手、鞠躬 鞠躬的6种错误姿式：
三、迎接外部审核注意事项
1、受审核时，每一位员工必须要做到的
⒈）知道应做什么事；
⒉）知道如何做事； ⒊）知道做事的依据； ⒋）用记录证实所做的事； ⒌）任何事都应形成循环（即PDCA模式）。
2、受审核时,应保持正常的心态 ⒈）不怕出现不合格，发挥出最佳水平； ⒉）尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性； ⒊）尽快纠正不合格。
二、 外部审核的应对
迎来送往，是接待活动中最基本的形式和重要环节，是表达主人情谊、体现礼貌素养 的重要方面。尤其是迎接，是给客人良好第一印象的最重要工作。给对方留下好的第一印 象，就为下一步深入接触打下了基础。迎接客人要有周密的布署，应注意以下事项。 形象的准备 ——仪容 头发:保持干净，梳理整齐，发型需保守不要使用较浓香味的发胶或摩丝。 面部及化妆：保持清洁、健康 ，淡妆。 口腔:保持口气清新，定期口腔检查（刷牙） 指甲 ：干净 修剪整齐 不宜过长 腿：不能直接裸露 ，脚不带脚链 。 鼻子和体毛：修整
迎审技巧
迎审技巧一、准备工作1．制作欢迎用的横幅或欢迎牌“热烈欢迎×××公司光临指导！”；2．首、末次会议的地点的安排和适当的布置；3．参加会议的人员及时间通知；（按审核计划的时间，所有受审核部门代表参加）二、确定审核的主要人员﹑配合人员﹑陪审人员1．选择原则----熟悉被审区域/部门的运作流程及良好表达能力；----熟悉ISO9000标准和公司的质量管理体系文件结构和基本内容；----一般由部门内审员或主管人员（或以上职位）担任；2．工作任务----引导审核员到被审核的部门/区域；----向审核员介绍有关被审核部门的负责人；----审核员与被审核人员发生沟通的误会时，作必要的解释；----记录审核过程的发现的问题点；3．注意事项----了解审核时间和进度安排，守时；----适当时，可帮助应审人员简洁明了的回答审核员的问题；----不要催促审核员的进度；----礼貌、谦虚但不卑躬；4.三、应审人员注意事项1．确定接受审核的地点（不方便在办公室时，可安排在会议室）并准备好桌子、椅子、茶水（/饮料/水果）等；2．事先准备需要审核的相关的文件/数据/记录等；3．熟悉本部门主要的工作职责，基本的工作流程（紧扣相关的程序文件或作业指导书）；必要时，对产品的主要功能特性，过程参数，数据分析等能讲解；4．注意力集中，做到有问必答，答其所问，不要强辩或狡辩；回答问题时应大方，不紧张、做到口齿清晰；所回答问题被审核员肯定后则停止；5．所回答的问题要有根据，即在质量手册/程序文件或作业指导书/法律法规/合同/标准中规定的；而不是道听途说的；6．将审核员要求审查的某份记录时，应翻到需要审查的记录并展现给审核员看，而不要将整本的记录全部递给审核员；7．当审核员出现偏离文件或企业实际进行审核时，可适当提示；（比如说我们公司的文件对这个问题和管理是这样规定的）8．审核中有疑异时，应以商量的口吻与审核进行沟通；9．在审核过程中，不要根据自己的感觉，不顾标准和文件的要求，阐明个人对标准或文件等的评论；（如我认为什么事应该怎样怎样）10．不主动提出问题或过失，不将问题引申到不相关的地方；11．多做或从严做并不一定是好事，不要过于表现与文件无关的内容或事项；12．评审人员未提到的问题，决不可以提供任何与第5点规定无关的或口头的信息；13．审核时应避免闲聊，喧哗吵闹，避免电话干扰，必要时可以缓和一下气氛；四、生产现场的准备1．评审前应审查现场，作好“5S”的整理、整顿、清洁、清扫等工作；2．无法识别的材料、半成品或成品移往隔离的地方；3．暂时不用的材料、半成品依据文件规定的方法退仓；4．整理所有的文件，并按要求存放，与审核无关的文件应隔离审核现场或隐藏起来；5．确认工作地点的图纸、作业指导书等文件齐全、整洁以及是有效控制的版本，并与所加工的产品是一致的；6．确认质量管理体系的运行的客观证据，如记录已得到分类、整理、归档并且是完整、正确、齐全的；7．生产现场所有的产品标识和检验状态的标识都正确和完整；8．确认所有的设备，特别是检测设备的状态，以及相应的标识是否正确；9．现场操作人员应熟悉与本工作有关的作业程序、指导书、规程/规范、标准等；10．确认库存物品的分类、分区、定置摆放、标识等符合要求，且做到帐、物、卡数量一致；五、生产安排和调整1．现场操作人员须筛选，要安排班组长在现场；2．不熟练的工人可调班；3．生产计划作出适当的调整和安排，使生产顺利进行；不至于因生产安排太紧而出现混乱和失控的状态；4．条件许可时，审核期间不安排来料或出货；5．特殊现场需准备相应的安全/防护服/帽等，必要时对审核员讲述有关安全注意事项，以避免审核过程中出现不必要的安全事故；6．不合格品、废品应在认证前的一天全部清理，现场只能保留当天生产的不合格品；出现的不合格品应根据文件要求进行标识、记录和必要的改善措施；7．全体员工的坐姿、着装、厂牌的配戴符合公司的要求；六、与质量记录有关的问题1．质量记录有审批要求时，应按有关文件进行签名或审批，且审批手续齐全、正确；2．质量记录应按实施填写，且内容填写完整、齐全、正确；3．记录下不需要填写的地方应划上斜线“/”；（或盖“以下空白”印章）4．无充分理由时，质量记录不可用铅笔填写；5．不可剪贴，不要用涂改液涂改；6．涂改过多的质量记录应重新抄写；7．质量记录上的修改或涂改必须签字确认；8．应确保质量记录的完整性及连续性，尤其是需要作的后续跟踪的记录，如出现严重质量问题，则应按《纠正与预防措施控制程序》建立分析记录，同时应按《持续改进控制程序》建立和提供有关改进的记录；9．审核应尽可能的提供审核前一个月的质量记录，并准备审核三个月的记录；七、其它注意事项1．审核过程中，如持续到下班时间也应予以配合，不能催促或作有关不适当的表示；2．公司中的任何人员不可与评审人员发生冲突，避免强辩，明显的错误先立即接受；然后及时提供有效的证据进行解释；3．遇有问题时，能努力承担有关责任时决不可推卸到其它岗位或部门；4．对于文件或记录内容欠缺的部分，可能时相关职责部门/人应立即编制/修改/补充有关文件或质量，并在适当时间（最迟应在审核员做出审核结论前）提供给审核员看；5．全体员工对质量方针和质量目标均能理解，并能熟练地背诵；6．不围观，不窜岗，坚守工作岗位；当审核需要抽查时，回答完成有关问题并征询审核员的意见后立即回到本职岗位，不逗留；7．审核时应克服不良语言和行为习惯，如嚼槟榔，吸烟，他妈的话等；八、审核员的安排1．审核员的接送、住宿、餐饮需提前做好安排；2．审核员的办公室做出适当的安排；3．法律许可下的友情馈赠；。
审核要求和迎审技巧
完 谢谢大家!
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1、有时候读书是一种巧妙地避开思考 的方法 。20.1 2.1220. 12.12Sa turday, December 12, 2020
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2、阅读一切好书如同和过去最杰出的 人谈话 。13:3 8:1913: 38:1913 :3812/ 12/2020 1:38:19 PM
4.严防死守 本部门的问题不要推向外部门，单个部门的问题不
要变成多个部门的问题。不要把责任推给别人或别的 部门，这样会无形之中提供给审核员进一步审核本公 司的素材。 5.拔萝卜不带泥
确实存在问题，勇于承认，化大问题为小问题。 尽量做到有问必答(能够讲多少就讲多少)，不要轻 意回答 "不知道"/"没有"/"好象没有做"之类的话。 6.尊重审核员，平等对话，切莫固执己见，不要发生 争吵，以免引起冲突。 7.不要围观。审核过程中少接电话（尽量不接电话， 不安排其他工作）。
2.5各部门自查本部门的工作是否都按要求进行，如 若出现紧急状况，是否有相应的预案进行处理，是 否保留了相关记录（如物料的紧急采购、仪器设备 故障维修等）。
2.6根据审核员的人数准备足够的质量手册和程序文 件等。
第四节 第三方审核的目的和审核前的准备
1、第三方审核的主要目的 1.1确定管理体系过程是否符合规定要求。 1.2确定现行的质量管理体系实现规定质量目标的有 效性。 1.3确定受审方的管理体系是否能被注册/认证。 1.4为受审方提供改进其管理体系的机会。 1.5减少许多重复的第二方审核。 1.6提高组织声誉，增强竞争能力。 1.7查证是否符合有关法律、法规要求。
质量管理体系审核注意事项
2023/4/26
6.人力资源、文件控制、财务
培训：培训需求→年度培训计划→月度培训计划→培训记录； 人力资源管理：员工名册、员工绩效考核、合理化建议/内部沟通记录。 受控文件清单（管理性清单）→文件审批→分发记录→修订记录→修订后的收 发记录→借阅记录； 记录清单（含规定的保存周期）→分发记录→修订记录→修订后的收发记录； （1）管理性文件包括手册、方针目标、程序文件、记录格式、管理制度、操 作规程、作业指导书等。 （2）操作规程及作业指导书不包括产品制造工艺类文件。 财务：成本核算、不合格品损失核算、退换货损失、成本分析报告
2023/4/26
1.管理层
公司内外部环境因素分析：SWOT分析、内外部环境因素分析； 年度业务计划/经营计划制订及统计：公司及各部门本年度目标完成情况。 管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评 审报告→持续改进计划→实施结果； 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告 （含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；
2023/4/26
2.生产、设备、质检
生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计； 生产过程控制：工艺参数监控记录、产品检验报告书、过程质量记录（自检、首件检验、巡检、
转序检、入库检、分析报告等）、成品检验记录（检验记录单、报告书）、标识（现场要有即可）；
现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、
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5.迎接审核的资料准备
文件资料准备要求： 电子版文件、记录资料准备要求：
迎审技巧和注意事项
迎审技巧和注意事项1.熟悉和掌握自身手头的各种资料，耐心仔细的回答有关问题。
需要出示证据性资料时，应尽快准确的出示，以证据说话。
不需提供的证据资料，不要提供。
2.对审核中的问题，能合理解释的，可以给予解释。
没有合适理由的，不要做太多的不合情理的解释。
更不要部门之间相互推委。
3.当某种合情理的解释未被采纳时不要与审核人员发生冲突，可向管理者代表反映，在与审核组沟通时详细反映。
4.做好应审的准备工作。
各部门应指定对体系熟悉的人员迎审。
迎审人员在接受审核时，将迎审的各项资料准备好，安排好日常工作。
在接受审核时尽量不受日常工作的干扰，不要接打电话，如确有无法回避的电话或工作时，应向审核人员做出解释。
5.迎审人员在审核期间尽量不要请假，如确需请假时，应找好或指定好接替人员，并将审核中的事项和资料交接清楚。
6.选派好陪同人员，陪同人员应熟悉体系、有较好的沟通能力。
在审核时，起到提醒和沟通的作用。
7.审核人员到有关部门审核时，请为其提供饮水等；将方便书写的座位让其就坐，以方便审核书写。
8.做好审核调度工作，已审核的部门应尽快将审核中涉及的内容传递给相关未审核的部门，使未审核部门心中有数。
9.准备好办公设备，如传真、电脑和复印机等，保证审核人员随时使用。
如有外地现场请准备适当的交通工具，方便出行。
组织领导、管理者代表审核的主要内容1、企业为什么要建立质量体系？提示：从为进一步提高产品质量、规范企业内部管理、满足顾客要求、在市场竞争中力争保持优势等方面回答。
2、在建立和实施质量体系中，作了哪些工作？提示：从以下几个方面回答：1）公司根据质量体系的要求，对产品质量形成的过程进行了识别、分析，确定了过程的顺序、关系和控制准则；包括：领导管理的要求、资源提供的管理、产品生产管理、监视测量和改进过程等。
2）确定了公司的质量方针和质量目标，并根据各部门的职责的管理范围，建立了部门质量管理目标，按照规定的考核周期进行了考核、评价。
迎审技巧和注意事项
迎审技巧和注意事项1.熟悉和掌握自身手头的各种资料，耐心仔细的回答有关问题。
需要出示证据性资料时，应尽快准确的出示，以证据说话。
不需提供的证据资料，不要提供。
2.对审核中的问题，能合理解释的，可以给予解释。
没有合适理由的，不要做太多的不合情理的解释。
更不要部门之间相互推委。
3.当某种合情理的解释未被采纳时不要与审核人员发生冲突，可向管理者代表反映，在与审核组沟通时详细反映。
4.做好应审的准备工作。
各部门应指定对体系熟悉的人员迎审。
迎审人员在接受审核时，将迎审的各项资料准备好，安排好日常工作。
在接受审核时尽量不受日常工作的干扰，不要接打电话，如确有无法回避的电话或工作时，应向审核人员做出解释。
5.迎审人员在审核期间尽量不要请假，如确需请假时，应找好或指定好接替人员，并将审核中的事项和资料交接清楚。
6.选派好陪同人员，陪同人员应熟悉体系、有较好的沟通能力。
在审核时，起到提醒和沟通的作用。
7.审核人员到有关部门审核时，请为其提供饮水等；将方便书写的座位让其就坐，以方便审核书写。
8.做好审核调度工作，已审核的部门应尽快将审核中涉及的内容传递给相关未审核的部门，使未审核部门心中有数。
9.准备好办公设备，如传真、电脑和复印机等，保证审核人员随时使用。
如有外地现场请准备适当的交通工具，方便出行。
组织领导、管理者代表审核的主要内容1、企业为什么要建立质量体系？提示：从为进一步提高产品质量、规范企业内部管理、满足顾客要求、在市场竞争中力争保持优势等方面回答。
2、在建立和实施质量体系中，作了哪些工作？提示：从以下几个方面回答：1）公司根据质量体系的要求，对产品质量形成的过程进行了识别、分析，确定了过程的顺序、关系和控制准则；包括：领导管理的要求、资源提供的管理、产品生产管理、监视测量和改进过程等。
2）确定了公司的质量方针和质量目标，并根据各部门的职责的管理范围，建立了部门质量管理目标，按照规定的考核周期进行了考核、评价。
体系外审迎审技巧及注意事项
体系外审迎审技巧及注意事项总的要求，迎审人员必须牢记的三各方面：1、现场审核过程中，要注意观察他们的提问以及我们提供证据与标准的差距，如果发现问题要马上和他们沟通，否则最后就来不及了。
一定要首先自己识别他们发现问题的重要程度。
2、在回答他们的提问是不要抢着说，先想清楚后再回答，不要让他们抓住把柄。
3、特别是在一些我们还做的不好的过程方面，告诉他们对标准的理解不深，目前也正在想办法进行改进等什么的，这样他们会宽容一些。
技巧方面：接受认证审核时，每一位员工必须要做到的是什么？一、自圆其说。
1. 知道应做什么事；2. 知道如何做事；3. 知道做事的依据；4. 用记录证实所做的事；5. 任何事都应形成循环（即PDCA模式）。
二、接受审核时应有的正常心态是什么？1. 不怕出现不合格，发挥出最佳水平；2. 尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性；3. 尽快纠正不合格。
三、接受审核方在审核中的角色是什么？1. 2:8规则；2. 20%听问题，听懂了才能回答对；3. 80%回答问题，回答时要谨慎。
四. 聆听时应注意哪些方面？1. 认真听，听不懂必然会回答不准确；2. 不懂就问，审核员会换一个角度询问；3. 一定搞清楚所问问题。
4. 接受审核时回答问题的基本原则是什么？5. 依据文件规定回答问题；6. 依据实际情况回答问题；7. 紧紧围绕提问，不要扯太远；8. 语言简单明了；9. 不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系。
五. 回答问题时就注意哪些技巧？1. 只说自己的事，不说别人的事；2. 只说该说的事，该说的说足，不该说的不多说一句；3. 用证据说明问题；4. 自信而又不失谦虚；5. 多解释，不争论；6. 有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。
六. 回答问题时应避免出现哪些现象？1. 不懂装懂；2. 说别人的事；3. 所说的不符合事实；4. 谋求帮助；5. 对其他部门或人员进行诋毁；6. 争论不休不礼貌，可能会导致不好的结果。
三级医院评审迎检注意事项及技巧(迎检手册)
三级医院评审迎检注意事项及技巧
（迎检手册）
目录：
一、现场准备注意事项如下:
二、访谈准备
三、如何应对评审专家的文件审查
四、模拟案例考核的应对
五、通讯要求
六、其他事
七、做好现场整改
正文：
一、现场准备注意事项如下:
1.评审员一般应由陪检人员带到相应受检科室，受
检科室科主任、护士长、联络员、资料员均应主动迎上，从态度和行动上表示欢迎。
检查结束，科主任、护士长
至少要陪同专家到病区门口(电梯口)。
2.病区房间、办公室、值班室环境保持整洁有序。
尤其是医生、护士办公室和值班室，不得存放与工作无
关的私人物品。
选择相对适合的办公室或会议室集中放
置资料井将评审员带到资料存放处。
保持办公环境整洁，不得放置烟灰缸。
3.提供必要的茶水，医护人员礼似端庄，佩戴胸牌，穿戴符合医人员的要求。
4.选择应知应会知识掌握稳固的、技能操作规范的
医护人员接受访谈和接受操作考核。
5.迎检前科内要预先做好一次涉及条款的内审，包
括消防设施、消防通道、仓库、处置室、治疗室(药品基数管理、无过期药品和一次性耗材)、各处悬挂的手部消毒剂(手消)、医疗废物分类、冰箱温度监测记录、抢救。
迎审知识—审核注意事项.
一个明确
☉标识明确 --确保环境标识、安全标识各场所醒目、明确
应对审核技巧
如何正确对待不合格
不怕出现不合格 尽可能减少不合格 尽快纠正不合格
受审核方在审核中的角色
2:8原则 20%听问题； 80%回答问题 希望促进改进
应对审核技巧
聆听技巧
审核员常用问式
认真听； 不懂就问； 一定搞清楚所有问题
怎样做？ 是什么？ 何时？ 何地？ 谁？ 为什么？ 请告诉我· · · · · · · 等
应对审核技巧
回答问题的基本原则
回答的技巧
依据文件回答； 依据实际回答； 围绕主题，不要岔開 話題； 语言简单明了； 不要假设审核员不懂
只说自己的事，不说 别人的事； 要讲礼貌 依据证据耐心解释； 由权威的人物解释； 决不能发展成冲突！
体系运行状况
各级归口管理部门应将本部门所主管的要素，文件要求逐条进行 落实和自查，“自查后应做到五个到位一个明确” 五个到位
☉文件发放到位 --相关岗位/部门应有与自己相关的文件，以指导活动的开展 ☉证据到位 --做到每项活动都有证据，相关质量记录真实、齐全、查找方便 ☉效果到位 --能清楚各项活动的效果，能证实能满足规定要求 ☉人员到位 --相关岗位/部门应有主管人员把关，回答问题和出具资料 ☉环境到位 --做到办公室、现场干净整洁，物流有序，环境条件满足要求
对争议的处理
应对审核技巧
●提交的证据、记录真实可靠 ●提交前自己先检查是否有误 ●在5分钟内提交
体系运行状况
方针、目标/指標的含意(11/15前文管申請卡片發到各部門進行宣導)？ 方针在本部门如何贯彻？ 目标/指標在本部门（岗位）如何体现？ 目标/指標在本部门分解的依据？ 目标/指標在本部门的达成程度？ 本部门/本岗位涉及哪些质量要求、環境因素和職業危害？ 各部門對廢棄物的分類、標識及轉移處理如何？ 相應應急預案、應急計畫、職業健康安全檢查有哪些？有無實施？ 涉及本部门/本岗位的质量環安衛职责有哪些？ 本部门对涉及的要求、职责执行与履行情况？ 完成每项活动、过程的效果如何？ 有哪些记录、证据？ 资料数据、证据、记录是否能够证明？
外部审核应对技巧及注意事项
审核应对1.目的利用自己的长处以适应认证公司的做法为顺利通过现场审核和认证大夏监视基础。
2. 适用范围适用于认证前的迎审准备及认证中的注意事项。
3. 迎审准备3.1对认证人员要热情大方；3.1.1 热情：友好地询问认证人员有没有忌口，有没有名字信仰，有没有机会以便在安排上予以注意。
3.1.2 大方：说话要注意礼貌，要尊敬长者，要尊重妇女。
3.2 要选择好安全卫生路线3.2.1 安全路线：根据企业特点，给认证人员佩戴劳保用品讲解安全注意事项及应急响应程序，走不易发生事故（事件）的地点，选择不易发生事故（事件）的时间。
3.2.2 卫生路线：在认证人员必须走的路线、必须去的地方、视力所及的部位要彻底打扫卫生并保持住。
3.3 要对相关方做出妥善安排3.4对本组织的人员要强调纪律3.5 要注意现场人员的安排3.6在认证前要统一文件的版本4.开好首次会议4.1 与审核组商议参加人员范围4.2首次会议由认证机构主持，并注意：不喧宾夺主，安排好主宾席位；不迟到，要提前10分钟左右到场；“一把手”应参加，如确实参加不了要加以说明；管理者代表不缺席4.3记录参加会议的人员4.4明确认证范围4.5确认手册、程序、文件的有效版本4.6明确一旦发现严重不符合，立即告知管理者代表4.7确认审核准则5 .明确陪审人员及其责任5.1陪同人员的作用及注意事项5.2应由被审核方确定5.3陪同人一般是企业贯彻推动过程中的骨干；对标准了解、掌握或精通的人员；善于交往、应变能力强，能很快与审核人员沟通关系；关键时刻发挥作用，能控制自己；要注意说话的分寸，该说的说足，不该说的不多说一句。
5.4只起向导作用5.5能准确确认不符合项及性质5.6切忌为被审核者报班代替回答问题，可做必要的梯形，或运用形体语言5.7与审核人员不宜当面争论，气氛好时可恰当解释5.8切忌陪同人员与内部人员之间争论问题5.9始终不宜离开陪审现场5.10及时通知下一部门5.11找合适机会，现实自己的水平对误判，利用什么的机会现实水平；解释时多用标准语言；出现不符合时能立即确认，并表明所违背的标准条款，表现自己的水平；5.12 找到合适的人来回答问题5.13 必要时用身体语言提示被问审人员6迎审技巧6.1准备工作—最高管理者准备方针、目标、指标的含义，制定过程；贯彻标准的目的、意义以及如何策划的，贯标以来取得的成绩以及须持续改进的方面；机构设置、只能分配、资源等是否充分和合理；管理评审情况—管理者代表管理者代表的职责与权限；方针、目标如何使全体员工了解并贯彻执行；职责分配与组织机构设置的关系；标准推行的过程；标准建立、实施的步骤如何和最高管理者沟通。
迎接认证审核准备和应对技巧
小王 小王,小孙 小王,小孙
注：陪同人员应掌握好审核时间，用餐由办公室提前联系安排。
……等等
谢谢观赏！
2020/11/5
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1.2015年9月，公司开始策划导入ISO9001 体系，并派员工参加ISO9000标准理解 与实施的培训。
2.2015年9月1日，公司成立推行ISO9001 工作委员会和推行办。
3.2015年9月5日，与ZYXC有限公司签订 合约，由ZYXC进行ISO9001辅导，保证 QMS建立的完善性。
4.2015年9月9日,公司召开ISO 9001：2008” 启动仪式”
36.欠缺部分应以作业指导书的方式规定， 临时补充。
37. 对审核中发现的问题，通常以“培训” 和“不符合项报告”方式处理，以点 带面，而非只局部处理被发现的其中 一个问题。
38. ┅┅
ISO9001：2008 QMS正式审核会资料
★ 公司简介 ★ 稳赚公司ISO9001：2008 QMS推行大
事记 ★ 审核计划 ★ 审核见面会及总结会议程 ★ 参加见面会及总结会人员名单 ★ 关于迎接认证的通知车辆接送及用餐
21.不熟练之人员可安排调班。
22.审核员所提及之缺点\建议事项要随时 记下来（记清楚），尽量在审核后会议 （总结会）之前完成文件方面的纠正措 施。
认证工作准备和应对技巧
23.审核期间，饮料、点心、安全帽等的准 备。
24.生产工作计划适当的调整，使生产顺畅， 生产完整产品。
25.审核员食宿之安排及审核员办公室的准 备。
据。 15.对审核员可能会问到的问题，资料
应事先准备好，或随身携带。 16.确保各部门的文件和资料可随时找
到。 17.对自己本职工作的要求,应熟悉并描
外审前准备工作及各公司需注意事项
外审前准备工作及各公司需注意事项一、审核过程：1.整个审核过程中切忌与老师顶撞，可以沟通和讨论，但要适可而止，关键是要注意方法和方式；2.提供资料时不允许提供整套的记录或文件，要那个给那个，而且在递给老师之前一定先审核，必要时可更换；3.陪同的人员要把路线安排好，既要符合流程规定，也要规避一些我们已知的风险；4.提前把审核计划发给各相关部门，让他们做好充分准备；5.陪同人员要做好时刻与老师沟通，以便及时解决问题。
二、共性问题注意事项：1、文件管理：是否受控、是否有发放回收记录（如工艺标准是否回收），外来文件是否齐全（2760、食品安全法是否增加），一、二、三级各类文件目录是否齐全，有无编制审核；2、质量目标、质量方针各部门人员是否清楚？各部门每月达成情况是否填写实施实绩表？未达成部分是否进行分析改善（即填写C/A单）？3、各部门是否有相应的数据分析？改善？（可用每月的述职报告中的数据，如人员流失等，但提供述职报告时，尤其是生产与品保应规避部分严重问题点）；4、各类记录填写要规范，如更改、签名等；5、记录保存时间要求：质量记录至少保存2年，进出口记录至少保存3年。
6、各工厂准备好充足的口罩、鞋套、干净的工作服、帽，另要保证审核当天员工工作服的清洁。
三、品保应注意事项：1、合格供方名录、原物料清单（供应提供，有供应与总经理人员签字）、供方考核等；2、每个验收标准中提到的相关的验证，如厂商的每批出厂报告（项目要提供全，频率要对）、定期的第三方验证、厂商的三证、照片等；3、进货检验的原始记录、检验单（抽查数量、检验项目要全，要有据可依）、不合格评审单等；4、库中产品状态的标识要清楚，封解库单开具要及时等；5、不合格品处理，回馈单、异常改善追踪单等，应该有相应的改善措施（原物料部分由供应商提供，成品部分由生产商提供），务必要将流程走完整，如各相关领导签批意见等。
6、制程的设计标准、工艺标准执行要与张贴、现行的一致，且应受控（现场张贴可以直接盖厂办的章，但要是红色）；7、至少准备3－6份客诉处理的单子，要体现整个流程包括后继的改善的确认，客诉最好不要是同一类的；8、HACCP计划中确定的关键控制点的监控记录、频率要与规定相符；9、外部水质检验报告每半年检一次（项目尽量要体现安全指标）；10、SSOP文件中规定的有毒有害物品（含清洗剂、消毒剂、润化剂）的双人双锁管理、领退登记要体现；11、SSOP中规定的自行对各出水口进行检测的，要有计划、有检测；12、添加剂的备案与管理；13、药品废液的处理。
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审核过程注意事项及迎审技巧
一、审核过程注意事项
1、公司仅包含市场营销中心、供应链管理中心、运营中心、安全质量中心、人
力资源中心、财务中心六个核心部门，不包含分子公司和产品中心；
2、公司使用的测量设备有电子秤1台和温度记录仪14771台，其中温度记录仪
只有'1000A/1000B/LY-TH20TP温湿度监控终端，不包括百沃、RC-5等其他温度记录仪；
3、公司不涉及特种设备，及没有使用叉车，所有货物都是通过地牛和人工搬运；
4、公司的审核范围是：普通货运、冷藏保鲜货物道路专用运输及仓储服务（不
含分支机构）；冷链验证相关的技术服务、GSP技术咨询，温湿度监测的技术服务。
5、审核老师分别是：
审核组长：牛犇
审核员：郭莉、律淑芝
6、公司人数是59人。
7、体系运行时间从2016年9月中旬开始。
8、公司本年度进行两次内部审核，审核时间分别是2017年6月15日和2017
年11月16日，其中第二次审核有3个不符合项：
（1、供应商交货情况统计表，编号为CG-005 填写日期2017.9.29
表单编号与文件要求不一致；
（2、未更新知识清单；
（3、冰排释冷放行表单填写不全，未填写操作人一栏。
9、管理评审时间是2017年11月22日。
10、公司质量方针是：高质量、低成本、优服务
要求各中心负责人将质量方针传达至部门每个人员，并要求每人都能背下来。
11、质量目标是：
11.1货损货差率0.5‰以内（每月发生的货损货差件数/该月发送总件数）；
11.2顾客满意率95%以上（调查的满意数/调查总数）；
11.3货物送达及时率97%；
11.4客诉处理率100%；
11.5方案评审通过率100%；
11.6年度重大安全事故为零，一般小事故不大于3起。
二、迎审技巧
1、各中心在接受审核前首先介绍所在部门、姓名、职务。
2、有问必答，答其所问。
先确定了解问题后再回答，没有了解的问题可向老师请教。
回答要有根据，审核员认可所答的问题后，不要再延伸，发展该问题。
3、审核过程中，遇到任何问题不要推卸责任，不要向审核组抱怨对公司、对其他部门的不满意见。
4、对审核员可能会问到的问题，资料需事先准备好，或随身携带。
确保各部门的文件和资料可随时找到，随时提交审核老师。
超过5分钟无法回答问题或无法提供相关资料的，视为不合格。
不要提供太多与审核无关的资料，以免主动暴露问题。
5、欠缺部分应尽可能临时补充，在审核结束前补充完毕并拿给审核老师确认。
6、审核员所提及之缺点或建议事项要随时记下来（记清楚），尽量在审核后会议（总结会）前完成文件方面的纠正措施。
7、应切忌与审核员的冲突，避免强辩，明显的错误应谦虚接受。