产学研合作文献综述
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关于产学研合作创新问题的探讨
汇报人：王婧 2015.9.22
一、产学研合作绩效的研究
1、知识转移绩效
作者及时间
发表刊物
主要观点
Syed Omar Sharifuddin Syed-Ikhsan等 ，2004
Journal of Knowledge Management
研究了组织的组成部分与知识转移绩效 之间的关系。发现组织文化、技术、制 度方针对知识转移绩效产生正向影响， 组织结构对知识转移绩效不产生影响 认为获得知识、资源等的动机，企业遇 到的各种障碍，大学资金的分配，大学 的规模，科研领域的类型，知识转移办 公室的设立，外部资金的范围等是影响 知识转移的主要因素。研究发现，应用 研究导向的研究机构和教学不占主导地 位的机构参与知识和技术转移时表现出 较强的倾向。
刘芳，2012
研究与发展管理
2、创新绩效
作者及时间 发表刊物 主要观点
戴 勇，肖丁丁等， 科学学与科学技 2010 术管理
发现企业规模与合作创新成效之间存在显著的 正相关关系，出口导向对企业提升技术能力与 创新绩效的促进作用不显著。企业家精神对研 发投入和产学研绩效之间的关系起到显著的调 节作用。 引入计量经济学中非参数的倾向得分匹配法 （PSM）研究探讨了产学研合作对企业技术创 新绩效的政策效应。研究结果表明，参与和未 参与产学研合作的企业在技术创新绩效和企业 特征方面均存在显著差异；产学研合作对企业 新产品销售收入比重的提升具有显著的正向影 响，对企业获取专利有正向影响但不显著。
JirjahU, K raftK， 2006
ZEW Discussion
研究了企业内部研发和研发合作之间关系， 认为二者具有替代效应。
作者及时间
发表刊物
主要观点
Cassi man B, Veugelers R， 2006
M anagement Science
对比利时 269 家制造业企业的研究发现 , 企业 内部研发与合作研发间具有互补性的相互关系, 而企业对基础知识的依赖程度, 即大学、 科研 院所的知识对企业创新过程的重要性, 是影响 企业内部研发与合作研发互补性作用发挥的重 要情景变量
以产学研合作创新网络强度对合作创新绩效的 影响为研究对象。认为产学研之间的资金合作 有利于提高合作创新绩效，而产学研间的科技 成果合作、金融机构对企业的经济支持等对于 提高产学研合作创新绩效的作用并不显著。
3、产学研合作与内部研发
作者及时间 发表刊物 主要观点
Ca mbridge 通过对 1300 家英国制造业企业的研究发现， Love JH, Roper S， Journal of Econom 企业的外部研发合作对企业内部研发具有替 2001 代效应, 外部研发合作对企业绩效具有正影响。 ics
樊 霞， 陈丽明等， 科学学与科学技 2013 术管理
作者及时间
发表刊物
主要观点
李成龙，刘智跃 2013 科研管理
认为产学研合作创新产学研合作创新关键在耦 合互动，创新系统耦合通过影响合作方之间的 互动行为，进而影响创新绩效。因此提高创新 绩效，重点要加强合作方创新系统的耦合和互 动。
霍晓燕，宿慧爽 2014 统计与决策
樊霞, 何悦, 朱桂 龙，2011
科学学研究
李海东，黄勇 2014
技术经济与管理 研究
二、产学研各方主体的利益分配机制
作者及时间
发表刊物
主要观点
认为在合作的在基础研究阶段，分成支付的 分配方式是相对优的选择； 在应用研究阶段， 其前一部分以分成分配方式为相对优。而到 了后一部分，一次性支付为相对优。在基础 阶段，大学对分成方式的偏好明显变强， 而 企业对分成方式的偏好逐步让位于一次性支 付方式。在开发研究阶段， 企业大学分配方 式的选择要视具体情况而定。 认为在对未来产品的收入按固定比例分配模 式下, 补贴系数与未来收益正相关, 与产品在 生产阶段的边际成本负相关; 学研方的研发投 入随补贴系数的增加而增加, 当考虑双方总收 益最大时, 总的研发费用总是大于考虑各自收 益最大化下的研发投入; 在一次性技术转让模 式中, 产方的补贴与学研方的努力程度正相关。
Schmiedeberg C,2008
Research Policy
搜集了德国制造业的数据进行实证研究，认为 企业内部 R&D 、 R&D 协议以及 R&D 合作之间 具有互补性的关系。
作者及时间
发表刊物
主要观点
认为企业研发投入密度越大、研发人员投入越 多、获得的政府资助越多, 企业越倾向于选择 同时进行内部研发与产学研合作研发活动。企 业内部研发与产学研合作具有互补性的关系 , 而研发投入密度是影响该互补性作用发挥的重 要因素。 通过广东科达机电的纵向案例研究，认为企业 通过产学研合作创新而产和能力能够提升企业 的内部研发效率，促进企业形成核心技术知识。 吸收能力在企业内部自主研发与产学研合作创 新研发之间形成良性互动关系过程中发挥着催 化剂作用。企业自主创新能力的增强有利于提 高产学研合作，创新研发的水平，实现企业与 高校、科研院所之间的双赢。（互补）
S py ro s A r va n i t i s 等 ， 2008
ReLeabharlann Baiduearch Policy
作者及时间
发表刊物
主要观点
庄亚明，李金生， 2004
科研管理
认为影响高技术企业知识联盟知识转移的 影响因素，主要有模糊性、隐性、特殊性、 复杂性、合作者的经验、合作者的自我保 护、合作者的文化差异等，提出了知识引 进模式和中心企业向外围企业扩散模式两 种知识转移模式。 联盟中知识转移的效率分为两类，即知识 主体数效率和所获得知识丰富度的效率， 在分析联盟中知识转移效率影响因素的基 础上，从主题数效率、知识丰富度效率和 知识转移效率综合三个方面，对知识转移 的效率进行了定量分析。
鲁若愚，傅家骥， 王念星，2003
中国软科学
谢科范, 刘海林， 2006
科学学与科学技 术管理
作者及时间
发表刊物
主要观点
企业和学研双方进行博弈分析，认为企业方 通过更高比例的技术创新成本补贴可以刺激 学研方技术创新，学研方与企业方应该偏好 于协同创新, 而不是采取非合作博弈方式。利 用 Rubinstein的子博弈精炼均衡结果可以对合 作创新超额利润的分配主要取决于学研方和 企业方的耐心程度, 耐心程度越高, 分配的系统 超额利润越多。 对企业的三种分配方式进行比较，并对混合 模式进行改革。认为以专用资产替代现金作 为预支收益可以提高研发方研发投入和企业 利润（改进的混合方式）；市场收益较小时， 企业可采用固定支付方式或改进混合方。市 场收益较大时，则应采用产出分享方式。市 场收益足够大时则应采用固定支付方式以提 高企业利润；在确定产出分享方式的分配比 例时， 企业可适当提高研发方分配比例。
鲍新中, 王道平， 2010
研究与发展管理
黄 波，孟卫东， 李宇雨，2011
管理科学学报
廖貅武，岳亮， 2006
系统工程
作者及时间
发表刊物
主要观点
周蓉，2009
产业与科技论坛
研究技术转让、联合开发和共建实体三种产学 研合作模式对知识转移绩效的影响，发现共建 实体的模式对知识转移绩效不存在显著的影响， 而技术转让比联合开放的模式对知识转移的影 响作用更明显。 从社会资本的结构、关系和认知维度，研究在 产学研合作组织中社会资本对产学研知识转移 绩效的影响，并引进界面管理作为中介变量。 实证发现发现社会资本的结构、关系和认知三 个维度都对知识转移绩效具有显著的正向影响 作用，并且发现界面调节起到显著的中介作用。
汇报人：王婧 2015.9.22
一、产学研合作绩效的研究
1、知识转移绩效
作者及时间
发表刊物
主要观点
Syed Omar Sharifuddin Syed-Ikhsan等 ，2004
Journal of Knowledge Management
研究了组织的组成部分与知识转移绩效 之间的关系。发现组织文化、技术、制 度方针对知识转移绩效产生正向影响， 组织结构对知识转移绩效不产生影响 认为获得知识、资源等的动机，企业遇 到的各种障碍，大学资金的分配，大学 的规模，科研领域的类型，知识转移办 公室的设立，外部资金的范围等是影响 知识转移的主要因素。研究发现，应用 研究导向的研究机构和教学不占主导地 位的机构参与知识和技术转移时表现出 较强的倾向。
刘芳，2012
研究与发展管理
2、创新绩效
作者及时间 发表刊物 主要观点
戴 勇，肖丁丁等， 科学学与科学技 2010 术管理
发现企业规模与合作创新成效之间存在显著的 正相关关系，出口导向对企业提升技术能力与 创新绩效的促进作用不显著。企业家精神对研 发投入和产学研绩效之间的关系起到显著的调 节作用。 引入计量经济学中非参数的倾向得分匹配法 （PSM）研究探讨了产学研合作对企业技术创 新绩效的政策效应。研究结果表明，参与和未 参与产学研合作的企业在技术创新绩效和企业 特征方面均存在显著差异；产学研合作对企业 新产品销售收入比重的提升具有显著的正向影 响，对企业获取专利有正向影响但不显著。
JirjahU, K raftK， 2006
ZEW Discussion
研究了企业内部研发和研发合作之间关系， 认为二者具有替代效应。
作者及时间
发表刊物
主要观点
Cassi man B, Veugelers R， 2006
M anagement Science
对比利时 269 家制造业企业的研究发现 , 企业 内部研发与合作研发间具有互补性的相互关系, 而企业对基础知识的依赖程度, 即大学、 科研 院所的知识对企业创新过程的重要性, 是影响 企业内部研发与合作研发互补性作用发挥的重 要情景变量
以产学研合作创新网络强度对合作创新绩效的 影响为研究对象。认为产学研之间的资金合作 有利于提高合作创新绩效，而产学研间的科技 成果合作、金融机构对企业的经济支持等对于 提高产学研合作创新绩效的作用并不显著。
3、产学研合作与内部研发
作者及时间 发表刊物 主要观点
Ca mbridge 通过对 1300 家英国制造业企业的研究发现， Love JH, Roper S， Journal of Econom 企业的外部研发合作对企业内部研发具有替 2001 代效应, 外部研发合作对企业绩效具有正影响。 ics
樊 霞， 陈丽明等， 科学学与科学技 2013 术管理
作者及时间
发表刊物
主要观点
李成龙，刘智跃 2013 科研管理
认为产学研合作创新产学研合作创新关键在耦 合互动，创新系统耦合通过影响合作方之间的 互动行为，进而影响创新绩效。因此提高创新 绩效，重点要加强合作方创新系统的耦合和互 动。
霍晓燕，宿慧爽 2014 统计与决策
樊霞, 何悦, 朱桂 龙，2011
科学学研究
李海东，黄勇 2014
技术经济与管理 研究
二、产学研各方主体的利益分配机制
作者及时间
发表刊物
主要观点
认为在合作的在基础研究阶段，分成支付的 分配方式是相对优的选择； 在应用研究阶段， 其前一部分以分成分配方式为相对优。而到 了后一部分，一次性支付为相对优。在基础 阶段，大学对分成方式的偏好明显变强， 而 企业对分成方式的偏好逐步让位于一次性支 付方式。在开发研究阶段， 企业大学分配方 式的选择要视具体情况而定。 认为在对未来产品的收入按固定比例分配模 式下, 补贴系数与未来收益正相关, 与产品在 生产阶段的边际成本负相关; 学研方的研发投 入随补贴系数的增加而增加, 当考虑双方总收 益最大时, 总的研发费用总是大于考虑各自收 益最大化下的研发投入; 在一次性技术转让模 式中, 产方的补贴与学研方的努力程度正相关。
Schmiedeberg C,2008
Research Policy
搜集了德国制造业的数据进行实证研究，认为 企业内部 R&D 、 R&D 协议以及 R&D 合作之间 具有互补性的关系。
作者及时间
发表刊物
主要观点
认为企业研发投入密度越大、研发人员投入越 多、获得的政府资助越多, 企业越倾向于选择 同时进行内部研发与产学研合作研发活动。企 业内部研发与产学研合作具有互补性的关系 , 而研发投入密度是影响该互补性作用发挥的重 要因素。 通过广东科达机电的纵向案例研究，认为企业 通过产学研合作创新而产和能力能够提升企业 的内部研发效率，促进企业形成核心技术知识。 吸收能力在企业内部自主研发与产学研合作创 新研发之间形成良性互动关系过程中发挥着催 化剂作用。企业自主创新能力的增强有利于提 高产学研合作，创新研发的水平，实现企业与 高校、科研院所之间的双赢。（互补）
S py ro s A r va n i t i s 等 ， 2008
ReLeabharlann Baiduearch Policy
作者及时间
发表刊物
主要观点
庄亚明，李金生， 2004
科研管理
认为影响高技术企业知识联盟知识转移的 影响因素，主要有模糊性、隐性、特殊性、 复杂性、合作者的经验、合作者的自我保 护、合作者的文化差异等，提出了知识引 进模式和中心企业向外围企业扩散模式两 种知识转移模式。 联盟中知识转移的效率分为两类，即知识 主体数效率和所获得知识丰富度的效率， 在分析联盟中知识转移效率影响因素的基 础上，从主题数效率、知识丰富度效率和 知识转移效率综合三个方面，对知识转移 的效率进行了定量分析。
鲁若愚，傅家骥， 王念星，2003
中国软科学
谢科范, 刘海林， 2006
科学学与科学技 术管理
作者及时间
发表刊物
主要观点
企业和学研双方进行博弈分析，认为企业方 通过更高比例的技术创新成本补贴可以刺激 学研方技术创新，学研方与企业方应该偏好 于协同创新, 而不是采取非合作博弈方式。利 用 Rubinstein的子博弈精炼均衡结果可以对合 作创新超额利润的分配主要取决于学研方和 企业方的耐心程度, 耐心程度越高, 分配的系统 超额利润越多。 对企业的三种分配方式进行比较，并对混合 模式进行改革。认为以专用资产替代现金作 为预支收益可以提高研发方研发投入和企业 利润（改进的混合方式）；市场收益较小时， 企业可采用固定支付方式或改进混合方。市 场收益较大时，则应采用产出分享方式。市 场收益足够大时则应采用固定支付方式以提 高企业利润；在确定产出分享方式的分配比 例时， 企业可适当提高研发方分配比例。
鲍新中, 王道平， 2010
研究与发展管理
黄 波，孟卫东， 李宇雨，2011
管理科学学报
廖貅武，岳亮， 2006
系统工程
作者及时间
发表刊物
主要观点
周蓉，2009
产业与科技论坛
研究技术转让、联合开发和共建实体三种产学 研合作模式对知识转移绩效的影响，发现共建 实体的模式对知识转移绩效不存在显著的影响， 而技术转让比联合开放的模式对知识转移的影 响作用更明显。 从社会资本的结构、关系和认知维度，研究在 产学研合作组织中社会资本对产学研知识转移 绩效的影响，并引进界面管理作为中介变量。 实证发现发现社会资本的结构、关系和认知三 个维度都对知识转移绩效具有显著的正向影响 作用，并且发现界面调节起到显著的中介作用。