银行上半年案防和安保工作情况汇报

ⅩⅩ银行上半年案防和安保工作情况汇报

今年以来，按照省银监局的工作部署，我行结合实际，

扎实做好案防和安保工作，推动了全行各项工作的健康稳健

发展。现将有关情况汇报如下：

一、完善工作机制，夯实案防基础

我行坚持业务发展与内控案防两手抓、两手都要硬的原

则，时刻绷紧案防工作这根弦，从体系建设、制度建设、教

育监督入手，不断提升案防工作水平。

一是加强案防组织建设，健全案防工作体系。加强内控

目标管理和案件防范工作的组织领导。成立了内控管理委员

会、风险管理委员会，并根据人员变动情况及时进行调整。

通过加强案防组织建设和制度建设，较好的提升了案防工作

水平。认真落实案防责任，将案件防控与治理工作纳入年度

考核范围，确定年度案防工作目标，明确规定各单位“一把手”、部门负责人为案件防范工作第一责任人，对本单位、

本部门案防工作负总责，与个人绩效考核挂钩，执行案件“一票否决”和责任追究制度，并组织全行员工层层签订了案件

防范工作责任状。

二是加强制度建设，提升操作风险防控能力。研究制定

了《ⅩⅩ年案件防范工作意见》、《执法监察实施方案》、

《违规问责实施细则》、《岗位廉政风险防范管理实施办法》《合规管理业务大检查实施方案》、《安全保卫检查方案》

等，这些制度办法的出台，对进一步促进业务发展、提高执

行力和控制操作风险起到了积极的促进作用。严抓案防风险

点治理。通过对基层机构落实防控工作的跟踪检查、抽查和

督查、逐项抓落实等工作，风险点治理取得明显效果。认真

组织内部监督检查。先后组织开展了员工行为情况专项排

查、支行行长、客户经理廉政情况督查等活动，促进了案防

工作的有效开展。

三是加强考核，提高内控管理水平。进一步加强内控管

理考核、内控检查整改和操作风险管理等基础工作，认真开

展业务工作大检查，加大对各类风险的整治力度，规范管理

与操作行为，防范风险，确保安全。

二、强化工作措施，提高案防工作水平

（一）加强员工案防教育。通过加强员工的思想教育、

职业道德教育、法制教育和警示教育，培养员工的遵纪守法

意识，增强其抵御不良风气侵蚀的能力和执行规章制度的自

觉性，促进其树立正确的价值观和牢固的法制观念。通过全

面掌握员工队伍活的思想状况，加强员工行为监督和管理，

严肃查处参与“黄、赌、毒”活动的人员，密切关注有经商、赌博、不正常交友等行为的员工，有效规范和监督员工的日

常行为。

（二）推行岗位廉政风险防范管理。深入贯彻《中国共

产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，制定印发了《中国农业发展银行山东省分行岗位廉政风险等级管理实施意

见》，通过对二级分行、县级支行及内设部门的领导岗位、

内设部门岗位廉政风险等级的确定、监管，建立覆盖全辖各

工作领域的岗位廉政风险防范网络，构建岗位廉政风险防范

长效机制，为加强案件防控工作提供有力保障。

（三）严格监督检查。加大对重点岗位、重要人员监督

制约力度。省行制定了《支行行长监督办法》和《客户经理

监督办法》,组织全辖按季对监督内容进行排查,每月分析《监督内容报告表》,对发现的重要问题苗头及时采取措施,有效防范了违规违纪问题的发生。

（四）不断加强信息化建设。组织开发了纪检监察综合

管理系统，进一步提高了案防管理工作质量和效率，形成了

流程规范化、预防常态化、监督动态化、处置一体化的案防

综合管理平台，增强了对一线管理人员的监督力度，有效地

提升了案防工作水平。

（五）深入开展“合规管理年”活动。按照总行统一部

署，自5月份开始，组织开展了“合规管理年”活动。旨在

通过合规管理年活动，达到提高全员的学习意识、制度意识、风险意识、责任意识，让每位员工认识自己的岗位、认识自

己的业务、认识自己的责任的目的，逐步建立合规管理的长

效机制，培育合规管理文化，营造良好的合规管理氛围。

（六）强化对重点部位的安全管理。一是按照“谁主管,谁负责”的原则,层层落实工作责任,逐级签订安全防范责任书。二是在做好经常性安全检查的同时,针对收购资金供应

特点,狠抓容易发生问题的季节和环节,有组织有重点地进

行定期、不定期的安全检查,对检查中暴露的隐患,及时进行了认真整改。三是加强对现金押运、守库、营业场所、密押、印鉴等重要环节、要害岗位的安全管理,认真抓好营业场所

应急防范预案的制定、完善和演练。

(七)全面推行营业场所安全保卫标准化建设。省行制

定印发了《山东省分行基层营业场所安全保卫标准化建设实

施方案》,组织全辖对基层营业场所安全保卫工作实施标准

化管理，实现了安保工作标准统一、操作规范统一、管理要

求统一、检查验收统一的“四统一”目标。加强安防范设施

建设,实现了全省农发行远程电视监控三级行联网,有效发挥了数字远程监控系统对防控案件风险的保障作用。

二、存在的问题与不足

上半年的案防和安保工作,我们尽管做了一些工作，但

仍存在一些不足之处。一是案防和安保工作的创新性还不

够。二是个别行对安全保卫及社会治安的严峻形势认识不足,工作力度不够。

三、下一步工作打算

（一）认真做好案件防控教育和管理督导工作，重点关

注易发案件的主要业务环节，关注重要岗位重要人员，关注

存在问题的整改落实情况，关注案件防控的基础工作，切实

提高全行整体案件风险的管控能力。

（二）强化对重点工作和关键岗位的监督制约。一是加

强信贷工作管理，进一步强化对信贷工作的管理与监督。密

切关注企业生产经营状况，及时监测贷款使用和现金流变化

情况，防止信贷风险。二是进一步强化对财会工作的监督制

约。严格贷款支付环节的监督，认真落实大额贷款支付和现

金支取的合规性审查，切实把好大额资金转移关口。三是进