私募基金管理人公司投资决策委员会议事规则

深圳市xxx投资有限公司

投资决策委员会议事规则

第一章总则

第一条：

为建立深圳市xxx投资有限公司（简称“公司”）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理资产投资决策程序，提高资产投资决策的效益和决策的质量，公司设立投资决策委员会，并根据《公司法》、《合伙企业法》有关规定制订本议事规则。

第二条：

投资决策委员会是公司股东按照《合伙协议》有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。主要负责企业管理的资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向公司负责。

第三条：

投资决策委员会所作投资决议必须遵守受托基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成

第四条：

公司投资决策委员会由3至5名成员组成，其中公司委派代表3人，基金投资人委派1人，外部专家委员1人。外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。

第五条：

投资决策委员会委员应符合以下基本条件：

（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资运营；

（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理资产的权益积极开展工作；

（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；

（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条：

投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。投资决策委员会主任委员由普通股东推荐，经股东会议1/2以上表决通过，每届任期1年。

第七条:

投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，应补选新的委员。在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。

第三章职责权限

第八条：

投资决策委员会主要行使下列职权

（一）对经投研交易部审议通过的投资项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划；

（二）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议；

（三）对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查。

第九条：

投资决策委员会主任履行以下职责：

（一）召集、主持委员会会议；

（二）代表投资决策委员会报告工作；

（三）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责。

第十条:

投资决策委员会履行职责时，相关职能部门应给予配合，投资委员会可以聘请外部专业的咨询顾问机构和中介机构，提供专业的建议进行投资决策，有关费用由所管理资产承担。

第四章会议的召开与通知

第十一条:

投资决策委员会会议分定期会议和临时会议，由主任委员召集并主持。投资决策委员会会议应由委员会委员本人出席，也可委托其他委员代为出席会议并行使表决权。

第十二条:

投资决策委员会定期会议每月至少召开两次，审议事项包括但不限于以下内容：

（一）审议资产投资方案和项目执行情况，并根据实际需要进行调整和修订；

（二）制订年度资产投资项目发展计划和经营目标；

（三）资产投资管理的年度投资预算方案、决算方案的执行情况；

（四）审议下一年度的投资预算方案、决算方案；

（五）资产投资管理及其他影响投资收益的重大事项的实施情况报告；

（六）投资决策委员会年度履职情况汇总报告。

第十三条:

投资决策委员会主任委员认为必要时，或二分之一以上委员联名提议时，应召集临时会议，对于临时重大投资项目决策，投资决策委员会应召开会议，审议投资项目可行性报告，并于会议召开前3天通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其它一名委员主持。

第十四条

投资决策委员会会议通知应至少包括以下内容：

（一）会议召开时间、地点；

（二）会议期限；

（三）会议需要讨论的议题；

（四）会议联系人及联系方式；