香港联交所上市规则-合集
香港联交所上市规则
香港联交所上市规则
香港联交所是亚洲地区运营最大的股票市场之一，是香港的主要股票交易所。
为了保证市场的稳定和公正，香港联交所实行了严格的上市规则和监管制度。
首先，香港联交所的上市规则要求上市公司必须满足一定的资金和业务规模。
这保证了上市公司具有一定的实力和潜力，可以有效地吸引投资者的关注和投资。
其次，香港联交所要求上市公司必须遵守透明公正、诚实守信的原则，保证信息披露的真实准确，以便投资者做出明智的投资决策。
此外，上市公司还必须遵守公司治理的规范，包括独立董事的设立、审计委员会的设立等，以保障投资者的权益。
最后，香港联交所对于上市公司的监管力度也十分严格。
监管部门会定期对上市公司进行审计和检查，确保其业务和财务状况符合规定，并对违规行为进行惩戒。
总的来说，香港联交所的上市规则和监管制度是相对完善和严格的。
这保证了市场的透明、公正和稳定，为投资者和上市公司提供了相对稳定和可靠的投资环境。
香港联合交易所有限公司证券上市规则
香港联合交易所有限公司证券上市规则目录第一册前言章数一释义章数二导言第二章a上市委员会、上市上诉委员会和上市科的组织、职能、职责和程序第二章B审查程序章数三保荐人,授权代表及董事章数四会计师报告第五章房地产估价和信息第六章暂停、退市和退市股本证券第七章挂牌方式第八章挂牌资格章数九申请程序及规定章数十对购买及认购的限制章数十一上市文件章数十一a招股章程章数十二公布规定章数十三上市协议第四章待公布的交易章数十五期权,认股权证及类似权利章数十五a衍生认股权证章数十六可转换股本证券章数十七股份计划章数十八矿务公司章数十九海外发行人第九章在中华人民共和国注册成立的发行人投资工具第二0章核准的单位信托、共同基金和其他集体投资计划第21章投资公司债务证券第二二章上市方式（不含选择性出售证券）第23章上市资格（不含选择性出售证券）章数二十四申请程序及规定(选择性销售的证券除外)第二5章上市文件（不包括选择性出售的证券）第26章上市协议（不包括选择性出售的证券）第27章期权、认股权证和类似权利第28章可转换债务证券第二9章无限期发行、债务证券发行计划和资产支持证券第30章矿业公司章数三十一国家机构(选择性销售的证券除外)章数三十二超国家机构(选择性销售的发行除外)章数三十三国营机构(选择性销售的发行除外)章数三十四银行(选择性销售的发行除外)第三十五章担保人和担保发行（不含选择性销售的发行）第三十六章境外发行人（不含选择性销售的发行）第三十七章选择性销售的证券章数三十八香港交易及结算所有限公司上市第一章总则的解释为释疑起见,《香港联合交易所有限公司证券上市规则》只适用於那些与证券和其发行人有关的事宜,而该等证券是在由本交易所营运的证券市场(除创业板以外)上市的;这个证券市场,在《香港联合交易所有限公司创业板证券上市规则》(\《创业板上市规则》\中,是被界定为\主板\所有与创业板及在创业板上市的证券和其发行人有关的事宜,均受《创业板上市规则》规限.1.01在本卷中，除非上下文另有要求，否则以下词语具有以下含义：\经核准的股票所指的股票过户登记处,为根据《证券(在证券交易所上市)(核过户登记处\准股票注册商)规则》第3条获批准成立的法人组织的属下成员(approved股票登记员）\章程\指本交易所的组织章程(articles)\资产担保债务证券是指以金融资产担保的债务证券。
香港联交所上市概要
境内企业在香港IPO 上市（一）香港上市条件1，香港证交所主板市场上市基本要求2，创业板市场上市基本要求（二）香港上市流程（三）香港上市费用在港交所上市成本较高，保荐人、法律顾问、会计师和其他都要付费，总费用根据首次发行规模的大小会有很大差异，公司应准备将5%-30%的募集资金作为发行成本。
承销费用标准的承销费用为募集资金的2.5%-3.5%保荐人申请上市的公司应向进行尽职审查并协调公司和监管部门之间关系的保荐人支付一定的费用，保荐人一般负责协调整个首次公开招股的全过程并起草招股说明书。
律师费至少要有两家律师事务所，一家服务于公司，另一家服务于保荐人。
为公司服务的一家主要负责向公司提供各方面法律意见，如合同的合法性和有效性；为保荐人服务的一家主要负责鉴定招股说明书。
审计和会计费用申请上市的公司要为财务报表的审计支付一定的费用，如果公司有子公司，子公司也必须要审计。
另外公司还要向申报会计师支付费用以出具有关财务信息的会计报告，会计报告中的财务信息必须要经过审计，数据为招股说明书完成后6个月以内的数据，如果会计报告中需要经审计的半年度财务信息，还需支付另外一笔费用。
印刷费用印刷费用是上市费用中重要的一项，包括排版、印刷招股说明书和股权证。
修改后的招股说明书经监管部门同意后，要找专业的公司进行排版，批量印刷在高质量的纸张上。
招股说明书要用中英文两种语言，因此需要专业的翻译公司翻译。
董事和高级职员责任险上市公司越来越普遍地要为董事和高级职员（D&O）购买保险，这也增加了上市费用。
其他费用其他上市公司费用包括向港交所交纳的上市费；评估费（如果需要评估的话）；另外还有投资者联络费用等等。
费用预估（一）香港联交所发行上市费用。
1、保荐人（主理行）顾问费：150～200万港元。
2、公司律师费用：80～150万港元。
3、保荐人（主理行）律师：80～150万港元。
4、中国律师：40～80万元人民币。
5、会计师：180～220万港元。
香港联交所上市规则
香港交易所上市決策HKEx-LD49-2 (2006年3月) (撤回日期:2009年9月)[本上市決策已被上市決策LD72-1及LD72-2取代。
]實況摘要1.甲公司宣布委任一名並非香港公司秘書公會會員的人士為公司秘書（「獲委任人」）。
2.就回應聯交所的查詢，甲公司認為，雖然獲委任人不是《上市規則》第8.17(2)條規定的香港公司秘書公會會員，但獲委任人為另一家專業機構的會員，並具有相關經驗，有能力履行公司秘書的職責。
為支持其論據，甲公司呈交了獲委任人自1991年的詳細相關工作經驗。
有關紀錄顯示，獲委任人曾擔任公司秘書助理九個月，其後獲甲公司聘用，於詴用期後正式獲委任為公司秘書。
整體而言，獲委任人曾先後擔任公司秘書助理及公司秘書職務達19個月。
3.甲公司並表示，甲公司委任獲委任人是得到甲公司財務總監及營運總裁（二人均為合資格會計師）的支持。
因此，甲公司認為獲委任人符合《上市規則》第8.17(3)條的規定。
1現改名為香港特許秘書公會考慮事宜4.一名不是香港公司秘書公會會員、但具有擔任公司秘書的若干相關工作經驗並同時是另一家專業機構會員的人士，是否符合《上市規則》第8.17(2)或8.17(3)條的規定？適用《上市規則》或原則5.《上市規則》第8.17條規定：發行人的公司秘書須為一名通常居於香港的人士，具備履行發行人公司秘書職務所需的知識及經驗，並符合下列其中一項規定：(1) 如發行人於1989年12月1日已經上市，該秘書須於該日任職為該發行人的公司秘書；或(2) 該秘書為香港秘書公會的會員、《執業律師條例》所界定的律師或大律師，或專業會計師；(3) 該秘書為一名本交易所認為在學術或專業資格或有關經驗方面，足以履行該等職務的個別人士。
分析6.聯交所習慣上要求發行人嚴格遵守《上市規則》第8.17(2)條；獲委任人既然並非香港公司秘書公會會員，因此並不符合此項規定。
7.至於獲委任人的工作經驗方面，聯交所得悉獲委任人整體而言，曾先後擔任公司秘書助理及公司秘書的時間只有19個月，因此聯交所決定獲委任人的經驗並不足以符合《上市規則》第8.17(3)條的規定。
香港联合交易所 公司证券上市规则
香港联合交易所有限公司证券上市规则目录第一册前言章数一释义章数二导言章数二A 上市委员会、上市上诉委员会及上市科的组织、职权、职务及议事程序章数二B 覆核程序章数三保荐人、授权代表及董事章数四会计师报告章数五物业的估值及资料章数六停牌、除牌及撤回上市股本证券章数七上市方式章数八上市资格章数九申请程序及规定章数十对购买及认购的限制章数十一上市文件章数十一A 招股章程章数十二公布规定章数十三上市协议章数十四须予公布的交易章数十五期权、认股权证及类似权利章数十五A 衍生认股权证章数十六可转换股本证券章数十七股份计划章数十八矿务公司章数十九海外发行人章数十九A 在中华人民共和国注册成立的发行人投资工具章数二十认可单位信托、互惠基金及其他集体投资计划章数二十一投资公司债务证券章数二十二上市方式（选择性销售的证券除外）章数二十三上市资格（选择性销售的证券除外）章数二十四申请程序及规定（选择性销售的证券除外）章数二十五上市文件（选择性销售的证券除外）章数二十六上市协议（选择性销售的证券除外）章数二十七期权、认股权证及类似权利章数二十八可转换债务证券章数二十九不限量发行、债务证券发行计划及有资产支持的证券章数三十矿务公司章数三十一国家机构（选择性销售的证券除外）章数三十二超国家机构（选择性销售的发行除外）章数三十三国营机构（选择性销售的发行除外）章数三十四银行（选择性销售的发行除外）章数三十五担保人及担保发行（选择性销售的发行除外）章数三十六海外发行人（选择性销售的发行除外）章数三十七选择性销售的证券章数三十八香港交易及结算所有限公司上市指引摘要∕应用指引第1项指引摘要停牌及复牌（已於一九九五年十月十六日删除）第2项指引摘要有关供股及公开售股须获全数包销的规定（已於一九九五年十月十六日删除）第3项指引摘要未缴足股款的证券（已於一九九五年十月十六日删除）第4项指引摘要新申请人管理阶层的营业记录（已於一九九五年十月十六日删除）第5项指引摘要有关发展中物业市场的物业估值（已於一九九五年十月十六日删除）第6项指引摘要年度业绩的评论（已於一九九五年十月十六日删除）第1项应用指引有关呈交资料及文件的程序第2项应用指引股份购回规则某些重要条款的豁免（已於一九九一年十二月三十一日删除）第3项应用指引新申请人管理阶层的营业记录第4项应用指引向现有认股权证持有人发行新认股权证第5项应用指引公开权益资料第6项应用指引确定发售期间第7项应用指引另类认股权证的上市事项（已於一九九三年七月一日删除）第8项应用指引有关中央结算及交收系统的简介及在台风及∕或黑色暴雨警告讯号期间的紧急股票过户登记安排第9项应用指引另类认股权证 _ 附加规定（已於一九九三年七月一日删除）第10项应用指引有关新发行人报告中期业绩规定第11项应用指引停牌及复牌第12项应用指引有关发展中物业市场的物业估值第13项应用指引如何决定某项交易是否须予公布的交易，以及发行人在附属公司及主要附属公司之权益摊薄第14项应用指引进一步发行权证与现有权证成单一系列第15项应用指引本交易所在考虑分拆上市申请时所采用的原则第16项应用指引上市文件及通函无需刊载有关以营运租约租赁的物业之估值报告第17项应用指引足够的业务运作及除牌程序第18项应用指引证券的首次公开招股第19项应用指引有关根据《上市协议》第2段的规定而可能须及时作出公开披露的特定情况之指引第20项应用指引发行人首次售股时雇员所认购股份的分配("粉红色表格的分配")第一章总则释义为释疑起见，《香港联合交易所有限公司证券上市规则》只适用於那些与证券和其发行人有关的事宜，而该等证券是在由本交易所营运的证券市场（除创业板以外）上市的；这个证券市场，在《香港联合交易所有限公司创业板证券上市规则》（"《创业板上市规则》"）中，是被界定为 "主板"。
香港联交所创业板上市规则
香港联交所创业板上市规则
香港联合交易所（港交所）创业板上市规则是指香港联合交易所制定的用于监管创业板公司上市的规定和要求。
该规则旨在为初创企业提供一个公平、透明和规范的上市平台，同时保护投资者利益。
根据香港联合交易所的创业板上市规则，初创企业需要满足一系列的条件才能在创业板上市。
其中包括财务要求、公司治理、业务模式、管理层及股权结构等方面。
财务要求包括盈利能力、财务稳定性和资产负债比例等指标，以确保企业具备良好的财务状况和稳定运营能力。
此外，创业板上市规则还要求创业企业具备良好的公司治理。
公司治理包括独立董事比例、审计委员会、内控机制等要求，以确保企业在经营过程中透明公正，并有效保护投资者权益。
另外，创业板对企业的业务模式也有一定的要求。
企业的业务模式应具备创新性、高增长性和可持续性，以确保企业具备长期竞争力和价值创造能力。
在管理层及股权结构方面，创业板上市规则要求企业具备稳定和有能力的管理团队，并保持股权结构稳定，以确保企业能够持续发展并保护投资者利益。
总之，香港联合交易所创业板上市规则是为了提供一个规范的上市平台，保护投资者权益，同时促进初创企业的发展。
创业板上市规则对财务、公司治理、业务模式以及管理层及股权结构等方面都有明确的要求，确保了市场的秩序和透明度。
Chapter_1- 香港联交所上市规则-总则
7/081 – 1Chapter 1GENERALINTERPRETATIONFor the avoidance of doubt, the Rules Governing the Listing of Securities on The Stock Exchange of Hong Kong Limited apply only to matters related to those securities and issuers with securities listed on the stock market operated by the Exchange other than the Growth Enterprise Market (“GEM”). This stock market is defi ned as the “Main Board” in the Rules Governing the Listing of Securities on the Growth Enterprise Market of The Stock Exchange of Hong Kong L imited (the “GEM Listing Rules”). All matters related to GEM and securities and issuers with securities listed on GEM are governed by the GEM Listing Rules.1.01 Throughout this book, the following terms, save where the context otherwise requires,have the following meanings:“accounts”has the same meaning as “fi nancial statements” and vice-versa “approved share registrar” a share registrar who is a member of an association ofpersons approved under section 12 of the Securities andFutures (Stock Market Listing) Rules“Articles” the Articles of Association of the Exchange“asset-backed securities” debt securities backed by fi nancial assets which, at thetime of the relevant issues, are evidenced by agreementsand intended to produce funds to be applied towardsinterest payments due on the securities and repayment ofprincipal on maturity, except those debt securities whichare directly secured, in whole or in part, on real property orother tangible assets“associate” (a) in relation to an individual means:—(i) his spouse;(ii) any child or step-child, natural or adopted, underthe age of 18 years of such individual or of hisspouse (together with (a)(i) above, the “familyinterests”);(iii) the trustees, acting in their capacity as suchtrustees, of any trust of which he or any of hisfamily interests is a benefi ciary or, in the caseof a discretionary trust, is (to his knowledge) a3/04discretionary object and any company (“trustee-controlled company”) in the equity capital ofwhich the trustees, acting in their capacity assuch trustees, are directly or indirectlyinterested so as to exercise or control theexercise of 30% (or such other amount as mayfrom time to time be specifi ed in the TakeoversCode as being the level for triggering amandatory general offer) or more of the votingpower at general meetings, or to control thecomposition of a majority of the board ofdirectors and any other company which is itssubsidiary (together, the “trustee interests”);(iv) a holding company of a trustee-controlledcompany or a subsidiary of any such holdingcompany; and(v) any company in the equity capital of which he,his family interests, any of the trustees referredto in (a)(iii) above, acting in their capacity assuch trustees, and/or any trustee intereststaken together are directly or indirectlyinterested so as to exercise or control theexercise of 30% (or such other amount as mayfrom time to time be specifi ed in the TakeoversCode as being the level for triggering amandatory general offer) or more of the votingpower at general meetings, or to control thecomposition of a majority of the board ofdirectors and any other company which is itssubsidiary or holding company or a fellowsubsidiary of any such holding company; and(b) in relation to a company means:—(i) any other company which is its subsidiary orholding company or is a fellow subsidiary ofany such holding company or one in the equitycapital of which it and/or such other companyor companies taken together are directly orindirectly interested so as to exercise or controlthe exercise of 30% (or such other amount asmay from time to time be specified in theTakeovers Code as being the level for triggeringa mandatory general offer) or more of the1 – 23/047/08voting power at general meetings, or to controlthe composition of a majority of the board ofdirectors;(ii) the trustees, acting in their capacity as suchtrustees, of any trust of which the company isa benefi ciary or, in the case of a discretionarytrust, is (to the company’s knowledge) adiscretionary object and any company (“trustee-controlled company”) in the equity capital ofwhich the trustees, acting in their capacity assuch trustees, are directly or indirectlyinterested so as to exercise or control theexercise of 30% (or such other amount as mayfrom time to time be specifi ed in the TakeoversCode as being the level for triggering amandatory general offer) or more of the votingpower at general meetings, or to control thecomposition of a majority of the board ofdirectors and any other company which is itssubsidiary (together, the “trustee interests”);(iii) a holding company of a trustee-controlledcompany or a subsidiary of any such holdingcompany; and(iv) any other company in the equity capital ofwhich the company, such other companiesreferred to in (b)(i) above, any of the trusteesreferred to in (b)(ii) above, acting in theircapacity as such trustees, and/or any trusteeinterests taken together are directly or indirectlyinterested so as to exercise or control theexercise of 30% (or such other amount as mayfrom time to time be specifi ed in the TakeoversCode as being the level for triggering amandatory general offer) or more of the votingpower at general meetings, or to control thecomposition of a majority of the board ofdirectors and any other company which is itssubsidiary or holding company or a fellowsubsidiary of any such holding company(c) Insofar as a depositary is acting in its capacity asa depositary for depositary receipts, it shall not betreated as an associate of holders of the depositaryreceipts for the purposes of (a) and (b) merely by1 – 37/08reason of the fact that it is holding the shares ofthe issuer for the benefit of the holders of thedepositary receiptsNotes (1) This definitio n is mo dified in the co ntexto f co nnected transactio ns by virtue o frules 14A.11 and 14A.12.(2) In the case of a PRC issuer, its promoters,directors, supervisors, chief executive andsubstantial shareho lders, the defi nition isamended to have the same meaning as inrule 19A.04.“authorised representative” a person appointed as an authorised representative by alisted issuer under rule 3.05“bank” a bank licensed under the Banking Ordinance or a bankincorporated or otherwise established outside Hong Kongwhich is, in the opinion of the Commissioner of Banking,adequately supervised by an appropriate recognised bankingsupervisory authority in the place where it is incorporatedor otherwise established“bearer securities”securities transferable to bearer“Board”the Directors of the Exchange elected or appointed inaccordance with the Articles and, where the context sopermits, any committee or sub-committee thereof “business day”any day on which the Exchange is open for the businessof dealing in securities“CCASS”means the Central Clearing and Settlement Systemestablished and operated by HKSCC“CIS Disclosure Document”the same meaning as in Chapter 20“CIS Operator”the entity which operates or manages the CIS“CIS” or “Collective the same meaning as in Part I of Schedule 1 to the Investment Scheme”Securities and Futures Ordinance and includes unit trusts,mutual funds, investment companies and any form ofcollective investment arrangement“chief executive” a person who either alone or together with one or moreother persons is or will be responsible under the immediateauthority of the board of directors for the conduct of thebusiness of a listed issuer“Code on Share the Code on Share Repurchases approved by the Repurchases”Commission as amended from time to time1 – 47/08“Commission”the Securities and Futures Commission established undersection 3 of the Securities and Futures CommissionOrdinance and continuing in existence under section 3 ofthe Securities and Futures Ordinance“company” a body corporate wherever incorporated or otherwiseestablished“Company Law”the same meaning as in rule 19A.04“Compliance Adviser”the same meaning as in rule 3A.01“connected person”(a) in relation to a company other than a PRC issuer,and other than any subsidiaries of a PRC issuer,means a director, chief executive or substantialshareholder of such company or any of itssubsidiaries or an associate of any of them; and(b) in relation to a PRC issuer means a promoter,director, supervisor, chief executive or substantialshareholder of the PRC issuer or any of itssubsidiaries or an associate of any of themNote: This definitio n is mo dified in the case o f Chapter14A o nly by the pro visio ns o f rules 14A.11 and14A.12.“controlling shareholder”any person (including a holder of depositary receipts)who is or group of persons (including any holder ofdepositary receipts) who are together entitled toexercise or control the exercise of 30% (or such otheramount as may from time to time be specified in theTakeovers Code as being the level for triggering amandatory general offer) or more of the voting power atgeneral meetings of the issuer or who is or are in a positionto control the composition of a majority of the board ofdirectors of the issuer; or in the case of a PRC issuer, themeaning ascribed to that phrase by rule 19A.14always that a depositary shall not be a controlling providedshareholder merely by reason of the fact that it is holdingshares of the issuer for the benefit of the holders ofdepositary receipts“convertible debt debt securities convertible into or exchangeable for equity securities”securities or other property, and debt securities with non-detachable options, warrants or similar rights to subscribeor purchase equity securities or other property attached “convertible equity equity securities convertible into or exchangeable for shares securities”and shares with non-detachable options, warrants or similarrights to subscribe or purchase shares attached1 – 5 1/077/08“corporate communication”any document issued or to be issued by an issuer for theinformation or action of holders of any of its securities,including but not limited to:—(a) the directors’ report, its annual accounts togetherwith a copy of the auditors’ report and, whereapplicable, its summary fi nancial report;interim report and, where applicable, its summary(b) theinterim report;(c) a notice of meeting;(d) a listing document;(e) a circular; and(f) a proxy form“debt issuance issues of debt securities where only part of the maximum programmes”principal amount or aggregate number of securities underthe issue is issued initially and a further tranche or tranchesmay be issued subsequently“debt securities”debenture or loan stock, debentures, bonds, notes and othersecurities or instruments acknowledging, evidencing orcreating indebtedness, whether secured or unsecured andoptions, warrants or similar rights to subscribe or purchaseany of the foregoing and convertible debt securities “depositary”the entity appointed and authorised by an issuer to issue orcancel depositary receipts representing the shares of theissuer deposited with that entity“depositary receipts”instruments issued by a depositary on behalf or at therequest of an issuer which are listed or are the subjectof an application for listing on the Exchange and whichevidence the interests and rights in shares of the issuer asprovided by the deposit agreement executed between thedepositary and the issuer“director”includes any person who occupies the position of a director,by whatever name called“domestic shares”the same meaning as in rule 19A.04“Eligible Security”means an issue of securities which is from time to timeaccepted as eligible by HKSCC for deposit, clearance andsettlement in CCASS, in accordance with the General Rulesof CCASS, and where the context so requires shall includeany particular security or securities of such an issue1 – 67/08“equity securities”shares (including preference shares and depositaryreceipts), convertible equity securities and options,warrants or similar rights to subscribe or purchase sharesor convertible equity securities, but excluding interests in aCollective Investment Scheme“Executive Director –the person occupying the position of Head of the L isting Listing”Division from time to time by whatever name such positionis called“Exchange”The Stock Exchange of Hong Kong Limited“Exchange Listing the rules governing the listing of securities made by the Rul es”Exchange from time to time, the appendices thereto, anylisting agreement or other contractual arrangement enteredinto with any party pursuant thereto, and rulings of theExchange made in pursuance thereof“Exchange Participant” a person: (a) who, in accordance with the Rules of theExchange, may trade on or through the Exchange; and (b)whose name is entered in a list, register or roll kept by theExchange as a person who may trade on or through theExchangeoffi cial website of Hong Kong Exchanges and Clearing “Exchange’s website” theLimited“expert”includes engineer, valuer, accountant and any other personwhose profession gives authority to a statement made byhim“family interests”the same meaning as in (a)(ii) of the defi nition of “associate”“fi nancial statements”has the same meaning as “accounts” and vice-versa“fi nancial year” the period in respect of which any profi t and loss accountof a company laid or to be laid before it in general meetingis made up, whether that period is a year or not “foreign shares”the same meaning as in rule 19A.04“formal notice” a formal notice required to be published under rules 12.02,12.03 or 25.16“group”the issuer or guarantor and its subsidiaries, if any“H Shares”the same meaning as in rule 19A.041 – 7 5/077/08“HKEC”Hong Kong Exchanges and Clearing Limited“HKEx-EPS”means the Exchange’s electronic publication system bywhatever name such system is called“HKSCC”means the Hong Kong Securities Clearing Company Limitedincluding, where the context so requires, its agents,nominees, representatives, offi cers and employees “holding company”the meaning attributed to it in section 2 of the CompaniesOrdinance, but interpreting the term “subsidiary” inaccordance with the definition of “subsidiary” under thisrule 1.01“Hong Kong Financial Standards and interpretations issued by the Hong Kong Reporting Standards”Institute of Certifi ed Public Accountants (“HKICPA”). They or “HKFRS”comprise (i) Hong Kong Financial Reporting Standards, (ii)Hong Kong Accounting Standards (formerly Statement ofStandard Accounting Practice), and (iii) Interpretations “Hong Kong issuer”an issuer incorporated or otherwise established in HongKong“Hong Kong register”the same meaning as in rule 19A.04“IFA group”(a) the independent fi nancial adviser;(b) any holding company of the independent fi nancialadviser;subsidiary of any holding company of the(c) anyindependent fi nancial adviser;(d) any controlling shareholder of:(i) the independent fi nancial adviser; orholding company of the independent(ii) anyfi nancial adviser,which controlling shareholder is not, itself, a holdingcompany of the independent fi nancial adviser; and(e) any associate of any controlling shareholder referredto in paragraph (d) above1 – 81/057/08“International Financialfi nancial reporting standards and interpretations approved Reporting Standards”by the International Accounting Standards Board (“IASB”), or “IFRS”and includes all International Accounting Standards (“IAS”)and interpretations issued under the former InternationalAccounting Standards Committee (“IASC”) from time totime“issue”includes circulate, distribute and publish“issuer”any company or other legal person any of whose equity ordebt securities are the subject of an application for listing orsome of whose equity or debt securities are already listed,including a company whose shares are represented bydepositary receipts that are listed or are the subject of anapplication for listing but not including the depositary “listed issuer”(a) in the case of equity securities means any companyor other legal person some of whose equitysecurities are already listed, and with respect tolisted depositary receipts, the listed issuer is thecompany whose shares are represented by the listeddepositary receipts but not the depositary; and(b) in the case of debt securities means a company orother legal person some of whose equity or debtsecurities are already listed“listing”the grant of a listing of and permission to deal in securitieson the Exchange and “listed” shall be construed accordingly “Listing Appeals the listing appeals sub-committee of the BoardCommittee”“Listing Committee”the listing sub-committee of the Board“Listing Division”the Listing Division of the Exchange“listing document” a prospectus, a circular and any equivalent document(including a scheme of arrangement and introductiondocument) issued or proposed to be issued in connectionwith an application for listing1 – 97/08“market capitalisation”the market value of the entire size of an issuer, whichshall include all classes of securities of the issuer,irrespective of whether any of such class(es) of securitiesare unlisted, or listed on other regulated market(s)“mutual fund”any corporation which is or holds itself out as beingengaged primarily, or proposes to engage primarily, in thebusiness of investing, reinvesting or trading in securitiesor any other property whatsoever, and which is offeringfor sale or has outstanding any redeemable shares ofwhich it is the issuer“new applicant”in the case of equity securities means an applicant forlisting none of whose equity securities are already listedand in the case of debt securities means an applicant forlisting none of whose equity or debt securities are alreadylisted“notifi able transaction”one of the transactions specifi ed in rule 14.06“overseas issuer”an issuer incorporated or otherwise established outsideHong Kong“overseas listed foreign the same meaning as in rule 19A.04shares”“PRC”the same meaning as in rule 19A.04“PRC issuer”the same meaning as in rule 19A.04“PRC law”the same meaning as in rule 19A.04“PRC stock exchange”the same meaning as in rule 19A.04“professional accountant” a person registered as a professional accountant underthe Professional Accountants Ordinance“promoter”the same meaning as in rule 19A.04“prospectus”the same meaning as in section 2(1) of the CompaniesOrdinance1 – 107/08“public”the meaning ascribed to that phrase by rule 8.24 and “inpublic hands” shall be construed accordingly“published in the published as a paid advertisement in English in at least newspapers”one English language newspaper and in Chinese in at leastone Chinese language newspaper, being in each case anewspaper published daily and circulating generally in HongKong and specified in the list of newspapers issued andpublished in the Gazette for the purposes of section 71Aof the Companies Ordinance and “publish in thenewspapers” shall be construed accordingly“published on the published in English and Chinese on the Exchange’s Exchange’s website”website and “publish on the Exchange’s website” and“publication on the Exchange’s website” shall be construedaccordingly“Regulations”the same meaning as in rule 19A.04“reporting accountant”the professional accountant who is responsible for thepreparation of the accountants’ report included in a listingdocument or circular in accordance with Chapter 4“Securities and Futures the Securities and Futures Ordinance (Cap. 571) as Ordinance”amended from time to time“selectively marketed debt securities marketed to or placed with any number of securities”registered dealers or fi nancial institutions either with a viewto their reselling such securities as principals off-market,nearly all of which, because of their nature, will normallybe purchased and traded by a limited number ofinvestors who are particularly knowledgeable ininvestment matters or placing such securities with a limitednumber of such investors and “selective marketing” shallbe construed accordingly“sponsor”any corporation or authorised fi nancial institution, licensedor registered under the Securities and Futures Ordinancefor Type 6 regulated activity and permitted under itslicence or certificate of registration to undertake workas a sponsor and, as applicable, which is appointed as asponsor pursuant to rule 3A.02“State”includes any agency, authority, central bank, department,government, legislature, minister, ministry, official orpublic or statutory person of, or of the government of, astate or any regional or local authority thereof“State corporation”any company or other legal person which is directly orindirectly controlled or more than 50% of whose issuedequity share capital (or equivalent) is benefi cially ownedby, and/or by any one or more agencies of, a State or all ofwhose liabilities are guaranteed by a State or which isspecifi ed as such from time to time by the Exchange “Statutory Rules”the Securities and Futures (Stock Market Listing) Rules asamended from time to time, the text of which is set out inAppendix 12“subsidiary” includes:(a) a “subsidiary undertaking” as defi ned in the twenty-third schedule to the Companies Ordinance;(b) any entity which is accounted for and consolidated inthe audited consolidated accounts of another entityas a subsidiary pursuant to applicable Hong KongFinancial Reporting Standards or International FinancialReporting Standards; and(c) any entity which will, as a result of acquisition of itsequity interest by another entity, be accounted forand consolidated in the next audited consolidatedaccounts of such other entity as a subsidiary pursuantto applicable Hong Kong Financial Reporting Standardsor International Financial Reporting Standards “substantial shareholder”in relation to a company means a person (including aholder of depositary receipts) who is entitled to exercise,or control the exercise of, 10% or more of the votingpower at any general meeting of the companyalways that a depositary shall not be a providedsubstantial shareholder merely by reason of the fact thatit is holding shares of the issuer for the benefit of theholders of depositary receiptsNote: This defi nition is modified in the case o f Chapter14A by the provisions of rule 14A.13(1)(b)(i).“summary fi nancial a summary fi nancial report of a company, which compliesreport”with section 141CF(1) of the Companies Ordinance“Supranational”any institution or organisation at a world or regional levelwhich is specified as such from time to time by theExchange“supervisor”the same meaning as in rule 19A.04“T akeovers Code”the Code on Takeovers and Mergers approved by theCommission as amended from time to time “tap issues”issues of debt securities where the subscription thereofmay continue or further tranches thereof may be issuedafter listing has been granted“temporary documents allotment letters, letters of allocation, split receipts, letters of titl e”of acceptance, letters of rights, renounceable sharecertifi cates and any other temporary documents of title “unit trust”any arrangement made for the purpose, or having theeffect, of providing facilities for the participation by persons,as benefi ciaries under a trust, in profi ts or income arisingfrom the acquisition, holding, management or disposal ofsecurities or any other property whatsoever1.02 In these Exchange L isting Rules, references to a document being certified shall meancertifi ed to be a true copy or extract (as the case may be) by a director, the secretary or other authorised offi cer of the issuer (or by a member of its governing body in the case of an overseas issuer) or by a member of the issuer’s auditors or solicitors or by a notary and references to a translation being certifi ed shall mean certifi ed to be a correct translation bya professional translator.1.03 Where the context so permits or requires, words importing the singular number includethe plural and vice versa and words importing the masculine gender include the feminine and neuter genders and vice versa.definitions in these Exchange L isting Rules are wider than or the obligations and 1.04 Whererequirements imposed by these Exchange L isting Rules are more onerous than the provisions of any ordinance, regulation or other statutory provision from time to time in force in Hong Kong, the provisions of these Exchange Listing Rules shall prevail provided that where any provision of these Exchange Listing Rules is in confl ict with the provisions of any such ordinance, regulation or other statutory provision, the provisions of such ordinance, regulation or other statutory provision shall prevail.1.05 Where, for the purposes of these Exchange L isting Rules, it is necessary to determinewhether an issuer’s primary listing is or is to be on the Exchange or another stock exchange, such determination shall be made by the Exchange.1.06 These Exchange L isting Rules shall be interpreted, administered and enforced by theExchange. The decisions of the Exchange shall be conclusive and binding on an issuer.The Exchange may issue practice notes and guidance notes, from time to time, to assist issuers and guarantors, in the case of a guaranteed issue, or their advisers in interpreting and complying with these Exchange Listing Rules.1.07 These Exchange Listing Rules have been issued in the English language with a separateChinese language translation. If there is any confl ict in the Exchange Listing Rules between the meaning of Chinese words or terms in the Chinese language version and English words in the English language version, the meaning of the English words shall prevail.。
香港联交所 主板上市规则
香港联交所主板上市规则一、背景介绍香港联交所（Hong Kong Exchanges and Clearing Limited，简称HKEx）是香港的主要股票交易所，也是亚洲最大的股票市场之一。
主板上市规则是香港联交所规定的企业在该交易所上市所需遵守的一系列规定和要求。
本文将全面、详细、完整地探讨香港联交所主板上市规则。
二、上市准备阶段1. 招股书准备•准备招股书•审查招股书•提交审核2. 股权结构安排•安排合适的股权结构•注册公司持股人3. 申请上市•在香港联交所提交上市申请•缴纳上市费用4. 发行股票•通过发行股票融资•设置发行价和发行数量三、上市审核过程1. 初审•香港联交所进行初步审核•初步审核合格后进入上市委员会审核2. 上市委员会审核•上市委员会进行详细审查•审查材料包括经营业绩、财务状况、企业治理等内容3. 补充材料提交•如有需要，补充提交相关材料•需要履行披露义务4. 上市批准•上市委员会决定是否批准上市•批准后，提交上市文件和招股书四、上市后要求1. 定期财务报告•上市公司需要按规定定期披露财务报告•报告应当真实、准确、完整2. 控股股东变更通知•任何控股股东发生变更都需要通知香港联交所•提供相关材料支持变更3. 内幕消息披露•上市公司内幕消息需要按规定进行披露•避免信息不对称4. 持股申报•控股股东、高管等需要按规定申报持股情况•提供相关材料支持申报五、上市规则的重要性香港联交所主板上市规则的制定和执行对于保护投资者利益、维护市场稳定具有重要意义。
上市规则的严格执行可以提高市场透明度、防范欺诈行为，并鼓励企业加强治理，提升财务状况和业绩。
同时，上市规则的完善也使香港联交所成为了国际投资者的首选交易所之一，促进了香港作为国际金融中心的地位。
六、总结通过对香港联交所主板上市规则的探讨，我们了解到上市准备阶段的关键步骤，上市审核过程的详细流程，以及上市后需要遵守的要求。
香港联交所主板上市规则的制定和执行对香港市场的健康发展起着重要作用，也对相关企业的发展产生着重要影响。
香港联合交易所有限公司证券上市规则
香港聯合交易所有限公司證券上市規則目錄第一冊前言章數一釋義章數二導言章數二A上市委員會、上市上訴委員會及上市科的組織、職權、職務及議事程序章數二B 覆核程序章數三保薦人、授權代表及董事章數四會計師報告章數五物業的估值及資料章數六停牌、除牌及撤回上市股本證券章數七上市方式章數八上市資格章數九申請程序及規定章數十對購買及認購的限制章數十一上市文件章數十一A 招股章程章數十二公佈規定章數十三上市協議章數十四須予公佈的交易章數十五期權、認股權證及類似權利章數十五Ａ衍生認股權證章數十六可轉換股本證券章數十七股份計劃章數十八礦務公司章數十九海外發行人章數十九A在中華人民共和國註冊成立的發行人投資工具章數二十認可單位信託、互惠基金及其他集體投資計劃章數二十一投資公司債務證券章數二十二上市方式（選擇性銷售的證券除外)章數二十三上市資格(選擇性銷售的證券除外)章數二十四申請程序及規定（選擇性銷售的證券除外）章數二十五上市文件(選擇性銷售的證券除外）章數二十六上市協議（選擇性銷售的證券除外）章數二十七期權、認股權證及類似權利章數二十八可轉換債務證券章數二十九不限量發行、債務證券發行計劃及有資產支持的證券章數三十礦務公司章數三十一國家機構(選擇性銷售的證券除外）章數三十二超國家機構（選擇性銷售的發行除外)章數三十三國營機構(選擇性銷售的發行除外）章數三十四銀行(選擇性銷售的發行除外)章數三十五擔保人及擔保發行（選擇性銷售的發行除外）章數三十六海外發行人（選擇性銷售的發行除外) 章數三十七選擇性銷售的證券章數三十八香港交易及結算所有限公司上市指引摘要∕應用指引第1項指引摘要停牌及復牌（已於一九九五年十月十六日刪除)第２項指引摘要有關供股及公開售股須獲全數包銷的規定(已於一九九五年十月十六日刪除）第3項指引摘要未繳足股款的證券(已於一九九五年十月十六日刪除）第4項指引摘要新申請人管理階層的營業記錄（已於一九九五年十月十六日刪除）第５項指引摘要有關發展中物業市場的物業估值（已於一九九五年十月十六日刪除）第6項指引摘要年度業績的評論(已於一九九五年十月十六日刪除)第１項應用指引有關呈交資料及文件的程序第2項應用指引股份購回規則某些重要條款的豁免(已於一九九一年十二月三十一日刪除)第3項應用指引新申請人管理階層的營業記錄第４項應用指引向現有認股權證持有人發行新認股權證第５項應用指引公開權益資料第６項應用指引確定發售期間第7項應用指引另類認股權證的上市事項（已於一九九三年七月一日刪除)第8項應用指引有關中央結算及交收系統的簡介及在颱風及∕或黑色暴雨警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排第9項應用指引另類認股權證 _ 附加規定(已於一九九三年七月一日刪除）第１０項應用指引有關新發行人報告中期業績規定第1１項應用指引停牌及復牌第12項應用指引有關發展中物業市場的物業估值第1３項應用指引如何決定某項交易是否須予公佈的交易，以及發行人在附屬公司及主要附屬公司之權益攤薄第14項應用指引進一步發行權證與現有權證成單一系列第15項應用指引本交易所在考慮分拆上市申請時所採用的原則第16項應用指引上市文件及通函無需刊載有關以營運租約租賃的物業之估值報告第１7項應用指引足夠的業務運作及除牌程序第18項應用指引證券的首次公開招股第１9項應用指引有關根據《上市協議》第2段的規定而可能須及時作出公開披露的特定情況之指引第20項應用指引發行人首次售股時僱員所認購股份的分配("粉紅色表格的分配")第一章總則釋義為釋疑起見,《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》只適用於那些與證券和其發行人有關的事宜,而該等證券是在由本交易所營運的證券市場（除創業板以外）上市的；這個證券市場,在《香港聯合交易所有限公司創業板證券上市規則》（"《創業板上市規則》"）中,是被界定為＂主板"。
香港联交所上市规则-合集
香港聯合交易所有限公司證券上市規則規則與指引上市規則 ﹣主板更新日期: 2006年3月1日(第八十三次修訂)注：本规则整理自香港联交所网站，整理过程中难免有失误和遗漏，请以联交所公告的规则为准。
整理日期：2006-7-26前言章數一釋義章數二 導言章數二A 上市委員會、上市上訴委員會及上市科的組織、 職權、職務及章數二B 覆核程序章數三 授權代表及董事章數三A 保薦人及合規顧問章數四 會計師報告及備考財務資料章數五 物業的估值及資料章數六 停牌、除牌及撤回上市股本證券章數七 上市方式章數八 上市資格章數九 申請程序及規定章數十 對購買及認購的限制章數十一 上市文件章數十一A 招股章程章數十二 公佈規定章數十三 持續責任章數十四 須予公佈的交易章數十四A 關連交易章數十五 期權、認股權證及類似權利章數十五A 結構性產品章數十六 可轉換股本證券章數十七 股份期權計劃章數十八 礦務公司章數十九 海外發行人章數十九A 在中華人民共和國註冊成立的發行人投資工具章數二十 認可集體投資計劃章數二十一 投資公司債務證券章數二十二 上市方式（選擇性銷售的證券除外）章數二十三 上市資格（選擇性銷售的證券除外）章數二十四 申請程序及規定（選擇性銷售的證券除外）章數二十五 上市文件（選擇性銷售的證券除外）章數二十六 上市協議（選擇性銷售的證券除外）章數二十七 期權、認股權證及纚似權利章數二十八 可轉換債務證券章數二十九 不限量發行、債務證券發行計劃及有資產支持的證券 章數三十 礦務公司章數三十一 國家機構（選擇性銷售的證券除外）章數三十二 超國家機構（選擇性銷售的發行除外）章數三十三 國營機構（選擇性銷售的發行除外）章數三十四 銀行（選擇性銷售的發行除外）章數三十五 擔保人及擔保發行（選擇性銷售的發行除外）章數三十六 海外發行人（選擇性銷售的發行除外）章數三十七 選擇性銷售的證券香港交易及结算所第三十八章 香港交易及結算所有限公司上市指引摘要∕應用指引第1項指引摘要 （已刪除）第2項指引摘要 （已刪除）第3項指引摘要 （已刪除）第4項指引摘要 （已刪除）第5項指引摘要 （已刪除）第6項指引摘要 （已刪除）第1項應用指引 有關呈交資料及文件的程序第2項應用指引 （已刪除）第3項應用指引 新申請人管理階層的營業記錄第4項應用指引 向現有認股權證持有人發行新認股權證第5項應用指引 公開權益資料第6項應用指引 確定發售期間第7項應用指引 （已刪除）第8項應用指引 有關中央結算及交收系統的簡介及在颱風及∕或黑色暴雨警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排第9項應用指引 （已刪除）第10項應用指引 有關新發行人報告中期業績規定第11項應用指引 停牌及復牌第12項應用指引 有關發展中物業市場的物業估值第13項應用指引 (已刪除)第14項應用指引 （已刪除）第15項應用指引 本交易所在考慮分拆上市申請時所採用的原則第16項應用指引 上市文件及通函無需刊載有關以營運租約租賃的物業之估值報告第17項應用指引 足夠的業務運作及除牌程序第18項應用指引 證券的首次公開招股第19項應用指引 (已刪除)第20項應用指引 發行人首次售股時僱員所認購股份的分配("粉紅色表格的分配")第21項應用指引 保薦人就首次上市申請進行的盡職審查附錄 一上市文件的內容A 部： 股本證券B 部： 股本證券C 部： 債務證券D 部： 結構性產品附錄 二所有權文件A 部： 臨時所有權文件B 部： 確實所有權文件附錄 三 公司章程細則附錄 四 保證或規限債務證券的信託契約或其他文件附錄 五上市申請表格A1 表格： 排期申請表格（股本證券及債務證券適用）A2 表格： 排期申請表格 (集體投資計劃適用)B 表格： 董事的聲明及承諾C1 表格： 正式申請表格（股本證券適用)C2 表格： 正式申請表格（債務證券適用)C3 表格： 正式申請表格 (集體投資計劃適用)C3Z 表格： 正式申請表格(適用於《上市規則》第二十一章所管轄的開放式投資公司、 單位信託、互惠基金及其他集體投資計劃)D 表格： 銷售聲明E 表格： 保薦人聲明F 表格： 聲明G 表格： 表格：致香港聯合交易所有限公司（「本交易所」）的股份購 回報告H 表格： 在中華人民共和國（「中國」）註冊成立的發行人董事的聲明及承諾I 表格： 在中華人民共和國（「中國」）註冊成立的發行人的監 事的聲明及承諾附錄 六 股本證券的配售指引附錄 六Ａ （已刪除）附錄 七上市協議A 部： 適用於股本 ﹣在香港註冊或成立的公司 (已於二零零四年三月三十一日刪除)B 部： 適用於股本 ﹣在香港以外地區註冊或成立的公司 (已於二零零四年三月三十一日刪除)C 部： 適用於債務 ﹣在香港或其他地方註冊或成立的公司（國家機構、超國家機構、國營機構、銀行及選擇性 銷售的債務證券的發行人除外D 部： 適用於債務 ﹣國家機構及超國家機構E 部： 適用於債務 ﹣（i）除國家機構及超國家機構外的選擇性 銷售的證券的發行人及（ii）國營機構及銀行F 部： 本附錄已撤銷G 部： 適用於集體投資計劃權益H 部： 適用於結構性產品I 部： 適用於股本 ﹣在中華人民共和國註冊或成立的公司 (已於二零零四年三月三十一日刪除)附錄 八 上市費、新發行的交易徵費及經紀佣金附錄 九 （已刪除）附錄 十 上市公司董事進行證券交易的標準守則附錄 十一正式通告的標準格式A 表格： 發售現有證券或發售以供認購 適用B 表格： 介紹上市適用C 表格： 配售證券適用D 表格： 有關選擇性銷售的附錄 十二 證券及期貨（在證券市場上市）規則附錄 十三有關若干司法地區的附加規定A 部： 百慕達B 部： 開曼群島C 部： 庫克群島D 部： 中華人民共和國附錄 十四 《企業管治常規守則》附錄 十五 銀行資料披露附錄 十六 財務資料的披露附錄 十七 保薦人承諾附錄 十八 保薦人有關其獨立性的陳述附錄 十九 保薦人的聲明附錄 二十 合規顅問的承諾附錄 二十一 獨立財務顅問的獨立聲明附錄 二十二 獨立財務顅問的承諾附錄 二十三 《企業管治報告》主板《上市規則》最新修訂 第八十次修訂第八十一次修訂第八十二次修訂第八十三次修訂1.01(accounts)12(approvedshare registrar)(Articles)(asset-backedsecurities)(a)(associate)(i)(ii) 18(a)(i) family interests(iii)1–1 1/0530%30%(iv)(v) (a)(iii)30%30%(b)(i)30% 1–21/0530(ii)30%30%(iii)(iv) (b)(i) (b)(ii)30%30%(1) 14A.1114A.121–3 1/05(2)19A.043.05(authorisedrepresentative)(bank)(bearersecurities)(Board)(business day)(CCASS)(CIS DisclosureDocument)(CIS Operator)1(CIS) (CollectiveInvestmentScheme)(chiefexecutive)(Code on ShareRepurchases)3(Commission) 3(company)1–41/0519A.04(Company Law)(a)(connected person)(b)A 14A.11 14A.1230% (controlling 30% shareholder)19A.14(convertible debt securities)(convertibleequity securities)(corporatecommunication)(a)(b)1–5 1/05(c)(d)(e)(f)(debt issuanceprogrammes)(debt securities)(director)19A.04(domesticshares)(Eligible Security)(equity securities)(Executive Director-Listing)(Exchange)(ExchangeListing Rules)1–61/05(a) (Exchange (b) Participant)(Exchange’swebsite)(expert)(associate) (a)(ii) (familyinterests)(financialstatements)(financial year)19A.04 (foreign shares)12.02 12.03 25.16 (formal notice)(group)H 19A.04(H Shares)(HKEC)(HKSCC)2 (holding 1.01company)(Council of the Hong Kong Society of Accountants) (Hong Kong FinancialReportingStandards)(Hong Kongissuer)19A.04 (Hong Kongregister) 3/041–71/05(a)(IFA group)(b)(c)(d)(i)(ii)(e) (d)(International Accounting Standards Board) (InternationalFinancialReportingStandards)(issue)(issuer)(listed issuer)(listing)(listed)(Listing AppealsCommittee)1–81/05(ListingCommittee)(ListingDivision)(listing document)(scheme of arrangement)(marketcapitalisation)(mutual fund)(new applicant)14.06(notifiabletransaction)(overseasissuer)19A.04(overseas listedforeign shares)1–91/0519A.04(PRC issuer)19A.04(PRC law)19A.04(PRC stockexchange)(professionalaccountant)19A.04(promoter)2(1)(prospectus)8.24(public)(in public hands)(published in the newspapers)71A(publish in the newspapers)(published onthe Exchange’swebsite)1–101/05(Regulations)(reportingaccountant)571(Securities andFuturesOrdinance)(selectively marketed securities) (selectivemarketing)(sponsor) 3A.02(State)(State 50% corporation)1–111/05(Statutory Rules)(subsidiary)(a) 23(b)(c)10%(substantialshareholder)A 14A.13(1)(b)(i)141CF(1)(summaryfinancial report)(Supranational)19A.04(supervisor)(TakeoverCode)(tap issues)(temporarydocuments oftitle)1–121/053/06(unit trust)1.02 (a document being certified)(a translation beingcertified)1.031.041.051.061.071–13 1/052.0123242.022.02A2.03(1)(2)(3)2–1 3/04(4)(5)(6)2.042.05 242.062.032.07 (1)12–23/04(2)a)b)c)d)e)(3)(4)2–3 3/04(5)2.07(3)2.07A(1) 2.07A2.07A(2)(3) 2.07A2–43/04(a)(b)(4) 2.07A5(1)(1)2.07B(1)(2) 2.07B2–5 3/04(1)(3)(2)(3)(a) (i) (ii)(b)(4) (3)(5)2.07C(1)(b)(i)2–63/04(6)(7) (5) (6)(8)2.07C(1)(a)(b)(i)(ii)(c)2–7 3/04(2)(3)2.08 A2.09 A2.102–83/041/052.112.122.13(1)(2)(a)(b)(c)(d)2.142–9 3/042.1513.39(4) 13.39(5)2.15 2.16(1)1.01(2)2.17(1)(2)(a)(b)2–103/04(3)(4) 2.17(3)2–11 3/04A2A.012A.022A.032A.04 A B2A.05 2A.05A 2A.05B2A.05A(i)(ii)(iii)(iv) 15.13(2)(v) 5,000,000,0002A.05B2A.062A.072A.082A.09 2A.10(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8) (7)(9)(10) (4) (5) (6) (8) (9)2A.10 2A.09(a)(b)(c)(d)(e)(f)(g)(h)(i)(j)(1) 2A.09(5)(2) 2A.102A.11 2A.09 2A.10 2A.09 2A.10 2A.09(2) (3) (5) (7) (8) (9)2A.12 2A.112A.132A.142A.152A.162A.17 28(1) 8(2)19(3)2A.18 2006 52A.19 2A.23 2A.26 2A.252A.20 2A.212A.212A.222A.23(a)(b)2A.24 2A.172A.25 2A.242A.26(1)(2) 136(3)(4)2A.272A.28 2A.282A.292A.302A.31(i)(ii)2A.322A.332A.34 2A.332A.352A.36 :(1) 3.01(2) 3.05(3)(4) 30(5)(6) 2A.09(2) (3) (5) (7) (8) (9)(7) 6.072A.37 2A.372A.38B2B.01 2A.032B.022B.032B.04(1) 2B.03 ( A1 ) ( A1 )(a)(b) 2B.08(c) 2B.11(5)2B–1 3/00(2)(3) 2B.04(1)( A1 )2B.05(1)(2)(3)2B.06(1)(2) 2B.04(3)2B.072B–26/992B.07(1)(2)(a) 3.01(b)(3)(a) 3.05(b)(4)(a) 302B–32/00(b)(5)(a)(b)(c)17(6)(a)(b)(c)2B–42/002B.08 2B.05 2B.06 2B.077 2B.1372B.092B.102B.11(1)(2) 532B–53/00(3)(4)(5)(a)(b)(c)(6)2B–65/06/(7)(8) 2B.07(2) 2B.07(3)2B.12(1)(2)(3)2B–73/00(4)(5)2B.133142B.14 2B.0862B.152B–82/003.01[ 2005 1 1 ]3.02[ 2005 1 1 ]3.03[ 2005 1 1 ]3.04[ 2005 1 1 ]3.053.06(1)(2)(3)3–1 1/053/04(4)3.073.08(a)(b)(c)(d)(e)(f)3.093–23/041/05。
香港联交所主板上市规则讲解
香港联交所主板上市规则讲解香港联交所（Hong Kong Exchange and Clearing Limited，简称HKEx）是香港主要股票市场，也是全球最大的股票市场之一、作为香港经济的核心，香港联交所主板上市规则对于企业上市以及市场监管起着重要作用。
下面将对香港联交所主板上市规则进行详细讲解。
首先，上市资格要求是企业能否在香港联交所上市的重要条件。
根据香港联交所主板上市规则，企业需要满足以下条件：具备良好商业信誉、有稳定的盈利能力、具备足够的资金实力、能够提供足够的上市资料以及符合香港法律和证券监管要求等。
此外，企业还需要满足股权分散度、不特定可转让性、公司治理结构和风险管理等要求。
其次，申请程序是企业须按照规定履行的一系列手续。
企业需要提交上市申请书，包括个别情况的陈述、风险披露和财务信息等。
申请书会由香港联交所进行初步审核，如审核通过，将进入招股程序。
在招股过程中，企业需要准备招股说明书，这是向投资者提供关于企业基本情况和投资信息的重要文件。
招股结束后，企业可以根据投资者认购情况决定发行股票的价格和数量。
第三，持续监管是上市后的重要环节，其目的是确保上市公司持续遵守规则和监管要求。
香港联交所会对上市公司的财务状况、公司治理、信息披露、内部控制等方面进行监管。
上市公司需要定期向香港联交所提交财务报告，包括年度报告和半年度报告。
此外，上市公司还需要及时披露重大信息，如资产重组、重组等。
如上市公司违反规则或监管要求，香港联交所有权对其进行处罚，包括暂停交易、除名等。
最后，财务披露是上市公司需要履行的重要义务。
根据香港联交所主板上市规则，上市公司需要按照一定的时间表向市场披露财务信息。
财务信息包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
上市公司还需要解释相关财务数据的变动原因，并向投资者提供准确、完整和及时的信息。
总之，香港联交所主板上市规则是保证香港股票市场良好运行的基础。
这些规则确保上市公司具备良好商业信誉、稳定盈利能力和足够的资金实力，并要求上市公司持续遵守监管要求和及时披露财务信息。
联交所上市规则
联交所上市规则联交所是香港的主要股票交易所，对于想在该交易所上市的企业来说，遵守联交所上市规则是非常重要的。
联交所上市规则涵盖了一系列的准入标准和要求，旨在保护投资者利益、维护市场秩序和促进公司治理的良好运作。
本文将就联交所上市规则展开一系列讨论。
一、准入标准联交所对于上市企业有一定的准入标准。
首先是市值要求，根据联交所的规定，企业在上市时需要满足最低市值的要求。
其次是盈利能力要求，企业需在过去三年中有稳定的盈利能力。
企业还需满足流通性要求、财务指标要求等。
二、公司治理联交所非常重视公司治理，在上市规则中也对公司治理方面有相应要求。
企业需要确保合理、有效且透明的公司治理机制，包括独立董事制度、内部控制和风险管理机制等。
联交所还要求企业建立完善的信息披露制度，及时、准确地向投资者披露相关信息。
三、业务及财务要求为保证上市公司的财务健康和稳定性，联交所对企业的业务及财务状况也有一定要求。
企业需要有合理的业务模式和盈利模式，能够创造稳定的收入。
企业还需满足财务指标要求，如财务报表透明度、财务风险评估等。
四、持续上市要求上市后，企业需要遵守联交所的持续上市要求。
这些要求包括定期报告、信息披露、内幕交易监管等。
企业需要定期向交易所提交财务报告、业绩预告等信息，以便投资者及时了解企业的业务状况。
五、联交所主办人制度联交所还设有主办人制度，主办人是帮助企业上市的机构，负责审核企业的上市申请材料以及监督企业的上市过程。
企业需要选择合适的主办人，并与其建立积极的合作关系。
通过以上几个方面的探讨，我们可以看出联交所上市规则对上市企业有严格的要求，但这些要求也是为了保护投资者利益、维持市场秩序和提高公司治理水平而制定的。
对于想在联交所上市的企业来说，遵守上市规则是非常重要的，可以提高企业的声誉和信任度，提升公司的价值。
总结回顾：联交所上市规则是香港交易所制定的一系列规定，包括准入标准、公司治理、业务及财务要求、持续上市要求等方面。
港交所上市规则
「常問問題」綜合版本1 (於20１0年9月１７日刊發/於２011年12月1９日修訂）「常問問題」說明我們編制下列「常問問題」，是為了協助發行人理解和遵守《上市規則》，尤其是對某些情況《上市規則》可能未有明確說明，或者是某些規則可能需作進一步闡釋。
下列「常問問題」的使用者應當同時參閱《上市規則》;如有需要，應向合資格專業人士徵詢意見。
「常問問題」絕不能替代《上市規則》。
如「常問問題」與《上市規則》有任何差異之處，概以《上市規則》為準。
在編寫「回應」欄內的「答案」時,我們可能會假設一些背景資料，或是選擇性地概述某些《上市規則》的條文規定，又或是集中於有關問題的某個方面。
「回應」欄內所提供的內容並不是選定為確切的答案，因此是不適用於所有表面看似相若的情況。
任何個案必須同時考慮一切相關的事實及情況。
發行人及市場從業人可以保密形式向上市科徵詢意見。
如有任何問題應儘早聯絡上市科。
以下列表所指的「常問問題」系列是指:系列１ﻩ-ﻩ有關企業管治事宜及上市準則規則修訂系列2ﻩ-ﻩ非主要及輕微規則修訂系列4－網上預覽資料集系列5ﻩ- ﻩ與檢討創業板有關的《上市規則》修訂系列6ﻩ-ﻩ香港交易所為預託證券（香港預託證券）設立的架構系列7-關於須予公布的交易、關連交易以及上市發行人發行證券《上市規則》規定系列8ﻩ－ﻩ與200８年綜合諮詢有關的《上市規則》修訂系列9-ﻩ關於須予公布的交易、關連交易、公司組織章程的修訂及會議通告《上市規則》規定系列10ﻩ-ﻩ關於關連交易的規則修訂系列11ﻩ－關於上市發行人通函及上市文件的《上市規則》系列1２ﻩ-ﻩ關於就礦業公司制定新《上市規則》的規則修訂系列１3 - 有關混合媒介要約的《上市規則》修訂系列14 －關於《上市發行人董事進行證券交易的標準守則》系列15 －ﻩ關於物業估值規定的規則修訂系列１6 －ﻩ檢討《企業管治守則》及相關上市規則 (由系列17取代)系列17 -ﻩ檢討《企業管治守則》及相關上市規則1此綜合版本不包括「常問問題」系列3 - 「披露易」內的「常問問題」。
香港联交所综合主板上市规则
香港联交所综合主板上市规则
香港联交所综合主板上市规则主要包括以下内容：
1. 申请上市的公司在香港必须设有主要业务，或者是在香港设有主要业务的非香港公司。
公司应当有一套有效的公司章程，并且具备合法的经营资格。
2. 公司必须具备足够的运营历史，一般要求为三年以上。
公司应当能够提供充分的财务信息，包括审计报告、财务报表等。
3. 上市申请人必须在首三年合计取得至少5000万港元的溢利（最近一年须达2000万港元，再之前两年合计）。
4. 上市申请人的市值须达1亿港元。
5. 公众持股量：25%（如发行人市场超过40亿港元，则可降低为10%）。
6. 管理层、公司拥有权：三年业务纪录期须在基本相同的管理层及拥有权下营运。
7. 主要股东的售股限制：受到限制。
8. 信息披露：一年两度的财务报告。
9. 包销安排：公开发售以供认购必须全面包销。
10. 股东人数：于上市时最少须有100名股东，而每1百万港元的发行额须由不少于三名股东持有。
请注意，这只是香港联交所综合主板上市规则的简要概述，具体内容和要求可能因具体情况而异。
如果您需要更详细的信息或对特定问题
有疑问，请咨询专业律师或相关机构。
香港联合所《主板证券上市规则》
香港联合所《主板证券上市规则》8.08 寻求上市的证券，必须有一个公开市场，这一般指：(1) 任何类别的上市证券，无论何时，必须至少有一个指定的百分比由公众人士持有。
公众人士所持证券指定的最低百分比，须根据下表并参照新申请人上市时的预期市值而厘定：公众人士所持证券市值的指定百分比不超逾40亿港元25%40亿港元以上由本交易所酌情决定，但一般不低于10%如发行人预期在上市时的市值超逾40亿港元，则本交易所一般将接纳10%至25%的指定百分比，理由是有关证券的数量，通常足以确保该等证券有一个公开市场。
在特殊情况下，如本交易所确信，尽管有关证券的公众持股量低于指定百分比，但鉴于该等证券的数量，以及其持有权的分布情况，仍能使有关市场正常运作，则本交易所可能接纳较低的百分比。
此外，任何拟在香港及香港以外地区市场同时推出的证券，一般须有充份数量（事前须与本交易所议定）在香港发售；及(2) 如属初次申请上市的证券类别，则于上市时，有关证券须由足够数目的人士所持有。
数目须视乎发行的规模及性质而定，但作为一项指引，每发行100万港元的证券，须由不少于3名人士持有，而每次发行的证券，至少须由100名人士持有。
附注：发行人应注意，无论何时，证券均须有某一指定的最低百分比由公众人士持有。
如由公众人士持有的百分比跌至低于最低限额，则本交易所有权将该证券停牌，直至发行人已采取适当的步骤，以恢复须由公众人士持有的最低百分比为止。
尽管由公众人士持有的百分比跌至低于最低限额，但如本交易所确信，有关证券仍有一个公开市场，以及有下列其一情况，则本交易所不将该证券停牌：(1) 不足该指定的最低百分比之数，纯粹是由于某一人士增持或新收购有关的上市证券所致，而该人士是(或由于该收购而成为) 关连人士；该人士之所以是或成为关连人士，只是由于他是发行人和/或其任何附属公司的主要股东而已。
该主要股东不得为发行人的控股股东或单一最大股东，亦必须独立于发行人、发行人的董事及其它主要股东，也不得为发行人的董事。
香港联交所主板上市规则
主板上市规则香港联交所第八章上市资格前言8.01 本章列明股本证券上市须符合的基本条件。
除非另有说明，此等条件适用于每一种上市方式，并且适用于新申请人及上市发行人（包括《上市规则》其它适用条款下视为新申请人的上市发行人）。
基建公司、矿务公司、海外发行人及中国发行人须符合的其它条件，分别载于《上市规则》第8.05B(2)、18.02及18.03条及第十九及十九A章。
发行人务须注意：(1) 此等规定并非涵盖一切情况，本交易所可就个别申请增订附加的规定；及(2) 本交易所对接纳或拒绝上市申请保留绝对酌情决定权，而即使申请人符合有关条件，亦不一定保证其适合上市。
因此，本交易所鼓励拟成为发行人者（特别是新申请人）向本交易所寻求非正式及保密的指引，以便能及早得知上市发行的建议是否符合要求。
基本条件8.02 发行人必须依据其注册或成立所在地的法例正式注册或成立，并须遵守该等法例及其公司章程大纲及细则或同等文件的规定。
8.03 如发行人是一家香港公司，则不得是《公司条例》第29条所指的私人公司。
8.04 发行人及其业务必须属于本交易所认为适合上市者。
8.05 发行人必须符合《上市规则》第8.05(1)条的「盈利测试」，或《上市规则》第8.05(2)条的「市值／收益／现金流量测试」，或《上市规则》第8.05(3)条的「市值／收益测试」。
「盈利测试」(1) 为符合「盈利测试」，新申请人须在相若的拥有权及管理层管理下具备足够的营业记录。
这是指发行人或其有关集团（不包括任何联营公司，或其业绩是以权益会计法记入发行人财务报表内的其它实体）（视属何情况而定）须符合下列各项：(a) 具备不少于3个会计年度的营业记录（参阅《上市规则》第4.04条），而在该段期间，新申请人最近一年的股东应占盈利不得低于2,000万港元，及其前两年累计的股东应占盈利亦不得低于3,000万港元。
上述盈利应扣除日常业务以外的业务所产生的收入或亏损；(b) 至少前3个会计年度的管理层维持不变；及(c) 至少经审计的最近一个会计年度的拥有权和控制权维持不变。
联交所 上市规则
联交所上市规则联交所是香港的主要证券交易所，为投资者提供股票、债券、基金等证券的交易平台。
在联交所上市对于企业来说是非常重要的一步，可以帮助企业获得更多融资和提高公司知名度。
下面将详细介绍联交所上市规则。
一、上市申请条件1. 公司必须符合香港公司条例的规定，并在香港注册成立。
2. 公司必须有足够的资本和财务实力，能够满足联交所的上市要求。
3. 公司必须有稳定的盈利能力，并且在过去三年内连续盈利。
4. 公司必须具备透明度和高度的治理标准，并遵守联交所制定的规则和法律法规。
5. 公司必须有足够数量和流动性良好的股份供应，以便投资者进行买卖。
二、上市申请流程1. 委任保荐人：公司需要委任一家保荐人作为其上市过程中的顾问，并向联交所提交保荐人名单。
2. 提交申请文件：公司需要向联交所提交上市申请文件，包括招股书、公司章程、财务报表等。
3. 审核申请文件：联交所会对提交的申请文件进行审核，包括公司的业务和财务情况、治理结构等方面。
4. 发布招股书：如果审核通过，公司需要发布招股书，并向公众发行股份。
5. 上市交易：一旦发行完成，公司的股票将在联交所上市，并开始交易。
三、上市要求1. 公司必须遵守联交所制定的规则和法律法规，如定期披露财务报表等。
2. 公司必须保持透明度和高度的治理标准，如独立董事制度、审计委员会等。
3. 公司必须有足够数量和流动性良好的股份供应，以便投资者进行买卖。
4. 公司必须有稳定的盈利能力，并且在过去三年内连续盈利。
5. 公司必须及时披露重要信息，并确保信息真实准确。
四、退市规则1. 联交所可以根据公司违反上市规则或法律法规等原因决定将其退市。
2. 如果公司不符合上市要求或无法维持其上市地位，联交所可以决定将其退市。
3. 如果公司被认定为无法维持其业务运营或已经破产，联交所可以决定将其退市。
4. 如果公司股份不再供应或不能进行买卖，联交所可以决定将其退市。
总之，联交所上市对于企业来说是非常重要的一步，需要符合一系列的条件和规则。
香港联交所上市规则第14章
香港联交所上市规则香港联合交易所有限公司（Hong Kong Exchanges and Clearing Limited，简称HKEX）是香港主要的证券交易所，负责监管和管理香港的股票市场。
以下是关于香港联交所上市的一般规则：1. 资格要求：公司必须满足一定的资格要求才能在香港联交所上市。
这些要求包括公司的财务状况、业务规模、股本结构、管理层经验和公司治理标准等。
2. 上市申请程序：公司必须提交上市申请，包括提供详细的上市文件和相关资料。
申请文件将由香港联交所审核，以确定公司是否符合上市要求。
3. 发行股份：公司可以通过公开发行股份的方式筹集资金。
在发行股份时，公司必须遵守香港联交所的发行规则和披露要求。
4. 保荐人和律师：公司在上市过程中需要聘请保荐人和律师，以协助处理上市申请和相关事宜。
保荐人是一家具有资格的金融机构，负责对公司进行审核和发行股份的安排。
5. 上市监管：一旦公司成功上市，香港联交所将对上市公司进行监管，包括要求定期披露财务和业务信息，确保公司遵守上市规则和法规。
6. 信息披露：上市公司必须及时向投资者公开披露重要信息，以确保公平、公正和透明的市场交易环境。
公司需要定期发布财务报表和公告，并及时披露任何对股价和业务前景有重大影响的信息。
7. 挂牌规则：香港联交所有一套详细的挂牌规则，涵盖了上市公司的行为准则、交易规则、市场行为规范等方面的要求。
公司必须遵守这些规则，并按照规定的程序进行交易。
需要注意的是，香港联交所上市规则可能会根据市场需求和监管要求进行更新和修改。
对于具体的上市要求和程序，建议您咨询专业的金融机构、律师或香港联交所官方网站上的相关信息。
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香港聯合交易所有限公司證券上市規則規則與指引上市規則 ﹣主板更新日期: 2006年3月1日(第八十三次修訂)注：本规则整理自香港联交所网站，整理过程中难免有失误和遗漏，请以联交所公告的规则为准。
整理日期：2006-7-26前言章數一釋義章數二 導言章數二A 上市委員會、上市上訴委員會及上市科的組織、 職權、職務及章數二B 覆核程序章數三 授權代表及董事章數三A 保薦人及合規顧問章數四 會計師報告及備考財務資料章數五 物業的估值及資料章數六 停牌、除牌及撤回上市股本證券章數七 上市方式章數八 上市資格章數九 申請程序及規定章數十 對購買及認購的限制章數十一 上市文件章數十一A 招股章程章數十二 公佈規定章數十三 持續責任章數十四 須予公佈的交易章數十四A 關連交易章數十五 期權、認股權證及類似權利章數十五A 結構性產品章數十六 可轉換股本證券章數十七 股份期權計劃章數十八 礦務公司章數十九 海外發行人章數十九A 在中華人民共和國註冊成立的發行人投資工具章數二十 認可集體投資計劃章數二十一 投資公司債務證券章數二十二 上市方式（選擇性銷售的證券除外）章數二十三 上市資格（選擇性銷售的證券除外）章數二十四 申請程序及規定（選擇性銷售的證券除外）章數二十五 上市文件（選擇性銷售的證券除外）章數二十六 上市協議（選擇性銷售的證券除外）章數二十七 期權、認股權證及纚似權利章數二十八 可轉換債務證券章數二十九 不限量發行、債務證券發行計劃及有資產支持的證券 章數三十 礦務公司章數三十一 國家機構（選擇性銷售的證券除外）章數三十二 超國家機構（選擇性銷售的發行除外）章數三十三 國營機構（選擇性銷售的發行除外）章數三十四 銀行（選擇性銷售的發行除外）章數三十五 擔保人及擔保發行（選擇性銷售的發行除外）章數三十六 海外發行人（選擇性銷售的發行除外）章數三十七 選擇性銷售的證券香港交易及结算所第三十八章 香港交易及結算所有限公司上市指引摘要∕應用指引第1項指引摘要 （已刪除）第2項指引摘要 （已刪除）第3項指引摘要 （已刪除）第4項指引摘要 （已刪除）第5項指引摘要 （已刪除）第6項指引摘要 （已刪除）第1項應用指引 有關呈交資料及文件的程序第2項應用指引 （已刪除）第3項應用指引 新申請人管理階層的營業記錄第4項應用指引 向現有認股權證持有人發行新認股權證第5項應用指引 公開權益資料第6項應用指引 確定發售期間第7項應用指引 （已刪除）第8項應用指引 有關中央結算及交收系統的簡介及在颱風及∕或黑色暴雨警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排第9項應用指引 （已刪除）第10項應用指引 有關新發行人報告中期業績規定第11項應用指引 停牌及復牌第12項應用指引 有關發展中物業市場的物業估值第13項應用指引 (已刪除)第14項應用指引 （已刪除）第15項應用指引 本交易所在考慮分拆上市申請時所採用的原則第16項應用指引 上市文件及通函無需刊載有關以營運租約租賃的物業之估值報告第17項應用指引 足夠的業務運作及除牌程序第18項應用指引 證券的首次公開招股第19項應用指引 (已刪除)第20項應用指引 發行人首次售股時僱員所認購股份的分配("粉紅色表格的分配")第21項應用指引 保薦人就首次上市申請進行的盡職審查附錄 一上市文件的內容A 部： 股本證券B 部： 股本證券C 部： 債務證券D 部： 結構性產品附錄 二所有權文件A 部： 臨時所有權文件B 部： 確實所有權文件附錄 三 公司章程細則附錄 四 保證或規限債務證券的信託契約或其他文件附錄 五上市申請表格A1 表格： 排期申請表格（股本證券及債務證券適用）A2 表格： 排期申請表格 (集體投資計劃適用)B 表格： 董事的聲明及承諾C1 表格： 正式申請表格（股本證券適用)C2 表格： 正式申請表格（債務證券適用)C3 表格： 正式申請表格 (集體投資計劃適用)C3Z 表格： 正式申請表格(適用於《上市規則》第二十一章所管轄的開放式投資公司、 單位信託、互惠基金及其他集體投資計劃)D 表格： 銷售聲明E 表格： 保薦人聲明F 表格： 聲明G 表格： 表格：致香港聯合交易所有限公司（「本交易所」）的股份購 回報告H 表格： 在中華人民共和國（「中國」）註冊成立的發行人董事的聲明及承諾I 表格： 在中華人民共和國（「中國」）註冊成立的發行人的監 事的聲明及承諾附錄 六 股本證券的配售指引附錄 六Ａ （已刪除）附錄 七上市協議A 部： 適用於股本 ﹣在香港註冊或成立的公司 (已於二零零四年三月三十一日刪除)B 部： 適用於股本 ﹣在香港以外地區註冊或成立的公司 (已於二零零四年三月三十一日刪除)C 部： 適用於債務 ﹣在香港或其他地方註冊或成立的公司（國家機構、超國家機構、國營機構、銀行及選擇性 銷售的債務證券的發行人除外D 部： 適用於債務 ﹣國家機構及超國家機構E 部： 適用於債務 ﹣（i）除國家機構及超國家機構外的選擇性 銷售的證券的發行人及（ii）國營機構及銀行F 部： 本附錄已撤銷G 部： 適用於集體投資計劃權益H 部： 適用於結構性產品I 部： 適用於股本 ﹣在中華人民共和國註冊或成立的公司 (已於二零零四年三月三十一日刪除)附錄 八 上市費、新發行的交易徵費及經紀佣金附錄 九 （已刪除）附錄 十 上市公司董事進行證券交易的標準守則附錄 十一正式通告的標準格式A 表格： 發售現有證券或發售以供認購 適用B 表格： 介紹上市適用C 表格： 配售證券適用D 表格： 有關選擇性銷售的附錄 十二 證券及期貨（在證券市場上市）規則附錄 十三有關若干司法地區的附加規定A 部： 百慕達B 部： 開曼群島C 部： 庫克群島D 部： 中華人民共和國附錄 十四 《企業管治常規守則》附錄 十五 銀行資料披露附錄 十六 財務資料的披露附錄 十七 保薦人承諾附錄 十八 保薦人有關其獨立性的陳述附錄 十九 保薦人的聲明附錄 二十 合規顅問的承諾附錄 二十一 獨立財務顅問的獨立聲明附錄 二十二 獨立財務顅問的承諾附錄 二十三 《企業管治報告》主板《上市規則》最新修訂 第八十次修訂第八十一次修訂第八十二次修訂第八十三次修訂1.01(accounts)12(approvedshare registrar)(Articles)(asset-backedsecurities)(a)(associate)(i)(ii) 18(a)(i) family interests(iii)1–1 1/0530%30%(iv)(v) (a)(iii)30%30%(b)(i)30% 1–21/0530(ii)30%30%(iii)(iv) (b)(i) (b)(ii)30%30%(1) 14A.1114A.121–3 1/05(2)19A.043.05(authorisedrepresentative)(bank)(bearersecurities)(Board)(business day)(CCASS)(CIS DisclosureDocument)(CIS Operator)1(CIS) (CollectiveInvestmentScheme)(chiefexecutive)(Code on ShareRepurchases)3(Commission) 3(company)1–41/0519A.04(Company Law)(a)(connected person)(b)A 14A.11 14A.1230% (controlling 30% shareholder)19A.14(convertible debt securities)(convertibleequity securities)(corporatecommunication)(a)(b)1–5 1/05(c)(d)(e)(f)(debt issuanceprogrammes)(debt securities)(director)19A.04(domesticshares)(Eligible Security)(equity securities)(Executive Director-Listing)(Exchange)(ExchangeListing Rules)1–61/05(a) (Exchange (b) Participant)(Exchange’swebsite)(expert)(associate) (a)(ii) (familyinterests)(financialstatements)(financial year)19A.04 (foreign shares)12.02 12.03 25.16 (formal notice)(group)H 19A.04(H Shares)(HKEC)(HKSCC)2 (holding 1.01company)(Council of the Hong Kong Society of Accountants) (Hong Kong FinancialReportingStandards)(Hong Kongissuer)19A.04 (Hong Kongregister) 3/041–71/05(a)(IFA group)(b)(c)(d)(i)(ii)(e) (d)(International Accounting Standards Board) (InternationalFinancialReportingStandards)(issue)(issuer)(listed issuer)(listing)(listed)(Listing AppealsCommittee)1–81/05(ListingCommittee)(ListingDivision)(listing document)(scheme of arrangement)(marketcapitalisation)(mutual fund)(new applicant)14.06(notifiabletransaction)(overseasissuer)19A.04(overseas listedforeign shares)1–91/0519A.04(PRC issuer)19A.04(PRC law)19A.04(PRC stockexchange)(professionalaccountant)19A.04(promoter)2(1)(prospectus)8.24(public)(in public hands)(published in the newspapers)71A(publish in the newspapers)(published onthe Exchange’swebsite)1–101/05(Regulations)(reportingaccountant)571(Securities andFuturesOrdinance)(selectively marketed securities) (selectivemarketing)(sponsor) 3A.02(State)(State 50% corporation)1–111/05(Statutory Rules)(subsidiary)(a) 23(b)(c)10%(substantialshareholder)A 14A.13(1)(b)(i)141CF(1)(summaryfinancial report)(Supranational)19A.04(supervisor)(TakeoverCode)(tap issues)(temporarydocuments oftitle)1–121/053/06(unit trust)1.02 (a document being certified)(a translation beingcertified)1.031.041.051.061.071–13 1/052.0123242.022.02A2.03(1)(2)(3)2–1 3/04(4)(5)(6)2.042.05 242.062.032.07 (1)12–23/04(2)a)b)c)d)e)(3)(4)2–3 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