香港联交所上市规则-合集

香港聯合交易所有限公司證券上市規則

規則與指引

上市規則 ﹣主板

更新日期: 2006年3月1日

(第八十三次修訂)

注：本规则整理自香港联交所网站，整理过程中难免有失误和遗漏，请以联交

所公告的规则为准。

整理日期：2006-7-26

前言

章數一釋義

章數二 導言

章數二A 上市委員會、上市上訴委員會及上市科的組織、 職權、職務及章數二B 覆核程序

章數三 授權代表及董事

章數三A 保薦人及合規顧問

章數四 會計師報告及備考財務資料

章數五 物業的估值及資料

章數六 停牌、除牌及撤回上市

股本證券

章數七 上市方式

章數八 上市資格

章數九 申請程序及規定

章數十 對購買及認購的限制

章數十一 上市文件

章數十一A 招股章程

章數十二 公佈規定

章數十三 持續責任

章數十四 須予公佈的交易

章數十四A 關連交易

章數十五 期權、認股權證及類似權利

章數十五A 結構性產品

章數十六 可轉換股本證券

章數十七 股份期權計劃

章數十八 礦務公司

章數十九 海外發行人

章數十九A 在中華人民共和國註冊成立的發行人

投資工具

章數二十 認可集體投資計劃

章數二十一 投資公司

債務證券

章數二十二 上市方式（選擇性銷售的證券除外）

章數二十三 上市資格（選擇性銷售的證券除外）

章數二十四 申請程序及規定（選擇性銷售的證券除外）

章數二十五 上市文件（選擇性銷售的證券除外）

章數二十六 上市協議（選擇性銷售的證券除外）

章數二十七 期權、認股權證及纚似權利

章數二十八 可轉換債務證券

章數二十九 不限量發行、債務證券發行計劃及有資產支持的證券 章數三十 礦務公司

章數三十一 國家機構（選擇性銷售的證券除外）

章數三十二 超國家機構（選擇性銷售的發行除外）

章數三十三 國營機構（選擇性銷售的發行除外）

章數三十四 銀行（選擇性銷售的發行除外）

章數三十五 擔保人及擔保發行（選擇性銷售的發行除外）

章數三十六 海外發行人（選擇性銷售的發行除外）

章數三十七 選擇性銷售的證券

香港交易及结算所

第三十八章 香港交易及結算所有限公司上市

指引摘要∕應用指引

第1項指引摘要 （已刪除）

第2項指引摘要 （已刪除）

第3項指引摘要 （已刪除）

第4項指引摘要 （已刪除）

第5項指引摘要 （已刪除）

第6項指引摘要 （已刪除）

第1項應用指引 有關呈交資料及文件的程序

第2項應用指引 （已刪除）

第3項應用指引 新申請人管理階層的營業記錄

第4項應用指引 向現有認股權證持有人發行新認股權證

第5項應用指引 公開權益資料

第6項應用指引 確定發售期間

第7項應用指引 （已刪除）

第8項應用指引 有關中央結算及交收系統的簡介及在颱風及∕或黑色暴雨

警告訊號期間的緊急股票過戶登記安排

第9項應用指引 （已刪除）

第10項應用指引 有關新發行人報告中期業績規定

第11項應用指引 停牌及復牌

第12項應用指引 有關發展中物業市場的物業估值

第13項應用指引 (已刪除)

第14項應用指引 （已刪除）

第15項應用指引 本交易所在考慮分拆上市申請時所採用的原則

第16項應用指引 上市文件及通函無需刊載有關以營運租約租賃的物業之估

值報告

第17項應用指引 足夠的業務運作及除牌程序

第18項應用指引 證券的首次公開招股

第19項應用指引 (已刪除)

第20項應用指引 發行人首次售股時僱員所認購股份的分配("粉紅色表格的

分配")

第21項應用指引 保薦人就首次上市申請進行的盡職審查

附錄 一上市文件的內容

A 部： 股本證券

B 部： 股本證券

C 部： 債務證券

D 部： 結構性產品

附錄 二所有權文件

A 部： 臨時所有權文件

B 部： 確實所有權文件

附錄 三 公司章程細則

附錄 四 保證或規限債務證券的信託契約或其他文件

附錄 五上市申請表格

A1 表格： 排期申請表格（股本證券及債務證券適用）

A2 表格： 排期申請表格 (集體投資計劃適用)

B 表格： 董事的聲明及承諾

C1 表格： 正式申請表格（股本證券適用)

C2 表格： 正式申請表格（債務證券適用)

C3 表格： 正式申請表格 (集體投資計劃適用)

C3Z 表格： 正式申請表格(適用於《上市規則》第二十一章所管轄的開放式投資公司、 單位信託、互惠基金及其他集體投資計劃)

D 表格： 銷售聲明

E 表格： 保薦人聲明

F 表格： 聲明

G 表格： 表格：致香港聯合交易所有限公司（「本交易所」）的股份購 回報告

H 表格： 在中華人民共和國（「中國」）註冊成立的發行人董事的聲明及承諾

I 表格： 在中華人民共和國（「中國」）註冊成立的發行人的監 事的聲明及承諾

附錄 六 股本證券的配售指引

附錄 六Ａ （已刪除）

附錄 七上市協議

A 部： 適用於股本 ﹣在香港註冊或成立的公司 (已於二零零四年三月三十一日刪除)

B 部： 適用於股本 ﹣在香港以外地區註冊或成立的公司 (已於二零零四年三月三十一日刪除)

C 部： 適用於債務 ﹣在香港或其他地方註冊或成立的公司（國家機構、超國家機構、國營機構、銀行及選擇性 銷售的債務證券的發行人除外

D 部： 適用於債務 ﹣國家機構及超國家機構

E 部： 適用於債務 ﹣（i）除國家機構及超國家機構外的選擇性 銷售的證券的發行人及（ii）國營機構及銀行

F 部： 本附錄已撤銷

G 部： 適用於集體投資計劃權益

H 部： 適用於結構性產品

I 部： 適用於股本 ﹣在中華人民共和國註冊或成立的公司 (已於二零零四年三月三十一日刪除)

附錄 八 上市費、新發行的交易徵費及經紀佣金

附錄 九 （已刪除）

附錄 十 上市公司董事進行證券交易的標準守則

附錄 十一正式通告的標準格式

A 表格： 發售現有證券或發售以供認購 適用

B 表格： 介紹上市適用

C 表格： 配售證券適用

D 表格： 有關選擇性銷售的

附錄 十二 證券及期貨（在證券市場上市）規則

附錄 十三有關若干司法地區的附加規定

A 部： 百慕達

B 部： 開曼群島

C 部： 庫克群島

D 部： 中華人民共和國

附錄 十四 《企業管治常規守則》

附錄 十五 銀行資料披露

附錄 十六 財務資料的披露

附錄 十七 保薦人承諾

附錄 十八 保薦人有關其獨立性的陳述

附錄 十九 保薦人的聲明

附錄 二十 合規顅問的承諾

附錄 二十一 獨立財務顅問的獨立聲明

附錄 二十二 獨立財務顅問的承諾

附錄 二十三 《企業管治報告》