SA8000-2014社会责任风险因素识别、评估、应对措施及考核表
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表
最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表最新完整版SA8000-2014社会责任风险识别分析评估及控制措施表风险评估要素潜在风险项目风险影响严重性及发生频率影响程度1.0 童工未办理未成年工登记及未成年工未安排定期体检可能误招童工，违反劳动法规重大 62.0 强迫收取押金或抵押证件违反法规一般 33.0 健康危险设备无安全装置与安全置违反法规重大 64.0 结社限制工人结社违反工会法违反法规重大 6控制措施：1.0：建立童工管理程序，加强招工时的年龄查验和未成年工登记，定期进行体检。
2.0：禁止强迫收取押金或抵押证件。
3.0：加强健康与安全管理程序，提供劳保用品和急救箱，改善通风条件，遵守消防法规。
4.0：遵守工会法规，不限制工人结社。
部供应商及分包商未接受SA8000培训未建立供应商管理程序未对供应商进行定期评估不符合SA8000要求√岐视管理程序该管理程序旨在防止歧视行为的发生，包括但不限于种族、社团倾向、年龄、性别、宗教、籍贯等方面的歧视行为。
如果发现歧视行为，将立即采取措施予以制止。
惩罚性措施管理程序该管理程序旨在确保员工不会受到体罚、虐待、侮辱、性骚扰等不当行为的伤害。
如果发现此类行为，将采取相应的惩罚措施。
工作时间管理程序该管理程序旨在确保员工的工作时间合理、合法，并遵守相关的法律法规。
如果员工需要加班，应按照法律法规规定支付加班费。
结社自由及集体谈判权利管理程序该管理程序旨在保障员工的结社自由和集体谈判权利，并防止歧视工人代表的行为。
如果有员工代表受到歧视，将采取措施加以制止。
社会责任绩效团队管理程序该管理程序旨在确保社会责任绩效团队有效运作，包括员工代表的参与、风险识别与评估、内部审计、纠正与预防措施、培训和能力建设等方面。
工资管理程序该管理程序旨在确保员工的工资报酬合理、合法，并符合相关的法律法规。
如果员工的工资出现问题，将采取相应措施予以解决。
带薪年休假管理程序该管理程序旨在确保员工享有带薪年休假的权利，并符合相关的法律法规。
3-07 SA8000_2014 社会责任标准
SA8000: 2014 社会责任培训课程大纲课程背景SA8000:2014社会责任管理体系标准作为全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标准，正受到社会各界越来越多的关注。
该标准旨在通过有道德的采购活动改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面工作条件。
其主要内容包括童工、强迫劳工、安全卫生、结社自由和集体谈判权、歧视、惩罚性措施、工作时间、工资报酬及管理体系等9个要素。
SA8000:2014内部审核员培训班介绍欧美客户验厂标准及验厂方法，讲解社会责任国际标准要求，透析讲解国家法律法规要求，讲解工厂认证审核技术，协助企业培训合格的SA8000:2014社会责任管理人才，帮助企业有效实施社会责任守则。
课程目标1.深入了解社会责任对赢得欧美客户信任的重要性2.企业建立SA8000社会责任管理体系的方法与重点3.如何通过SA8000内审提升管理体系有效性4.熟悉客户人权验厂检查的应对方法5.熟悉与撑握SA8000内审员全过程审核方法与技巧适合人员人力资源总监、行政经理、职工代表、COC专员、验厂内审员、验厂审核员、部门主管、经理、行政专员、管理代表、总经理特助、社会责任内审员、员工代表、厂长等相关人员。
课程大纲第一章、重新认识SA8000:2014社会责任1.SA8000:2014新版的变化2.SA8000对企业发展的影响3.中国企业对SA8000的认识第二章、SA8000对内审员能力的要求1.社会责任相关法律、法规的了解2.熟悉企业产品与生产工艺流程3.对工厂现场环境与过程熟悉4.内审员能力要求第三章、童工1.禁止聘用童工2.童工救助3.未成年工的管理4.员工身份鉴别与控制第四章、强近或强制性劳动1.员工身份证件与押金2.员工劳动合同与解除3.贩卖人口控制第五章、健康和安全1.员工工作与住宿环境2.孕妇和哺乳期妇女3.事件与事故控制4.管理代表与健康安全委员会5.员工代表6.健康和安全培训7.安全风险管理8.员工安全防护9.应急预防与演练响应第六章、自由结社及集体谈判权利1.工会组织2.工人代表3.工人代表与工会活动第七章、歧视1.员工招聘政策2.反歧视3.反骚扰第八章、惩罚措施1.反惩罚2.员工申诉第九章、工作时间1.标准工作时间2.加班自愿第十章、薪酬1.薪酬标准2.最低工资与行业工资3.工资支付4.加班与加班费第十一章、管理系统1.社会责任政策2.社会责任绩效团队3.风险识别和评估4.监督5.内部参与和沟通6.投诉管理和解决7.外部审核和利益相关方参与8.纠正和预防措施9.培训和能力建设10.供应商和分包商的管理第十一章、SA8000内部审核（全案例上课，分组演练）1.SA8000:2014内审策划2.SA8000:2014内审准备3.SA8000:2014内审现场实施4.SA8000:2014内审总结5.不符合事项整改要求与案例6.分组现场演练第十二章、如何应对客户审核1.审核前准备2.审核过程中的应对技巧3.审核报告开出前的谈判技巧4.客户突击审核（验厂）的应对方法第十三章、纠正与改善1.如何解释报告中的问题点2.让主要不符合项变次要不符合项3.问题的纠正行动与改善效果验证。
社会责任国际标准SA8000-2014
一、前言
1.目的和范围
2.管理体系
二、规范性要素及其解释定义
三、定义
1.应当
2.可以
3.儿数
4.童工
5.集体淡判协议
6.纠正措施
7.预防措施
8.强迫或强制性劳动
9.家庭工
10.人口贩卖
11.利益相关方
12最低生活工资
13.不符合项
14.组织
15.员工
16.工人
17.私营就业服务机构
1.童工
准则∶
1.1组织不应雇佣或支持使用符合上述定义的童工。
1.2如果发现有儿童从事符合上述童工定义的工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
1.3组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。
5.2组织不得干涉员工行使其遵奉信仰和风俗的权利，和满足涉及种族、民族或社会血统、社会等级、出身、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见或任何其它任何可引起歧视的情况所需要的权利。
5.3在所有由组织提供的工作场所，住宅和物业中（无论其是否拥有、租赁或者由合同服务商提供住宅或物业），组织不得允许进行任何威胁、虑待、剥削、或性侵犯行为，包括姿势、语言和身体的接触。
1.4无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
SA8000-2014社会责任风险识别评价分析及应对控制措施报告
全厂
连续上班六天后不安排休息
违反标准要求
√
将来
正常
3
3
3
27
3级
建立SAP7.1工作时间管理程序进行管控
17
全厂
工资低于最低工资标准
违反法律法规
√
将来
正常
3级
建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控
18
全厂
无带薪年假和法定休假
违反法律法规
√
将来
正常
1
3
7
21
4级
建立SAP8.1薪酬管理程序进行管控
19
√
将来
正常
3
2
3
18
5级
培训员工注意安全
62
鱼池
鱼池边玩耍
不慎溺水
√
将来
正常
3
2
3
18
5级
树立安全警示牌，培训员工注意安全
63
全厂
电梯的使用
夹伤
√
将来
正常
1
3
7
21
4级
培训员工注意电梯安全知识，张贴紧急救援电话
64
全厂
电梯的使用
停电被关闭在内
√
将来
正常
1
3
7
21
4级
培训员工注意电梯安全知识，张贴紧急救援电话
违反标准要求
√
将来
正常
1
3
7
21
4级
建立社会责任管理手册进行管控
29
全厂
员工未能有效地理解SA8000要求，并定期进行沟通
违反标准要求
√
将来
正常
1
SA8000社会责任因素的识别
违反法规
体罚（剃光头、罚站、罚跪、罚晒、清扫厕所等）
违反法规
高额罚款
违反劳动法规
工资待遇
薪酬低于最低工资标准
违反劳动法规
不支付加班工资
违反劳动法规
不买社会保险
违反劳动法规
没有奖金或津贴
影响工人工作积极性
一般
职业规划（升职、加薪及培训机会）
政策规定不合理
影响工人工作积极性
歧视女工
违反法规
伤害工人健康
中等
没有澡堂
工人生活不方便
饮用水不足
影响饮水、设备故障
一般
立即开除没有补偿
违反法规
严重
拖欠工资
违反法规
扣押工资
违反法规
2、根据标准要素进行社会责任因素识别
要素
社会人因素
社会责任影响
影响程度
童工及未成年工
招工时未查验年龄
可能误招童工，违反劳动法
严重
工人使用假身份证
可能误招童工，违反劳动法
未办理未成年工登记
违反工资支付法规
严重
试用期没有工资
违反工资法规
女工无产假
违反产假法规
中等
不办理社会保险
违反社会保险法规
严重
性别歧视
违反法规
惩戒性措施
体罚员工
违反法规
虐待员工
违反法规
侮辱员工
违反法规
性骚扰员工
违反标准
工作时间
不安排休息天
违反劳动法规
超时加班
违反劳动法规
强迫加班
违反劳动法规
工资报酬
工资低于最低工资标准
违反最低工资法规
无加班工资
SA8000-2014社会责任风险因素识别评估应对措施及考核表
1
4
4
依照《女职工劳动保护管理程序》保护孕妇和哺乳妇女。
符合
安全
培训不足对员工造成伤害
所有部门
2
3
6
依照《培训管理程序》对员工进行充分的培训。
符合
安全
PPE不足或使用不正确对员工造成伤害
所有部门
2
3
6
匹配足够用的PPE，并对员工进行培训。
符合
安全
对潜在的风险因素未采取检测、预防措施对员工造成伤害
符合
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进。
符合
劳工
员工承担全部或部分雇用成本
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇用成本，管理代表和员工代表监督执行。
符合
劳工
扣押工作证件
所有部门
1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。
符合
劳工
因惩戒为目的扣减员工工资
所有部门
1
2
2
员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总经理或者员工代表。
符合
劳工
工作时间
不安排休息天
所有部门
2
2
4
公司保证每周休息一天，
符合
劳工
超时工作
所有部门
2
4
8
公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时。
符合
劳工
非自愿加班
所有部门
2
2
最新(完整版)SA8000_2014社会责任风险识别分析评估和控制措施表
1
11
3
1
6
1
11
6
1
6
1
14
6
1
6
1
14
6
1
5
1
13
3
1
6
1
11
√ 结社自由及集体谈判
√ 权利管理程序
√
√
√
√ 岐视管理程序
√
√
√
√
√ 惩罚性措施管理程序
√
√
√
工作时间管理程序
WORD 格式 ..可编辑
时间
超时加班
违反劳动法规
3
1
6
1
11
强迫加班
违反劳动法规
6
1
6
1
14
工资低于最低工资
违反最低工资法规
性骚扰员工
7.0 工作 不安排休息天
违反工会法 违反工会法 违反工会法
违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反标准 违反劳动法规
专业知识整理分享
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6
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1
14
3
1
6
1
11
3
1
6
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11
3
1
6
1
11
3
1
6
程序
√
√ 员工及相关方投诉管 理程序
√
WORD 格式 ..可编辑
岐视投诉的员工 不符合 SA8000要求
SA8000-2014社会责任管理体系文件记录及要求清单
37
请假、休假制度
请假单
该制度可与工作时间制度合并
年休申请单
2015年年休休假名单及请假单
孕妇产假与休假记录
38
工资程序文件
39
工资制度
当地最低工资标准
工厂工资与其福利政策
社会保险验证记录
社会保险电子支付凭证
社会保险符合证明
有薪假工资支付记录
工资表
普查加班工资与加班考勤保持一致
25
孕妇和哺乳期员工名录
人事变动表
孕妇及哺乳期职工所从事的岗位
26
劳动防护
劳动防护用品申购单
劳动保护用品发放清单
现场医药急救箱配置地点表
确认医药急救箱的配置地点及
急救医药检查及领用记录
27
应急制度
应急预案
对应急预案的演练/评审记录
28
员工培训
新入职员工安全培训
岗位培训
技术培训
员工资质
行车工、电工、电梯工等
普查一年以内的考勤确定每个月的加班时间超过36小时的员工名单
查所有每个月加班超过36小时的员工全年的加班工时是多少！
查上特殊班的员工（如油漆工，加班时间），同时在工作时间制度中进行描述
加班申请单
加班综合批文
该批文需在劳动局进行签署，对于每月超过36小时的员工同时全年不超过36*12的（具体可见劳动法）
食堂检查表
员工宿舍检查
工艺纪律检查表
对劳保用品的佩戴，按要求操作设备等
工业垃圾回收记录
危废回收记录
法律法规和其他要求的识别
注意包含当地最低工资标准文件
合规性评价
22
特种设备管理
特种设备检定报告
SA8000：2014社会责任体系内审检查表格(已填写)模板
7.0结社自由
7.1
是否有员工自由选举产生的员工代表
V
7.2
是否有指定管理代表就相关问题与员工代表面对面沟 通
V
7.3
是否有关注并审议员工涉及到有关问题的意见
V
8.0设施
8.1
是否有高层管理代表负责健康、安全、福利以及常规 设施的事宜
V
8.2
是否为员工提供安全的生产环境？
V
8.3
是否有一定数量且经过专门培训的人员负责机器故障 或紧急事件时的保养维修工作？
所有使用危险化学品的场所是否都有紧急洗眼设备
V
10.5
是否禁止身着宽松衣服、配戴饰物或留长发的人员操 作或接近运转中的机器
V
10.6
员工是否接受机器安全防护方面的培训
V
10.7
所有机器是否都安装机械安全防护罩
V
10.8
是否培训员工正确存放、清洁与使用好个人防护装备
V
10.9
是否按规定佩戴使用的个人防护装备类别的标识
V
5.0工作时数
5.1
是否有关工作时间和加班时间的书面政策和/或程序 文件。
V
5.2
每日正常工作时间不多于8小时，周工作时间不得多 于60小时o
V
5.3
每月加班时间是否超过36小时？
X
生产车间一线员工月加 班超过36小时
5.4
是否对每个劳动者的工作时间进行准确而又完整的记 录
V
5.5
员工是否每七日应有一天休息
V
8.4
工作区是否保持通风？
V
8.5
所有工作场所均是否充足照明
V
8.6
电梯，叉车等特种设备是否经过专业认证，相关人员持 有上岗证
社会责任手册(sa8000-2014)
6
上海统杰图文制作有限公 司 章节号：1.0 1.0 前 言
社会责任管理手册 前 言
版本号：A/0 第 6 页·共 45 页
随着经济全球化发展，特别是近二十年来，欧美跨国公司已经并继续将劳 动密集型产品生产基地转移到劳动成本较低的发展中国家和地区， 建 立 起 "全 球 采 购 ，全 球 销 售 " 的 经 营 模 式 ，大 大 地 降 低 了 成 本 ，获 得 巨 大 的 发 展 。目 前 ，欧 美 市 场 95% 以 上 的 劳 动 密 集 型 产 品 是 由 发 展 中 国 家 生 产 的 。 近十几年来，在欧美发达国家，越来越多的人意识到劳工标准和贸易之间 的紧密联系，消费者越来越多地关注劳工问题，他们对产品的生产条件提出越 来越多的问题，他们想知道他们所购买的产品是否是童工或强迫劳动生产的， 生产这些产品的工厂是否遵守基本的劳工标准。他们还要求跨国公司采取进一 步的行动，监督海外合约工厂的劳动条件。 在这一运动中，一些非政府组织，如工会组织、劳工组织、消费者协会、 人权组织、宗教组织和大学生组织起了关键的推动作用，他们要求跨国公司， 特别是消费品行业的跨国公司采取实际的行动，确保它们在发展中国家的供应 商（工厂）遵守当地劳动法规，保障员工的基本权利。有一些非政府组织还会 派出代表访问这些工厂，调查工厂的劳工问题，然后将调查结果提交给有关的 跨国公司总裁，要求他们作出回答，有些重大事件报告甚至会在新闻媒体广为 传播，形成巨大的压力。 十年以前，大部分跨国公司往往借口这些工厂不属于他们或并不由他们管 理，因而不承担任何社会责任；随着广大公众的社会觉悟日益提高，抗议行动 日益强烈，一些非政府组织经常举行大型的游行示威活动，联合抵制某些使用 童工或者血汗工厂的跨国公司的产品，阻挠公司的商业活动，冲击公司的办公 楼 ，甚 至 损 坏 或 捣 毁 其 商 店 ，造 成 经 济 方 面 的 巨 大 损 失 和 品 牌 形 象 的 严 重 损 害 ， 一些公司因此股票价格下跌，甚至高层经理被迫辞职。 目前，几乎所有跨国公司都已经意识到它们对全球合作伙伴的社会责任， 一些公司制订自己的公司政策，将公认的劳工标准作为采购合同条款，要求全 球合作伙伴（特别是那些为它们生产产品的工厂）遵守国际劳工标准和当地劳 动法规，很多大型公司成立了专门的机构，或者委托专业公司监督工厂的执行 情况，如果发现有严重违反的情况，它们会要求立即纠正，严重的可能会立即 取消订单。 本公司作为一家灯饰专业制造商，也收到来自公司客户的要求，所有主要 客户先后都来公司实地检查，提出了一些宝贵的意见和建议。为了确保公司持 续符合国际劳工标准和本地劳动法规，确保公司的持久竞争力，公司决定执行 最 先 进 的 SA8000 社 会 责 任 国 际 标 准 。
最新SA8000社会责任管理体系检查表
最新SA8000社会责任管理体系检查表标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定第 1 页共 47 页表单编号：LY4-078 版本：1.01.童工1.1组织不应雇佣或支持使用符合SA8000:2014定义的童工Y ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
◆招工记录是否有工人年龄文件?◆招工时，是否有效地检查工人年龄文件?◆工人年龄文件证明是否过期?◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?童工控制程序员工花名册招聘启事身份证复印件培训记录随机抽取5名员工面谈○第 2 页共 47 页表单编号：LY4-078 版本：1.01.2 如果发现有儿童从事符合SA8000:201定义的童工工作，组织应建立、记录、保留关于救助儿童的书面政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。
组织还应给这些儿童提供足够财务及其它支持以使之接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止。
Y ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?童工控制程序公司禁用童工，且无使用童工的情况○审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期：20150805 审核员：标准要素SA8000:2014条款是否适用审核内容事实记录符合性判定1.童工1.3 组织可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，Y ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?童工控制程序培训记录○第 3 页共 47 页表单编号：LY4-078 版本：1.0他们应当只可以在上课时间以外的时间工作。
在任何情况下未成年工的上课、工作和交通的累计时间不能超过每天10小时，并且每天工作时间不能超过8小时，不可以安排未成年工上晚班或夜班。
◆是否向学龄儿童提供教育支持?◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？管理者面谈：1.4 无论工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对其身心健康和发展有危险或不安全的环境中。
2014版SA8000社会责任内审检查表(含完整检查内容)
9.4.4公司SPT团队是否定期开展SA8000内部审核？
符合
9.4.5内部审核结果是否提交管理层？
符合
9.4.6公司SPT团队是否对内审不符合及日常监督不符合的整改效果进行确认？
符合
9.4.7公司SPT团队是否定期举行会议，以回顾进展和识别进一步加强标准实施的潜在行动？
符合
9.5内部参与和沟通
符合
9.1.9公司是否保持了管理评审结果及其所引发的纠正措施记录？
符合
9.2社会责任绩效团队
审核结果
9.2.1公司是否组建了一个社会绩效团队（SPT）来执行所有SA8000的所有要求？
符合
9.2.2 SPT团队成员中是否有SA8000工人代表？
符合
9.2.3公司管理层是否完全承担实现SA8000标准合规性的责任？
符合
3.19健康安全委员会中是否至少有一名员工代表？
符合
3.20健康安全委员会是否定期召开致力于不断改善工作场所的健康与安全条件的会议？
符合
3.21公司是否保持了EHS会议记录并对整改项目进行了跟踪与效果验证？
符合
3.22 EHS委员会成员是否定期接受有关健康和安全知识的培训？
符合
3.23公司是否定期为员工提供有效的健康和安全培训？
符合
9.3风险识别和评估
审核结果
9.3.1公司SPT团队是否对不符合SA8000标准的实际或潜在项进行定期书面风险评估并确定优先改善项？
符合
9.3.2公司SPT团队是否保持了风险评估结果记录？
符合
9.3.3公司SPT团队是否针对风险评估出来的优先改善项制定了相应的行动计划以解除这些风险？
符合
9.3.4公司SPT团队是否对实施的行动计划进行了效果验证？
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安全
员工无权远离危及自身安全的危险
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中已明确所有员工均有权利使自己远离危及自身安全的危险。
符合
安全
重复性工作对员工身体造成潜在职业病的发生。
所有部门
2
4
8
对某些重复性操作工序采用机械自动化，以替换人工操作。定期对员工进行职业病体检。
符合
劳工
自由结社及集体谈判权利
员工无权选举自己的员工代表
符合
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进。
符合
劳工
员工承担全部或部分雇用成本
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇用成本，管理代表和员工代表监督执行。
符合
劳工
扣押工作证件
所有部门
1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。
符合
劳工
没给员工提供可随意支配的收入
人事
1
4
4
对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收入
符合
劳工
没有以方便员工的形式支付工资
人事
1
4
4
公司现金支付
符合
劳工
未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成
人事
1
4
4
公司提供工资单，并且由员工签署
符合
劳工
未按规定支付员工加班工资，法定假期不支付工资
人事
符合
劳工
超时加班
所有部门
2
2
4
由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。
符合
劳工
未按规定记录员工考勤
人事
1
4
4
采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。
符合
劳工
薪酬
工资低于最低工资标准
人事
1
4
4
劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。
符合
劳工
工资不能满足员工的基本需要
人事
1
4
4
按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿舍和伙食补贴。
符合
劳工
雇佣时要求员工寄存其身份证件
人事
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，公司仅仅保留复印件
员工档案，员工档案
符合
劳工
员工被限制在下班后离开公司
所有部门
1
4
4
公司严格执行出勤时间，非工作时间，车间停电员工自由离开工作场所。
符合
劳工
以罚款或解雇相威胁强迫员工加班
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，员工加班采用自愿申请的形式。
符合
劳工
因惩戒为目的扣减员工工资
所有部门
1
2
2
员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总经理或者员工代表。
符合
劳工
工作时间
不安排休息天
所有部门
2
2
4
公司保证每周休息一天，
符合
劳工
超时工作
所有部门
2
4
8
公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时。
符合
劳工
非自愿加班
所有部门
2
2
4
员工平时加班要求自己填写申请单
所有部门
2
2
4
定期对工作场所的危害因素进行检测，确保工作环境是安全的。或配戴PPE加以防护。
符合
安全
高层管理代表未履行职责为所有员工提供一个健康与安全的工作环境
所有部门
2
3
6
《社会责任管理手册》中明确指派管理层代表，并规定了职责和权限，为所有员工提供一个健康与安全的工作环境。
符合
安全
健康安全委员会中未有员工代表参与
符合
劳工
惩罚措施
部门组长体罚员工
所有部门
2
3
6
员工手册告知全员，禁止体罚。
符合
劳工
精神或肉体上虐待员工
所有部门
2
3
6
员工手册规定，禁止谩骂和羞辱员工，一旦发生，可以提报总经理或者员工代表。
符合
劳工
没有建立公平、公开的奖惩制度
所有部门
1
2
2
在保证员工基本生活所需的前提下，按照多劳多得的原则，分配奖金。
所有部门
1
4
4
依照《女职工劳动保护管理程序》保护孕妇和哺乳妇女。
符合
安全
培训不足对员工造成伤害
所有部门
2
3
6
依照《培训管理程序》对员工进行充分的培训。
符合
安全
PPE不足或使用不正确对员工造成伤害
所有部门
2
3
6
匹配足够用的PPE，并对员工进行培训。
符合
安全
对潜在的风险因素未采取检测、预防措施对员工造成伤害
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不受任何的歧视。
符合
劳工
员工受到威胁、虐待、剥削或性侵犯行为
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不会受ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ任何的威胁、虐待、剥削或性侵犯行为
符合
劳工
让员工接受怀孕或童贞测试
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定不会让员工接受怀孕或童贞测试
符合
劳工
员工不能自由终止合同
所有部门
2
4
8
员工手册中明确规定员工提前一个月提出申请可自由终止合同。
符合
劳工
提供劳工的中介从事或支持贩卖人口
人事
1
4
4
《社会责任管理手册》中明确规定任何向本公司提供劳工的中介不得从事或支持贩卖人口。采购部和行政部监督执行。
符合
安全
健康与安全
因措施不到位导致孕妇或哺乳妇女造成伤害
所有部门
1
3
3
公司已专门针对健康安全委员会成立了EHS委员会，并界定了相关人员担任，其中就有员工代表。
符合
安全
收取员工住宿、饮水费用，不能提供吃饭与休息场所
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确公司免费提供住宿、饮水、干净厕所、休息场所等，无需员工承担任何费用。
符合
安全
食物中毒
所有部门
1
3
3
选择有资质的餐饮服务商提供食物。
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由选举自己代表的权利，并有权与公司管理层进行谈判。
符合
劳工
员工及员工代表受到歧视、骚扰、胁迫或报复
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确禁止员工代表不会因为其是员工代表而受到歧视、骚扰、胁迫或报复的行为。
符合
劳工
歧视
员工在应聘、报酬、培训、升迀、解雇、性别、性取向、婚姻状况等事务上会受到歧视
XXX有限公司
SA8000-2014社会责任风险因素识别、评估、应对措施及考核表
评估日期
2018-1-23
范围
风险项目
风险描述
相关部门
风险评估
应对措施
考核记录
考核结果
L:可能性
C:严重性
D:风险等级
劳工
童工
招工时，应聘人员使用假的证件或者招工时未查验员工身份证
人事
2
4
8
根据公司的规定，查看身份证的关键部位，并且将身份证复印件保留在个人资料中
查看员工档案
符合
劳工
供应商/分包商公司使用童工
采购
2
2
4
通过对供应商/分包商的调查以及实地稽核来杜绝供应商/分包商中存在此类行为。
供应商审核
符合
劳工
强迫和强制性劳动
雇佣时向员工收取押金或抵押物
人事
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，健康与安全代表、员工代表监督此行为，一旦发现立即退还并检讨改进。
员工手册，员工访谈
1
4
4
工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工签字。
符合
劳工
无带薪年休假
人事
1
4
4
员工手册上规定了，带薪年假。
符合
劳工
克扣、扣押或拖欠员工工资
人事
1
4
4
公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局