招商证券营销人员任职资格标准

招商证券营销人员职业发展通道和标准

一、通道和级别定义（红字表示关键特征）

招商证券营销人员职位职业发展通道从低到高分为4级，分别是：一级营销人员、二级营销人员、三级营销人员和四级营销人员。

1.1一级营销人员

通道级别名称一级营销人员

通道级别定义

掌握经纪业务的基本知识，能够在管理者和高级别营销人员的指导或帮助下完成客户拓展与例行服务等相关工作。对业务掌握的熟练程度有限。仅对个人绩效目标负责，无下属。

基本要求【学历要求】大专及以上

【时限要求】入司三个月以上（含三个月）

【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。

【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。

【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。

【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到500万元以上。（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）

1.2二级营销人员

通道级别名称二级营销人员

通道级别定义

掌握经纪业务基础知识、营销技能和技巧，并在工作中得以多次实践应用。能够独立开展客户拓展与例行工作并具备熟练操作特征，并能够在管理者或高级别营销人员指导下完成较为复杂的业务。仅对个人绩效目标负责，无下属，可指导一级营销人员部分工作。

基本要求【学历要求】大专及以上

【时限要求】入司1年以上（含1年）

【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。

【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。

【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。

【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到1500万元以上。（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）

1.3三级营销人员

通道级别名称三级营销人员

通道级别定义

全面掌握并精通某一方面的经纪、理财等业务知识和技能。能够独立、熟练、成功地完成证券客户招揽或客户服务等各项工作，是公司客户拓展领域的骨干力量和关键贡献者。对于客户拓展工作中的复杂问题，能够通过现有的程序/方法来解决。对个人绩效目标负责的同时关注组织绩效目标的达成；能够作为导师指导一级营销人员、二级营销人员工作。

基本要求【学历要求】本科及以上（大专学历者，绩效达到本科同等绩效的1.5倍，可申请三级营销人员）

【时限要求】入司1年以上（含1年）

【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格+证券咨询资格。

【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。

【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。

【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到5000万元以上。（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）

1.4四级营销人员

通道级别名称四级营销人员

通道级别定义

精通多个领域的知识和技能，尤其在客户拓展领域具有广泛的经验和技能，被公认为是该领域的业务专家，内部学习的标杆。对于客户拓展工作中的复杂问题，能够通过现有的程序/方法来解决，同时熟悉投资咨询等其他相关证券客户服务的运作。对个人绩效目标负责的同时关注组织绩效目标的达成；能够作为导师指导其他营销人员工作；可担任内部兼职讲师。

基本要求【学历要求】本科及以上

【时限要求】入司2年以上（含2年）

【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格＋+证券咨询资格+期货从业资格。

【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。

【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须

少于10分。

【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到1亿元以上。（初

级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，

高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）

二、通道标准

通道标准是指不同级别的通道对营销人员的素质、知识技能、固化行为的要求，以此标准指引员工开展主动学习并参照执行，并作为职业生涯通道入高阶的评价要素。

【素质】人内在的软性特征和要求，是工作成功的关键，是决定成功的基本内在要求。

【知识技能】能够以考试和测评形式反映出来的应知应会内容。

【固化行为】是实现工作成功的动作要求，通过固化行为的动作实现来反映素质和知识技能的实际表现。

2.1一级营销人员标准

标准类别标准项评估要素

素质诚实守信

1.只承诺能够做到的事，并坚决兑现自己的承诺。

对无法实现的客户要求诚实地说明实际情况。

2.当效益与诚信原则发生冲突时，或者在外部压

力下仍能够坚持诚信原则，不以利益为驱动误

导、隐瞒、欺骗客户和公司。

3.在任何情况下（法律规定的特殊情况除外），

能够坚持保守公司商业机密和客户隐私。

客户导向

1.具有帮助和服务客户、满足客户需求的愿望，

渴望去了解客户的真正需求。

2.能够换位思考，主动站在客户的角度考虑问题，

并主动与客户保持沟通，跟踪了解客户的问题、要求和不满，对客户的问题做出快速的反应和

解决。

1.主动搜集客户的需求信息，并对信息进行整理

和分析，挖掘客户潜在需求并对客户的利益发

展提供建议。

主动性1.不需要他人督促自觉地完成工作任务，并主动

投入更多的努力去从事工作。

2.主动承担不属于自己的事情，或主动帮助他人

解决问题。

1.主动思考，及时发现某种机遇或提前意识到别

人没有想到的问题，并快速做出行动解决问题。

风险意识1.能够主动了解过去已经发生过的或常规的风

险，知道其出现的原因及后果，避免同样的问

题再次发生。（避免风险重复发生）

2.凭借过往的经验和已有的标准化制度和流程及

时响应风险，主动获取相关资源的帮助，力求

在风险发生的第一时间内采取措施，把风险给

组织带来的损失降至最低。（当风险发生时有

效应对）

1.能够独立或借助外部的力量对潜在风险进行分

析和预测，准确分析其出现的原因、形式、时

间及可能的后果，提前做好风险应对的心理和

资源准备，有效规避风险的发生。（风险预测）

成就导向2.具有不断上进、不断挑战和突破自己的良好愿

望，工作中总是追求精益求精，力求高质高效的完成工作。