第八章 案例研究

模糊。
三、规范性的案例研究方法
1、案例研究方法的意义 工商管理学科中许多原创性研究成果来自于案 例研究。如科斯定理、企业资源理论、企业文化、 丰田生产方式、平衡计分卡等。
比如由“霍桑实验”到行为科学理论的提出，前后跟 踪研究了10年。此外、日本丰田生产方式的研究者之一藤
本隆宏教授(东京大学)早在1985年留学美国哈佛大学攻读
例：对企业（TCL、联想）在某领域投资失败（并购失败）的原因的探索
2. 描述性案例研究

描述性案例研究并不局限在对真实情况的描述 （这是所有的案例研究都必须具备的内容），描 述性案例研究先从理论的“描述”开始，这种 “描述的理论” （descriptive theory）能够从深 度和广度上覆盖被研究的案例，从而生成一组对 因果关系的假设和命题。
5. 研究案例和教学案例的区别-1

两者在目的、重点、内容和结构上均不同
研究型案例：作为一种研究手段，目的在 于构建或提出理论，关注于探索、解释或 描述概念、理论。 教学型案例：用于管理和商科教学，目标 在于引导学生以课堂讨论、参与为导向的 学习。

5. 研究案例和教学案例的区别-2
教学案例 研究案例
们参考和借鉴。

2. 政策型案例 ：以政策制定者为服务对象和行为主体，提
供为实现某项政策目标而可能采取的政策选择和政策配合。 由于实现同一个政策目标可以有多种政策选择和多种政策组 合，因而各种选择和组合的政策效应分析就是一个不可缺少 的内容。

第二，聚焦研究课题与关键词。钱德勒的研究主要是通过
美国企业的发展，揭示企业事业部制的创造过程。

第三，解密经营决策的过程。钱德勒的研究表明，事业部 制其实是企业执行多元化战略的一个结果。

第四，钱氏案例研究尽量多地利用企业内部资料，包括访
谈、书信往来等第一手资料。
3. 管理研究案例

在管理研究或管理教育中所使用的研究案例或教学
（3）证实或证伪已有的理论假设或案例研究，
寻找支持其合理性或否定其合理性的证据。

（4）总结、归纳成功的经验或失败的教训，
分析判断产生结果的原因，为未来的管理实
践提供参考。

（5）可获得其他研究方法所不能获得的数据、
经验知识，并据此分析不同变量之间的逻辑 关系，得出有价值的结论。

（6）提高人们的判断能力、独立分析能力和 创造性地解决问题的能力。
2、具体特点

是经验性研究而不是理论性研究， 研
究 的 问 题 多 是 “ how” 和 “ why” 的 类 型 （ Yin，1994； Stake，2000），而不是“应
该是什么”的问题。

研究对象是现实社会经济现象中的事例证 据及变量之间的相互关系，区别于实验研 究与调查研究。

是对研究对象进行整体性研究，而不是局部

模式对比（pattern matching）方法

描述性案例研究中经常使用模式对比方法。 所谓模式对比，是通过资料、证据的收集与发现，对研 究中的假设（或与假设有关的模式）进行对比，以论证
或修订假设。换言之，模式对比是一种定性的检验假设
的方法。

例如：如何做（培育并提高企业核心能力）就可提高企 业的竞争实力（假设），而某企业就是这样做的（案 例）。

案例研究的成果用于启发他人的研究或管理
实践，譬如对成功原因的探索。

多重案例研究赋予研究结果很强的说服力。
2. 案例研究的作用

（1）提出并分析新问题，进而构建新的理论框 架，或对发展新理论所必须的研究方法 、程序 有所贡献。

（2）拓展现有理论体系的解释范围，解决现有
理论尚未合理解释的问题。


实验性案例研究用于检验企业中的新实践、 新流程、新技术的执行情况并评价其收益。
二、按案例数量多少分：
单一案例与多重案例研究

1. 单一案例研究 用于证实或证伪已有理论的一个方面，或分析一 个极端的、独特的和罕见的管理情景。不适用于 系统构建新的理论框架。

就某一典型案例进行深入剖析，能深入揭示所研


基于访谈等企业调查而编写教材进行教学。 教学案例或教材案例：作为教材使用而开发的案例 为MBA课程等教学而开发的案例称为教学案例。

源自文库
案例研究 (the case method of research，又称：the case study )

提出假说，现地调查收集资料，分析研究，通过研究结 果导出新的命题。为案例研究而开发的案例研究案例 (research case )
3. 解释性案例研究

解释性案例研究用于解释因果关系，即用已 有的理论来解释现实中企业实践活动的实际
问题。

在一些复杂的、多变量的案例中，模式对比
技术能够帮助我们认清一些因果关系。

多重案例研究对于确定因果关系是非常有用 的。
4. 例证性与实验性案例研究

例证性案例研究用于阐述企业创造性实践活 动或企业实践的新趋势。
二、案例研究的发展

管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在
19世纪时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美
国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究，哈佛 商学院将案例研究引入企业管理教学（1908年）。

20世纪30年代，在倡导科学方法的哥伦比亚大学的 教授与倡导案例研究的芝加哥大学之间，对研究方 法展开了一场辩论，案例研究的科学性受到质疑， 在研究方法（methodology）中的地位开始下降。

2. 案例研究：

Robert K. Yin（1984）：是一种经验主义探索
（Empirical inquiry），它研究现实生活背景中的暂
时现象，现象本身与其背景之间的界限不明显，人
们只能大量运用事例证据来展开研究。

Stake（1995）：理解特定情况或特定条件下（单一
事件中的）行为的过程。
究的经济现象的背景，可信度高。
2. 多重案例研究

首先将每一案例及其主题作为独立整体进行深入分析（内 案例分析，within-case analysis），然后依托同一主旨对所
有案例进行归纳总结（跨案例分析，cross-case analysis）。

多重案例并不是要根据抽样的逻辑选择案例，而是选择具
案例一般统称为管理案例。

对特定的管理情景问题的客观描述，它真实提供了
所需要决策的各管理问题，实际存在的复杂管理冲
突以及各种相关事实和背景资料，再现了管理者或
管理组织所面临的实际管理情景和决策环境。

即：对特定的经营管理情景及其发展变化过程、冲 突、结果的客观描述。
4、案例教学与案例研究
案例教学法 （the case method of teaching/instruction）
案例编写方法
第二节 案例研究的特点与作用


一、特点 1、两个事例：
个案管理： 是八十年代开始出现在美国社会工作界的一种社会
工作技术之一，它是为了因应现存於许多领域中的复杂服务体系， 以及为改进服务分散、人员流动或协调不适所引起的种种问题，而 发展出来的社会工作方法。

「个案管理」注重「系统取向」，认为社会是由不同的系统组成， 而社会问题的产生即是个体或群体所在的系统中彼此间发生失调的 现象。
管理学博士时，开始研究丰田产品开发和生产方式，到 1997年以丰田企业为原型，出版专著《生产方式进化论》，
前后使用了12年。
对案例研究的重视可以追溯到哈佛商学院所代 表的案例学派（the case approach）和早期的经
验学派（the empirical approach）。
美国管理学者孔茨（.Harold Koontz）于
第三节 案例研究的种类

一、按研究任务不同分

探索性（exploratory）研究 描述性（descriptive）研究 例证性（illustrative）研究 实验性（experimental）研究 解释性（explanatory）研究
1、探索性案例研究

探索性案例研究往往超越已有的理论体系，运用新的视角、假设、观点
研究。研究者总是把研究对象视作一个系统，
或是一个系统的组成部分，来努力识别其中
存在的因果关系。其归纳性的结论可推广应
用到更广泛的、具有相似性的群体中。

研究对象往往由许多变量组成，这些变量之
间的关系通过具体的事件表现出来，是可观
察到的，而研究者对这些变量无法控制。
二、案例研究的作用

1、案例研究的一般性 仅凭一两个案例，研究人员很难揭示客观世
界的总体情况。案例研究法经常遭遇的批评
是其研究结果缺乏一般意义。但 Yin在1989
年的文章中却指出，案例研究法能否获得一
般性的结论更多的取决于案例的选取和分析
技术的运用。

为什么案例研究结果具有一般性？

当案例研究用于探索或描述原因或关系的 “存在性”时，好比我们通过发现一只白色 的老虎就可以证明“存在着白老虎”这样的 有一般性的结论。
第一节 案例研究的发展以及规范 性的案例研究方法



一、什么是案例研究？ 1. 案例：
案例是对真实状况的一种描绘。案例通常是用文字书写的， 它所描绘的状况会刺激读者的思考，使读者认清事实的真 象如何？问题何在？以及如何处理？简单地说：

案例是一项事实或一组事件，它提供一个问题或一连串 的问题以供读者思考，并尝试去解决它的一份资料，它 被看成一项引发思考、判断、和正确行动的工具。

「个案研讨会」是社会工作专业服务机构为提高服
务的水准与效能，邀请同一机构或相关机构之工作人员，
透过会议（conference）与团体督导（group supervision）
的方式，对个案的问题做评估（ assessment ）、服务计划 （ treatment ） 、 连 系 协 调 （ coordination ） 、 督 导 （supervision）、评鉴（evaluation）与研究（study）的一 连串解决问题的过程。所以，它是对被服务的对象（个案） 通盘性多层面、定期性及连续性的评估，以及发挥机构内 （intra-agency）和机构间（inter-agency）协调督导功能的 个案工作方法之一。所以，它是一种个案研究、个案管理 与团体督导所运用的方法之一。
第八章 案例研究（Case study）
研究方法论——案例方法论（the case method）

案例研究——定性实证研究：案例的表现方法
★ 案例研究是运用具体案例进行社会科学研究 的 一种方法论

本章主要内容： 1. 案例研究的发展以及规范性的案例研究方法 2. 案例研究的特点与作用 3. 案例研究的类别 4. 案例研究的设计

20世纪60年代以后， 经验主义学派与权变理论学
派的出现以及Strauss（施特劳斯） and Glaser
（格拉泽） 提出扎根理论后，案例研究的热潮
再次兴起。

20世纪80年代以来，案例研究与调查研究、统计
研究方法不断交融，出现案例调查（case survey）
方法，实证主义与解释主义研究范式的界限日趋
和方法来解释社会经济现象，目的是对一些问题形成初步认识，为新理
论的形成作铺垫。

在进行探索性研究时，实地考察和数据收集工作可以在确定研究问题和 命题之前开始。但事先仍需要一个研究架构，特别是一份研究大纲 （ Pilot projects），为制定研究计划书（protocol）和设计问卷提供指导。

选择案例是一个困难的过程。
有相似系统的案例，或者说是“复制（replication）”案例。

多案例研究可更好、更全面地反映案例背景，尤其是多案 例同时指向同一结论时，其结论有效性高。
三、按研究的目的分

说明型案例 、政策型案例 、决策型案例、理论发现型案例 1. 说明型案例 ：主要用来记述和说明一个事件、一个政策
和决策问题的全过程。目的在于介绍事件的发展过程，供人
1961年在其著名管理论文“管理理论丛林”中就
划分出了案例学派，1980年孔茨在其论文“管理 理论丛林再论”中，再次肯定案例学派的地位及 其在理解管理问题、探求基本规律、提出或论证 管理原则的重要作用
2. 钱德勒运用案例研究方法的特色

第一，少数企业的案例研究。钱氏对杜邦公司、通用汽车 公司、新泽西标准石油公司、西尔斯罗巴克公司等 4 个大 企业进行了案例研究。
为学生设定一个身临 为验证理论假设或 开发案例的目的 其境的解决问题式的 发现新事实· 新思路 学习过程和环境
资料收集方法
第一、二手资料均可，强调第一手资料， 不强调资料来源的真 来源要求真实并有 证据 实性 围绕着一个命题让学 透过现象总结因果 生展开想象、自由议 关系，客观描述事 论，没有研究结论 物，提示研究结论