知识产权体系内部审核检查表(生产部)
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ISO9001：2015全新版内审检查表--生产部(含PMC)
有确定、维护
√
7.1.4
过程运行环境
1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？
有确定、管控
√
2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制？
充分、适宜，有管控
√
3.组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？
原料、首件
√
8.在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：
⑴放行条件并被遵守？
⑵放行过程的监控或测量并被实施？
⑶放行手续并被执行？
有产品接收准则
√
9.产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施？交付过程中，顾客是否感到可信、方便、快捷、准确？组织是否保存了产品交付记录？
有
√
3.当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，组织是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？
是
√
4.组织是否存在外部供方财产？如有，有哪些？
目前只有个人信息
√
8.5.4
防护
8.5.5
交付后活动
1.组织是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？
5.3
部门的岗位、职责和权限
1.部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
有确定、沟通
√
2.部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
清楚
√
6.2
√
7.1.4
过程运行环境
1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？
有确定、管控
√
2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制？
充分、适宜，有管控
√
3.组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？
原料、首件
√
8.在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：
⑴放行条件并被遵守？
⑵放行过程的监控或测量并被实施？
⑶放行手续并被执行？
有产品接收准则
√
9.产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施？交付过程中，顾客是否感到可信、方便、快捷、准确？组织是否保存了产品交付记录？
有
√
3.当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，组织是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？
是
√
4.组织是否存在外部供方财产？如有，有哪些？
目前只有个人信息
√
8.5.4
防护
8.5.5
交付后活动
1.组织是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？
5.3
部门的岗位、职责和权限
1.部门各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
有确定、沟通
√
2.部门所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
清楚
√
6.2
2023版知识产权内审检查表
2023版知识产权内审检查表一、背景介绍知识产权内审检查表是为了保护知识产权而制定的一项重要规范。
2023版知识产权内审检查表是在前几版的基础上更新而来，旨在进一步完善知识产权保护机制，提高内审质量和效率。
二、内审范围2023版知识产权内审检查表适用于各类知识产权申请和维权案件，包括专利、商标、著作权等。
内审过程中，需要对申请材料进行全面审查，确保符合知识产权法律法规的要求。
三、内审要点1. 申请人信息核对在内审过程中，首先要核对申请人的身份和联系方式，确保其真实性和有效性。
2. 材料完整性检查对申请材料的完整性进行检查，包括申请书、说明书、权利要求书等。
确保材料齐全，没有遗漏。
3. 审查标准符合性评估根据知识产权法律法规和相关规定，对申请材料进行评估，确保符合审查标准。
包括对专利的新颖性、创造性和实用性的评估，对商标的可区分性和不可冒用性的评估，对著作权的原创性和独创性的评估等。
4. 内容审查和比对对申请材料中的内容进行审查和比对，确保没有抄袭他人的知识产权，并查明是否存在重复申请或重复保护的情况。
5. 法律法规遵守性审查核对申请材料是否符合知识产权法律法规的要求，包括申请文件的格式、递交时间、缴费等。
确保申请过程合法合规。
6. 申请材料补正和修改如发现申请材料存在不完善或不符合要求的情况，需要及时通知申请人进行补正和修改，确保申请材料的完善性和准确性。
7. 审查结果反馈对申请材料的审查结果进行反馈，包括通过、驳回或补正等。
确保申请人了解审查结果，并及时做出相应的处理。
四、内审流程1. 材料接收：接收申请人递交的申请材料，并进行登记。
2. 材料初审：对申请材料进行初步审查，检查完整性和合规性。
3. 审查核实：对申请材料进行详细审查，核实申请内容的真实性和合法性。
4. 审查结果反馈：将审查结果通知申请人，包括通过、驳回或补正等。
5. 补正和修改：如有需要，要求申请人进行材料的补正和修改。
6. 最终审查：对申请材料进行最终审查，确保审查结果的准确性和公正性。
ISO9001内审检查记录表(审核对象：生产部)
2.是否确定了新产品流程？
控制程序，即：文件控制程序、记录控制程序、采供控制程
8
8.1 运行策划和控制
3.是否确定了新产品检验规范？ 4.是否确定了生产新产品需新增的资源，如设备、模具、工装等？ 5.是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录。 6.是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取措施消除不利影
6 7.5.2 创建和更新
文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签 字？ 批准人是否签字？包括电子版文件
2.查《质量环境管理手册》,文件记录审批齐全；
√
1.文件是否在使用现场可查阅？
2.文件是否清晰完整？
3.是否有保密文件并如何管理？查文件发放表或电子版文件查阅权
7
7.5.3 形成文件的 信息的控制
1.是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要 1.查该部门有环境卫生检查表；温湿度控制记录；文件记录
求？ 5 7.1.4 过程运行环境 2.对以上要求是否检查并确定合格？
3.是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？
齐全； 2.查有生产任务书发放记录清单，文件记录齐全；
√
1.查该部门有20XX年文件存档申记录清单，文件记录齐全；
限？ 4.文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是否
查该部门有授权书记录清单，文件授权签署齐全。
可以打开可读？
√
5.作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？
6.是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？
7.是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？
1.是否有新产品开发？
1.查生产部有《质量失败成本控制程序》，文件包含了10个
■ISO9001
知识产权内审检查表
内部审核检查表
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
表单编号： 版本号：A0
审核区域
公司各部门
审核员
岳勇
审核日期
20XX.12.12/12.13
接待人员
标准
章节
二级指标
检查内容
审核记录
4.知识产权管理体系
文件控制
1.是否建立文件管理程序
知识产权信息发布审批记录
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核
外来文件与记录文件
3.是否建立知识产权外来文件和记录文件管理程序
信息控制程序
31.是否建立信息发布审批程序
知识产权发布信息控制程序
32.是否建立专业的知识产权数据库
无
7.
基础管理
获取
33.是否进行知识产权获取前的检索
检索报告
34.是否保持获取记录
技术交底书
35.是否保障发明创造人的署名权
专利、商标、著作权管理台账
36.是否明确知识产权获取的方式和途径
知识产权获取跟踪表
57.承担涉及国家重大专项等政府项目时，是否符合其知识产权要求
无
保密
58.是否明确涉密人员管理规定
商业秘密管理制度
59.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定
商业秘密管理制度
60.是否规范涉密信息的管理规定并形成记录
公司商业秘密一览表
61.是否明确涉密区域管理要求并形成记录
涉密区域图
8.实施和运行
岗位说明书
17.是否建立知识产权培训计划
培训计划
18.是否组织进行知识产权管理人员的教育培训
培训记录
19.是否组织进行与研发等和知识产权密切岗位的人员进行知识产权培训
培训记录
20.是否组织进行不同岗位的知识产权培训
知识产权内部审核检查表1
受审核部门:
受审核部门主管： 保存期限:6年
审核员：
审核日期: TS-R-H024-01
体系审核检查表
1 2 3 4 5 6 六个过程特性 是否明确过程执行者? 过程是否已经被定义? 过程是否被文件化? 是否明确过程接口? 过程是否已被监控? 是否保持记录? 是 否 是否对下述四个支持性过程的问题加以澄清？ 1 2 3 4 使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 通过什么关键标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术） 审核结果分类 建议项 不合格项 是 否
序号 标准条款
1 6.3财务资源 ？ 是否建立知识产权支出台账？
对审核发现到的证据、潜在或实际发现的 描述
查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账 查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账
是否已经理解公司的知识产权目 经询问，已经理解公司知识产权目标 5.3.2知识产 标？ 权目标 是否按照规定要求履行实施本部门 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 的知识产权目标？
ISO全内审检查表生产部含PMC
有确定、管控
√
2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等是否充分、适宜、并得到控制
充分、适宜;有管控
√
3.组织为保护员工身心健康、安全;确保工作质量和效率;是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素;预防事故;预防错误过程活动
有识别
√
4.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要 是否满足产品质量控制的需要 是否有利于建立、保持安全、文明的工作环境
原料、首件
√
8. 在生产和服务提供的过程中;对产品的放行上个过程的输出作为下个过程的输入是否明确：
⑴放行条件并被遵守
⑵放行过程的监控或测量并被实施
⑶放行手续并被执行
有产品接收准则
√
9.产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施 交付过程中;顾客是否感到可信、方便、快捷、准确 组织是否保存了产品交付记录
有程序;有规定
√
2.不合格品的评审、处置人员及权限是否明确 不合格品是否在具有资格的人员评审后才进行处置
有明确;是
√
3.所选择的不合格品处置方式是否符合要求 让步时;是否经授权人批准或按顾客要求批准 不合格品纠正后是否重新验证 是否采取措施;消除发现的不合格或防止其原预期的使用或应用
符合规定要求
√
4.对不合格品的性质、评审、处置包括让步批准是否保持记录
受控
√
7.1.3
基础设施
1.组织为实现产品符合性;必须具备哪些基础设施 这些设施是否得到维护;能够持续满足运行要求
有确定并维护
√
2.基础设施选址、布置是否适宜;有利于确保组织的工作效率和产品质量
适宜
√
3.组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所;是否足够如面积、适宜如位置
√
2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等是否充分、适宜、并得到控制
充分、适宜;有管控
√
3.组织为保护员工身心健康、安全;确保工作质量和效率;是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素;预防事故;预防错误过程活动
有识别
√
4.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要 是否满足产品质量控制的需要 是否有利于建立、保持安全、文明的工作环境
原料、首件
√
8. 在生产和服务提供的过程中;对产品的放行上个过程的输出作为下个过程的输入是否明确：
⑴放行条件并被遵守
⑵放行过程的监控或测量并被实施
⑶放行手续并被执行
有产品接收准则
√
9.产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施 交付过程中;顾客是否感到可信、方便、快捷、准确 组织是否保存了产品交付记录
有程序;有规定
√
2.不合格品的评审、处置人员及权限是否明确 不合格品是否在具有资格的人员评审后才进行处置
有明确;是
√
3.所选择的不合格品处置方式是否符合要求 让步时;是否经授权人批准或按顾客要求批准 不合格品纠正后是否重新验证 是否采取措施;消除发现的不合格或防止其原预期的使用或应用
符合规定要求
√
4.对不合格品的性质、评审、处置包括让步批准是否保持记录
受控
√
7.1.3
基础设施
1.组织为实现产品符合性;必须具备哪些基础设施 这些设施是否得到维护;能够持续满足运行要求
有确定并维护
√
2.基础设施选址、布置是否适宜;有利于确保组织的工作效率和产品质量
适宜
√
3.组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所;是否足够如面积、适宜如位置
知识产权内部审核计划+检查表+内审报告全套资料
*有限公司
内部审核计划
表格编号：IP-R-9001
编制：* 批准/管代：
日期：2020.12.11 日期：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审首次会议会议时间：2020年12月18日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
签到表
会议主题：企业知识产权管理体系内审末次会议会议时间：2020 年12月19日
会议地点：会议室
参会人员如下：
*有限公司
内部审核报告
表格编号：IP-R-9004
编制: 批准/管代：
日期：2020. 12.19 日期：
*有限公司
不合格报告（纠正/预防措施）
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
知识产权内审检查表
受审核部门
总经理
接待人
审核组成员
审核时间
2015年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
10
5.3.2知识产权目标
公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？
询问、查阅
建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。
√
11
知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？
询问
知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。
√
12
如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？
询问
管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。
√
13
5.4.2机构
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
26
7.3.1实施、许可和转让
是否编制形成文件的程序对知识产权的实施、许可和转让过程进行规定？
询问、查阅
已形成《知识产权实施、许可、转让控制程序》对知识产权的实施、许可、转让过程进行规定
√
27
公司如何实施知识产权是知识产权产业化？外来知识产权实施产业化是否进行评估和调查？
询问、查阅
查看知识产权记录控制程序和知识产权记录目录，对记录的储存、保护和保存时间等作了明确的规定。
√
9
记录文件保存是否完整、可查询？
总经理
接待人
审核组成员
审核时间
2015年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
10
5.3.2知识产权目标
公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？
询问、查阅
建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。
√
11
知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？
询问
知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。
√
12
如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？
询问
管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。
√
13
5.4.2机构
接待人
审核组成员
审核时间
2014年4月16日
序号
标准（文件）条款
审核内容
审核方式
审核记录
判定
26
7.3.1实施、许可和转让
是否编制形成文件的程序对知识产权的实施、许可和转让过程进行规定？
询问、查阅
已形成《知识产权实施、许可、转让控制程序》对知识产权的实施、许可、转让过程进行规定
√
27
公司如何实施知识产权是知识产权产业化？外来知识产权实施产业化是否进行评估和调查？
询问、查阅
查看知识产权记录控制程序和知识产权记录目录，对记录的储存、保护和保存时间等作了明确的规定。
√
9
记录文件保存是否完整、可查询？
知识产权内部审核检查表
√
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
5.3.2
知识产权目标
2024年知识产权目标分解到各部门。
√
5.3.3
法律和其他要求
查有《法律法规和其他要求记录表》，获取了适用的法律法规，并传达给员工。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
管理层对目标与方针的理解到位，针对企业的需求制定了目标。目标分解到各部门。
√
5.4.1
管理者代表
管代对自己的职责了解。
√
5.4.2
机构
其他各部门设有知识产权联络员，具体见手册的组织结构图和部门职责。
√
5.4.3
内部沟通
沟通渠道：会议、通知、书面文件、电话、邮件等等，保证了沟通的及时有效，保证了知识产权管理体系的有效运行。
√
6.3
财务资源
查有《2024年度知识产权费用预算表》，有专利代理费、申请费、年费、贯标费用、知识产权工作人员工资、激励等预算费用，能够确保知识产权管理体系的有效运行。
√
6.4
信息资源
对竞争对手和所属领域的知识产权信息进行了收集。
√
7.1
获取
查有《2024年度知识产权工作计划表》，明确了获取的方式和途径。查有《知识产权检索报告》，在专利申请前进行了检索和分析。并保留了相关了获取记录，如受理通知书、证书等。通过查看证书发明人信息，保障了发明人的署名权。
√
8.2
研究开发
A建议将知识产权状况分析和竞争对手状况分析再明确一下。
B有知识产权规划。
03(2)知识产权管理体系内部审核检查表(财务部、生产部、质检部)
现场观察：车间生产现场划分了保密区域，规定了允许进出人员。车间主任提供了一份可进入保密区域人员名单。
Y
7.6保密
8.4生产
（1）如何对涉及或观察到的保密信息或资料进行保密？
（2）有否检验方面的技术创新？
质检部：
询问及查阅：
（1）质检员所用检验文件均属于商业秘密文件，劳动合同中已与检验员签署了有关保密协议。
（2）经了解，公司目前检验为常规检验，无检验方面的知识产权创新。
受审核部门
财务部、生产制造中心
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果（Y/N）
6.3财务源
（1）知识产权预算？
（2）知识产权激励？
财务部：
询问及查阅：
（1）公司制定了《知识产权专项经费管理办法》和《知识产权风险准备金管理办法》。
（2）查阅本年度《知识产权预算表》，其中明细了知识产权申请、机构运行、奖励及风险准备金。
（3）口头了解，本年度无达到发放知识产权奖励条件情况。
Y
8.4生产
7.6保密
（1）生产过程中的技术创新？
（2）委托加工、来料加工、贴牌生产中的知识产权权属、许可证明情况？
生产区域是否划分了保密区域及保密制度？
生产部：
询问及查阅：
（1）生产部经理口头说明，目前生产车间无生产工艺的改进与创新。
（2）经了解，目前公司生产的产品知识产权均归属本公司，未进行委托加工、来料加工、贴牌生产。
Y
7.6保密
8.4生产
（1）如何对涉及或观察到的保密信息或资料进行保密？
（2）有否检验方面的技术创新？
质检部：
询问及查阅：
（1）质检员所用检验文件均属于商业秘密文件，劳动合同中已与检验员签署了有关保密协议。
（2）经了解，公司目前检验为常规检验，无检验方面的知识产权创新。
受审核部门
财务部、生产制造中心
审核员
审核日期
条款号
审核内容
审核记录摘要
结果（Y/N）
6.3财务源
（1）知识产权预算？
（2）知识产权激励？
财务部：
询问及查阅：
（1）公司制定了《知识产权专项经费管理办法》和《知识产权风险准备金管理办法》。
（2）查阅本年度《知识产权预算表》，其中明细了知识产权申请、机构运行、奖励及风险准备金。
（3）口头了解，本年度无达到发放知识产权奖励条件情况。
Y
8.4生产
7.6保密
（1）生产过程中的技术创新？
（2）委托加工、来料加工、贴牌生产中的知识产权权属、许可证明情况？
生产区域是否划分了保密区域及保密制度？
生产部：
询问及查阅：
（1）生产部经理口头说明，目前生产车间无生产工艺的改进与创新。
（2）经了解，目前公司生产的产品知识产权均归属本公司，未进行委托加工、来料加工、贴牌生产。
知识产权管理体系记录文件BG-IPJL-40知识产权内部审核检查表
2、采购合同
3、文档管理
现场审核内容
8.4生产
1、是否对涉及产品与工艺方法的技术改进与创新及时评估。
合理化建议统计及评估记录
受审部门
市场部
内审员姓名
I
审核时间
标准章节号
审核内容
现场审核内容
7.4.3
涉外贸易
1、知识产权海关备案记录；
2、输出国（地区）法律状况报告。
8.5
销售和售后
1、销售前，对产品的知识产权分析；
2、是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案。
5.4.2机构：是否具有知识产权管理的职能部门
1、设立知识产权管理机构。
2、制定企业知识产权发展规划；
3、建立知识产权管理绩效评价体系。
5.4.3内部沟通：建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。
1、公司知识产权管理体系组织机构图；
2、公司知识产权管理职责分配表；
3、各相关职能部门知识产权管理职责；
1、法律和其他要求文件管理控制程序；
2、法律及其他要求文件清单。
5.4
职责、权限和沟通
5.4.1管理者代表：是否任命管理者代表并明确职责
1、管理者代表任命文件。
5.4.2机构：是否具有知识产权管理的职能部门
1、设立知识产权管理机构。
2、制定企业知识产权发展规划；
3、建立知识产权管理绩效评价体系。
5.4.3内部沟通：建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。
1、知识产权目标
2、知识产权获取计划
3、知识产权获取记录
4、专利申请前的检索报告
5、发明人署名权
7.2维护
1、变更、放弃评估
1、变更放弃评估及审批记录
3、文档管理
现场审核内容
8.4生产
1、是否对涉及产品与工艺方法的技术改进与创新及时评估。
合理化建议统计及评估记录
受审部门
市场部
内审员姓名
I
审核时间
标准章节号
审核内容
现场审核内容
7.4.3
涉外贸易
1、知识产权海关备案记录；
2、输出国（地区）法律状况报告。
8.5
销售和售后
1、销售前，对产品的知识产权分析；
2、是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案。
5.4.2机构：是否具有知识产权管理的职能部门
1、设立知识产权管理机构。
2、制定企业知识产权发展规划；
3、建立知识产权管理绩效评价体系。
5.4.3内部沟通：建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。
1、公司知识产权管理体系组织机构图；
2、公司知识产权管理职责分配表；
3、各相关职能部门知识产权管理职责；
1、法律和其他要求文件管理控制程序；
2、法律及其他要求文件清单。
5.4
职责、权限和沟通
5.4.1管理者代表：是否任命管理者代表并明确职责
1、管理者代表任命文件。
5.4.2机构：是否具有知识产权管理的职能部门
1、设立知识产权管理机构。
2、制定企业知识产权发展规划；
3、建立知识产权管理绩效评价体系。
5.4.3内部沟通：建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。
1、知识产权目标
2、知识产权获取计划
3、知识产权获取记录
4、专利申请前的检索报告
5、发明人署名权
7.2维护
1、变更、放弃评估
1、变更放弃评估及审批记录
IPMS-JL-9.2-03内审检查表
5.4.1管理者代表
a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；
b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；
d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；
e)确保知识产权外部沟通的有效性。
管理者代表
5.4.2机构
a)制定企业知识产权发展规划；
b)建立知识产权管理绩效评价体系；
人事部
6.1.2教育与培训
a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b)组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
c)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；
d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。
人事部
6.1.3人事合同
c)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。
知识产权部
7.5合同管理
a)应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；
b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；
c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；
c)知识产权管理体系得到持续改进。
总经理
5.3.2知识产权目标
a)形成文件并且可考核；
b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
总经理
5.3.3法律法规和其他要求
a)识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；
b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
知识产权部
a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；
b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；
d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；
e)确保知识产权外部沟通的有效性。
管理者代表
5.4.2机构
a)制定企业知识产权发展规划；
b)建立知识产权管理绩效评价体系；
人事部
6.1.2教育与培训
a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；
b)组织对全体员工按业务领域和岗位要求进行知识产权培训，并形成记录；
c)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；
d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。
人事部
6.1.3人事合同
c)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。
知识产权部
7.5合同管理
a)应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；
b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；
c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；
c)知识产权管理体系得到持续改进。
总经理
5.3.2知识产权目标
a)形成文件并且可考核；
b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
总经理
5.3.3法律法规和其他要求
a)识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；
b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
知识产权部
知识产权内审检查表
建议实施措施
责任人
完成期 限
完成情 况
需要协 调解决 问题
备注
1
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
2
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
生产部
3
提问本部门职责不熟悉。
重新查摆、学习
2.7
4
保密规定执行不严格，文件要加盖保密章。
盖章
2.7
5
没有建立知识产权文件、记录清单。
2.7
46 作办公室 知识产权方针没有张贴
学习并张贴
2.7
董事会工 作办公室
47
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
2.7
Байду номын сангаас
48
没有建立知识产权文件、记录清单。
根据统一格式建立
2.7
49
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
2.7
50
知识产权方针没有张贴
学习并张贴
根据统一格式建立
22
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
执行保密规定
23
研究院 新产品开发知识产权检索报告，进行知识产权风险评估 建立检索报告，并整
。
理台账存档。
24
检查新产品开发，根据开发程序补齐所有记录。
执行开发控制程序
25
创客创新资料存档；建立专利台账
26
没有对知识产权管理手册、程序文件、管理制度培训。 培训并建立记录
学习并张贴
2.7
63
保密规定未执行，文件橱，文件无保密标识。
知识产权管理体系内审检查表
知识产权管理体系内审检查表编号受审核部门研究院（技术部）接待人审核组成员审核时间序号标准（文件）条款审核内容审核记录判定1.4.2.2文件控制是否进行文件管理 a.文件分类、分密级管理；b.文件编号、借阅及阅读管理；c.失效文件管理；d.执行记录文件按照每个项目归档（包括原理图、……），文件封面盖有“秘密”章。
2.是否在文件发布、修订后再发布前进行审核 a.文件发布、修订后再发布前审核规定；b.审核记录所有文件下发前均进行审批3.5.3.2知识产权目标目标内容完成4.7.5合同管理技术合同是否添加并规范知产相关条款（权益归属，许可等相关内容），并经审批技术合作开发合同知识产权条款审查由知识产权部主管审核总经理批准5.涉及国家重大专项的政府支持项目，遵守国家重大专项的知产要求遵守6.7.6保密涉密区域的管理技术部设立门禁，禁止闲人进入7.涉密信息的管理文件盖秘密章，技术文件保存期限10年，传阅方式根据档案管理办法借阅8.明确涉密人员的保密等级、接触权限技术部门主管机人员密级，设计人员秘密级，每人电脑设置权限9.8.1立项是否在立项前对项目所涉及的知识产权信息进行调查，做全面的分析；明确潜在的合作伙伴和竞争伙伴，形成清单；进行风险评估体系运行以来，共计立项10项，查有项目检索报告、（检索分析了项目关键技术知识产权状况、地域分布、权利人信息），竞争对手情况，风险评估10.风险评估分析报告（可以写进立项报告内）立项报告有风险评估分析11.8.2研究开发对知产信息和竞争对手的状况进行检索分析进行专利、非专利文献检索，并进行分析12.项目知识产权规划明确项目创新点，规划是否申请知识产权，是否海外布局13.跟踪监控，监控，定期检索与项目相关的知识产权14.期间督促监管每一阶段都会通过召开例会讨论项目进展，发现问题及时解决15.对研发成果评估，并明确保护方式、权益归属等项目总结报告，明确创新点，保护方式（专利申请或商业秘密或专有技术）编制：年月日批准：管代年月日。
知识产权体系内部审核检查表(总经理)
√
2
5.1管理职责—管理承诺
a)制定知识产权方针；
□《知识产权方针》
已制定了知识产权方针，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》0.4章节“方针、目标”进行发布。
√
b)制定知识产权目标；
□《知识产权目标》
最高管理者是否参与有关知识产权方针和目标的制定过程？（可用相关内部联系单证明）
已制定了知识产权目标，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》0.4章节“方针、目标”进行发布。
查看2017年知识产权管理评审记录，记录包括：《管理评审计划》、各部门管理评审的准备资料、《会议签到表》、《管理评审报告》，通过查看各部门管理评审的准备资料和《管理评审报告》，有对知识产权方针、目标达成情况、内部考核和内外审核结果、企业经营策略改变、新产品、新业务规划；技术、标准发展趋势；知识产权获得和拥有情况；知识产权争议及诉讼情况；知识产权风险评估；事前管理及跟进情况；重大更正及预防措施、改进建议。查看《管理评审报告》，共有5项改进项目，均已在计划完成日期前完成了整改。
√
□《知识产权管理职能角色分配表》
查看《知识产权管理手册》附录4知识产权管理职能角色分配表，符合要求。
√
□各部门知识产权工作职责
最高管理者是否了解企业知识产权管理主要职责的分配？
查看《知识产权管理手册》附录5各部门知识产权工作职责，各部门依照工作职责的要求开展各项工作。
√
批复》
√
c)明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；
□《管理者代表任命记录》
查看管理者代表的任命书；查看管理者代表是否是企业最高管理层中成员
有管理者代表任命记录，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》“0.2颁布令”进行发布。
√
2
5.1管理职责—管理承诺
a)制定知识产权方针；
□《知识产权方针》
已制定了知识产权方针，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》0.4章节“方针、目标”进行发布。
√
b)制定知识产权目标；
□《知识产权目标》
最高管理者是否参与有关知识产权方针和目标的制定过程？（可用相关内部联系单证明）
已制定了知识产权目标，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》0.4章节“方针、目标”进行发布。
查看2017年知识产权管理评审记录，记录包括：《管理评审计划》、各部门管理评审的准备资料、《会议签到表》、《管理评审报告》，通过查看各部门管理评审的准备资料和《管理评审报告》，有对知识产权方针、目标达成情况、内部考核和内外审核结果、企业经营策略改变、新产品、新业务规划；技术、标准发展趋势；知识产权获得和拥有情况；知识产权争议及诉讼情况；知识产权风险评估；事前管理及跟进情况；重大更正及预防措施、改进建议。查看《管理评审报告》，共有5项改进项目，均已在计划完成日期前完成了整改。
√
□《知识产权管理职能角色分配表》
查看《知识产权管理手册》附录4知识产权管理职能角色分配表，符合要求。
√
□各部门知识产权工作职责
最高管理者是否了解企业知识产权管理主要职责的分配？
查看《知识产权管理手册》附录5各部门知识产权工作职责，各部门依照工作职责的要求开展各项工作。
√
批复》
√
c)明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；
□《管理者代表任命记录》
查看管理者代表的任命书；查看管理者代表是否是企业最高管理层中成员
有管理者代表任命记录，由总经理批准，通过《知识产权管理手册》“0.2颁布令”进行发布。
√
知识产权管理体系认证生产、办公设备及软件自查表(参考)
软件
——
不侵权
17
OFFICE办公软件
2007版
4套
软件
采购部电脑
侵权
18
智慧芽专利管理系统
2016版
1套
软件
知识产权部电脑
不侵权
19
智慧芽专利数据库2016版Fra bibliotek1套软件
知识产权部电脑
不侵权
20
CAD设计软件
2010版
4套
软件
研发部电脑
侵权
注：设备类型（生产设备、办公设备、生产软件、办公软件等）
编制：张三日期：/2/12审核：李四日期：/2/13
1．OFFICE办公软件2007版限期卸载。
2．CAD设计软件建议继续监控风险，一年后再评估是否更换。
签名/日期：张一/2/12
部门领导意见
同意处理方案。
签名/日期：张三/2/12
管理者代表意见
同意处理方案。
签名/日期：李四/2/13
不侵权
11
台式计算机
DELL392
10台
办公设备
市场部
不侵权
12
电话
TCL301
60部
办公设备
不侵权
13
xx生产设备
ZY1001
2台
生产设备
生产xx车间
不侵权
14
xx生产设备
ZY2000
10台
生产设备
生产xx车间
不侵权
15
操作系统
WIN10
49套
软件
——
不侵权
16
OFFICE办公软件
2013版
45套
不侵权
5
台式计算机
——
不侵权
17
OFFICE办公软件
2007版
4套
软件
采购部电脑
侵权
18
智慧芽专利管理系统
2016版
1套
软件
知识产权部电脑
不侵权
19
智慧芽专利数据库2016版Fra bibliotek1套软件
知识产权部电脑
不侵权
20
CAD设计软件
2010版
4套
软件
研发部电脑
侵权
注：设备类型（生产设备、办公设备、生产软件、办公软件等）
编制：张三日期：/2/12审核：李四日期：/2/13
1．OFFICE办公软件2007版限期卸载。
2．CAD设计软件建议继续监控风险，一年后再评估是否更换。
签名/日期：张一/2/12
部门领导意见
同意处理方案。
签名/日期：张三/2/12
管理者代表意见
同意处理方案。
签名/日期：李四/2/13
不侵权
11
台式计算机
DELL392
10台
办公设备
市场部
不侵权
12
电话
TCL301
60部
办公设备
不侵权
13
xx生产设备
ZY1001
2台
生产设备
生产xx车间
不侵权
14
xx生产设备
ZY2000
10台
生产设备
生产xx车间
不侵权
15
操作系统
WIN10
49套
软件
——
不侵权
16
OFFICE办公软件
2013版
45套
不侵权
5
台式计算机
知识产权内审检查表-管理者代表(参照模板)
定于 2016 年 11 月进行内审，组织并主持内审
8. 9.3 分析与改进 工作中还代)：
进一步加强内部沟通，提高员工知识产权意识，理 解贯标的意义。
年
月
日
知识产权管理体系内审检查表
受审核部门 管理者代表 审核组成员 序号 标准（文件）条款
审核内容
1. 4.2.1 总则
2.
是否根据公司情况建立适用的完整的知识产权体系管理文件 公司建立的知识产权文件的下发实施是否已通过审批
接待人
审核时间
审核记录
判定
体系文件包括方针、目标、手册、程序文件、制度 及记录
文件已通过审核批准
5.
同时根据最高管理的管理意见对公司的知产工作作出调整
题解决问题
6. 5.4.3 内部沟通
是否建立内部的沟通渠道，定期对知产工作产生的问题困难等进行沟 公司通过各部门设立知识产产权联络员、通过 OA、
通
例会、电话、QQ、微信等方式进行内部沟通。
7. 9.1 总则
明确并策划知产管理体系审核和改进所需的监控、审查和改进过程
确保知识产权管理体系的建立、实施和保持等工作及其所需的资源落
3.
已落实到位，保证了知识产权管理体系运行
实；保证知识产权外部沟通的有效性
4. 5.4.1 管理者代表 普及公司的知识产权方针目标，加强公司全体员工的知识产权意识
通过培训、宣传、公司 OA、局域网等手段普及知识 产权方针
定期向最高管理者汇报公司知识产权工作的进度、绩效、改进需求等， 每月向总经理汇报知识产权实施情况，及时发现问
知识产权内审检查表
询问、查阅
无企业出售及资产剥离情况发生。
√
33
7.3.4标准化
企业是否有参与标准化组织？企业是否了解和熟悉标准化组织的知识产权政策和工作程序？
询问
没有参加标准化组织
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
7
外来文件获取时间及来源是否可识别？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。（外来文件记录表中对外来文件的填写要求包括获取时间及来源等信息）。
√
8
是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处理的方式？
询问、查阅
公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。
√
16
是否根据管理评审结论进行工作改进？
询问
管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
尚无投融资的情况发生。
√
30
7.3.3企业重组
是否有发生企业重组的情况？
询问
无企业重组情况发生。
√
31
企业合并或并购前是否进行知识产权的尽职调查？
询问、查阅
无合并与并购情况发生。
√
无企业出售及资产剥离情况发生。
√
33
7.3.4标准化
企业是否有参与标准化组织？企业是否了解和熟悉标准化组织的知识产权政策和工作程序？
询问
没有参加标准化组织
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
经查询，公司已经形成《知识产权外来文件与记录控制程序》，并经过批准发行使用。
√
6
外来文件的管理是否进行了有效管理？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。
√
7
外来文件获取时间及来源是否可识别？
询问、查阅
经查询，暂无外来文件。（外来文件记录表中对外来文件的填写要求包括获取时间及来源等信息）。
√
8
是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处理的方式？
询问、查阅
公司制定《知识产权管理评审控制程序》，按照程序文件的要求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。
√
16
是否根据管理评审结论进行工作改进？
询问
管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进行监督跟进。
√
备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
询问、查阅
尚无投融资的情况发生。
√
30
7.3.3企业重组
是否有发生企业重组的情况？
询问
无企业重组情况发生。
√
31
企业合并或并购前是否进行知识产权的尽职调查？
询问、查阅
无合并与并购情况发生。
√
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c)保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。
□《生产活动记录》
查看生产活动中形成的记录（不限于以上活动的记录），是否有效管理
《生产工单》《入库单》《工艺作业指导书》，记录保存5年，归档保存。
√
说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动
表单编号：
受审核部门
生产部
被审核人员
XXX
内审员
BБайду номын сангаас
审核日期
序号
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
判定
1
8.4实施和运行—生产
a)及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；
□《技术改进和创新报告》
暂未发生技术改进和创新活动
△
□35-知识产权评估报告
查看企业在生产阶段近期有哪些技术改进和创新成果，抽取其中几个，了解它们的评估和确认记录，查看知识产权保护方式
b)在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明；
□《合同》□30-合同知识产权审查表
体系运行以来，暂无对外协作活动
△
□《知识产权许可证明》
查看委托加工、来料加工、贴牌生产的合同，是否包含有关知识产权条款（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）
□《生产活动记录》
查看生产活动中形成的记录（不限于以上活动的记录），是否有效管理
《生产工单》《入库单》《工艺作业指导书》，记录保存5年，归档保存。
√
说明：√符合×严重不符合：资料完全缺失○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合△观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动
表单编号：
受审核部门
生产部
被审核人员
XXX
内审员
BБайду номын сангаас
审核日期
序号
标准条款
审核内容
审核方法
审核记录
判定
1
8.4实施和运行—生产
a)及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；
□《技术改进和创新报告》
暂未发生技术改进和创新活动
△
□35-知识产权评估报告
查看企业在生产阶段近期有哪些技术改进和创新成果，抽取其中几个，了解它们的评估和确认记录，查看知识产权保护方式
b)在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明；
□《合同》□30-合同知识产权审查表
体系运行以来，暂无对外协作活动
△
□《知识产权许可证明》
查看委托加工、来料加工、贴牌生产的合同，是否包含有关知识产权条款（知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等）