发展经济学第三章

第三章

资本形成

资本形成率

资本

⏹资本的概念

❑指物质资本，即由人类生产出来的一种非用于目前消费而用于扩大生产能力的耐用品。

⏹资本的特征

❑是投资过程的结果，投资过程也叫做资本形成过程，投资结果即为资本形成；

❑在很大程度上代表本期和未来时期的生产能力；

❑具有耐用性，因而存在磨损和折旧的问题。

资本的贡献

⏹资本形成与经济发展有着密切的联系

❑资本形成是实现经济增长的前提，是发展中国家经济“起飞”的先决条件，是实现工业化的物质基础

⏹资本形成对经济增长和经济发展的贡献

❑资本投入增长对经济增长的贡献在发展中国家要大于发达国家；资源配置效率的提高对经济增长的贡献在发达国家要大于发展中国家。

❑因此，对发展中国家来说，以技术进步为核心的资源配置效率提高对经济增长的作用相对较小，而资本投入的增加是经济增长最重要的源泉第一节

资本匮乏对经济发展的障碍

“贫困恶性循环”理论

⏹理论的提出

❑1953年，罗格纳·纳克斯(R.Nurkse)，《不发达国家的资本形成》。

⏹基本观点

❑“一国穷是因为它穷”（A country is poor because it is poor）！

“贫困恶性循环”理论

⏹从供给方面看

❑发展中国家经济不发达，人均收入水平过低。低收本意味着人们将绝大部分收入用于生活消费，而很少用于储蓄，从而导致储蓄水平低、储蓄能力小；低储蓄能力导致资本稀缺、资本形成不足；资本形成不足使生产规模难以扩大，生产率难以提高；低生产率又引起低经济增长率，低增长率又造成了新的一轮低收入。

❑“低收入－低储蓄能力－低资本形成－低生产率－低产出－低收入”“贫困恶性循环”理论

⏹从需求方面看

❑发展中国家几落后，入均收入低，生活贫困。低收入意味着低消费和低购买力；低购买力引起投资引诱不足；投资引诱不足导致资本形成不足；

资本形成不足造成生产规模狭小、生产率难以提高；低生产率又导致低产出和低收入水平。

❑“低收入－低购买力－投资引诱不足－低资本形成－低生产率－低产出

－低收入”

“贫困恶性循环”理论

⏹政策含义

❑资本形成是打破贫困恶性循环的关键，从供给和需求两方面同时作用，进入良性循环；

❑促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩大投资，产生相互需求，扩大市场容量（资本存量、市场容量、收入、储蓄、投资）。

“贫困恶性循环”理论

⏹对该理论的批评

❑认为储蓄和投资增加就能促进经济增长、打破贫困恶性循环的观点过于乐观和简单（储蓄结构和消费习惯）；

❑即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许多因素的限制；❑纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄能力（实则不小，如中国）。

“低水平均衡陷阱”理论

⏹理论的提出

❑1956年，纳尔逊（R.R.Nelson）发表《不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论》一文。考察了不发达国家人均资本与人均收入增长、人口增长与人均收入增长、产出的增长与人均收入增长的关系，并综合研究了在人均收入和人口按不同速率增长的情况下人均资本的增长与资本形成问

题，从而形成了“低水平均衡陷阱”( Low-level equilibrium trap)理论。

“低水平均衡陷阱”理论

⏹基本观点

❑发展中国家人口的过速增长是阻碍人均收入迅速提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本投资，使投资和产出的增长超过人口增长，才能冲出“陷阱”，实现人均收入的大幅度提高和经济增长。

❑理论的核心：强调资本稀缺对经济增长的障碍，说明资本形成的重要性。“低水平均衡陷阱”理论

⏹“低水平均衡陷阱”的含义是，只要人均收入处在很低的水平（如小于oa)，

国民收入的增长就会被更快的人口增长所抵消，使人均收入退回到维持生存的水平上，并且是固定不变的。

“低水平均衡陷阱”理论

⏹政策的含义与评价

❑含义1：资本形成不足→人均收入低→发展中国家经济贫困；

❑含义2：越过D点必须靠大规模的投资拉动，以跳出陷阱；

❑含义3：人口过快增长是经济增长的障碍，必须采取措施控制人口的过快增长。

❑评价：与纳克斯的“贫困恶性循环”理论一样，忽视了资本以外的其他因素的作用。

“低水平均衡陷阱”理论

⏹理论意义

❑说明了发展中国家经济贫穷落后的主要原因，是人均收入过低，导致储蓄能力过低、投资量小和资本形成不足；而人均收入低的原因又在于资本形成不足。由此可见，资本稀缺是经济发展的主要障碍和关键所在。❑提出了全面地、大规模地投资，以大幅度提高资本形成率、实现经济增长的要求。这个理论成为“平衡增长”战略和“临界最小努力”理论的重要依据。

“循环积累因果关系”理论

⏹理论的提出

❑1957年，缪尔达尔（Myrdal,G.），《富国与穷国》

⏹基本观点

❑认为一切事物的发展都是逐渐演进而来的，演进的过程是：首先产主“起始的变化”，然后产生“第二级强化运动”，最后出现“上升和下降”的结果，这个结果反过来又影响起始的变化。

“循环积累因果关系”理论

⏹基本观点

❑经济发展不应是单纯的产出增长，而应包括整个社会、经济、政治、文化、制度的发展，其中主要有产出与收入、生产条件、生活水平、对待工作与生活的态度、制度、政策六大因素。

❑收入水平过低是导致发展中国家贫困的重要原困之一。产生低收入的原因有社会、经济、政治和制度等许多方面，其中一个重要原因是资本稀缺，资本形成不足，以及收入分配制度上的不平等。

“循环积累因果关系”理论

⏹缪尔达尔认为，市场力的作用一般倾向于增加而非减少地区间的不平衡。

❑地区间发展不平衡，使得某些地区发展更快一些，而另一些地区则相对较慢，一旦某些地区由于初始优势而超前于别的地区获得发展，那么这处发展优势将保持下去。因此发展快的地区将发展得更快，发展慢的地区将发展得更慢，这就是“循环积累因果原理”，由回波效应和扩散效应来释放其市场能力。

“循环积累因果关系”理论

⏹“回波效应”与“扩散效应”

❑“回波效应”是指经济活动正在扩张的地点和地区将会从其他地区吸引净人口流入、资本流入和贸易活动，从而加快自身发展，并使其周边地区发展速度降低；

❑“扩散效应”是指所有位于经济扩张中心的周围地区，都会随着与扩张中心地区的基础设施的改善等情况，从中心地区获得资本、人才等，并被刺激促进本地区的发展，逐步赶上中心地区。

“循环积累因果关系”理论

⏹政策含义与评价

❑含义1：用制度的、动态的、演进的方法，从另一种角度，研究了发展中国家贫困的原因，指出了收入水平低下、资本形成不足对经济发展的障碍；

❑含义2：通过教育制度、土地关系、权力关系的改革，促进收入公平，提高穷困群众的消费，从而引诱更多的投资，形成良性的资本循环。

❑评价：是空间经济学发展的基础和雏形。

对“唯资本论”的评价

⏹正面：