第十章 林德布洛姆的渐进决策理论
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❖ 第二，尽管政策分析或政策制定也会经常出现许多 变量，但渐进分析只注重政策制定中出现的几个重 要变量，作片段分析，方案的考虑也只限于少数几 个，而不是广泛的。
二、林德布洛姆的渐进决策理论
❖ （一）渐进决策理论的提出
❖ 在林德布格姆的决策理论尚未出现之前，最有影响 的政治和行政决策理论是理性决策模式。
❖ 理性决策模式深受传统经济理论“经济人”假设的 影响，认为人在政治和行政决策的活动中也是可以 非常理性的，是在追求“最佳”决策。
❖ 20世纪60年代以来，理性决策模式受到了两种决策 模式的挑战，其一是著名行政学家西蒙的“有限理 性”决策模式；其二就是林德布格姆的“渐进决策 ”模式。
❖ ③多元体制。在美国多元化的政治体系中，存在着 多元政治权力中心，并且各有其自己的政治领袖。 决策经常是在各党派公开地相互竞争中进行，各政 治领袖受到多元体制形态的控制。
❖ ④议价。市场上买卖双方要相互讨价还价。妥协的 结果是互相退让，选取折衷方案作为成交的价格。 在政治上，各政治势力团体，如来自百度文库党、政治派别与 利益集团等等，相互妥协、交易，取得一种能牵制 各政治领袖的“议价”。
❖ 在林德布洛姆看来，他的被称之为“渐进主义”政 策模型具有以下优点：
❖ ①决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预 测；
❖ ②在一时无法搞清人们的各种需求时，渐进方案会 以不断尝试的方式，找出一种满意的结果；
❖ ③易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目 标，搞乱了原目标间的秩序；
❖ ④渐进方式可以帮助人们检验所他的抉择是否正确， 特别是在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利 弊；
❖ ⑤渐进方式比较稳妥、容易控制，能够及时纠正错误 以免造成大起大落的状况。
❖ （2）1958年，林德布洛姆在《政策分析》一文中 ，在批评传统的政策分析方法(即他所谓的“第一种 方法”)时，进一步提出了“第二种方法”，即他的 “渐进分析”方法。
❖ 他认为，传统的政策分析方法在探讨政策问题时过 于强调理论在政策研究中的作用，注重从政策理论 中引申出一般规则，过于强调价值，将价值当作方 案的抉择的标准；它过分强调所有重要变量，要求 对变项一一广泛综合的分析。而渐进分析(即第二种 方法)则不同。
❖ 在西蒙看来，决策者的理性是“有限的”，决策者 在决策中追求的是“满意”，因此应用“满意”决 策来代替“最佳”决策。当然，西蒙也还是从理性 的角度来探讨决策问题的。
❖ 在林德布洛姆看来，政策制定与其说是一种程序化 、科学化的理性过程，不如说是各种政治力量、利 益集团相互作用、相互妥协调适的一致性过程。以 此出发，他提出了渐进主义决策模式。
❖ 第一，它不依赖理论作为政策分析或政策制定的指 导原则，认为评定实际的政策分析或政策制定是配 合现实情况的需要或限制，是超理论的；由于现实 政治所推行的是渐进政治，对政策问题、各政治领 袖与政党的看法大致上达成共识，所能调节或改变 者，只是在小节问题上，因而是渐进的。在实际政 治中人不一定需要用许多理论。
❖ 林德布洛姆的“渐进决策”模式经历了几十年的发 展演变(1953—1979)。
❖ （1）1953年他在《政治、经济及福利》一书中首 次提出了“渐进主义”的概念。他通过对社会政治 过程的四种基本形态的分析，提出了他那已具雏形 的“渐进决策”模式。
❖ 他认为社会政治过程包含着以下四种基本形态：
❖ ①价格体系。价格由供给与需求决定。在政治领
域中，社会大众需要服务，政治领袖需要权力。如 价格体系一样，政治领袖控制着社会大众，同时又 被社会大众控制，两者相互控制。
❖ ②层级体系。层级体系是政治领袖为实现其目标， 由上而下、层层控制的工具。在政治体系中，层级 分明，上层会不断地控制并利用下层。在控制中， 下层级层层贯彻上层级的指令，而其本身无多大自 主权 。
第十章 林德布洛姆的渐进决 策理论
一、生平与著述
❖ 林德布洛姆，美国当代著名的政治学家和经济学家 、“政策分析”的创始人。他1917年3月21日生于 美国加州。1937年毕业于斯坦福大学，主攻政治学 和 经 济 学 。 1939 年 在 明 尼 苏 达 大 学 经 济 系 任 教 。 1945年获得芝加哥大学经济学博士学位。1946年 前往耶鲁大学任教 ，直到1986年退休。1963— 1964年还出任美国驻印度大使馆经济参赞，兼美国 国际开发总署驻印度办事处主任。1975年当选为比 较经济学会主席，1983年当选为美国政治学会会长 。1995年他曾来中国进行学术访问，在北京大学、 复旦大学等枝作了学术报告，受到欢迎。
❖ 从价格体系的角度看，价格不可能单方面决策；从层 级体系的角度看，除最高层外，其他层次也无法单方 面作决定；从多元体制的角度看看，决定是各政治权 力中心互动的结果；从议价的角度看，决定又是双方 妥协的产物。这样，决策是彼此间相互作用的结果， 无一方可以单独做决策。政治上若要做决策，聪明之 举是在相关人士取得共识的前提下作决定，才能够对 方方面面都考虑到。具体地讲，可以从若干个相差不 大的方案中，比较得失后选取其中较好的方案。被选 中的方案只是对现实中的执行方案作微小的调节。
❖ 林德布洛姆的著作主要有：《政策分析》、《“渐进调 适”的科学》、《决策过程》、《政治与市场：世界 的政治——经济制度》、《尚未达成，仍须调适》等 。其中，《政治与市场：世界的政治——经济制度》 被认为是20世纪最后25年内虽有影响的政治学著作， 荣获美国政治学会的最高荣誉奖——威尔逊政治学术 奖；《“渐进调适”的科学》(也译作《“竭力对付”的 科学》)作为经典性的论文是美国攻读政治学和公共行 政学专业的学生的必读文献。
❖ 作为一个政治学家和行政学家，林德布洛姆在政治 学、行政学领域的研究中进行了一些开创性的工作 。林德布格姆对政策科学的主要贡献在于，他首先 提出“政策分析”概念，并在对政策制定过程的比 较深入、全面考察的基础上，提出了“渐进主义” 的政策制定模型或“渐进决策”模型(即他自己所 谓的“‘渐进调适的科学”)。他的这一模型在学 术界有相当大的影响，因此，人们往往将林德布格 姆的名字与“渐进调适”或“渐进主义”相提并论 。
二、林德布洛姆的渐进决策理论
❖ （一）渐进决策理论的提出
❖ 在林德布格姆的决策理论尚未出现之前，最有影响 的政治和行政决策理论是理性决策模式。
❖ 理性决策模式深受传统经济理论“经济人”假设的 影响，认为人在政治和行政决策的活动中也是可以 非常理性的，是在追求“最佳”决策。
❖ 20世纪60年代以来，理性决策模式受到了两种决策 模式的挑战，其一是著名行政学家西蒙的“有限理 性”决策模式；其二就是林德布格姆的“渐进决策 ”模式。
❖ ③多元体制。在美国多元化的政治体系中，存在着 多元政治权力中心，并且各有其自己的政治领袖。 决策经常是在各党派公开地相互竞争中进行，各政 治领袖受到多元体制形态的控制。
❖ ④议价。市场上买卖双方要相互讨价还价。妥协的 结果是互相退让，选取折衷方案作为成交的价格。 在政治上，各政治势力团体，如来自百度文库党、政治派别与 利益集团等等，相互妥协、交易，取得一种能牵制 各政治领袖的“议价”。
❖ 在林德布洛姆看来，他的被称之为“渐进主义”政 策模型具有以下优点：
❖ ①决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预 测；
❖ ②在一时无法搞清人们的各种需求时，渐进方案会 以不断尝试的方式，找出一种满意的结果；
❖ ③易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目 标，搞乱了原目标间的秩序；
❖ ④渐进方式可以帮助人们检验所他的抉择是否正确， 特别是在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利 弊；
❖ ⑤渐进方式比较稳妥、容易控制，能够及时纠正错误 以免造成大起大落的状况。
❖ （2）1958年，林德布洛姆在《政策分析》一文中 ，在批评传统的政策分析方法(即他所谓的“第一种 方法”)时，进一步提出了“第二种方法”，即他的 “渐进分析”方法。
❖ 他认为，传统的政策分析方法在探讨政策问题时过 于强调理论在政策研究中的作用，注重从政策理论 中引申出一般规则，过于强调价值，将价值当作方 案的抉择的标准；它过分强调所有重要变量，要求 对变项一一广泛综合的分析。而渐进分析(即第二种 方法)则不同。
❖ 在西蒙看来，决策者的理性是“有限的”，决策者 在决策中追求的是“满意”，因此应用“满意”决 策来代替“最佳”决策。当然，西蒙也还是从理性 的角度来探讨决策问题的。
❖ 在林德布洛姆看来，政策制定与其说是一种程序化 、科学化的理性过程，不如说是各种政治力量、利 益集团相互作用、相互妥协调适的一致性过程。以 此出发，他提出了渐进主义决策模式。
❖ 第一，它不依赖理论作为政策分析或政策制定的指 导原则，认为评定实际的政策分析或政策制定是配 合现实情况的需要或限制，是超理论的；由于现实 政治所推行的是渐进政治，对政策问题、各政治领 袖与政党的看法大致上达成共识，所能调节或改变 者，只是在小节问题上，因而是渐进的。在实际政 治中人不一定需要用许多理论。
❖ 林德布洛姆的“渐进决策”模式经历了几十年的发 展演变(1953—1979)。
❖ （1）1953年他在《政治、经济及福利》一书中首 次提出了“渐进主义”的概念。他通过对社会政治 过程的四种基本形态的分析，提出了他那已具雏形 的“渐进决策”模式。
❖ 他认为社会政治过程包含着以下四种基本形态：
❖ ①价格体系。价格由供给与需求决定。在政治领
域中，社会大众需要服务，政治领袖需要权力。如 价格体系一样，政治领袖控制着社会大众，同时又 被社会大众控制，两者相互控制。
❖ ②层级体系。层级体系是政治领袖为实现其目标， 由上而下、层层控制的工具。在政治体系中，层级 分明，上层会不断地控制并利用下层。在控制中， 下层级层层贯彻上层级的指令，而其本身无多大自 主权 。
第十章 林德布洛姆的渐进决 策理论
一、生平与著述
❖ 林德布洛姆，美国当代著名的政治学家和经济学家 、“政策分析”的创始人。他1917年3月21日生于 美国加州。1937年毕业于斯坦福大学，主攻政治学 和 经 济 学 。 1939 年 在 明 尼 苏 达 大 学 经 济 系 任 教 。 1945年获得芝加哥大学经济学博士学位。1946年 前往耶鲁大学任教 ，直到1986年退休。1963— 1964年还出任美国驻印度大使馆经济参赞，兼美国 国际开发总署驻印度办事处主任。1975年当选为比 较经济学会主席，1983年当选为美国政治学会会长 。1995年他曾来中国进行学术访问，在北京大学、 复旦大学等枝作了学术报告，受到欢迎。
❖ 从价格体系的角度看，价格不可能单方面决策；从层 级体系的角度看，除最高层外，其他层次也无法单方 面作决定；从多元体制的角度看看，决定是各政治权 力中心互动的结果；从议价的角度看，决定又是双方 妥协的产物。这样，决策是彼此间相互作用的结果， 无一方可以单独做决策。政治上若要做决策，聪明之 举是在相关人士取得共识的前提下作决定，才能够对 方方面面都考虑到。具体地讲，可以从若干个相差不 大的方案中，比较得失后选取其中较好的方案。被选 中的方案只是对现实中的执行方案作微小的调节。
❖ 林德布洛姆的著作主要有：《政策分析》、《“渐进调 适”的科学》、《决策过程》、《政治与市场：世界 的政治——经济制度》、《尚未达成，仍须调适》等 。其中，《政治与市场：世界的政治——经济制度》 被认为是20世纪最后25年内虽有影响的政治学著作， 荣获美国政治学会的最高荣誉奖——威尔逊政治学术 奖；《“渐进调适”的科学》(也译作《“竭力对付”的 科学》)作为经典性的论文是美国攻读政治学和公共行 政学专业的学生的必读文献。
❖ 作为一个政治学家和行政学家，林德布洛姆在政治 学、行政学领域的研究中进行了一些开创性的工作 。林德布格姆对政策科学的主要贡献在于，他首先 提出“政策分析”概念，并在对政策制定过程的比 较深入、全面考察的基础上，提出了“渐进主义” 的政策制定模型或“渐进决策”模型(即他自己所 谓的“‘渐进调适的科学”)。他的这一模型在学 术界有相当大的影响，因此，人们往往将林德布格 姆的名字与“渐进调适”或“渐进主义”相提并论 。