ISO9001-2015质量及ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表(质量环境内审检查表)

ISO9001-2015质量及ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表（质量环境内审检查表）
审核日期： 内审员： 内审组长：
涉及
条款
序号
涉及
部门
审核内容
审核记录
审核判定
4.1：理解组织及其环境
1
总经理 营业部
1.内、外部宗旨和战略方向？
□符合 □不符合
2
总经理 营业部
2.与宗旨和战略方向有关，并影响质量管理体系预期结果的能力的内外部因素是否有进行识别？这些内外部因素是否得到监视和评审？
□符合 □不符合
4.4：质量管理体系及其过程
9
品管部
4.这些过程的职责和权限是否得到了分派？
□符合 □不符合
4.4：质量管理体系及其过程
10
品管部
5.是否有对这些过程以及实施所需的变更进行评价和，以确保实现这些过程的预期结果？
□符合 □不符合
4.4：质量管理体系及其过程
11
各部门
6.文件、记录等形成文件信息是否能满足过程需求？手册和程序文件中要求的支持性文件是否齐全？是否有文件、记录等形成文件信息的清单？
31
总经理
1.组织现有的内部资源的能力是否可保证质量管理体系的运行？是否存在局限性？是否需要从外部供方获得更多的资源？
□符合 □不符合
7.1.2人员
32
各部门
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力做管理？
□符合 □不符合
7.1.2人员
33
各部门
2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合策划要求？（确认在职人员安排是否符合组织架构设定）
□符合 □不符合
7.1.3：基础设施
34
行政
1.建筑物和相关设施的提供和维护是否满足质量管理体系运行过程的需求?
□符合 □不符合
7.1.3：基础设施
35
技术部
2.生产和服务提供所需的设备等是否有进行管理？有无设备清单？
□符合 □不符合
7.1.3：基础设施
36
技术部
3.如何对设备进行维护、保养？有无相应的制度？以及形成文件信息？
□符合 □不符合
5.1.2以顾客为关注焦点
15
总经理
2.如何增强顾客满意度？（增强客户满意度主要思路是什么？）是否有考虑过超越客户的需求？
□符合 □不符合
5.2.1：制定质量方针
16
总经理
1.质量方针是否适应组织的宗旨和环境以及支持战略方向？
□符合 □不符合
5.2.1：制定质量方针
17
总经理
2.质量目标是否以质量方针为框架制定的？质量目标的的完成是否能体现质量管理体系的运行绩效？
□符合 □不符合
5.3：组织的岗位、职责和权限
23
品管部
3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管理，已确保质量管理体系的完整性？
□符合 □不符合
6.1：应对风险和机遇的措施
24
各部门
1.是否有对质量管理相关的风险和机遇进行识别和管理？
□符合 □不符合
6.1：应对风险和机遇的措施
25
各部门
2.风险应对措施有无实施和评价其有效性？
□符合 □不符合
5.2.2：沟通质量方针
20
总经理
3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方如何获取？外部相关方如何获取？）
□符合 □不符合
5.3：组织的岗位、职责和权限
21
各部门
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定义？
□符合 □不符合
5.3：组织的岗位、职责和权限
22
品管部
2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明确？
7.1.4：过程运行环境
39
各部门
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？
□符合 □不符合
5.2.2：沟通质量方针
18
总经理
1.质量方针（包括释义）是否作为形成文件信息进行发布和管理？
□符合 □不符合
5.2.2：沟通质量方针
19
总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量方针？）
□符合 □不符合
5.1.1领导作用和承诺总则
12
总经理
1.公司的质量方针和质量目标是什么是否确定？
□符合 □不符合
5.1.1领导作用和承诺总则
13
总经理
2.质量管理体系运行所需的资源是否满足？（确认具体流程的输入资源是否满足）
□符合 □不符合
5.1.2以顾客为关注焦点
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总经理
1.如何理解顾客现在的以及将来的需求？（这些需求包括客户明确要求的，以及潜在的没有明确要求的）
□符合 □不符合
4.2：理解相关方需求和期望
3
总经理 营业部
采购部
1.是否有对质量管理体系有关的相关方以及相关方的需求和期望进行识别？
□符合 □不符合
4
总经理 营业部
采购部
2.相关方及其要求的相关信息是否有进行监视和评审？
□符合 □不符合
4.3：确定质量管理体系的范围
5
总经理
品管部
1.组织是否有确定质量管理体系的范围？质量管理体系的范围是否覆盖ISO9001-2015以及覆盖全部产品？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
26
总经理
1.是否与质量方针一致？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
27
总经理
2.质量目标是否可测量且适用 ？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
28
总经理
3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时更新？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
□符合 □不符合
7.1.3：基础设施
37
各部门
4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些软件是否有管理？有无相应的管理制度？（监视和测量软件、分析软件、ERP系统等）
□符合 □不符合
7.1.4：过程运行环境
38
各部门
1.组织针对人为因素导致的产品和服务不合格有没有采取一定的措施？（防呆、奖惩制度等）
□符合 □不符合
29
总经理
4.质量目标是否按4W1H来进行策划和实现？
□符合 □不符合
6.3：变更的策划
30
总经理品管部
1.质量管理体系变更如何进行管理的？是否对以下4点进行了考虑：（1）变更目的及潜在后果。 （2）质量管理体系的完整性。（3）资源的可获得性。 （4）职责和权限的分配和再分配。
□符合 □不符合
7.1.1：支持资源总则
□符合 □不符合
4.4：质量管理体系及其过程
6
品管部
1.是否对质量管理体系所需的过程进行识别？并确定这些过程所需的输入和期望的输出？
□符合 □不符合
4.4：质量管理体系及其过程
7
品管部
2.是否确定了这些过程之间的相互关系？
□符合 □不符合
4.4：质量管理体系及其过程
8
品管部
3.对于这些过程是否设定了相应的监视和测量方法以及目标、指标以确保这些过程能有效的运行？