美国科研机构的设立和管理
美国国家实验室现状分析
美国国家实验室的定位使命与发展历程国家实验室（National Laboratory）是国立科研机构的一种特殊形式，应国家战略需求而建立，随国家需求变化而演变，体现国家意志，承担国家任务。
美国在20世纪逐步成为世界头号科技强国的过程，也正是美国国家实验室从创立到不断发展的过程，目前已经建成了一个完善而强大的国家实验室体系。
一、美国国家实验室的定位与使命美国国家实验室体系自建立以来，一直扮演着国家创新体系核心力量的角色，覆盖了各大基础性和前沿性领域，主要担负七项重大任务：一是从事联邦政府必须负责的涉及国家安全、空间科技、能源开发、环境保护、疾病防治等领域内的基础研究和应用研究；二是承担需要使用大型科研设施且设备昂贵，同时又需要进行多学科综合研究的项目；三是通过与大学的合作项目，为那些在大学受到一定局限而无法延伸的应用研究领域培养科学家和工程师；四是从事周期长、投资大、规模大、高风险和高回报，民间企业无力承担或不愿意承担的基础性、前瞻性研发项目；五是从事那些有助于促进工业部门各企业间竞争的研发项目；六是从事国家需要而研发成果又不能直接获得经济效益的研究，如农业、卫生、环境保护等；七是完成政府职能所需要的研究工作。
图1 美国国家实验室在创新体系中的功能定位（注：引自美国能源部《能源部国家实验室年度报告》，2017年1月）在美国众多国家实验室中，能源部（DOE）所属的17个国家实验室规模最大也最引人注目。
2015年底，这些实验室共有57600名雇员，其中20000名以上科研人员，年总预算高达138亿美元。
1946年通过的原子能法案（Atomic Energy Act 1946），确定了能源部国家实验室的性质是联邦政府资助的研究与发展中心，其管理方式是合同管理。
2017年1月，美国能源部在其公布的《能源部国家实验室年度报告》中重申了这些国家实验室的使命：包括通过核、能源和环境等方面的科研维护国家安全；推进清洁、安全和繁荣的能源未来；巩固美国的全球科技创新领导地位；建设和运行大科学设施；以及创造经济生产力和就业机会等。
美国科技管理体制的形成与发展研究
段 ，对美 国科技 管理 体制的形成与发展 做详细介绍 。
1970年同样在国家科学院的推动下成立了医学研在这一时期美国联邦政府在科研管理方面做出了努力逐渐形成了以国家实验室和民间企业合作的研发体系确立了政府支持基础研究的体系将原隶属于国防动员局的科学咨询委员会改组为总统科学顾问委员会还于1959年成立了由总统任主席政府各部首脑为委员会成员的美国科技最高决策机关联邦科学技术委员会以全面加强科研工作的领导与协调有关部门还设立了部长级科学官员统筹领导本部门的科研工作
维普资讯
２０ ０ ６年第 ６期
科技管理研究 Ｓ ｃｅ ｃ ｎ ｅ ｈ ｏ ｏ ｙ Ｍａ ａ ｅ ｎ ｓ ａ ｃ ｉｎ ｅ ａ ｄ Ｔ ｃ ｎ ｌｇ ｎ ｇ ｍｅ ｔＲｅ ｅ ｒ ｈ
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文 章 编 号 ：１０ ７ ９ （ ０６ ｏ ０ ０— ６ ５ ２ ０ ） ６—０ １ ０ ３—０ ４
（９ ０～１８ ） １ ７ ９ ８ ，由于世 界局 势 的变 化 ，使 得 美 国不得 不 对
１ １ ，美 国成立 了 国家航 空咨询 委员 会 ，这 是政 府 ９ ５年 成立的第一个军 事研 究机 构 ，扩 大 了政府 组织 科 学研究 的
权限 ；同年 ．海军也 成立 了海军 咨询 委员会 。１ １ ９ ６年 ，为 动用美 国的科技 资源 于军事 目的 ，成立 了国防会 议 。在 史
对其科技政策进 行 了调整 。下文 将根 据 以上划 分 的 四个 阶
年 ，美 国已形 成 了联邦 实验 室 、企业研 究机 构 、高等 院 校
研究机构 和私人 科学基 金 会设 立 的科研 机构 组成 的 全 国科 研体系 。 １３ ９ ３年 ．时任总统 的罗斯 福总统认为科研是 国家资 源 ， 政府需要加强对科 学研 究 的支持 ，为此成 立 了 “ 学顾 问 科
美国科研机构的构成、现状和特点
山东大学课程论文题目美国科研机构的构成、现状和特点信息科学与工学院院（系）电子信息工程专业课程名称欧美旅游名城赏析学号学生姓名邮箱日期 2014-5-31美国科研机构的构成、现状和特点（1.山东大学信息科学与工程学院，山东济南， 250000）摘要：本文主要从以下三个方面介绍较少美国科研购机构：第一，美国联邦实验室研究人员职位设置；第二，美国联邦机构的绩效评估制度；第三，美国联邦政府科研经费管理。
重点介绍了美国联邦实验室研究人员职位的设置。
最后文章还就对美国科研机构的研究总结出对中国科技发展的启示。
关键词：美国科研机构；职位设置；绩效评估制度；科研经费管理；美国的科学技术一直以强大著称，人类历史上的许多重要发明，包括白炽灯、通用零件、生产线等都源于美国，美国第一个研制出原子弹，在冷战期间实行阿波罗登月计划成功登上月球。
二战以后，美国就科技发展实施多项计划和改革，美国科技获得了突飞猛进的发展。
目前，美国在火箭技术、武器研究、材料科学、医学、生物工程、计算机等许多领域都处于世界领先地位。
1.美国联邦实验室科研人员职位设置美国联邦实验室按管理形态主要分为两类：一类是由政府拥有并由政府直接运营管理的实验室，英文缩写为GOGO，其员工属政府雇员，目前美国95％以上的联邦实验室为GOGO 形式。
第二类是联邦资助的研发中心，英文缩写为FFRDC，这类机构为数不多，目前只有36家，它们由政府资助创建并由政府负担大部分经费，但政府不直接管理和运营实验室，而是以合同的形式委托给大学、非营利机构或企业管理，其员工不属于政府雇员。
美国联邦实验实现行的职位设置制度具有多样性。
即使不考虑委托给大学、非营利机构或企业经营管理的联邦实验室，单就政府部门直接管理的实验室来说，就存在传统公务员制、新型人事示范项目制以及以国立卫生研究院为代表的任职年限制三种截然不同的人事管理制度。
1.1 采用传统公务员制度的联邦实验室长期以来美国政府直接管理联邦实验室一直依照《联邦法典》第五篇有关公务人员的人事制度和规定进行人员管理。
美国生物实验室管理制度
美国生物实验室管理制度在美国，生物实验室是进行生物学研究和医学实验的重要场所。
为了确保实验室的安全和管理，美国对生物实验室制定了严格的管理制度和规定。
这些制度旨在保护实验室工作人员和公众的安全，同时也确保实验室的研究工作能够顺利进行。
本文将介绍美国生物实验室的管理制度，包括实验室的安全规定、工作流程和实验室人员的管理等方面。
实验室安全规定实验室安全规定是保障实验室安全的基础。
美国生物实验室的安全规定包括实验室的安全设施、实验操作规程、实验材料的安全使用等方面。
以下是一些常见的实验室安全规定：1. 实验室安全设施：实验室必须配备适当的安全设施，包括生物实验室和化学实验室的通风系统、防火设施、紧急淋浴和眼部冲洗设备等。
2. 实验室作业规程：实验室工作人员必须遵守实验室的作业规程，包括实验操作要求、个人防护装备的使用、实验室清洁和消毒等。
3. 实验材料的安全使用：实验室必须对实验材料的安全使用进行严格管控，包括生物危害材料、毒性材料、放射性材料等。
4. 废弃物管理：实验室必须遵守废弃物管理规定，包括实验材料的废弃物处理、回收利用和安全储存等。
工作流程实验室的工作流程是实验室管理的重要组成部分。
美国生物实验室的工作流程包括实验室的日常工作、实验项目的管理和实验数据的记录等方面。
以下是一些常见的实验室工作流程：1. 实验室的日常工作：实验室必须制定实验室的日常工作流程，包括实验室的开放时间、实验室工作人员的上岗时间、实验设备的使用时间、实验室的清洁和消毒等。
2. 实验项目的管理：实验室必须对实验项目进行严格的管理，包括实验项目的立项、实验项目的进度和实验项目的结果等。
3. 实验数据的记录：实验室必须对实验数据进行严格的记录和管理，包括实验数据的采集、实验数据的处理和实验数据的保存等。
实验室人员的管理实验室人员的管理是实验室管理的重要组成部分。
美国生物实验室的人员管理包括实验室工作人员的招聘、实验室工作人员的培训和实验室工作人员的评价等方面。
美国国家实验室管理模式概述
美国国家实验室管理模式概述美国国家实验室指由能源部管理的17个实验室，其中16个实验室采取“国有民营”（GOCO）管理模式，即产权归属政府、由承包商运营。
这种模式涉及能源部、国家实验室和承包商三方，每一方背后又涉及多个利益相关部门。
因此，它们的管理比“国有国营”（GOGO）实验室更加复杂和精细。
美国建立了大量机构和制度，来监督和规范这些实验室的运行。
一、管理体制能源部代表政府持有实验室的设备设施，负责确定实验室的科技发展目标与任务，为实验室提供完成任务所需的经费及手段，对实验室进行监督和评估。
承包商负责按合同要求管理和运营实验室，包括管理实验室的人员（人员不因承包商更换而流失），保证实验室安全、高效、高质量地完成目标任务。
承包商首席执行官经能源部批准后可担任实验室的主任。
国家实验室在法律上的性质是联邦资助研发中心（FFRDC），《联邦采办条例》对其定位是“满足一些无法被现有政府或企业资源有效满足的特定、长期研发需求”。
《美国法典》第10卷要求总统设立“国家实验室战略能力跨机构委员会”，成员包括“国防部长、能源部长、国土安全部长、国家情报总监、国家核军工管理局长及其他总统认为合适的官员”。
该委员会负责识别和考虑实验室需要具备的科技与工程能力，审查和评估实验室支持国家安全任务的充分性，确保实验室得到维持能力所需的适当水平资助等。
能源部内部设有许多管理国家实验室的机构，例如：国家实验室运行委员会，负责解决实验室日常管理问题；科学办公室实验室政策办公室，负责制定科学办公室所属10个实验室的管理、运行和总体福利政策；实验室现场管理办公室，负责在现场监督实验室的运营、进行实验室环境安全评价、管理固定资产投资项目、监控实验室资产的使用。
可以看出，这些实验室虽由承包商运营，但在各个方面都受到能源部的严密监管。
国家实验室还自发组建了实验室主任委员会，这是个独立于能源部和承包商的组织，负责协调计划，并向能源部及其他实验室利益相关者提出建议。
美国科技创新体系中的政府作用
国防科技在美国的科技创新体系中长期占据着主导地位， 因此，国防部便成为联邦政府中科研经费开支最大的部 门，多年来，其所获得的联邦政府科研投入一直占联邦 科研经费总额的50%左右，是联邦政府支持基础研究的主 要
单位之一。国防部的军事科研工作不仅为军方提供了大 量用于现代化武器系统的新技术，也为社会提供了大量 用于民用品生产的高科技。商务部作为推进美国科技事 业发展的另一重要部门，拥有一个强大的科技工作团队， 由部长
行资助和管理。国家科学基金会承担的一个管理职能是： 对全国科技资源（包括人才资源）的调查和掌握，包括 对全国现有的科学家和工程师登记备案，对国内科技资 源的有关数据进行统计、解释和分析，对全国大学和科 研机构
获得的联邦科技经费总额进行调查统计等，并每年向总 统和国会汇报。此外，美国也有国家科学院、工程院等 专职科技管理机构，但它们是半官方性质，主要授予荣 誉学术地位、提供政策咨询，行政管理的职能较弱。 二 战后，
新活动的开展主要存在于私人工业部门之中，而政府研 究活动和研究型大学的大规模兴起和迅速发展则是在二 战之后。 1945年，美国科学研究发展局局长维瓦尔?布什 向杜鲁门总统呈送了一份名为《科学：没有止境的边疆
》的研究报告。该报告鲜明地指出：人民健康、国家安 全和公共福利需要科学进步和新的科学知识；联邦政府 应该承担新的责任，对科学进行强大投资，促进产生新 的科学知识和培训青年人的科学才能，建立一种可以保 障稳定的
行国会的立法，但社会各界往往会对相关法律的具体解 释提出异议，此时，司法部门便拥有法律条文的最终决 定解释权，比如：美国的微软公司是否构成垄断、其商 业方法和专利是否合法、时代华纳和美国在线的合并是 否导致垄
断等案件都是司法体系内部做出的决定。无论是国会还 是行政部门都难以左右司法部门的判决。在美国的科技 管理体制中，联邦政府没有设立专门的科技管理机构负 责组织、协调和规划全国的科技研发活动，而是由行政、 立法、
美国农业科研和农业教育管理体系
美国农业科研和农业教育管理体系美国农业部（USDA）是美国唯一的管理农业科研和农业教育的政府机构。
它的分支机构遍及画各地，有的作为农业部的直属研究所，有的作为大学中的一个实验室，直接地行使其研究、教育、推广服务和监督职能.除这些公立机构外，许多私立机构也是美国重要的科研力量。
农业部对它们的管理主要通过合作立项、提供贷款和经济担保等方式来实施.在USDA的统筹安排下，全国建立起了一个庞大的农业科技教育、研究和推广协作网,其中包括130多家农业大学，59个农业试验站，遍布各县的农业技术推广站，63家林学院，27家兽医学院等。
各州设有与美国农业部相对应的政府职能机构。
州县农业部(Farm Bureau）实际上是一种当地农民自发成立的协会组织,主要负责信息服务和公益活动,不直接参与当地的农业科研和教育管理工作。
一、USDA的农业科研和农业教育管理机构美国农业部下属6个职能部门，分管自然资源与环境、农场与涉外农业服务、农村发展、食品营养和消费者服务、食品安全、研究教育和经济等;对农业科研和教育的管理主要通过组织研究和推广项目来实施.其中的研究教育和经济司是主管农业科研和教育的核心部门，由4个服务中心分别负责各种计划的制订和实施。
1。
农业研究服务中心（简称ARS)各种与水土保持、动植物品种改良、农产品综合利用、人类营养等有关的研究项目都是在ARS的管理下进行的。
它拥有一所国家农业图书馆(AB）和103个实验室(站）.大多数实验室附属于各个大学，农业部仅负责提供主研人员的聘用费和一定数量的基础研究费.这些项目的实施不仅提高了农业科研水平，而且为美国培养了大批的高级科研人才。
许多研究生、博士生、博士后的奖学金和研究费都是ARS项目的一部分。
据不完全统计,最近15年来,USDA科学爱育成的果、蔬、粮新品种就有700多个,为提高美国农业的生产效率和农产品在国际市场上的竞争力立下了汗马功劳。
正是基于这种全社会的认同，ARS的项目经费一直呈增长趋势，1998年的研究经费预算高达8亿美元。
国外科研经费管理介绍
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申请材料的准备
撰写申请书
申请书是申请科研经费的重要依据，需要认真撰写。申请书应包括研究背景、目的、方 法、预期成果等方面的内容，要简洁明了、逻辑清晰。
准备详细的研究计划
研究计划应包括研究的具体内容、实验设计、数据分析方法等，要确保计划的可行性和 创新性。
提供证明文件
申请人需要提供自己的资格证明、研究成果、荣誉证书等相关证明文件，以证明自己的 研究能力和信誉。
许多大型企业都有自己的研发部门， 用于支持产品和技术的研发，也是科
研经费的来源之一。
基金会资助
各种基金会和私人组织也是科研经费 的重要来源，他们通过设立科研项目 或奖项来支持科学研究。
国际合作
国际合作项目也是科研经费的来源之 一，通过跨国合作共同开展科研项目。
科研经费的管理机构
政府部门
各国政府设立了专门的科研经费 管理机构，负责制定科研政策、 分配科研经费和监督科研项目执 行。
03
国外科研经费的使用与 监督
科研经费的使用规定
01
02
03
专款专用
科研经费应专款专用，只 能用于与科研项目相关的 支出，如实验材料、设备、 软件、出版物等。
预算合理
科研经费的预算应合理， 根据项目需求进行合理分 配，避免浪费或不足。
规范使用
科研经费的使用应符合相 关法律法规和政策，不得 用于违法或不合理的支出。
科研经费的报销流程
发票报销
01
科研经费的报销通常需要提供发票和其他相关凭证，证明费用
的合理性和合法性。
审批流程
02报销费用需ຫໍສະໝຸດ 过严格的审批流程，确保费用的合理性和合规性。
定期审计
03
美国高校有组织科研机构的类型功能、治理困境与借鉴启示
美国高校有组织科研机构的类型功能、治理困境与借鉴启示徐艳茹;郑润廷;刘继安
【期刊名称】《世界教育信息》
【年(卷),期】2024(37)3
【摘要】当今世界科学体系中,美国长期处于领跑地位。
独立于院系之外的有组织科研机构对美国研究型大学的科技创新起着重要作用。
分析美国有组织科研机构的类型功能、治理困境,有助于为我国高校有组织科研的发展提供借鉴与启示。
文章基于对历史资料、文献和相关大学官网信息的系统梳理发现,美国高校有组织科研机构沿着“赠与或捐款—基金会或捐款—政府部门资助—社会多方资助”发生了三次重大转型。
类型特征层面,美国高校有组织科研机构分为标准型、适应型、影子型。
功能作用层面,美国高校有组织科研机构对研究型大学、企业和政府三个创新主体,产生了不同程度的积极作用。
治理困境层面,美国高校有组织科研机构面临的困境包括与院系的矛盾、内部治理以及功能定位三个方面。
我国高校有组织科研机构建设可与高校使命定位同向而行,确保资源的可持续性,重视治理机制建设。
【总页数】11页(P38-48)
【作者】徐艳茹;郑润廷;刘继安
【作者单位】中国科学院大学公共政策与管理学院
【正文语种】中文
【中图分类】G644
【相关文献】
1.美国惩治有组织犯罪的法治实践及其对我国的借鉴与启示
2.美国有组织犯罪概念的历史、类型及启示
3.我国民办高校内部治理的困境与出路——基于美国私立大学的启示
4.强化高校培养创新创业人才功能推动我国小企业发展——美国高校“小企业发展中心”的借鉴与启示
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美国科研机构概览
美国科研机构概览作者：李志民来源：《世界教育信息》 2018年第5期美国的科学技术一直位于世界前列，人类今天使用的很多先进技术，其发明都源于美国。
经过多年的积累和多项计划、改革的实施，美国的科技水平得到了突飞猛进的发展，在火箭技术、武器研究、材料科学、医学、生物工程、计算机等许多领域都处于世界领先地位。
在科技水平发达的美国，各学科方向的研究机构数量繁多，主要可分为四种类型：政府科研机构、高等院校、工业界和其他非营利机构。
一、政府科研机构政府科研机构是美国科研活动的基础力量。
美国的政府科研机构大约有700多家，政府支持的科研机构隶属于20多个不同的政府部门。
美国政府没有设置科技部，美国的科学院、工程院和医学院不从事具体的科学研究。
与科研活动关系最为密切的是美国的国防部、能源部、农业部、商务部[1]以及国家航空航天局、美国国立卫生研究院和国家科学基金会。
（一）美国国家航空航天局美国国家航空航天局（NASA）于1958年10月1日成立，是美国政府研发机构中最主要的航空航天科研机构，以民用航空航天为主，负责制定、实施美国的太空计划，开展航空科学及太空科学的研究，被广泛认为是世界范围内太空机构的领头羊。
其总部位于华盛顿哥伦比亚特区，总部下辖10个研究中心，进行航空科研工作的单位主要有5个。
NASA的研究领域主要为航空学研究及探索，包括空间科学（太阳系探索、火星探索、月球探索、宇宙结构和环境），地球学研究（地球系统学、地球学的应用），生物物理研究，航空学（航空技术）。
在航空航天方面，NASA实施的研究计划包括水星计划、双子星计划、阿波罗计划、太空实验室、航天飞机、国际空间站、星座计划等。
（二）美国国立卫生研究院美国国立卫生研究院（NIH）位于美国马里兰州贝塞斯达（Bethesda），是美国最高水平的医学与行为学研究机构，其任务是探索生命本质和行为学方面的基础知识，并充分运用这些知识延长人类寿命，以及预防、诊断和治疗各种疾病和残障。
美国的研究所
美国的研究所美国的研究所，也被称为研究机构，是致力于高等教育和科学研究的组织。
美国的研究所包括大学研究所、政府研究所和私人研究所等。
大学研究所是美国研究机构的主要组成部分。
大学研究所由各个大学设立，致力于推动教育和科学研究的发展。
这些研究所通常由大学教职员工组成，他们从事各种领域的研究，包括工程、医学、社会科学等。
大学研究所通过研究项目和论文发表来推动学术进步，培养学生的科研能力。
政府研究所是由美国政府设立和资助的研究机构。
这些研究所专注于解决国家重大问题和制定政策建议。
美国的政府研究所包括国家科学基金会（NSF）、国家卫生研究院（NIH）等。
这些研究所通过资助科研项目和培养科研人才来推动科技进步和国家发展。
私人研究所是由私人企业或个人设立的研究机构。
这些研究所通常致力于商业研究和技术创新，为企业和市场提供科学解决方案。
美国的私人研究所包括贝尔实验室、IBM研究所、谷歌研究院等。
这些研究所通过成果转化和商业化来推动科技进步和经济发展。
美国的研究所在科学研究和技术创新方面具有世界领先地位。
它们拥有先进的实验设备和科研资源，吸引了全球顶尖科研人才。
这些研究所坚持自由开放的科研环境，推崇学术自由、创新思维和合作精神。
它们与大学、政府和企业之间建立了密切的合作关系，形成了强大的科研网络。
美国的研究所对促进科技和社会进步起到了重要作用。
通过科研项目和成果转化，它们推动了科技的不断进步，提高了产业竞争力和经济发展水平。
同时，研究所培养了大量的科研人才，为国家的创新能力和人才储备做出了贡献。
总之，美国的研究所在高等教育和科学研究领域具有举足轻重的地位。
它们通过各种形式的研究和合作，推动了科技的进步和社会的发展，为人类的进步做出了重要贡献。
darpa科研管理制度
darpa科研管理制度Darpa（Defense Advanced Research Projects Agency）是美国国防部隶属的一个科研机构，成立于1958年，总部位于美国弗吉尼亚州的阿灵顿。
Darpa的使命是开展前沿科学研究，为美国国防部提供创新技术和解决复杂问题的解决方案。
Darpa以其敏锐的洞察力和创新性的科研项目而闻名于世，曾推动了许多科技领域的发展，如互联网、无人机技术、人工智能等。
为了有效管理和监督这些科研项目，Darpa建立了一套科研管理制度，以确保项目顺利进行、成果显著，同时也保障了资源的合理利用和科研活动的合法性。
本文将就Darpa的科研管理制度进行详细分析和介绍。
二、组织结构Darpa的组织结构分为四层：1.办公室：由一位主任领导，直接负责Darpa的日常管理和决策事务。
2.办公室下设六个技术局，分别负责不同领域的科研项目：-信息技术局-工程技术局-生物技术局-人工智能局-空间技术局-国防技术局3.技术局下设各自的科研小组，负责具体的科研项目的实施和管理。
4.科研小组下设科研人员和工程师，分别参与和负责具体的研究工作。
三、管理流程Darpa的科研管理流程包括项目申请、评审、立项、实施和结题等多个环节，保障了科研项目的全面管理和监督。
1. 项目申请科研小组通过Darpa的官方网站或邮件等方式向办公室提交项目申请，内容包括项目概况、科研目标、预期成果等。
申请提交后，Darpa办公室对申请进行初步审核，并给予反馈。
2. 评审通过初步审核的项目申请将分配给相应的技术局进行评审，评审由该技术局的专家组成。
评审会根据项目的科研内容、创新性、实施计划等因素进行综合评判，并确定是否通过。
3. 立项通过评审的项目将获得立项资格，Darpa办公室将签署合同，并正式立项。
科研小组将开始具体的科研工作。
4. 实施在项目实施过程中，科研小组将按照预定的计划进行科研活动和实验，确保项目顺利进行。
美国国家科学基金会科研经费监督管理及其启示
美国国家科学基金会科研经费监督管理及其启示荫董齐光揖摘要铱美国国家科学基金会是一家由联邦政府资助的独立机构遥本文在对美国国家科学基金会的基本情况进行介绍的基础上袁对其科研经费监督组织力量体系进行了研究袁并对其科研经费监督政策法规体系进行了梳理与总结遥分析了美国国家科学基金会在科研经费监督上政策法规体系健全尧内部监督与外部监督相结合尧全过程监管尧定期信息报告与公开尧监督结果运用与处理等特点袁并对我国科研经费监督管理提出了相关启示建议遥揖关键词铱美国国家科学基金会科研经费监督管理一尧引言科学技术的发展是国家经济尧安全和社会进步的重要支撑袁而科研经费是科技发展的重要保障遥美国国家科学基金会渊National Science Foun鄄dation冤作为美国政府资助的独立机构袁主要负责资助科学研究和工程技术领域的发展袁促进基础科学教育和科学人才的培养遥美国国家科学基金会的经费支持主要用于推动基础科学研究尧推动科技进步和应用尧培养未来的科学家和工程师尧以及增进国际合作等袁是美国科技发展的重要推动力量遥与此同时袁美国国家科学基金会重视对科研经费的管理与监督袁认为此项工作是保障科学研究合规性和有效性的重要措施袁对科学技术的发展有着不可忽视的作用遥本文将在介绍美国国家科学基金会概况的基础上袁梳理美国国家科学基金会的科研经费监督组织力量体系与科研经费监督政策法规体系袁归纳总结美国国家科学基金会科研经费监督的工作特点袁进而提出对我国科研经费监督的启示遥二尧美国国家科学基金会概况渊一冤成立背景与目的美国国家科学基金会成立于1950年袁是一家由联邦政府资助的独立机构袁总部位于华盛顿特区遥该机构成立的目的是为了支持和推进美国的科学研究和工程技术领域的发展袁同时旨在推动基础科学教育尧加强科学和技术人才的培养遥美国国家科学基金会的使命是通过为大学尧研究机构和个人研究人员提供资金支持袁促进科学知识的创新和发展遥渊二冤资助领域与对象美国国家科学基金会的预算规模在美国联邦机构中排名前十遥2024财年袁美国国家科学基金会预算为113.14亿美元袁相较2023财年增幅15%遥美国国家科学基金会资助的研究领域广泛袁涵盖自然科学尧社会科学尧工程和教育等多个领域遥其中袁自然科学包括物理学尧化学尧生物学尧地球科学尧天文学和数学等袁社会科学包括经济学尧心理学尧政治学和人类学等袁工程领域则包括材料科学尧机械工程尧计算机工程和电子工程等遥美国国家科学基金会资助对象包括大学尧研究机构和个人研究人员遥其中袁大学是美国国家科学基金会最主要的资助对象袁约有70%的资金用于支持大学的研究项目遥研究机构是美国国家科学基金会资助的另一个重要对象袁包括国家实验室尧非营利组织和私营研究机构等遥此外袁美国国家科学基金会还支持个人研究人员袁资助方式包括研究生奖学金尧博士后研究资助和职业生涯发展计划等遥渊三冤资助方式美国国家科学基金会的资助方式主要包括项目拨款尧合作协议和奖学金等形式遥其中袁项目拨款是美国国家科学基金会最主要的资助方式遥项目拨款包括单一PI项目尧团队项目和中心项目等袁旨在支持独立的研究项目和小型研究中心袁推动基础科学研究和新技术的开发遥合作协议是美国国家科学基金会支持大型研究项目和联合研究计划的主要形式遥奖学金则是美国国家科学基金会为培养未来的科学家和工程师而设立的袁主要资助研究生和博士后研究人员遥美国国家科学基金会的资助在推动科学研究和技术发展方面发挥着至关重要的作用遥通过美国国家科学基金会的资金支持袁大量的科学研究得以实现袁许多重大的科学成果也得以诞生遥例如袁美国国家科学基金会资助的基础研究在计算机科学尧互联网尧生命科学和物理学等领域做出了重大贡献袁推动了许多新技术的发展遥此外袁美国国家科学基金会的资助也为未来的科学家和工程师提供了广泛的培训和职业发展机会袁为美国的科技创新和竞争力注入了新的动力遥三尧美国国家科学基金会科研经费监督力量体系美国国家科学基金会科研经费监督力量体系分为内部监督力量体系与外部监督力量体系遥内部与外部机构之间相互配合尧互相支持袁共同构成了美国国家科学基金会科研经费监督力量体系袁为美国国家科学基金会科研经费的管理和使用提供了有效的保障遥渊一冤内部监督力量体系1.审计长办公室渊Office of Inspector Gen鄄eral袁简称OIG冤遥审计长办公室是美国国家科学基金会内部的一个独立审计和监督部门袁主要职责是审查和评估美国国家科学基金会的各项项目和活动袁以确保其合规性尧有效性和透明度遥审计长办公室密切关注美国国家科学基金会的经费使用情况袁对经费使用进行审计袁并对项目管理和执行过程进行深入审查遥审计长办公室还承担着发现潜在问题尧滥用和欺诈行为的责任袁旨在预防尧发现并查处任何可能危害美国国家科学基金会利益的行为遥通过调查和分析袁OIG为美国国家科学基金会提供改进措施和建议袁有助于提高经费使用的效率和效果遥此外袁OIG还为美国国家科学基金会提供政策和程序咨询服务袁以确保经费管理的合规性和有效性遥这意味着OIG在制定和实施政策时袁会对美国国家科学基金会提供意见和建议袁确保其政策和程序既符合法律要求袁又能够提高组织的运行效率遥2.预算尧财务和奖励管理办公室渊Office of Budget,Finance and Award Management袁简称BFA冤遥预算尧财务和奖励管理办公室负责管理美国国家科学基金会的预算尧财务和奖励管理事务袁在美国国家科学基金会的科研经费监督工作中袁BFA担任着重要的职能遥具体而言袁BFA通过全程监控美国国家科学基金会各类经费支出袁包括拨款尧合同尧授信等袁确保这些支出符合美国国家科学基金会相关政策规定袁并保证项目资金使用的透明度和合理性遥此外袁BFA还通过定期的经费报告和分析袁向美国国家科学基金会的高层管理者提供有关经费使用状况的详尽数据袁为科研经费决策提供支持遥在经费审计方面袁BFA也担任着重要的职责袁与审计长办公室渊OIG冤合作袁进行项目经费的审计和评估袁确保科研经费使用的合规性和效率性遥3.机构与奖励管理部渊Division of Institu鄄tion and Award Support冤遥机构与奖励管理部是预算尧财务和奖励管理办公室的一个重要组成部分遥主要职责是支持和维护美国国家科学基金会在经费管理和合规性方面的良好行为准则袁以确保科研经费得到合理和有效的使用遥为实现这一目标袁机构与奖励管理部制定和执行一系列关于经费管理的政策和指南遥这些政策和指南的制定旨在确保美国国家科学基金会的资金在各个领域的科研项目中得到适当的分配和管理遥机构与奖励管理部还积极参与审计过程遥这包括与审计长办公室渊Office of Inspector General,OIG冤合作袁以确保经费的合规使用遥机构与奖励管理部对科研经费的使用进行严格监督袁以发现和解决潜在的滥用和欺诈行为遥4.主任办公室渊Office of the Director冤遥主任办公室是美国国家科学基金会渊美国国家科学基金会冤的领导和指导机构袁负责确保实现组织的战略目标遥主任办公室下设多个部门袁包括国际科学与工程办公室渊OISE冤尧总法律顾问办公室渊OGC冤和综合活动办公室渊OIA冤袁这些部门在国际合作尧法律服务和建议以及跨部门项目协调方面为美国国家科学基金会的整体运作提供了关键支持遥各部门之间通常会进行协同合作袁以确保经费监管的合规性和有效性遥国际科学与工程办公室负责推动国际科研合作与交流项目袁促进跨国界的科研合作和交流遥总法律顾问办公室为美国国家科学基金会提供法律服务和建议袁处理与经费相关的法律问题袁确保合规性和公平性遥综合活动办公室支持和协调美国国家科学基金会的跨部门项目和活动袁推动和支持跨部门科研项目的合作与发展遥这些部门共同努力袁为美国国家科学基金会在科研经费监督方面提供全面的支持袁确保经费的合规使用和有效管理遥5.各个学部遥各个学部渊如院数学与物理科学部MPS尧地球科学部GEO尧生物科学部BIO 等冤在美国国家科学基金会的经费监管中担任重要角色遥这些部门负责分配经费尧评估项目申请尧监督项目进展袁以确保科研项目的顺利进行遥虽然这些部门不是专门负责经费监管袁但在项目执行过程中袁他们需密切关注经费使用情况袁确保项目按照规定和计划进行遥渊二冤外部监督力量体系1.美国政府问责局渊Government Ac鄄countability Office冤遥美国政府问责局作为对美国国家科学基金会进行外部监督与审计的机构袁致力于确保科研经费的合理分配和使用袁进而推动科学研究的健康发展遥在经费监管方面袁美国政府问责局为美国国家科学基金会提供了宝贵的指导和建议袁帮助其更有效地管理科研经费遥例如袁美国政府问责局特别关注那些旨在提高符合条件的美国州和领土竞争研究经费的项目袁如野既定竞争研究刺激计划冶渊Established Program to Stimulate Competitive Research,简称EPSCoR冤遥EPSCoR 计划是美国国家科学基金会为提高美国各州和领土之间科研竞争力的平衡而设立的一项计划遥虽然美国国家科学基金会已采取措施改善EPSCoR计划的管理和报告袁但美国政府问责局的报告指出袁仍需应对一些挑战遥这些挑战包括确保经费分配的合理性尧公平性和透明度曰提高参与州和领土之间的协作与竞争力曰以及优化与其他联邦机构的合作遥美国政府问责局的报告旨在指出这些挑战袁并为美国国家科学基金会提供改进的建议袁以帮助其在经费管理和分配方面做出更明智的决策袁推动美国科学研究和教育事业的健康发展遥2.其他相关机构遥除了美国政府问责局之外袁其他相关机构在科研经费监督中的作用同样值得关注遥例如袁美国科学与技术政策办公室渊OSTP冤负责协调联邦政府科学研究政策袁并提供对科研经费的政策建议和指导遥通过加强与这些机构的合作与协调袁可以提高科研经费管理的全面性和有效性袁确保科学研究经费的合理使用袁推动科研事业的持续发展遥四尧科研经费监督政策法规体系渊一冤联邦政府政策法规美国联邦政府关于科研经费监管的主要政策法规涵盖了诸多领域袁这些法规共同构成了一套完整的法律框架袁旨在确保科研资金的合规使用和有效管理遥这些政策法规涵盖对资金监管尧科研诚信尧科研伦理尧科研安全以及维护知识产权等问题遥这些法规相互关联袁共同保障科研经费的合理使用遥1.叶美国科研经费监管法渊Grants Over鄄sight and New Efficiency Act冤曳遥该法规是2016年实施的一项法律渊P.L.114-117冤袁旨在加强联邦政府对科研经费的监管和审计袁以提高经费使用效率袁减少浪费和滥用遥该法案要求联邦政府各部门对其颁发的科研经费进行严格的监管袁确保经费用于规定的目的袁合理且合规遥法案的重点内容包括对科研经费的管理尧评估尧审核和监督袁要求各政府部门定期进行内部审计袁对其分配的科研经费进行全面评估袁确保有效监控遥此外袁该法案还要求政府部门定期向国会报告审计结果袁以便国会了解科研经费使用情况袁并针对问题采取相应措施遥自实施以来袁GONE Act对科研经费使用产生了积极的影响遥通过对经费使用的严格监管袁提高了经费使用的透明度袁确保了资金用于真正有价值的科研项目遥同时袁减少了科研经费的浪费和滥用现象袁提高了整体的科研效率遥2.叶联邦资助统一管理要求尧成本原则和审计要求渊Uniform Administrative Require鄄ments,Cost Principles,and Audit Requirements for Federal Awards冤曳遥该法案在2013年12月26日由白宫签署袁自2014年12月26日起生效遥法案涵盖科研经费的分配尧管理尧审计和使用袁要求资金使用透明度尧预算合理性尧经费报告及项目完成情况袁对科研经费进行监管袁确保资金的合规使用和有效管理遥科研机构和研究人员在申请联邦资助时需提交详细预算和项目目标袁按照成本原则使用资金袁定期报告项目进展袁并接受审计遥此方案提高了经费使用效率和透明度袁促使受资助项目更专注于目标和创新遥3.叶联邦研究诚信政策渊Federal Policy on Research Misconduct冤曳遥该政策是一项旨在确保联邦资助的科研活动遵循诚信原则袁防止研究造假尧篡改和抄袭的政策遥该政策明确定义了不端行为袁规定了调查程序和惩罚措施遥其目的是保障科研活动的公正性和可靠性袁提高公众对科学研究的信任度袁促进科研领域的发展遥此政策对科研经费的监管也发挥着重要作用遥它规定了研究机构有责任调查可能存在的不端行为袁确保诚信遥违反诚信原则的研究者将面临取消资助等严厉处罚袁甚至职业生涯受损遥因此袁研究者在竞争激烈的环境中必须确保诚信和质量遥虽然这给研究者带来了压力袁但是袁执行此政策能够有效提高科研活动的质量和可信度袁进而推动科研领域的可持续发展遥渊二冤美国国家科学基金会出台的政策法规1.叶美国国家科学基金会项目提案和奖励管理指南渊Proposal&Award Policies&Proce鄄dures Guide冤曳遥该指南由美国国家科学基金会发布袁阐述了向美国国家科学基金会申请经费的过程尧项目提案的准备和提交要求以及获得资助后的经费管理和合规性监督遥根据该指南袁美国国家科学基金会同意为项目提供最高特定金额的资金支持袁同时监控项目进展并确保符合适用标准遥受资助方需承诺按照提案开展项目尧审慎管理资金袁并遵循相关规定遥2.叶美国国家科学基金会授权与管理指南渊NSF Award and Administration Guide冤曳遥该指南提供了关于美国国家科学基金会资助项目管理的政策尧程序和指导袁确保资金的合理使用和分配遥在科研经费监督方面袁该指南涵盖了申请尧评审尧授权尧管理尧报告和结束项目等各个方面遥这些规定有助于确保资金的透明度尧合规性和有效利用遥该指南规范了提案提交的要求袁明确了美国国家科学基金会的评审过程袁要求资助接受者遵循适用的联邦法律尧法规和政策遥同时袁该指南为项目报告提供了详细的指导袁包括进度报告尧财务报告和终止报告等遥该指南还为项目结束提供了指导袁并在必要时规定了如何追究资助接受者的责任袁以确保项目按照要求完成袁或对未完成项目的资助接受者采取适当措施袁确保美国国家科学基金会资助的项目得到合理尧透明和有效的管理遥五尧美国国家科学基金会科研经费监督的特点渊一冤政策法规体系健全美国国家科学基金会遵循一套完善的政策法规体系袁确保科研经费分配的合理性尧公平性和有效性遥这一体系涵盖了一系列政策尧法规和指南袁旨在确保所有与科研经费相关的活动都得到了充分的监管遥从政策制定到实施袁美国国家科学基金会不断努力改进和完善政策法规体系袁以便更好地满足科学界和广泛利益相关者的需求遥此外袁美国国家科学基金会还积极参与国际合作袁与其他国家的科研基金组织分享经验和最佳实践袁以确保其政策法规体系与全球最高标准保持一致遥渊二冤内部监督与外部监督相结合美国国家科学基金会强调外部审计和内部审查的有机结合遥对于外部审计袁美国国家科学基金会与独立的审计机构合作袁定期对其经费管理和项目实施进行审查袁以确保合规性和有效性遥外部审计还可以发现潜在的问题和风险袁帮助美国国家科学基金会及时采取措施进行改进遥内部审查则是美国国家科学基金会自我监督和改进的重要手段遥通过内部审查袁美国国家科学基金会可以发现组织内部存在的问题袁诸如政策执行不到位尧管理流程不畅等袁并采取相应措施予以整改遥此外袁内部审查还有助于美国国家科学基金会持续优化经费管理制度袁提高管理效率和资源利用率遥渊三冤科研经费全过程监管从项目申请尧评审到经费分配尧项目执行和成果评估袁美国国家科学基金会都进行全面的监督和管理遥在项目申请阶段袁美国国家科学基金会对申请者的资格尧提案内容和预算进行严格审查遥评审过程采用同行评议制度袁由独立专家团队对项目进行评估遥在经费分配阶段袁美国国家科学基金会根据评审结果袁对项目进行优先排序袁确保经费分配的公平性和有效性遥项目执行过程中袁美国国家科学基金会密切关注项目进展袁并与项目负责人保持沟通袁提供必要的支持遥项目完成后袁美国国家科学基金会对项目成果进行评估袁以确保项目目标的实现和资金的合理使用遥渊四冤定期信息报告与公开科研项目需要定期向美国国家科学基金会提交进度报告袁并通过公开途径披露相关信息袁以保证公众对科研经费使用情况的知情权遥这些报告包括项目的目标尧进展尧预期成果和实际支出等方面的信息袁使得公众尧政府和其他利益相关者可以对项目进行全面了解遥此外袁美国国家科学基金会还通过其官方网站发布年度报告尧预算和绩效信息等袁以增强透明度和问责制遥渊五冤监督结果运用与处理在监督过程中发现的问题和不规范行为袁美国国家科学基金会将采取切实有效的整改措施袁以确保研究经费的合规使用遥在整改和处理过程中袁美国国家科学基金会坚决贯彻公平尧公正和透明的原则袁充分保障所有参与者的权益遥针对监督发现的问题袁美国国家科学基金会会实施一系列措施进行处理遥对于存在一般问题的项目袁项目负责人可能会收到警告袁要求他们立即纠正不规范行为遥美国国家科学基金会还会要求项目负责人提交整改计划袁以便系统地解决监督发现的问题遥项目负责人在完成整改措施后袁需要向美国国家科学基金会报告整改结果遥对于存在严重问题的项目袁美国国家科学基金会可能会暂停或撤销资助遥这种情况通常发生在项目负责人未能有效整改问题袁或问题对项目实施和经费使用产生重大影响时遥六尧对我国科研经费监督的启示建议渊一冤强化监管体系建设借鉴美国国家科学基金会的内部监管体系袁建议我国加强内部监管袁完善各部门职责袁提高监管效率遥具体措施包括明确各部门间的协作与沟通机制袁加强内部培训袁提高工作人员的业务水平袁以确保监管工作的高效开展遥同时袁应注重监管指标的设定与调整袁以适应科研领域的发展变化遥学习美国政府问责局等外部监管机构的经验袁加强我国科研经费的外部监管袁确保经费使用的合规性遥具体措施包括引入第三方审计机构袁增加审计频率袁强化与内部监管的协同作用袁形成内外监管相互促进的格局遥渊二冤完善政策法规体系根据美国国家科学基金会的相关政策法规袁建议我国进一步完善科研经费监管的政策法规体系袁明确各级政府和部门的职责遥这包括对现有政策法规进行梳理袁修订不完善的条款袁加强对新兴科研领域的政策制定袁以适应科研事业的发展需要遥同时袁要加强政策法规的宣传和普及袁提高科研人员对政策法规的认知度和遵循度遥渊三冤优化监管流程与方法手段参考美国国家科学基金会的审计流程袁简化审批手续袁缩短审批时间袁增强审计手段的科学性和规范性袁以提高审计的准确性和公正性遥此外袁要积极引入现代信息技术袁如大数据尧人工智能等袁提高监管和审计的自动化水平袁减轻人工负担遥渊四冤强化监管结果运用与处理按照公平尧公正和透明的原则袁充分运用经费监督手段袁分级分类开展好结果运用与处理遥对于存在一般问题的项目袁可以给予项目负责人警告袁并要求他们立即纠正不规范行为遥对于问题较为严重的项目袁要求项目负责人提交整改计划袁系统性解决监督发现的问题袁并在整改完成后向监管部门报告整改结果遥此外袁加强继续跟踪督促袁在整改措施执行过程中袁监管部门要持续跟踪项目进展袁确保整改计划的有效实施遥姻渊作者单位院科学技术部科技经费监管服务中心冤要要要要要要要要要要要要要要要参考文献[1]陈鑫袁王蕴巧.美国国家科学基金会资助机制及其启示[J].科技进步与对策袁2017袁34(21).[2]丁铁袁黄宇光.美国国家科学基金会科技成果转化机制及其启示[J].科技管理研究袁2019袁39(06).[3]李思琪袁刘永红.美国国家科学基金会项目评审机制研究[J].科技与经济袁2016袁29(01). 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美国非营利科研机构的界定及启示
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论
苑
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究成果 （专 利 、 版权、 工艺、 配方） 全都公开， 并无差别地提供给 所有公众， 或者研究活动为联邦政府及其某个部门或直属机构 服务、 为某个州政府或更小的政治单位服务、 为全体大众谋福 利； 符合特定条件的合同研究乃至商业研究。虽然有些研究活 动是在资助合同下进行的， 甚至是依据私人企业的商业合同进 行的， 但只要具备一定条件， 也可以被认为是 “服务于公众利益 的科学研究” 。 三是从事公共安全检测。这主要是指为了公共安全而对产 品进行测试的专门机构， 这类机构属于非营利机构。 美国国内税收事务局严格按照上述标准对 “非营利科学机 构” 的资格进行鉴定， 这是为了确保有关科研机构真正是 “非营 利” 的。与此同时， 也会在无形中限制了一些符合条件的机构的 发展。因此， 该局在认定 “公益性科研活动” 时， 实际上开了一个 口子， 即 “符合特定条件的合同研究乃至商业研究” 可以被视为 “公益性研究” 。具体说来， 这些特定条件包括： 所有政府部门， 包括联邦政府或地方政府部门资助的合同研究都可以被视为 公益性研究； 在有利于资助方的同时， 以其他方式服务于公众 利益的研究， 也被看作是公益性研究， 如有助于科学教育、 有助 于产生某个新产业或治疗某种疾病等， 都可以被认定为公益性 研究； 资助方可保留有关权益， 包括可申请专利， 但只要及时将 研 究 成 果 公 开 ，那 么 其 研 究 仍 然 可 以 被 认 为 是 属 于 公 益 性 研 究。当然， 所谓 “及时” ， 在这里通常是指在研究进行过程中或研 究完成后马上就公开其研究成果。不过， 资助方如果有申请专 利的愿望， 还可给予一个准备和提交专利文件的缓冲期。或者 换句话说， 如果是为了保护资助方的商业利益或技术、 工艺秘 密， 而故意隐瞒或拖延公布研究结果， 那么这一研究才不被确 认为是公益性研究。 实际上， 上述特定条件非常优惠， 可将其看成是对公益类 科研机构的优惠政策。有了这一条， 公益类科研机构就可以从 事一定的经营性科研活动， 而不失去 “非营利” 的免税待遇。 二、 美国非营利科研机构界定的几点启示 当前，我国正在进行社会公益型非营利科研机构改革， 从 美国政府对非营利科研机构有关界定中， 我们可获得如下几方 面启示：
科技管理的组织架构概述
美国科学史家托马斯·库恩《科学革命的结构》（1962）、《再论范式》 （1974）
在科学发展的常规时期，科学活动表现为科学共同体的成员在既有范式的支配下，解 决科学中的疑难问题。当旧的既有范式不能解释新的科学发现时，科学发展出现了危 机。危机的解决是一场革命，而科学革命就意味着旧的科学共同体和旧的范式的消亡， 随之形成的新的范式和新的科学共同体推动了新的常规科学的形成。
政治体制的影响
联邦制（分权）v.s.单一制（集权）：中央和地方的关系，地方 是否有自己的科技政策和科技管理机构
议会权力的大小：国会系统对于行政系统的科技管理机构是否有 足够大的监督和制衡作用
大部制vs.小部制：科技管理部门是否单独成部
政府治理理念的影响
大政府vs.小政府：
大政府的行政系统庞大，科技管理部门的权力很强 小政府的行政系统规模小，科技管理部门的权力弱
10、阅读一切好书如同和过去最杰出 的人谈 话。23: 55:3523 :55:352 3:557/ 14/2021 11:55:35 PM
11、一个好的教师，是一个懂得心理 学和教 育学的 人。21. 7.1423: 55:3523 :55Jul-2114-Jul -21
12、要记住，你不仅是教课的教师， 也是学 生的教 育者， 生活的 导师和 道德的 引路人 。23:55: 3523:5 5:3523: 55Wed nesday, July 14, 2021
现代企业科研部门的兴起和发展：
19世纪后半叶出现在德国染料工业，主要是化学研究，如德国拜耳（Bayer）公司 的实验室比当时世界上任何一个大学的实验室都先进
20世纪初期，美国工业实验室开始崛起。与德国不同，美国一些知名的企业本身就 是从实验室中生长出来的，如通用电气公司是从爱迪生的“发明工厂”转变而来； 贝尔实验室始于美国电话电报公司（AT&T）的研究组织
世界主要国立科研机构管理模式研究
目录分析
《世界主要国立科研机构管理模式研究》是一本全面探讨全球各国国立科研机 构管理模式的学术著作。这本书对于理解科研机构的管理模式、推动科研机构 的创新发展以及提升科研成果的质量具有重要的参考价值。本书将对该书的目 录进行分析，以便更好地理解其内容和结构。
《世界主要国立科研机构管理模式研究》的目录共分为五大部分，分别是：引 言、国立科研机构的管理模式、国立科研机构的组织结构、国立科研机构的管 理政策和国立科研机构的未来发展。这五个部分相互独立，又有机地结合在一 起，构成了本书的主要内容和逻辑框架。
精彩摘录
《世界主要国立科研机构管理模式研究》是一本深入探讨世界各国国立科研机 构管理模式的书籍。这本书通过对不同国家的科研机构进行深入研究，总结出 了许多精彩的管理模式和管理理念，对于科研机构的管理和运营有着重要的指 导意义。
以下是一些《世界主要国立科研机构管理模式研究》中的精彩摘录：
“管理是科学，更是艺术。”这句话深刻地揭示了科研机构管理的本质。管理 不仅仅是一种科学方法，更是一种艺术，需要管理者具备创新思维和灵活应变 的能力。
《世界主要国立科研机构管理模式研究》这本书中的精彩摘录涵盖了科研机构 管理的各个方面，包括管理理念、管理模式、管理方法等。这些摘录不仅对于 科研机构的管理和运营有着重要的指导意义，也对于其他领域的管理工作有着 一定的借鉴和启示作用。
阅读感受
《世界主要国立科研机构管理模式研究》是一本深入探讨全球重要科研机构管 理模式的书籍，它从各个角度剖析了这些科研机构的内部运营机制，以及它们 在实现其使命和职能过程中的高效管理方式。这本书不仅为读者提供了丰富的 理论知识和实践经验，同时也展示了科研机构在全球化背景下的发展趋势和挑 战。
内容摘要
同时，本书也分析了当前世界国立科研机构面临的挑战和问题。随着科技的快速发展和全球化的 推进，国立科研机构面临着来自国内外多方面的竞争和挑战。如何应对这些挑战，提高国立科研 机构的竞争力，是各国政府和科研机构需要的问题。 本书提出了完善我国国立科研机构管理模式的建议。通过对世界各国国立科研机构管理模式的比 较分析，本书认为我国国立科研机构在管理方面存在一些不足和问题。因此，本书提出了完善我 国国立科研机构管理模式的建议，包括优化组织结构、加强经费管理、完善人员管理、加强科研 项目管理等方面。 《世界主要国立科研机构管理模式研究》这本书的内容摘要概括了书中的核心内容和主要观点， 为读者了解世界各国国立科研机构的管理模式提供了有益的参考。
美国有关_公益性非营利科研机构_的制度详述
其中最有意义的区别就是：根 据《国内税收法》第 #*" & ) ’ 款，只有 向公益性非营利机构的捐款，才能 被视为“慈善捐款”。而只有慈善捐 款才能享受所得税抵扣。
目的成立和运营：宗教、慈善、科学、公共安全检测、
原则上，州政府可独立决定一个机构是否具有
文学、教育、国内外体育竞赛或者制止虐待儿童或 “非营利”性质，也可独立决定是否给予其优惠政
动物，并且其净收入中任何部分都不用来使任何私 策，例如免征州税。实践中，州政府一般都以国内税
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& 二 ’ 成立商业性附属机构 非营利机构也可收购或成立附属性的商业机 构。而对该附属性商业机构的界定及政策，情况更 为复杂。下面是一些基本原则。 #( 绝大多数情况下，一个非营利机构下属的经 营性机构，被视为商业机构。即使下属机构的净所 得全部返还母机构，它也不能享受非营利待遇。 !( 但是，如果下属机构符合《国内税收法》第 )"# & * ’ & ! ’ 款的规定：“一个非营利机构，其下属企 事业单位如果完全只是运营该非营利机构的资产， 进行增值服务，净所得全部返回母机构，”则该附属 机构也被视为同样待遇的非营利机构。 $( 如果母机构是公益性非营利机构，且下属机 构主要是为母机构的内部员工或外界来访者服务， 则视为非营利机构。例如：一个科研院所经营的内 部餐馆。 +( 无论下属机构性质如何，母机构从下属商业 机构获得的分红利润，不再被视为“无关的商业活 动收入”，母机构无须再纳税。因为对母机构来说， 它并未直接卷入商业活动，只是进行了使自身资产 增值的投资活动。 )( 通常情况下，非营利机构收取利息、年金，出 租办公场地、设施等收入，被认为是“纯粹资产增值 的收入”，可以免税。但是，如果上述收入是从下属 机构收取的，而且该下属机构是被母机构控股的 & 占权益 )", 以上 ’ ，则其将被视为“无关的商业活 动收入”，需要交税。 -( 根 据 有 关 法 案 ， 一 个 非 营 利 机 构 的 全 资 & #"", ’ 下属商业机构，不得向该非营利机构捐款， 或者说，任何这种捐款，都必须视为分红。这里的区 别在于：如果定义为捐款，那么当上级机构是“公益 性”机构的情况下，下属公司自己还可以抵扣一笔
美国政府三大科研系统概述
美国政府三大科研系统概述焦晓静;韩锋;刘彦升【摘要】The three major federal scientific research agencies in the United States were overviewed in this paper; Department of Defense, Department of Energy and National Aeronautics and Space Administration. Following the brief description of the research organizations in the three agencies, their running modes and major research areas were analyzed based on the research and development budgets of the American government. The objective of this paper is to provide reference for the laboratories construction in China.%概述美国政府的三大科研系统:国防部、能源部和国家航空航天局.在对这三个部门的科研机构进行简单介绍的基础上,通过美国政府研究发展预算数据,对这三个部门科研系统的运作方式及重点领域进行分析,以期对我国的实验室建设提供借鉴参考.【期刊名称】《科技管理研究》【年(卷),期】2012(032)023【总页数】4页(P35-38)【关键词】科研机构;概述;比较;美国政府【作者】焦晓静;韩锋;刘彦升【作者单位】西北核技术研究所,陕西西安710024;西北核技术研究所,陕西西安710024;西北核技术研究所,陕西西安710024【正文语种】中文【中图分类】C931美国科研计划的实施主要由4种研究机构共同完成：政府科研机构、高等院校、工业界和其他非营利机构，其中前三项构成了美国科研机构的“铁三角”，这3个机构2008财年在美国政府研发投资中所占的份额分别为11%、13%和73%。
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营利研究所或公司、博物馆、动 物园、植物园、医院以及某些学 会和私入基金会等。据不完全统 计，美国年经费预算在 !"" 万美 元以上的非营利研究机构目前 大约有 !"" 多个，其中有的年度 经费预算高达近亿美元，比较著 名的有：国际斯坦福研究所、德 拉皮尔实验室、巴特尔研究所、 兰德公司、米特公司、麻省总医 院等。此类研究机构虽然数量不 多，但对美国科学技术的发展很 有影响。
!企业内部研发机构 美国私人工业企业目前有 不同规模的实验室约 ! 万个。它 们的研究开发活动大致有两类： 第一类是联邦政府通过研究合 同或采购合同委托企业进行的 研究。此类研究开发工作约占工 业企业研究开发的 $ + (，主要集
中在少数工业领域，而且集中在 大型公司。第二类是工业企业本 身投资进行的研究，范围较为广 泛，主要集中在化工、医药、电 子、工业仪器和科学仪器等领 域。一般来说，美国工业企业的 研究开发活动集中在高技术产 业。例如前些年美国整个制造业 的研究开发经费占销售额的比 例平均只有 #’ 左右，而航空航 天工业的这一比例高达近 !"’ ，通讯产业的比例也超过 $"’ 。
)’ 商务 部 。 国 会批 准 的 研 发 投 入 拨款 额 为 $!’ #) 亿美元，比布什政府预算建议额增加了 $’ )* 亿美元，增长 $%’ #, ，比 !""! 年的研发投入水平 增长 $’ ), 。商务部的研发活动主要由国家海洋与 大 气 管 理 局 （01--） 和 国 家 标 准 技 术 研 究 院 （02/3）承担，二者 !""& 财年的研发经费分别为 +’ )# 亿美元和 *’ !% 亿美元，各占商务部研发投入
%’ 农业 部 。 国 会批 准 的 研 发 投 入 拨款 额 为 !$’ ++ 亿美元，比布什政府的预算建议额增加了 !’ ** 亿美元，增长 $&’ #, ；比 !""! 财年实际研发 投入额增加 "’ *# 亿美元，增长 !’ +, 。扣除通胀因 素后，!""& 财年的农业研发投入基本上与上年度 持平。作为农业部所属的主要研究机构，农业研究 局（-./）仍然支配了农业部研发经费的大头，约 $$’ )# 亿美元，占农业部研发经费的 *#’ %, 。-./ 的研发总经费虽然比上年度减少了 !’ *, ，但其研 发项目经费却比上年度增长了 +’ ), ，达到 $"’ ++ 亿美元。-./ 研发总经费的减少，主要是由于国会 取消了 -./ 研发设施建设方面的一些应急款项。
!- 国家对科研机构的管理 长期以来，美国政府把科学 技术看成是实现和保持美国经 济增长和未来经济繁荣的关键 因素。研究开发经费占联邦政府 年度预算的比例长期保持在 )’ 左右。 $联邦政府在科学技术领 域里的最高决策权在总统，政府 内阁中设有部一级的国家科学 技术委员会，以加强对科技工作 的领导，在总统办公室内设有总 统科技顾问委员会和科技政策 办公室，为总统处理有关科技事 务提供咨询。此外，还有许多非 官方的机构在制定和执行科学 技术政策的过程中起着重要的 咨询作用，其中包括：国家科学 院、国家工程科学院、国家医学 科学院、美国科学促进会、各种 科学技术协会、美国大学协会 等。 美国国会在国家科技发展 中的作用也相当重要。政府的科 技立法草案、重要科技机构的设 置、重要科技官员的任命以及科 技预算等都需要通过国会参、众 两院的审议和批准。目前，众议
结束语
!""& 财 年 美 国 联 邦 政 府 虽 然 面 临 着 反 恐 斗 争、经济低迷、对伊战争、财政赤字等一系列难题， 但 !""& 财年联邦政府的科技研发投入仍然是一个 少见的丰收年。这充分体现了布什政府和国会在 重视科学技术方面所达成的共识———只有依靠科 技，才能最终解决政府所面临的难题。$
公共事业部占 $&’ 左右，国家 航空航天局占 $"’ 左右，能源 部占 $"’ ，国家科学基金会占 (’ ，农业部占 !’ 。以上 ) 个部 门合计占联邦政府每年科技预 算的约 *&’ 。其中能源部在物 理科学方面是最大出资者，该 领域 #"’ 的研究经费由能源部 提供，像高能物理、核物理、核 能科学等的主要经费都由能源 部提供。
!"
!""# 年第 $ 期
总第 !$% 期
万方数据
全球科技经济瞭望
政策与管理 !
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营管理的，机构性质就是联邦机 构，雇员为联邦雇员，像商务部 的电信科学研究所就属此类；还 有一类像能源部所属的实验室， 大多为能源部所有，但运营管理 为委托管理，机构人员为非联邦 雇员。
$政府所有、合同运营的科 研机构：起源于上世纪 #" 年代， 当时实施曼哈顿计划时，美国联 邦政府就要求加尼福尼亚大学 为联邦政府运营一个实验室，即 现今罗斯·阿拉莫斯国家实验 室的前身。这种管理模式是政府 拥有实验室的地产、建筑设施， 而大学或企业、非营利组织等提 供雇员和进行管理。这种方式在 美国已经实行了 )" 多年，主要 是能源部下属的一些实验室，这 些实验室被认为是美国国家实 验室系统中的明珠，现在用这种 方式管理着 $* 个国家实验室、 $! 个制造厂。这些实验室的研 究和发展内容有很强的公共性 和国家性，而且规模、设施投资 巨大，涉及学科众多，不符合大 学或私营企业的发展取向。采用 政府所有、合同运营的模式被认 为能减少政府对科研机构的官 僚管理，能发挥其他私营者的活 力和优势，在这种模式下工作的 科技人员受美国政客的干扰和 影响少，能有更大的科研独立 性，这能保证在实验室有一批高 质量的科学和技术人员，使实验 室能为国家更好地服务。同时也 便于这些实验室中的科技人员 利用一流的技术设备和多学科 队伍，协同工作，作为一个整体 为美国的国家发展目标服务。如 阿贡国家实验室，有 ’)"" 个雇
国家所属科研机构的 设立和管理
美国国家技术政策办公室 重点关注的国家研究机构包括 电信科学研究所、阿贡国家实验 室、橡树岭国家实验室、桑地亚 国家实验室、普林斯顿等离子物 理实验室、劳伦斯伯克利实验室 以及国立卫生研究院等。
$( 机构设立 "国家所有：美国的国家科 研机构都属国家所有，具体归属 相应国家部局，如国立卫生研究 院隶属美国卫生部，电信科学研 究所是商务部国家电信信息管 理局的研究支撑部门。法律地位 上，这些研究机构与主管机构是 从属关系。 !依法设立：它们都是依法 设立的，成立、变更和调整都要 签署相应的法律性文件，重要机 构的设立需国会批准。 #两类形式：这些机构的性 质主要分两类：一类是既归国家 部局所有，又由联邦部局直接运
除大型公司的研究开发外， 小企业的研究开发也很受重 视。美国每年约有 ) 万家小型技 术企业创建。据统计，小企业每 年 的 专 利 数 量 占 总 数 的 )"’ ， 其人均技术成果为大企业的 ! , ( 倍。在一定程度上，小企业 在研发和成果应用上比大企业 更具有活力。
"高等院校研究机构 美 国 有 高 等 院 校 (&"" 多 所，但研究工作主要集中在 $"" 多所研究型大学，其中前 #" 名 大学的研究经费占全国高等院 校研究经费的 &"’ 以上，前 $" 名大学拥有全国高校研究经费 的 !"’ ，像约翰斯·霍普金斯 大学、密歇根大学、斯坦福大学、 麦迪逊威斯康辛大学、麻省理工 学院、明尼苏达大学、华盛顿大 学、得克萨斯农机大学、康奈尔 大学、加利福尼亚大学等的年度 经费都在 ! 亿美元以上。 #其他非营利研究机构 此类机构既不隶属于政府 部门，又不设在大学或由大学管 辖，也不像工业企业那样以赢利 为目标。这主要是指各种私有非
美国科研机构的 设立和管理
李政
!联邦政府研究机构 联邦政府研究机构主要隶 属美国联邦政府中的国防部、 卫生与公共事业部、国家航空
航天局、能源部、国家科学基金 会和农业部。其中国防部占联 邦政府年度科研预算总额的约 **, 8 约 #"" 亿美元 9 ，卫生与
动和放射性废物管理等六大领域的研发投入分别为 &’ "( 亿美元、#’ )& 亿美元、#’ !% 亿美元、&"’ %* 亿 美元、&)’ #( 亿美元和 "’ +! 亿美元，分别占能源部 研发总投入的 &’ ), 、*’ (, 、*’ !, 、&%’ *, 、#+’ (, 和"’ %, ，洁净煤技术研发领域的经费已被国会取 消。在能源部的国防研发活动中，重点是武器研发， 经费投入额为 !(’ !! 亿美元，比上年增长 *’ *, ，占 能源部国防研发投入的 %*’ (, 。
院设有科学、空间和技术委员 会，参议院设有商业、科学与运 输委员会。
!联邦政府通过法律、研究 合同、采购合同和其他政策，控 制和引导政府以外的科研机构 的发展，使全国科技研发工作成 为一个统一发展的系统。联邦政 府的科研经费实际上只有 $ & ’ 拨给自己所属的研究单位（其中 的 $ & # 以上又拨给联邦资助的 研究发展中心），另外 ! & ’ 则以 不同形式，主要是以研究合同和 研究资助的形式，拨给政府以外 的研究单位。
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