“一带一路”背景下我国贸易便利化水平及发展策略

“一带一路”背景下我国贸易便利化水平及发展策略作者：天天论文网日期：2016-6-21 11:10:42 点击：12015年3月28日，中国政府发布了《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，开创了我国对外开放的新格局。

“一带一路”方略不仅传承了古代丝绸之路亲善交流、开放包容的精神，更结合当代国内外局势，超越了传统丝绸之路，成为我国当前的重要国家战略，其重点是实现“五通”，其中“贸易畅通”即与贸易伙伴在协调透明的贸易环境中展开更加密切和广泛的合作。

世界贸易组织（WTO）于2014年11月宣布《贸易便利化协定》议定书通过，我国于次年9月正式接受该议定书，在国际社会上具有一定的示范效应，同时也加速了中国与主要伙伴国的贸易便利化改革。

一、贸易便利化的提出及发展贸易便利化最早是1923年在国际联盟的议程中被提出的，当时其主要任务是建立各国之间的双边贸易体系，尽可能地降低国家间的交易成本。

随着经济全球化的发展和科技的不断创新，贸易便利化的内涵也在不断充实，并逐渐成为国际经济与贸易的重要议题，受到各类组织的关注。

世界贸易组织认为贸易便利化是对国际贸易程序的简化和协调，包括了国际贸易货物流动所需要的收集、提供、沟通及处理数据的活动、做法和手续，即国际贸易程序和文件的系统化与合理化；联合国贸易与发展会议（UNCTAD）对贸易便利化中贸易程序的界定更加具体，即指海关程序、国际运输、贸易保险和支付及过境时必须履行的程序和手续；亚太经济合作组织（APEC）提出贸易便利化通常是指运用新技术和其他相关措施，简化和协调与贸易有关的程序及行政障碍，降低成本，推动货物和服务更好地流通；世界经济合作与发展组织（OECD）认为贸易便利化是指涵盖国际贸易全过程的可以使贸易流动更便利的信息流及相关程序的简化和标准化。

世界贸易组织在1996年召开的首届部长级会议中开始将贸易便利化纳入其工作议程，在2001年于卡塔尔首都多哈举行的第四届部长级会议中细化了在该领域应该开展的工作，2002年根据《多哈宣言》的授权，进一步提出了确定各成员尤其是发展中成员和最不发达成员贸易便利化的优先权等工作重点。

2004年世界贸易组织贸易便利化谈判工作组成立，正式启动贸易便利化谈判，但由于牵涉到各方的切身利益，对贸易便利化文本一直未达成共识，进展缓慢。

在经历了激烈和漫长的多轮谈判后，僵局终被打破，世界贸易组织在2014年11月通过了《贸易便利化协定》议定书，这也是多哈回合谈判以来取得的重大成果。

世界贸易组织推动的贸易便利化措施主要体现为贸易程序的简明化、法律规范的透明化、数据传输的电子化及贸易管理制度的规范化，其最终目标是协调各国独立的贸易体系，创造一个更透明、更简单的环境，推进全球贸易更便捷、更有效地发展。

二、相关文献梳理国内外对贸易便利化的研究大致包括三个方面：其一是侧重于贸易便利化的经济效益研究；其二主要是对贸易便利化评估指标体系的研究；其三是对贸易便利化基础理论和相关议题的研究。

（一）在贸易便利化经济效益方面的研究基姆（Kim）等[ 1 ] 通过研究发现，在海关程序上的改进，可促使APEC内的新兴工业化国家进口有一定的增幅；亚太经济合作组织也发现，只要海关程序方面的便利化条件有所改善，则APEC区内进口就会有相应的升幅[ 2 ]；弗朗索瓦（Francois）等[ 3 ]在测算关务费用对经济的影响后发现，如果各国的海关费用下降，则全球GDP总值将相应增加；菲利普（Felipe）等[ 4 ] 运用物流绩效指标值测算了提升贸易便利化质量的绩效，发现在出口国该指标值每增加1%则会使出口增加5.5%，在进口国该指标值每增加1%则会使进口增加2.8%，并且基础设施水平的提升对国际经济与贸易的影响最大。

王慧彦等[ 5 ] 认为，贸易便利化能带来增加商业机会、节省通关时间等至少六方面的利益，同时以发展中国家秘鲁为例，分析了该国从贸易便利化领域的改革中获得的收益。

胡超[ 6 ] 基于对中国与柬埔寨、泰国等东盟8个国家农产品贸易的普通最小二乘法（OLS）实证检验提出，贸易便利化是推动未来中国—东盟合作实现钻石十年的重要助推器，其中缩短跨境通关时间是其中的关键因素，总体上如果进口通关时间每下降10%，可带来农产品贸易额提高5.68%，增加15亿美元。

（二）对贸易便利化评估指标体系的研究世界银行研究人员约翰·威尔逊（John S.Wil⁃son）因为常年致力于贸易便利化评估体系的研究而在该领域极具影响力，他和几位合作研究者通过查阅大量资料，将贸易便利化分为四个指标体系，并分析了这些指标体系对于贸易增长的贡献率，指出提高港口效率对提升贸易额有显著的影响，海关环境等其他贸易便利化措施的改善也与贸易额呈正相关关系，[7 ] 且通过实证测算的结果表明无论是进口国、出口国还是世界都会从贸易便利化措施的改进中受益，在制造业的贸易流总值将会因为贸易便利化的改善达到约3 770亿美元。

[ 8 ] 此外，亚太经济合作组织也曾提出过如海关指数、港口环境指数等贸易便利化的指标，[9 ] 虽然囊括的内容更丰富，但之后在具体量化方面仍然沿用了威尔逊的构建方法。

另一位学者约翰·雷文（John Raven）[10 ] 则认为主要指标有海关环境指数、商务诚信水平指数、支付系统效率指数等，但他没有对各项指数进行具体的量化分析。

我国学者彭羽等[ 11 ] 结合中国（上海）自由贸易试验区的发展特色和目标，将市场准入、商贸环境、基础设施、政府效率设置为自贸区贸易便利化的四个一级指标。

（三）对贸易便利化理论和相关议题的研究娄万锁[ 12 ] 对贸易便利化的基础理论进行了深入探究，特别是从经济根源、政治根源、制度根源三个方面进行了阐述。

王俊[ 13 ]则从三螺旋模型的理论视角提出贸易便利化是三螺旋模型下国内链措施、区域链措施和全球链措施交互作用的结果，随着全球经济交融发展的深化，贸易便利化是一个逐步摆脱外部束缚、使贸易趋向便捷和自由的渐进过程，每个经济体采取的贸易促进措施都将产生深远的影响，而中国应当对包括贸易便利化在内的国际贸易规则提出自己独立的主张，让贸易便利化离我们更近。

胡晓红[ 14 ] 则以部分丝绸之路经济带国家为视角，对由于各自经济、社会发展状态的不平衡以及文化传统的不同而造成的贸易便利化制度差异性进行了阐述和剖析。

三、贸易便利化指标体系的构建及指数分析（一）贸易便利化指标体系的构建与数据来源鉴于威尔逊提出的贸易便利化评估体系最为成熟并被广泛应用，本研究对“一带一路”背景下中国与主要贸易伙伴国的贸易便利化指标体系的构建参照其评估方法，整个测评体系包括四个主要指数：口岸效率、海关环境、制度环境及电子商务环境。

在数据的选取上主要来源于2015年9月世界经济论坛（WEF）最新发布的《全球竞争力报告2015—2016》（Global Competitiveness Report 2015—2016）和2015 年4 月发布的《全球信息技术报告2015》（Global Information Technology Report 2015）。

这是世界经济论坛最著名的两大系列报告，每年在发布之际都会引来各界注目，报告中各项目的评价结果和各国排名不仅受到经济界学者和商界精英的关注，更被各国政府高层作为制定决策的重要参照。

从贸易便利化指标体系来看，四个一级指标项下都有其相应的二级指标，具体内容如下：1. 口岸效率指数（Port Efficiency，PE）口岸效率指数中包括了港口设施质量（Quali⁃ty of Port Infrastructure）、空运设施质量（Quality ofAir Transport Infrastructure）、铁路设施质量（Quali⁃ty of Railroad Infrastructure）。

取值1~7，1代表所有国家中评价最低的国家，7代表所有国家中评价最高的国家。

2. 海关环境指数（Customs Environment，CE）海关环境指数主要体现在两项指标上，一项是非关税贸易壁垒的盛行程度（Prevalence of NontariffBarriers），取值为1~7分，1分代表该国的非关税贸易壁垒非常盛行，通关时间很长，7分代表该国的非关税贸易壁垒对进出口商品的影响很小，通关较为便捷；另一项是海关程序的效率水平（Burden of customs procedures），取值为1~7 分，1分代表该国的海关效率水平很低，7分则代表海关效率水平很高。

3. 制度环境指数（Regulatory Environment，RE）制度环境指数反映了贸易便利化实现的宏观环境，主要有两项：其一是不合法收入指数（Irregu⁃lar Payments and Bribes），取值为1~7 分，1 分表示该国经常会出现不合法的收入，制度混乱，7分表示该国很少出现不合法收入，制度清晰；其二是政府政策的透明度指数（Transparency of GovernmentPolicymaking），取值为1~7分，1分代表政府的政策透明度很低，7分代表该国政策透明度很高，企业和个人能非常容易地了解其政策变化。

4. 电子商务环境指数（Service Infrastructurefor E-business，SI）电子商务环境指数主要体现了互联网在该国运用的普及程度，通常由两个主要指标来反映：一个是电子基础设施指数（Internet & Telephony Com⁃petition），取值为0~2分，0分代表该国的电子商务基础设施处于劣势，2分代表该国的电子商务基础设施很好；另一个指标是企业使用互联网广泛程度指数（Business-to-business Internet Use），取值为1~7分，1分代表互联网使用率很低，7分代表互联网使用率很高。

（二）数据处理与样本的选取在贸易便利化的测评体系中，因为各指标体系的取值范围和取值方法不完全相同，如有的取值1~7分，有的则取值0~2分，为了使综合评估更统一协调，必须采用数学方法进行数据调整。

本研究采用公式IIj= Ij/Imax（0<IIj≤1）对影响贸易便利化的指标体系进行处理，其中参数IIj表示对目标地区j 处理后得到的新参数，参数Ij表示目标地区j 处理之前的实际得分，而Imax则是处理前所测算地区中表现最佳的原始数据值，在数据处理后，新参数的取值均在0~1的范围之内，这既是原始数据的真实反映，也保证了各国之间贸易便利化指数的可比性和科学性。

之后再对各分项指标的参数值进行复合，从而得到四个主指标数值，最后再利用算术平均法，求出各国贸易便利化综合指数（Trade Facilitation Indicators，TFI）即TFI值，由于复合后的结果在生成过程中涵盖了大量信息，可以通过TFI指数较为方便地了解各国的贸易便利化水平，一国的决策者也可以通过该国复合后的最终便利化指数判断与其他国家尤其是与评价最高的国家之间的差距，从而更具针对性地推动本国贸易便利化改革，以取得更好的效果。