11.内部审核控制程序(参考模板)

内部审核控制程序

1 目的

通过策划和实施内部审核，检查质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及本公司确定的质量体系要求，质量体系是否得到有效实施和保持，以便及时发现问题，采取措施持续改进，因此依据GB/T19001-20**标准编制本程序。

2 范围

本程序适用于本公司质量管理体系审核。

3 职责

3.1 总经理聘任经培训合格的内部质量体系内审员，并规定其职责。

3.2 综合管理部编制“内部审核计划”，并经质量负责人批准。

3.3 在质量负责人主持下，综合管理部实施，并管理有关审核的文件、报告和资料。

3.4 各相关部门配合完成审核，并对不合格项及时采取措施。

4 工作程序

4.1 总经理聘任内审员，被聘人员应具有一定资格、有管理工作经验、熟悉审核工作，并经过培训合格。审核员的选择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性（审核员不应审核自己的工作）。

4.2 编制年度内审计划

4.2.1综合管理部根据管理体系过程和区域的状况，以及以往审核的结果制订“年度审核计划”，报质量负责人批准后印发并实施。一般情况下，每年对管理体系及其所涉及的部门审核不少于1次，时间间隔不超过12个月，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。

4.2.2 当出现下列情况时，由质量负责人及时组织进行内部审核。

a) 本公司机构、管理体系发生重大变化时；

b) 法律法规及其它外部要求变更时；

c) 第二、三方审核之前；

d) 在认证证书到期换证之前；

e) 出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。

4.2.3内部审核的策划，由综合管理部制定审核方案，其中包括“（）年度内审计划”、

“审核实施计划”，其中包括审核职责、审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门、审核条款、审核时间频次、报告要求等内容。

4.3 审核准备

4.3.1成立审核组，指定组长，成员适当分工。组长负责本次审核的具体组织工作。

4.3.2 准备审核专用文件：审核计划”、“审核检查表”、“不符合报告”等。

4.3.3 收集审核的依据文件：质量体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、计划和管理文件等。

4.3.4审核组长提前一周向受审核部门发出本次“内部审核计划”。

4.3.5受审核部门收到“内部审核计划”后，要做好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，应提前两天通知品质部，经协商后可以另行安排。

4.4 审核实施

4.4.1在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日期安排及有关事项。做好记录，到会人员签到。

4.4.2审核员根据“内审检查表”进行现场审核（检查），必要时还要增加相关内容的检查，确保审核的独立性。

4.4.3审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的管理体系的实施效果是否达到规定的要求，按规定做好记录。

4.4.4审核人员填写“内审检查记录表”，若发现问题，由该项工作的负责人或操作者确认，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。

4.4.5 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写“不合格项报告”。

4.4.6 由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及有关人员会议（末次会议），宣布审核结果。提出制订纠正措施的建议。参加末次会议的人员和要求与首次会议相同。

4.5 审核报告

4.5.1 审核报告由审核组长（或授权的审核员）编写，经审核组长签署后，报质量负责人批准。

4.5.2审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员名单、受审核部门联系人员、审核综述及结论性意见、不合格项汇总表及纠正要求等。

4.5.3 审核报告发放范围：总经理、质量负责人、各部门负责人、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。

4.6 审核后的跟踪

4.6.1 受审核部门管理者在收到“不合格项报告”后，应确保采取纠正措施，以消除已发现的不合格及其产生的原因，交审核员和质量负责人确认后，组织实施。

4.6.2审核员跟踪实施结果（包括对所采取措施的验证和验证结果的报告），并填写“纠正措施报告表”中的相应栏目。必要时，审核组长向质量负责人报告，以便协调处理相关问题。

4.6.3对短期内不能纠正的不合格项，责任部门应制订纠正措施计划，交综合管理部确认后，按《改进控制程序》实施纠正。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。

4.6.4纠正措施计划的发放范围：总经理、质量负责人、各部门负责人、不合格项涉及的有关部门。

4.7 体系审核报告、记录、文件由品质部按《文件及记录控制程序》的规定保存。

4.8质量审核结果是管理评审和质量改进的输入。

5 相关文件

文件及记录控制程序

管理评审控制程序

改进控制程序

6记录

年度内审计划

会议签到表

内审检查表

不符合项报告单

内部质量体系审核报告