金融机构大额交易和可疑交易报告内容要素
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
附
金融机构大额交易和可疑交易报告要素内容
大额交易报告要素内容列表
部分编号字段内容
第一部分：报告机构信息1报告机构编码
2网点代码
3金融机构与客户的关系
第二部分：交易信息4客户名称/姓名
5客户身份证件/证明文件类型
6客户身份证件/证明文件号码
7客户号
8账户类型
9账号
10银行卡类型
11银行卡号码
12客户职业（对私）或行业（对公）13客户联系方式
14客户国籍
15客户开户时间
16大额交易特征代码
17代办人姓名
18代办人身份证件/证明文件类型19代办人身份证件/证明文件号码20代办人国籍
21交易时间
22交易发生地
23业务标识号
24收付款方匹配号类型
25收付款方匹配号
26交易方式
27涉外收支交易分类与代码
28资金收付标志
29资金用途
30币种
31交易金额
32对方金融机构网点名称
33对方金融机构网点代码类型
34对方金融机构网点代码
35对方金融机构网点行政区划代码36交易对手姓名/名称
37交易对手身份证件/证明文件类型
38交易对手身份证件/证明文件号码
39交易对手账户类型
40交易对手账号
41非柜台交易方式
42非柜台交易方式的设备代码
43银行与支付机构之间的业务交易编码
44交易信息备注1
45交易信息备注2
银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表部分编号字段内容
第一部分：报告机构信息1报告机构编码
2网点代码
3金融机构与客户的关系
第二部分：可疑主体信息4可疑主体姓名/名称
5可疑主体身份证件/证明文件类型
6可疑主体身份证件/证明文件号码
7客户号
8可疑主体职业（对私）或行业（对公）9可疑主体联系方式
10可疑主体法定代表人姓名
11可疑主体法定代表人身份证件类型
12可疑主体法定代表人身份证件号码
13可疑主体控股股东或实际控制人名称
14可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件类型15可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件号码16可疑主体国籍
第三部分：报告基本信息17报告紧急程度
18报送次数标志
19报送方向
20可疑交易报告触发点
21资金交易及客户行为情况22疑点分析
23疑似涉罪类型
24可疑交易特征代码
第四部分：交易信息25客户姓名/名称
26客户身份证件/证明文件类型27客户身份证件/证明文件号码28账户类型
29客户开户时间
30客户销户时间
31账号
32银行卡类型
33银行卡号码
34代办人姓名
35代办人身份证件/证明文件类型36代办人身份证件/证明文件号码37代办人国籍
38交易时间
39交易发生地
40业务标识号
41收付款方匹配号类型
42收付款方匹配号
43交易方式
44涉外收支交易分类与代码
45资金收付标志
46资金来源和用途
47币种
48交易金额
49对方金融机构网点名称
50对方金融机构网点代码类型
51对方金融机构网点代码
52对方金融机构网点行政区划代码
53交易对手姓名/名称
54交易对手身份证件/证明文件类型
55交易对手身份证件/证明文件号码
56交易对手账户类型
57交易对手账号
58非柜台交易方式
59非柜台交易方式的设备代码
60银行与支付机构之间的业务交易编码
61交易信息备注1
62交易信息备注2
证券期货业金融机构可疑交易报告要素内容列表部分编号字段内容
第一部分：报告机构信息1报告机构编码2网点代码
第二部分：可疑主体信息3可疑主体姓名/名称
4可疑主体身份证件/证明文件类型5可疑主体身份证件/证明文件号码6可疑主体证券/基金/期货账号
7资金账户号码
8结算账户号码
9结算账户开户行名称
10账户总资产
11可疑主体职业（对私）或行业（对公）
12可疑主体联系方式
13可疑主体法定代表人姓名
14可疑主体法定代表人身份证件类型
15可疑主体法定代表人身份证件号码
16可疑主体控股股东或实际控制人名称
17可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件类型18可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件号码19可疑主体国籍
20可疑主体开户时间
21可疑主体销户时间
第三部分：报告基本信息22报告紧急程度
23报送次数标志
24报送方向
25可疑交易报告触发点
26资金交易及客户行为情况27疑点分析
28疑似涉罪类型
29可疑交易特征代码
第四部分：交易信息30客户姓名/名称
31客户身份证件/证明文件类型32客户身份证件/证明文件号码33交易时间
34业务标识号
35非柜台交易方式
36非柜台交易方式的设备代码37交易种类
38合同编号
39流水号
40交易品种代码
41成交价格
42成交数量
43资金进出方向
44资金进出方式
45币种
46交易金额
47交易信息备注1
48交易信息备注2