科尔曼的社会资本理论及其局限

社会科学研究　2001年第1期科尔曼的社会资本理论及其局限

田　凯

〔摘要〕　目前,社会资本理论已成为诸多学科重要的分析框架。从思想来源、概念界定、性质与特征三个方面来看,科尔曼的社会资本理论存在着局限性:对社会资本承载主

体的论述不明确;对社会资本的负面效应没有予以充分关注;对社会资本的有关特性的说

明尚值得商榷,有待进一步发展和完善。

〔关键词〕　社会资本;科尔曼;社会资本理论

〔中图分类号〕C91-06　〔文献标识码〕A　〔文章编号〕1000-4769(2001)01-0090-07

一、引言

近年来,社会资本理论(social capital t heo2 ry)已成为社会学、经济学和政治学等诸多学科理论分析的重要视角。社会学家运用“社会资本”的概念来分析个人、组织与社会,并尝试用它来弥合社会学传统理论中的宏微观之间的分裂状况,在社会行动、社会流动、社会组织、社会制度、社会发展等具体的研究领域都取得了突破性进展;〔1〕社会资本理论使经济学对经济发展动因的解释跳出了传统的土地、劳动和资本的巢窠,开始关注到一个社会的文化和规范对经济发展的重要推动作用;〔2〕而在政治学那里,社会资本理论则为研究政府的功能、公民的参与、政治制度的创新、社会信任、社会凝集力等提供了有力的解释范式。正如同杰森特・乔丹所注意到的,“社会资本这一概念已为各学科中的社会科学家所广泛认可,它被认为是用来解释经济增长和政治稳定等现象的一个关键性因素。”〔3〕

“社会资本”的概念最初是由经济学的“资本”演变而来的。在古典经济学那里,资本和土地、劳动并称为三大生产要素。斯密(Adam Smit h)指出,资本是一切能够带来收入或利润的资财。人们将属于自己的一部分资财贮藏起来投入生产,这部分资财即成为资本。他第一次使用了固定资本和流动资本这两个术语。固定资本的特征是“不必经过流通,不必更换主人,即可提供收入或利润,其中包括厂房、机器、工具等”。而流动资本的特征是“要靠流通,靠更换主人而提供收入,其中包括原材料和货币”。〔4〕60年代舒尔茨(T.W.Schultz)和贝克尔(G ary Becker)把“人力资本”(Hu2 man capital)的概念引入经济学的分析中来发展和完善了人力资本理论。他们通过对50年代和60年代经济增长的研究提出,一个社会拥有的受过教育和训练的健康工人决定了古典生产要素的使用率。人力资本的投资可以提高工人的技能,这是经济增长的重要源泉之一。对人力资本的投资是多方面的,它包括对教育、培训和保健的投资,也包括家庭中对孩子的投资。舒尔茨和贝克尔提出的人力资本概念的贡献在

〔作者简介〕田凯,北京大学社会学系博士生,北京　100871。

于,使“资本”首次摆脱了具体的物质形态而向广义的、抽象的层次扩展,成为可以带来价值增殖的所有物质与非物质资源的代名词,从而为社会资本理论的提出奠定了基础。

尽管有关的社会资本的思想萌芽可以追溯到古典社会学家迪尔凯姆(Emile Durkheim)的“集体意识”(collective consciousness),齐美尔(G eorg Simmel)的“互惠交换”(reciproci2 ty transitions)那里,但一般认为,真正作为社会资本理论,是从布迪厄(P.Bourdieu)、帕森(J. C.Passerson)等人的研究开始的。许多学者认为,是布迪厄最早将“社会资本”这一概念引入社会学的研究领域。他认为社会资本是一种通过体制化关系网络的占有而获取的实际或潜在的资源的集中。〔5〕而科尔曼(J ames C oleman)则被认为是从理论上对社会资本给予了全面而具体的界定和分析的第一位社会学家。美国威斯康星大学社会学教授布朗指出,“关于社会资本的第一个重要的理论表达是由詹姆斯・科尔曼于1988年提出的”〔6〕。在科尔曼以后,经由普特南(Robert Put nam)、波特(Alejan2 dro Portes)等人的发展,社会资本理论才成为具有重要的跨学科影响的思潮之一。

对科尔曼这样一个在社会资本理论中具有举足轻重地位的理论家,目前国内社会学界对他的相关理论研究尚付阙如,仅有少部分学者在综述社会资本理论的时候,极为粗略地加以论述〔7〕。本文拟对科氏的社会资本理论及其局限作出专门评述。

二、科尔曼的社会资本理论

1988年,科尔曼首次在《美国社会学杂志》(American Journal of S ociology)发表题为《社会资本在人力资本创造中的作用》(S ocial Capital in t he Creation of Human Capital)一文,对社会资本作了初步论述,后在其所著《社会理论的基础》(t he Foundations of S ocial Theory)一书中,对社会资本理论作了较为系统的阐述。

(一)社会资本研究的切入点及思想来源

科尔曼对社会资本的关注是从他的社会行动理论开始的。在科氏的行动理论中,最基本的社会系统由行动者和资源两部分组成。行动者拥有某些资源,他们部分或全部控制着这些资源,并有利益寓于其中,“行动者为了实现自己的利益,相互进行各种交换,甚至单方转让对资源的控制,其结果,形成了持续存在的社

会关系”〔8〕,包括权威关系、信任关系以及作为建立规范基础的关于权利分配的共识。社会关系不仅是社会结构的组成部分,而且是一种重要的个人资源。当把社会关系作为一种“资源”来看待,强调其生产性时,“社会资本”的概念顺理成章地出现了。

科氏发展社会资本理论的另一目的在于,通过社会资本的理论框架来研究社会结构并建立社会学理论中宏微观之间的勾连。他指出,“使用(社会资本)这一概念的意义在于,可以通过分析社会结构的功能,识别其特征”,“‘社会资本’把人们的注意力引向社会结构的下述功能,即行动者以此种结构为资源,可以实现自身利益”〔9〕。同时,社会资本概念既有助于解释微观现象的差别,又可以实现微观到宏观的过渡,“社会资本这一概念能够表明,这类资源如何与其他资源相结合从而导致宏观水平的不同行为以及微观水平的不同结果”。此外,社会资本对于对社会系统进行定量和定性分析都是极其有用的。

科尔曼的社会资本理论主要来源于经济学和社会学两方面。在经济学中,主要是洛瑞(G lenn Loury)、波拉思(Ben Porat h),以及以威廉姆森(O.Williamson)为代表的新制度经济学。

洛瑞首先把社会资本的概念引入经济学。在他看来,无论是古典经济学还是新古典经济学,都是以经济人的假设为前提的,即个人是自利的,总是用尽一切手段谋求个人利益的最大化。但这种利己主义者的描述与现实社会中的人相去甚远。因为在现实生活中,个人是处于一定的社会网络中的,并非以独立的方式去实现目标。个人追求的利益也不是完全的以自我为中心。因此经济学家必须修改理论假设,以使之更符合社会现实。洛瑞把社会资本概念引入经济学就是为了论证社会资源对发展人力资本的重要影响。洛瑞认为,社会资本是诸种资源之一,它存在于家庭与社区的社会组织之中,为儿童和青少年的心理发育、社会化过程以及人力资源发展都提供了许多有利条件。科尔曼在一定程度上借鉴了洛瑞的概念,并对社会资本在社会化过程中的作用予以充分关注。

在经济学中,波拉思提出了“F—连接”,这种关系由家庭(family)、朋友(f riend)和公司(firm)组成,它们影响了经济交换的方式。而以威廉姆森为代表的新制度经济学,则充分