风险清单分析与措施应对表

风险清单分析与措施应对表
作业说明
风险管理包括对各类风险的识别、评估、监控和应对等过程。

风险清单可从招标文件的条款中识别这些条款可能引发的风险（从招标方和投标方两方面考虑）。

另外，结合一些引用率高的风险管理文献进行归纳。

制度安排是指怎样的合约安排可以合理应对该种风险，应对措施是指怎样的活动安排可以应急处理风险。

不用担心是否全面的问题，这个练习主要目的在于启发大家思考，怎样在商谈合同时应该考虑风险。

提示：希望自行完成，不要抄袭往届学生的作业（九字班及以后的作业都有记录）！
图一.工程项目风险WBS（李东民，2013）
一、水利水电工程风险应对概述：
水利水电工程建设项目风险管理的主要应对方案有回避、转移、自留三种方
式。

1、水利水电工程风险回避
主要是采取以下方式进行风险回避。

(1)所有的施工项目严格按照国家招投标法等有关规定，进行招投标工作；从中选择满足国家法律、法规和强制性标准要求的设计、监理和施工单位；
(2)严格按照国家关于建设工程等有关工程招投标规定，严禁对主体工程随意肢解分包、转包，防止将工程分包给没有资质资格的皮包公司；(3)根据现场施工状况编制施工计划和方案。

施工方案在符合设计要求的情况下，尽量回避地质复杂的作业区域。

2、水利水电工程风险转移
水电工程项目中的风险转移，行之有效并且经常采用方式是质保金、保险等方式。

在招投标时为规避合同流标而规定的投标保证金、履约保证金制度；在施工过程中为了杜绝安全事故造成人员、设备损失而实行的建设工程施工一切险、安全工程施工一切险制度等等都得到了迅速地发展。

3、水利水电工程风险自留
水利水电建设方（业主）根据工程现场的实际情况，将无法避开的风险因素由自身来承担。

这种方式事前要进行周密的分析、规划，采取可靠的预控手段，尽可能将风险控制在可控范围内。

二、业主风险：
对于招标方(业主)而言，水利工程招标中所面临的风险因素可描述为外部环境风险因素、招标与发包方式风险、承包方违约风险、索赔风险、设计方或监理方失职风险等等（龙小清，2009）:
1、外部环境风险：包括利率变化风险、行政性风险、通货膨胀过
大、现场条件不利等。

外部环境风险的主要特点是来自于项目所
处的外部自然环境和社会经济环境。

应对措施：业主往往无法控制和影响这类风险，但是该类风险一般可以采用常规的风险管理方法，如工程保险或者其他方式转移、规避。

实现规避和转移的管理理论和技术方法很多，技术较成熟。

2、工程项目招标与发包风险：招标和发包方式的风险主要包括招
标方式的风险(公开招标、邀请招标)、发包方式的风险(全过程承
包风险、阶段承包风险)等。

承包方违约风险：包括承包商缺乏合同诚意承包商不履约或履约不力、材料供应商履约不力或违约指定分包商履约不力。

应对措施：此类风险的处理可要求承包商提供各种银行或保险公司的工程履约保函来避免，一般不会给业主造成难以承受的较大损失。

3、索赔风险：包括施工现场条件变化索赔、合同变更索赔、业主违
约索赔、工程工期索赔。

应对措施：在管理过程中提高建设方管理水平可以减少索赔的风险，公正的对待承包商的索赔要求，能使工程保质保量地完成。

4、设计方或监理方失职风险：业主通过招标确定的承建单位是否
成功的判定标准在于工期、质量、进度三者间的协调统一。

应对措施：一般要求设计单位或建设监理单位购买专业责任保险，即这类风险一旦发生，其造成的风险可由保险公司承担。

三、承包商风险：
1、组织管理风险：人员素质不专业、缺乏协调、施工管理混乱、索赔困难、工序计划不当；
2、合同风险：支付条件苛刻、条款定义模糊、合同理解分歧、保护主义条款；
3、竞争风险：信息失真、报价决策失误、招标文件出错、保标和买标；
4、施工建设风险：工艺技术选择不当、安全措施不力、技术创新失败、噪声污染；
5、责任风险：承包商及其员工的疏忽、过失和恶意行为。

四、设计方风险：
1、设计变更：设计图纸不完整、业主意志改变、与施工方和业主缺乏沟通；
2、成本进度预估不准：设计人员素质、技术经验不足、风险态度、沟通不充分；
3、施工现场勘察不充分：土壤检测报告数据的有效性、工作流程滞后。

五、监理方风险：
1、违规操作：越权指挥、单方面下指令、违反监理规定；
2、未能正确履行职责：指令错误、检测失误、质量把关不严；
3、组织管理能力：组织机构不完善、人员素质差、技术经验不足、管理能力低下；
4、职业道德风险：偷懒、工作态度不端正、虚报检测数据、与承包商合谋、故意刁钻。

六、应对措施：
上述针对承包商、设计方、监理方三方面的风险分析，在此处给出风险相应和控制的策略：
1、竞争风险应对措施：规范市场、法律管制、审核、激励机制、信息调研、投标策略研究；
2、合同风险应对措施:合同管理规范化、专业化、谈判技术、合同转移、索赔技术、合同履行管理、互信机制；
3、文化风险应对措施: 信息收集与分配、有效沟通、适应性指导、加强凝聚力、包容性；
4、组织风险应对措施:信息共享、分权授权、内部竞合机制、减少控制命令、同外部利益相关者建
立合作联盟；
5、项目员工应对措施: 提高素质、增强参与和归属感、过程监控、人际关系协调、沟通、动态精简；
6、管理风险应对措施:互动式管理、倾听、更多发言权、加大风险管理投入、奖惩结合、流程再造、领导艺术；
7、教育培训应对措施: 重视行为风险、培训大纲纳入、经费增加、召开研讨会、塑造基层人员的风险意识；
8、风险态度应对措施：全面风险管理、项目生命周期动态管理、改变心态、减少抱怨、竞争的氛围、借鉴外部经验。

七、体会：
在完成本次作业，调研文献的过程中，体会到在工程建设的利益相关方，其各个组织之间既有共性的风险，也有差异化的风险。

而这些风险与我们日常生活中的与人合作，社会工作均息息相关。

总的来说，风险的应对策略可以按照如下的象限进行分析：
应对措施项目核心组织中心度
高低
高妥协谈判顺从与结盟
利益相关者网
络密度
低指挥控制提高中心度
图2.风险应对象限理论（何旭东，2011）
老师在课上所言：内部靠制度，外部靠合同。

参考文献：
[1]李东民. 水利水电工程项目风险管理[D].电子科技大学,2013.
[2]龙小清. 水利工程项目招标中业主风险分析与应对[D].湖南农业大学,2009.
[3]何旭东. 基于利益相关者理论的工程项目主体行为风险管理研究[D].中国矿业大学,2011.。