证券基础知识模拟试题与答案(doc 12页)
证券考试模拟试题及答案

证券考试模拟试题及答案一、单选题(每题1分,共20分)1. 证券交易的基本原则是()。
A. 公平性原则B. 公开性原则C. 诚实信用原则D. 以上都是答案:D2. 以下哪项不属于证券交易的主体?()A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构答案:C3. 股票的面值通常为()。
A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案:A4. 债券的利息支付方式不包括()。
A. 固定利息B. 浮动利息C. 一次性支付D. 按期支付答案:C5. 股票的发行价格通常不低于其()。
A. 面值B. 净资产C. 市场价D. 账面价值答案:A...(此处省略16题)二、多选题(每题2分,共20分)1. 下列哪些属于证券投资基金的特点?()A. 风险分散B. 专业管理C. 流动性强D. 收益稳定答案:A B C2. 以下哪些因素会影响股票价格?()A. 公司业绩B. 市场利率C. 宏观经济政策D. 投资者情绪答案:A B C D...(此处省略4题)三、判断题(每题1分,共10分)1. 证券交易的买卖双方必须在证券交易所内进行交易。
()答案:错误2. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
()答案:正确...(此处省略8题)四、简答题(每题5分,共10分)1. 简述股票与债券的区别。
答案:股票是公司发行的所有权证明,持有者拥有公司的所有权和收益权,风险较高,收益与公司业绩挂钩。
债券是公司或政府发行的债务证明,持有者是债权人,享有固定利息收益,风险相对较低。
2. 什么是证券市场的监管机构,它们的主要职能是什么?答案:证券市场的监管机构通常是指国家或地区的证券监管委员会,主要职能包括制定证券市场规则,监督市场运行,保护投资者权益,维护市场秩序等。
五、案例分析题(每题10分,共10分)案例:某投资者购买了A公司的股票,随后A公司宣布进行重大资产重组,导致股价短期内大幅上涨。
投资者因此获得了丰厚的回报。
请分析投资者的收益来源。
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟题及答案(卷十二)

2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟题及答案(卷十二)[单选题]在美国发行的外国债券被称为()。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券参考答案:A[单选题]伞形基金又称为(),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金参考答案:D[单选题]商业银行公开发行次级债券核心资本充足率不低于()。
A.5%B.10%C.7%D.3%参考答案:A[单选题]金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为( )。
A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积参考答案:A[单选题]按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是( )。
A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项参考答案:C[单选题]多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易平仓了结,而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约参考答案:D[单选题]下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。
A.经理B.董事C.副经理D.财务负责人参考答案:B[单选题]可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A.4B.5C.6D.7参考答案:B[单选题]股票账面价值不等于股票市场价格的原因有()。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ参考答案:C[单选题]我国证券登记结算制度包括哪些内容( )。
证券基础知识试题及答案解析

证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题(每题1分,共10分)1. 证券是指()。
A. 股票B. 债券C. 股票和债券D. 股票、债券和其他金融工具答案:D2. 证券市场的基本功能是()。
A. 融资B. 投资C. 融资和投资D. 信息披露答案:C3. 下列哪项不是证券投资基金的特点?()A. 集合投资B. 风险分散C. 收益稳定D. 专业管理答案:C4. 证券投资分析的主要方法有()。
A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 所有以上答案:D5. 股票的面值通常是指()。
A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的票面金额D. 股票的账面价值答案:C6. 以下哪个不是证券投资的风险类型?()A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险答案:C7. 股票的发行价格通常由()决定。
A. 发行人B. 投资者C. 市场供求关系D. 监管机构答案:C8. 证券交易的基本原则是()。
A. 公平、公正、公开B. 诚信、合法、合规C. 风险自担D. 所有以上答案:D9. 证券交易的结算方式包括()。
A. 现金结算B. 证券结算C. 现金和证券结算D. 以上都不是答案:C10. 证券投资组合管理的主要目的是()。
A. 获得最大收益B. 最小化风险C. 风险和收益的平衡D. 以上都不是答案:C二、多项选择题(每题2分,共10分)1. 以下哪些属于证券投资的基本原则?()A. 风险与收益对等B. 投资分散化C. 长期持有D. 短期投机答案:A、B、C2. 证券投资分析中,基本面分析通常包括哪些内容?()A. 宏观经济分析B. 行业分析C. 公司财务分析D. 技术分析答案:A、B、C3. 证券市场中的参与者包括()。
A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 证券公司答案:A、B、D4. 证券投资中的风险管理措施包括()。
A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险转移答案:A、B、C、D5. 证券市场监管的主要目的包括()。
证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是()。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案:D2. 股票的面值通常为()元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案:A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则?()A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案:D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括()。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案:A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者?()A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案:A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
()答案:正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
()答案:错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定,可以高于或低于股票的______。
答案:面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案:开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案:证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值?答案:股票的面值是指在股票票面上标明的金额,它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股,每股面值为1元,发行价格为5元,计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案:公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股,每股价格为10元,若股票价格下跌到8元,计算该投资者的亏损额。
答案:投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
证券行业模拟考试题及答案

证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题(每题1分,共10分)1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项?A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案:C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则?A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案:D3. 股票的面值通常代表的是:A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案:A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点?A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案:C5. 证券公司从事自营业务时,其风险控制措施不包括:A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案:C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务?A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案:D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定?A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案:D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式?A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案:D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责?A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案:D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案:D二、多项选择题(每题2分,共10分)11. 证券投资分析方法主要包括:A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案:A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施?A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案:A, B, C13. 证券投资的风险主要包括:A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案:A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则?A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案:A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能?A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案:A, B, C三、判断题(每题1分,共5分)16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
证券基础知识模拟考试

证券基础知识模拟考试第一部分:选择题1.下列哪个不属于股票市场的方式?A. 一级市场B. 二级市场C. 三级市场D. 四级市场解答:C. 三级市场2.股票交易的基本流程是什么顺序?A. 发布交易信息、交易匹配、交易结果公告、交易结算B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算C. 交易结果公告、发布交易信息、交易匹配、交易结算D. 交易匹配、交易结果公告、发布交易信息、交易结算解答:B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算3.下列哪个不属于证券市场常见的交易制度?A. 盘前集合竞价交易B. 市价单交易C. 限价单交易D. 再融资专项交易解答:D. 再融资专项交易4.下列哪个不属于证券投资基金的类型?A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 指数型基金解答:D. 指数型基金5.以下哪个不属于投资者保护的原则?A. 公平公正原则B. 信息披露原则C. 风险自担原则D. 强制入市原则解答:D. 强制入市原则第二部分:填空题1.证券交易所是股票等有价证券的交易场所,具有_______的职能。
解答:定价与交易2.证券市场的基本功能包括________、________和________。
解答:融资、投资、风险管理3.基金从募集资金来看,可分为________和________。
解答:开放式基金和封闭式基金4.证券投资者之间通过交易获得的收益主要包括________和________。
解答:资本收益和分红收入5.投资者在股票市场上通过买入低价股票希望升值后再卖出获利的操作方式称为________。
解答:炒股第三部分:问答题1.请解释什么是股票市场和债券市场?解答:股票市场是指股票等有价证券的交易场所,股票作为公司所有权的凭证,通过股票市场进行买卖。
债券市场是指债券等固定收益证券的交易场所,债券作为公司或政府的借款凭证,通过债券市场进行买卖。
2.请解释什么是股票交易?解答:股票交易是指投资者通过证券监管机构认可的证券交易场所,通过买卖股票获得收益的过程。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷和答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷和答案单选题(共20题)1. 保荐制度主要内容包括()。
A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 A2. 《中华人民共和国公司法》规定,有面额股票的()是股票发行价格的最低界限。
A.内在价值B.账面价值C.票面金额D.清算价值【答案】 C3. 若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的()倍。
A.5B.10C.20D.50【答案】 C4. 下列关于金融机构类投资者的说法,错误的是()。
A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】 B5. 证券服务机构包括()。
A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 C6. 财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。
下面适合填入括号内的选项是()。
A.记账式国债承销团单一价格利率B.记账式国债承销团多重价格价格C.凭证式国债承销团单一价格利率D.凭证式国债承销团多重价格利率【答案】 A7. ()是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础,直接关系到基金投资者的利益,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】 A8. 股票的内在价值就是股票未来收益的()。
A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】 B9. 下列事项不属于证券交易结算环节的是()。
A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】 C10. (2021年真题)下列关于战略风险的说法,正确的是(??)A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏,从而引发金融服务供应大规模中断,并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D11. 国际经验表明,增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡,这个平衡是()。
证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案.doc

2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题和参考答案证券基础之证券市场概述模拟试题一、单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。
1.证券是指用以证明或设定权利所形成的()。
A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.凭证证券又称()。
A.有价证券B.商业证券C.无价证券D.资本证券3.证券按()来划分,可以分为凭证证券和有价证券。
A.用途B.性质C.对象D.内容4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()。
A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券5.金融期货证券是一种()。
A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券6.证券登记结算公司性质上属于()。
A.证券服务机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织7.证券业协会性质上是()。
A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织8.证券必须同时具备的两个最基本特征是()。
A.法律特征与经济特征B.法律特征与书面特征C.经济特征与书面特征D.经济特征与权益特征9.证券按其性质不同,可以分为()。
A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券10.有价证券是()的一种形式。
A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本11.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券谢谢聆听C.权益证券D.债务证券12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券,主要包括()两大类。
A.权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券14.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。
证券基础知识试题及答案解析

证券基础知识试题及答案解析一、单项选择题(每题1分,共10分)1. 证券市场的基本功能是()。
A. 融资和投资B. 投机和套利C. 风险管理和资产配置D. 价格发现和流动性提供答案:A解析:证券市场的基本功能是融资和投资,它为资金的需求方和供给方提供了一个交易平台。
2. 下列哪项不是证券投资基金的特点?()。
A. 集合投资B. 风险分散C. 专家管理D. 个人直接投资答案:D解析:证券投资基金的特点包括集合投资、风险分散和专家管理,而个人直接投资不属于基金的特点。
3. 股票的面值通常()。
A. 等于其市场价格B. 高于其市场价格C. 低于其市场价格D. 与市场价格无关答案:D解析:股票的面值是股票发行时所确定的票面金额,与市场价格无关。
4. 债券的票面利率是指()。
A. 发行时的市场利率B. 债券发行价格C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的市场价格答案:C解析:债券的票面利率是指债券的年利息与面值的比率。
5. 以下哪种证券不属于衍生证券?()。
A. 股票B. 期权C. 期货D. 掉期答案:A解析:股票是基础证券,而期权、期货和掉期属于衍生证券。
6. 证券交易的基本原则是()。
A. 公开、公平、公正B. 投机、套利、操纵C. 内幕交易、操纵市场D. 欺诈、误导、隐瞒答案:A解析:证券交易的基本原则是公开、公平、公正。
7. 以下哪种交易不属于证券市场的一级市场交易?()。
A. 首次公开发行B. 增发C. 配股D. 二级市场交易答案:D解析:一级市场交易包括首次公开发行、增发和配股等,而二级市场交易不属于一级市场交易。
8. 以下哪种风险属于非系统性风险?()。
A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 流动性风险答案:C解析:信用风险属于非系统性风险,而市场风险、利率风险和流动性风险属于系统性风险。
9. 以下哪种投资策略不属于资产配置策略?()。
A. 股票投资B. 债券投资C. 现金管理D. 期货投资答案:C解析:现金管理不属于资产配置策略,而股票投资、债券投资和期货投资属于资产配置策略。
证券知识基础试题及答案

证券知识基础试题及答案一、单项选择题(每题2分,共10题)1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项?A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案:D2. 股票的面值通常是多少?A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案:A3. 以下哪个不是债券的基本要素?A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案:D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项?A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案:D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定?A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案:B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能?A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案:D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型?A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案:D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分?A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案:A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素?A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案:D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法?A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案:D二、多项选择题(每题3分,共5题)1. 以下哪些属于证券市场的基本功能?A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案:ABC2. 以下哪些是股票的基本要素?A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案:ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素?A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案:ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型?A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案:ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型?A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案:ABCD三、判断题(每题1分,共5题)1. 股票的面值通常为1元。
证券基础试题及答案

证券基础试题及答案一、单项选择题(每题2分,共10题)1. 证券是指证明持有人有权按约定条件取得一定收入并可自由流通转让的凭证。
下列哪项不属于证券?A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款单答案:D2. 股票代表的是股东对股份公司的所有权,以下哪项描述不正确?A. 股票是股份公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票持有者对公司的经营决策有投票权D. 股票持有者对公司的债务承担无限责任答案:D3. 债券与股票的主要区别在于:A. 债券是债务凭证,股票是所有权凭证B. 债券持有者享有公司的经营决策权C. 债券持有者享有公司的利润分配权D. 债券持有者对公司的债务承担无限责任答案:A4. 以下哪项不是证券交易所的功能?A. 提供证券交易的场所B. 制定证券交易规则C. 提供证券交易的咨询服务D. 监管证券交易行为答案:C5. 证券投资基金是一种集合投资方式,其主要特点不包括:A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案:C6. 以下哪项不是影响股票价格的因素?A. 公司的盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者的心理预期D. 公司的注册资本答案:D7. 以下哪项不是债券的基本要素?A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券的发行价格答案:D8. 以下哪项不是证券投资基金的类型?A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案:C9. 以下哪项不是证券市场监管的目的?A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 防范金融风险答案:C10. 以下哪项不是证券市场的主要参与者?A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案:D二、多项选择题(每题3分,共5题)1. 证券市场的基本功能包括:A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 投机套利答案:ABC2. 以下哪些因素会影响债券的收益率?A. 市场利率水平B. 债券的信用等级C. 债券的期限D. 投资者的风险偏好答案:ABCD3. 以下哪些属于证券市场的监管机构?A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 国家开发银行答案:ABC4. 以下哪些属于证券投资基金的投资对象?A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 房地产答案:ABC5. 以下哪些属于证券市场的参与者?A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 评级机构答案:ABCD三、判断题(每题1分,共5题)1. 股票的面值通常代表公司的注册资本。
2023年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案

证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权,是指其持有者能在规定旳时间内按( )购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案:A解析:期权又称选择权,是指其持有者能在规定旳时间内按双方协定价格购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
2.股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( )。
A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案:A解析:常识题。
股票旳清算价值是指企业清算时每一股份所代表旳实际价值。
3.我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳( )计算营运风险资本准备。
A、5%B、8%C、10%D、15%答案:C解析:我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院同意、( )批复同意而设置旳。
A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案:C解析:中小企业板块是经国务院同意、证监会批复同意而设置旳。
5.以获取非法利益为目旳,违反证券管理法规,在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为,属于( )行为。
A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案:D解析:以获取非法利益为目旳,违反证券管理法规,在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为,属于欺诈客户旳行为。
6.财产股息是股份企业用( )作为股息分派给股东。
A、企业财产B、现金C、股票D、现金以外旳其他财产答案:D解析:财产股息是股份企业用现金以外旳其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务,净资产不得低于( )。
A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案:B解析:此题考察基金旳受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金旳监管都十分严格,其重要目旳是( )。
A、限制基金投资B、减少基金旳投资风险,保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、防止投资过于分散答案:C解析:各国政府对股票基金旳监管都十分严格,其重要目旳是防止基金过度投机和操纵股市。
证券基础知识题库单选题100道及答案

证券基础知识题库单选题100道及答案1. 以下不属于有价证券的是()A. 信用证B. 基金C. 债券D. 股票答案:A解析:信用证不属于有价证券,基金、债券、股票都属于有价证券。
2. 按()分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 募集方式D. 证券所代表的权利性质答案:D解析:按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
3. 证券市场的基本功能不包括()A. 筹资-投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案:D解析:证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能,不能规避风险。
4. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()A. 国际证券B. 特定证券C. 私募证券D. 固定收益证券答案:C解析:私募证券是指向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券。
5. 广义的有价证券包括()A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 以上都是答案:D解析:广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
6. 证券是指各类记载并代表一定权利的()A. 书面凭证B. 法律凭证C. 收入凭证D. 资本凭证答案:B解析:证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
7. 资本证券主要包括()A. 股票、债券和基金证券B. 股票、债券和金融期货C. 股票、债券和金融衍生证券D. 股票、债券和金融期权答案:A解析:资本证券主要包括股票、债券和基金证券。
8. 有价证券具有()的经济和法律特征。
A. 产权性、收益性、变通性、风险性B. 产权性、收益性、变通性、非返还性C. 产权性、收益性、流动性、风险性D. 产权性、期限性、收益性、风险性答案:C解析:有价证券具有产权性、收益性、流动性、风险性的经济和法律特征。
9. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()A. 有价证券B. 商品证券C. 货币证券D. 资本证券答案:B解析:提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,属于商品证券。
【精品】证券基础知识考试题库(含答案)

第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )[2010年5月真题]A.贴现B.记账C.交易D.承兑【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极高的流动性必须满足三个条件:很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。
证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
不同证券的流动性是不同的。
2.证券市场按层次结构关系,可以分为( )。
[2010年3月真题]A.发行市场和流通市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场’D.国内市场和国际市场【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
按这种顺序关系划分,证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称一级市场或初级市场,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。
证券交易市场又称二级市场或次级市场,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
3.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
A.具有价值B.具有使用价值c.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值【答案】c【解析】有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格。
4.关于有价证券的定义和特点,下列描述错误的是( )。
A.有价证券本身具备价值B.有价证券是虚拟资本的一种形式c.有价证券可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格D.有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格【答案】A【解析】有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证,其本身没有价值,不过它代表着一定量的财产权利。
5.狭义的有价证券是指( )。
A.商品证券B.货币证券c.资本证券D.银行【答案】c【解析】有价证券有广义与狭义两种概念:狭义的有价证券即资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
《证券市场基础知识》 模拟试题(二)

模拟试卷(二一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
1. 1918年夏天成立的(,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所B.青岛物品交易所C.北平证券交易所D.天津市企业交易所2. 在国际证券市场的发展历程中,证券市场的恢复阶段是(。
A.20世纪初B.1929—1933年C.20世纪20年代—第二次世界大战结束D.第二次世界大战后—20世纪60年代3. 从20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面,其重要标志是(的提高。
A.证券市场价值B.证券化率(证券市值/GDPC.股票市值占GDP的比率D.证券市场指数4. 1982年,(成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
A.日本野村证券B.美国格林证券公司C.英国益华证券公司D.法兰克福证券公司5. 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(受理。
A.国务院B.中国证监会C.国家外汇管理局D.证券交易所6. 2003年5月27日,(成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII。
A.瑞士银行B.东京银行C.花旗银行D.美洲银行7. 证券是指各类记载并代表一定权利的(。
A.商品凭证B.资本凭证C.法律凭证D.货币凭证8. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为(。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券9. 以下关于股票的说法不正确的是(。
A.股票是一种无期限的法律凭证B.股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动C.股票属于物权证券D.股票是证权证券10. 通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为(。
A.红筹股B.蓝筹股C.大盘股D.成长股11. 引起股价变动的直接原因是(。
A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化12. 我国《中华人民共和国公司法》规定,采取募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(。
证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么?A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案:A2. 以下哪项不是证券?A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案:D3. 股票的面值通常是多少?A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案:A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易?A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案:D5. 什么是市盈率?A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案:A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所,但不是证券发行的场所。
(错误)2. 投资者在二级市场购买股票,可以直接从上市公司获得收益。
(错误)3. 债券的利率通常高于银行存款利率。
(正确)4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
(正确)5. 证券投资基金是一种集合投资方式,由基金管理人运作,投资者按份额享有收益。
(正确)三、简答题1. 简述股票和债券的区别。
答:股票是公司发行的所有权证明,投资者成为公司股东,享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利,但同时也承担公司经营风险。
债券是公司或政府发行的债务证明,投资者成为债权人,有权获得固定的利息收入和本金偿还,但通常不参与公司决策,风险相对较低。
2. 什么是股票的除权和除息?答:除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后,股票价格需要进行调整,以反映权益变动。
除息是指股票在进行现金分红后,股票价格需要进行调整,以反映分红后的权益变动。
四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票,每股价格为10元,共购买了1000股。
该公司宣布每10股送5股,同时每10股派发现金红利2元。
1. 请计算小张的持股数和股票成本价。
答:小张的持股数由1000股增加至1500股(1000股×1.5倍),股票成本价为10元/股,总成本为10000元。
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证券基础知识模拟试题与答案(doc 12页)2008年证券基础知识模拟试题及答案(一)一、单项选择题第1题商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权【您的答案】: A第 2 题对公司增加或减少注册资本,应由()作出决议。
A.全体股东B.股东大会C.监事会D.董事会【您的答案】:B第 3 题记名股票必须置备股东名册,其中()不是股东名册的必备事项。
A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期【您的答案】:D第 4 题按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为()。
A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还【您的答案】:C第 5 题公司申请其股票上市应有()记录。
A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券标准答案:ACD64、从债券发行日起,经过一定宽限期后,按发行额的一定比例,陆续偿还,到债券期满时全部还清。
这种偿还方式属于______ ()A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还标准答案:ACE65、债券宽限期过后,发行人可以自由决定偿还时间,任意偿还债券的一部分或全部。
这种方式可称为______ ()A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还标准答案:BD66、金融债券与银行存款比较,它的特征在于______ ()A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性标准答案:BCDE67、______不属于抵押证券()A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券标准答案:ACD68、国际债券的发行人主要有______ ()A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织标准答案:ABCDE69、投资基金是一种______的集合投资方式()A、以少胜多B、利益共享C、面向机构投资者D、风险共担E、跨国性标准答案:BD70、根据基金单位是否增加或赎回,可分为______ ()A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型标准答案:AB71、投资基金的特点包括______ ()A、产业集中B、集合投资C、分散风险D、收益稳定E、专家管理标准答案:BCE证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有通过率高助你考试一切顺利通过!72、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______ ()A、市场利率下调,基金收益下降B、市场利率上调,基金收益下降C、市场利率上调D、基金收益上升E、市场利率下调,基金收益上升标准答案:BD73、基金运作费主要包括______等()A、会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用标准答案:ABDE74、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______ ()A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率标准答案:AC75、金融商品的基本特征是______ ()A、价格的易变性B、多样性C、耐久性D、便利性E、同质性F、复杂性标准答案:ACE76、金融期货交易与金融现货交易相比,区别在于______ ()A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同标准答案:ABD77、金融性汇率风险包括______ ()A、债权债务风险B、股权风险C、选择风险D、储备风险E、坏帐风险标准答案:AD78、金融期货与金融期权的区别主要表现在______ ()A、履行保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同标准答案:ABCDE79、可转移证券的特点是______ ()A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股标准答案:ABDE80、认股权证的三要素是______ ()A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量标准答案:BCE81、公司发行优先认股的目的在于______ ()A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力标准答案:ACE82、备兑凭证的构成要素是______ ()A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限标准答案:ABCD83、证券交易所的管理制度包括以下内容______ ()A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理标准答案:ABC84、参加场外交易的证券商包括______ ()A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商标准答案:BCDE证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有通过率高助你考试一切顺利通过!85、场外交易市场主要的交易对象包括______()A、债券B、股票C、投资基金股份D、权证E、期货合约标准答案:AC86、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易()A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、直接洽谈成交E、自由成交标准答案:CD87、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构()A、上市公司B、投资公司C、金融机构D、证券E、金融衍生产品标准答案:CD88、现代企业制度的最主要特征是______制度()A、法人代表B、法人财产C、有限责任D、董事会E、经理负责标准答案:BC89、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ ()A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导标准答案:ABCE90、债券风险主要有______ ()A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险标准答案:BC91、证券发行市场主要由______组成()A、立法机关B、证监会C、发行人D、投资者E、中介机构标准答案:CDE92、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ ()A、代理委托人从事证券投资B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、不从事法律行政法规禁止的其他行为E、对用户保证本金不损失标准答案:BCD93、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定()A、出售价格B、买入价格C、现价D、到期偿还额E、期货价格标准答案:BC94、证券交易规则上,证券公司不得从事向客户______证券交易活动()A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中标准答案:BC证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有通过率高助你考试一切顺利通过!95、我国发展证券市场的指导方针是______ ()A、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范标准答案:BCDE96、上市公司信息披露的定期报告包括______ ()A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告标准答案:AB97、评价信息披露水平的标准包括______ ()A、及时B、有效C、充分D、定时E、定量标准答案:ABC98、就世界而言,对证券商资格的认定有______ ()A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制标准答案:AB99、证券市场是一个高风险的市场,证券业从业人员的工作涉及到______ ()A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益标准答案:ACD100、下列______属于证券从业人员职业道德规范的()A、爱党爱国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律守法标准答案:BCDE101、证券业从业人员的保证性行为主要有______ ()A、积极维护投资者的合法权益,珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务,保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作,准确招待客户指令,为客户保密标准答案:ABCDE102、影响有价证券行市的因素很多,但主要因素则是______ ()A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金量标准答案:AB103、从一般意义上来说,证券是______ ()A、反映了一种权利义务关系B、持有者的财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证D、表明持有人拥有某种特定权益E、证明曾经发生过的行为标准答案:CDE104、凭证证券______ ()A、有一定价值B、在场外市场有不同交易价格C、本身不能使持有人取得收入D、又称无价证券E、包括所有权凭证和债券凭证两大类标准答案:CD105、证券的票面要素主要有______ ()A、持有人B、标的物C、标的物的价值D、权利E、义务标准答案:ABCD106、广义的有价证券包括______ ()A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、占有权证券E、非占有权证券标准答案:ABC证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有通过率高助你考试一切顺利通过!107、有价证券______ ()A、本身具有内在价值B、代表着一定量的财产权利C、持有人可凭该证券直接取得一定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价格标准答案:BCDE108、下列属于货币证券的有______ ()A、商业提货单B、商业汇票C、现金证券D、银行支票E、国债期货凭证标准答案:BD109、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______ ()A、产权性B、增值性C、流通性D、收益性E、风险性标准答案:ACDE110、证券的流通性是通过______实现的()A、分类B、承兑C、合并D、贴现E、交易标准答案:BDE111、按交易组织形式不同,证券市场可分为______市场()A、产权交易B、交易所C、柜台交易D、证券一级E、期货交易标准答案:BC112、全球经济一体化引导了证券市场的国际化,具体体现为______ ()A、跨国公司的出现B、产品的国际化C、跨国上市D、跨国交易E、筹资的国际化标准答案:CDE113、证券经营机构包括______ ()A、证券承销商B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司E、证券分析师标准答案:AB114、证券市场的基本经济功能包括______ ()A、中介B、筹资C、定价D、配置E、转制标准答案:BCD115、根据股票的定义,股票的基本要素是______ ()A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人E、交易市场标准答案:ACD116、我国《公司法》规定,股票采用的形式有______ ()A、纸面形式B、电子符号形式C、记账形式D、国务院证券管理部门规定的其他形式E、货币形式标准答案:AD117、股份有限公司的设立须依照______等法律法规()A、证券法B、会计法C、公司法D、公司登记管理条例E、证券发行与交易条例标准答案:CD118、普通股票股东享有的权利主要有______ ()A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利标准答案:ABCD119、普通股股东的义务是______ ()A、遵纪守法B、遵守公司章程C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金D、除法律法规规定的情形外不得退股E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务标准答案:BCDE120、优先股票的特征是______ ()A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权E、优先出售标准答案:ABCD证券从业资格考试网各种考试教材宝典都有通过率高助你考试一切顺利通过!。