证券投资模拟实训培训讲学
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中华人民共和国财政部
评价宏观经济形势的基本变量 （一）国民经济总体指标 1、GDP 2、工业增加值 3、失业率 4、通货膨胀率 5、国际收支
（二）投资指标 1、政府投资 2、企业投资 3、外商投资
（三）消费指标 1、社会消费品零售总额 2、城乡居民储蓄存款余额
化现象； （三）涨跌值的计算； （四）成交价的形成；
（五）最高价的认定； （六）最低价的认定； （七）资金流向排列； （八）成交量的统计变化； （九）成交金额的统计及变化；
（十）上证其他指数的类型及内涵 （十一）深证指数的相关要素； （十二）委比的含义及计算； （十三）量比的含义及计算。
二、实习（训）准备：网络；投资者目标； 行业数据等
三、实习（训）内容：
（一）投资者目标分析：成长性行业、成 熟型行业、幼稚行业等；
（二）行业地位分析：不同行业占国民经 济比重分析；
（三）行业趋势分析：与国民经济变动趋 势对照，找出快速发展行业；
（四）结合投资目标提出投资建议。
四、实习（训）要点：行业特点与投资者 要求一致；行业数据搜集与比较
2、当日个股即时分析（1）选择股票；（2） 分时走势功能；（3）K线图状态；（4）技 术分析指标切换。
（二）特别报道1、选择菜单；2、涨 跌幅排名功能；3、成交价振幅排名功 能；4、量比排名功能；5、今日强势 股功能；6、今日弱势股功能；7、今 日适合作多股功能；8、今日适合作空 股功能；9、今日资金流向排名功能； 10、买卖量差排名功能；11、综合指 标排名功能。
四、实习（训）要点：成交价格的形成； 涨跌幅、委比、量比排列。
五、实习（训）步骤：打开证券分析系统， 分别在商品报价界面、K线图界面、分时图 界面逐项认识、领会行情信息，达到熟练。 运用排名功能寻找量比、委比、资金流向 前后股票。
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（２）阴线与阳线的变化繁多，对初学
者来说，在掌握分析方面会有相当的 困难。
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4、类型
根据K线的计算周期可将其分为日K 线,周K线，月K线，年K线。众多分析 软件提供的5分钟K线、15分钟K线、30 分钟K线和60分钟K线也具有重要的参 考价值。
根据开盘价与收盘价的波动范围， 可将Ｋ线分为小阳星、小阴星，小阴、 小阳，中阴中阳和大阴、大阳等线型。 它们一般的波动范围（如图所示）。
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（四）道氏理论的不足及运用该理论的 操作策略
1、 一是预测股价存在着迟钝性。 2、二是互证的不确定性。 3、是对短期投资者没有用处。 4、道氏理论对于何时能产生新高峰或新 低潮均无法预测。也不能指明应购买何 种股票方能获利。
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5、是道氏理论过于简单，仅仅依赖工 业指数及铁路指数来观察市场股价变动， 在实际上引起市场股价变动的因素甚多， 不能只以少数股票的变化来反映市场全 面变动的情况。
*操作策略*
把握股市的中长期运动趋势，忽略 难以把握的短期趋势或日常波动。
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五、黄金分割率的运用
1、费波纳奇数列
神奇数字就是斐波南希基数，是意 大利数学家斐波南希在13世纪时所发现 的，因此，此数列一般却称之谓斐波南 希数列。神奇数字系列本身属于一个极 为简单的数字系列，但其间展现的各种 特点，令人对大自然奥秘，感叹玄妙之 余，更多一份敬佩。
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四、道氏理论运用
一、道氏理论 （一）道氏理论的起源 （二）道氏理论主要观点:道氏理论认为，股市在
证券投资实训·理财班授课
2、 扩散形态：具有明确的牛（熊）市意 扩散形态：具有明确的牛（ 经常出现在牛（ 义，经常出现在牛（熊）市的最后阶段
3、对称三角形态（1/4反转，3/4持续）： 、对称三角形态（ 反转 反转， 持续 持续）： 不可靠的形态
特点： 交量逐渐减少， 特点：成交量逐渐减少，价格波动范 围缩小 注意： 注意：一开始就伴随极大成交量的对 称三角形的向下突破经常是虚假信号， 称三角形的向下突破经常是虚假信号， 实际是振仓。 实际是振仓。
4、类型 根据K 线的计算周期可将其分为日K 根据 K 线的计算周期可将其分为日 K 线 , 周 K 线 ， 月 K 线 ， 年 K 线 。 众多分析 软件提供的5分钟K 15分钟 分钟K 软件提供的5分钟K线、15分钟K线、30 分钟K 线和60 分钟K 60分钟 分钟 K 线和 60 分钟 K 线也具有重要的参 考价值。 考价值。 根据开盘价与收盘价的波动范围， 根据开盘价与收盘价的波动范围， 可将Ｋ线分为小阳星、小阴星，小阴、 可将Ｋ线分为小阳星、小阴星，小阴、 小阳，中阴中阳和大阴、大阳等线型。 小阳，中阴中阳和大阴、大阳等线型。 它们一般的波动范围（如图所示）。 它们一般的波动范围（如图所示）。
（四）K线图 线图
1、含义 、
2、优点 、 能够全面透彻地观察到市场的真正变 我们从Ｋ 线图中， 化 。 我们从 Ｋ 线图中 ， 既可看到股价 或大市） 的趋势， （ 或大市 ） 的趋势 ， 也同时可以了解 到每日市况的波动情形。 到每日市况的波动情形。 3、缺点 、 绘制方法十分繁复， （ １ ） 绘制方法十分繁复 ， 是众多走势 图中最难制作的一种。 图中最难制作的一种。 阴线与阳线的变化繁多， （ ２ ） 阴线与阳线的变化繁多 ， 对初学 者来说， 者来说 ， 在掌握分析方面会有相当的 困难。 困难。
证券投资实训第3版课件第八章
第八章 证券投资模拟
有3个因素可能造成不能成交或者部分成交：（1）每个行情系统的分笔成交量都会有所 不同，这是受制于卫星接收和行情转码的时间交错的，在某个行情系统里看到的分笔成交量 ，不一定就是场内真实的分笔成交量，也会和另外一个行情系统看到的分笔成交易有所不同 。因为卫星是每10秒钟发送一次的，这10秒钟内有可能会产生多笔不同价格的成交。（2） 模拟炒股系统轮询分笔成交，可能漏掉了部分分笔成交量。比如模拟炒股论询程序由于要处 理大量数据，可能在某一时间造成只能15秒论询一遍所有的股票，恰好错过了卫星10秒发 送一次的某一分笔成交，造成该笔分笔成交不能在模拟盘撮合成交；（3）由于价格优先的 因素，有其他模拟炒股账户也买入了某个股票，虽然委托时间晚，但是如果价格优先，就优 先成交，这和交易所的规则是一致的。
这种系统的设计思路是在细节上尽量贴近真实股市，但因为模拟股市和真实股市的本质 区别（交易能否影响价格），这种细节的试图贴近事实并无太大成效，反而造成用户思维混 乱，因此互联网上又出现了下面的简化版本。
第八章 证券投资模拟
四、忽略成交量的模拟炒股系统 因为模拟股市的成交不能影响实际股价，有一些专业的模拟股市网站已经意 识到，模拟股市不能强调股价操作，侧重点应为锻炼选股能力，因而出现了一种 更为简单直接，也易于理解的模拟成交系统，交易规则如下：股票实际价格到了 你的委托价即全部成交，不受实际买卖委托盘数量的限制；股票价格到了涨跌停 板后不再成交，直到停板被打开；这种系统更容易被新手所理解，也显得清晰易 用，目前国内主流的模拟股市网站都采用类似系统，而采用成交量控制的模拟系 统已经越来越少，其缺陷也逐渐暴露。考虑大单交易因素的模拟炒股系统中，由 于采用成交量控制，因此模拟炒股用户委托价格并不会影响到实际行情的变化， 用户在玩模拟炒股的时候，小资金体验往往是仿真度较高的，而多数模拟炒股系 统都不能体现出大资金对行情的影响。游侠股市模拟炒股系统独创了一套大资金 手续费系统，只要用户有足够的模拟资金并愿意出高价，系统将提供高度接近于 现实股市中大资金影响价格的因素情形，让用户在模拟交易当中也能锻炼大资金 操盘技术。
证券投资与分析实训指导.pptx
例：某种股票6日除权，前一个交易日收盘价为 8元/股，10股送3股。
除权价=8/（1+0.3）=6.15元 （2）有偿配股条件下
除权价=（前一日收盘价+配股价×配股率）/（1+配股率）
例：接前例，前一日收盘价8元，10股配3股， 配股价5元/股
除权价=（8+0.3×5）/(1+0.3)=7.3元
（3）送股和配股同时进行时
14、XR（除权）、XD （除息）、DR （除权除息）
除权除息：
当时公司将股票红利和股息分配给股东时在技术上对股票 价格有一个除权（解除权力）的过程。当上市公司公布分配 方案而尚未分配前，该股票成为含权股票，即附带优先认股 或送股权的股票。
1、股票除权程序为：
（1）分红派息宣布日：董事会宣布分配方案。
例：接前例，前一日收盘价8元，10配3股，配股价5元/ 股，送2股，红利0.1元/股
除权价=（8+5×0.3-0.1）/（1+0.3+0.2）=5.67（元）
二、证券交易基本知识
（一）证券交易的程序：
（二）交易规则
交易品种：普通股股票（Ａ股和Ｂ股）、债券(含企业 债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及政府 债券等)、国债回购、基金。 交易时间：每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下 午1:00至3:00。法定公众假期除外。 成交原则：价格优先、时间优先。 涨跌幅限制：涨跌幅比例为10%，其中ST股票涨跌幅 比例为5%。股票、基金上市首日不受涨跌幅限制。 委托买卖单位：买入股票或基金，申报数量应当为100 股(份)或其整数倍。债券以人民币1000元面额为1手。
证券投资与分析
实训指导
实训一 :证券交易行情识读
除权价=8/（1+0.3）=6.15元 （2）有偿配股条件下
除权价=（前一日收盘价+配股价×配股率）/（1+配股率）
例：接前例，前一日收盘价8元，10股配3股， 配股价5元/股
除权价=（8+0.3×5）/(1+0.3)=7.3元
（3）送股和配股同时进行时
14、XR（除权）、XD （除息）、DR （除权除息）
除权除息：
当时公司将股票红利和股息分配给股东时在技术上对股票 价格有一个除权（解除权力）的过程。当上市公司公布分配 方案而尚未分配前，该股票成为含权股票，即附带优先认股 或送股权的股票。
1、股票除权程序为：
（1）分红派息宣布日：董事会宣布分配方案。
例：接前例，前一日收盘价8元，10配3股，配股价5元/ 股，送2股，红利0.1元/股
除权价=（8+5×0.3-0.1）/（1+0.3+0.2）=5.67（元）
二、证券交易基本知识
（一）证券交易的程序：
（二）交易规则
交易品种：普通股股票（Ａ股和Ｂ股）、债券(含企业 债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及政府 债券等)、国债回购、基金。 交易时间：每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下 午1:00至3:00。法定公众假期除外。 成交原则：价格优先、时间优先。 涨跌幅限制：涨跌幅比例为10%，其中ST股票涨跌幅 比例为5%。股票、基金上市首日不受涨跌幅限制。 委托买卖单位：买入股票或基金，申报数量应当为100 股(份)或其整数倍。债券以人民币1000元面额为1手。
证券投资与分析
实训指导
实训一 :证券交易行情识读
证券投资实训课件
实训内容：
网上模拟交易操作 掌握网上模拟账户的开设和使用方法。 证券投资基本面分析方法的实际运用 初步运用宏观分析、行业分析和企业分析方法。 证券投资技术分析方法的实际运用 重点掌握主要技术分析理论和方法的具体应用。 网上资讯的收集和分析 了解我国证券市场和证券交易的实际情况。学会对网上信 息的甄别和利用。 总结和交流 分为组内交流和班级交流。这是让本次实训升华的重点。
三、基础知识准备
证券交易涉及的概念 股票的分类 资本市场和股票市场 股票的发行市场和流通市场 开盘价 、收盘价 、最高价、最低价 市盈率 换手率 深证综合指数 上证综合指数 除权 、除息 、填权 、贴权 基本面、技术面
三、基础知识准备
证券交易规则 交易时间 竞价成交 交易单位 报价单位 涨跌幅限制 委托撤单 "T+1"交割 分红派息及配股
角色职责
投资经理
投资经理的主要职责是负责制定和审核证券投资方案和投资策 略，实施证券投资交易。 投资经理要重点关注整体战略是否有偏差，并适时带领团队成 员做出必要的调整；实现证券投资的交易和买卖；同时严格执 行实训的各项规定。 投资经理要有责任意识，勇于肩负起领导重任，对投资策略要 善于思考，沉着冷静，果断坚决。 投资经理的产生方式一般由各个团队自行推选。
学习规则是比较枯燥的，但却是必须的。只有懂得规则才能游刃有余。
本实训课程结构：
第一部分 导入篇
在指导教师的指导下，认识证券投资实战对抗，了解所要用到的系 统的使用并开户，掌握竞赛规则和证券投资规则。
第二部分 操作篇
受训者2-6周（通常为4周）的投资竞赛，主要分为投资经理、操盘 手、财务总监、人力资源经理和投资分析师等角色。
四、对抗竞赛规则
证券模拟教学实训报告(3篇)
第1篇一、实训背景随着我国金融市场的快速发展，证券行业在我国经济中的地位日益重要。
为了培养具备证券市场分析、投资决策和风险管理能力的高素质人才，我国各大高校纷纷开设证券相关课程，并积极开展证券模拟教学实训。
本报告旨在总结我在证券模拟教学实训过程中的学习体会和收获。
二、实训目的1. 了解证券市场的基本知识，掌握证券投资的基本技能；2. 培养证券市场分析、投资决策和风险管理能力；3. 提高实践操作能力，为将来从事证券行业打下坚实基础。
三、实训内容1. 证券市场基础知识实训期间，我们学习了证券市场的定义、功能、组织结构、交易规则等基本知识。
通过学习，我们了解了证券市场的运作原理，为后续的模拟交易奠定了理论基础。
2. 证券投资分析实训过程中，我们学习了基本面分析、技术面分析、量化分析等证券投资分析方法。
通过实际案例分析，我们掌握了如何运用这些方法对证券进行投资分析。
3. 证券交易操作实训期间，我们通过模拟交易平台进行证券交易操作。
在操作过程中，我们学习了如何开设证券账户、查询证券行情、下单买卖等基本操作。
4. 证券投资组合管理实训中，我们学习了如何构建投资组合，分析了不同类型投资组合的风险与收益。
通过模拟操作，我们掌握了投资组合管理的技巧。
5. 证券市场风险管理实训期间，我们学习了证券市场风险的定义、分类、度量及管理方法。
通过案例分析，我们了解了如何识别、评估和控制证券市场风险。
四、实训过程1. 实训前期准备在实训开始前，我们进行了为期一周的证券市场基础知识培训。
通过培训，我们对证券市场有了初步的认识。
2. 实训过程实训过程中，我们按照以下步骤进行：（1）学习证券市场基础知识，掌握证券投资的基本技能；（2）学习证券投资分析方法，运用所学知识对证券进行投资分析；（3）通过模拟交易平台进行证券交易操作，熟悉交易流程；（4）学习证券投资组合管理，构建投资组合；（5）学习证券市场风险管理，识别、评估和控制风险。
《证券投资模拟实训》课件
资决策。
估
学习如何在模拟实战中进行风险控制，评 估投资收益，有效管理投资风险。
总结与展望
总结课ห้องสมุดไป่ตู้内容和收获
回顾课程中学到的知识和技能，总结投资模拟实训 的收获和成果。
展望股市未来趋势和机会
了解股市的发展趋势，探讨未来的投资机会，为自 己制定合适的投资策略。
了解投资周期的概念，学习如何评估和衡量投资的回报率，制定合理的投资策略。
实战模拟投资
1
模拟实战介绍和操作流程
介绍模拟实战投资的重要性和操作流程，
模拟实战中的投资决策和交易操
2
让您从理论到实践，亲身感受投资的乐趣。
作
深入分析模拟实战中的投资决策和交易操
作，掌握如何根据市场情况做出明智的投
3
模拟实战中的风险控制和收益评
交易流程和费用
解读证券交易的流程，包括开 户、买卖股票和基金，并探讨 与之相关的费用和手续。
学习投资策略
1 投资理念和目标
制定适合自己的投资理念和目标，根据个人情况和资金规模建立投资计划。
2 投资分散化和风险控制
学习如何分散投资风险，掌握风险控制的方法和工具，保护自己的投资组合。
3 投资周期和回报率
实战模拟投资
了解模拟实战的介绍和操作流程，探讨投资决策 和交易操作，以及风险控制和收益评估。
总结与展望
总结课程内容和收获，展望股市未来趋势和机会。
认识证券市场
证券市场概述
深入了解证券市场的基本概念、 运作方式和参与者。探索证券 市场的重要性和发展趋势。
股票市场和基金市场
比较股票市场和基金市场的特 点和投资机会。了解如何选择 合适的投资工具。
《证券投资模拟实训》 PPT课件
《证券投资学实训教程》(黄辉)700-0课件 第一章 证券投资预备知识
投资目的： 获取短期利差
期限：较短
风险：较小
风险：较大
第6 页
第一章 第一节 证券投资概述
二、有价证券
01
定义
虚拟资本
02
分类
1、发行主体 2、挂牌与否 3、募集方式 4、代表权利
第7 页
03
特征
1、收益性 2、流动性 3、风险性 4、期限性
第一章 第一节 证券投资概述
三、证券市场
特征
1
价值直接交换场所
第一第章一章 证券投资预备知识
过 渡 页第 4 4页
本章指引
在进入网上证券投资实际训练之前，请不必过于匆忙。 所谓“工欲善其事，必先利其器”，在这里回顾并了解证 券投资的预备知识，对于接下来的实际操作来说不仅极为 必要，而且会起到事半功倍的效果。本章将介绍证券投资 相关基础知识、证券交易有关的规定及证券品种及交易的 代码，并通过训练能迅速在互联网上寻找到到相关证券。
中介机构
证券公司 证券服务机构
05
监管机构
证监会及派出机构
第一章 第一节 证券投资概述
五、证券投资工具
第 10 页
股票债券Biblioteka 基金衍生工具1
2
3
4
第一章 第二节 证券交易相关规定
一、交易申报规则
（一）申报价格 （二）委托买卖单位 （三）申报上限
（四）报价单位
交易申报规则
（六）涨跌幅限制 （七）涨跌幅价格计算 （八）申报限制 （九）申报当日有效
连续竞价
时间： 9:30~11:30 13:00~14:57 确定规则:
最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以 该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭 示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最 低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低 于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时 揭示的最高买入申报价格为成交价。
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2020/8/21
1213B
5
证券投资的行业分析方法
行业生命周期判断 行业竞争状况分析 行业的成长性和集中度指标 运用所学方法，对新能源行业进行典型分析
2020/8/21
1213B
6
财务分析的基本方法
市盈率（P/E)的横向和纵向比较法 市净率（P/B)的横向和纵向比较法 分析公司成长性的关键指标——毛利率 分析公司盈利水平的核心指标——ROE 运用上述方法，分别搜集上海市场P/E前20
贝塔指标与收益率之间的相关性
2020/8/21
1213B
11
证券投资的综合分析方法与组合管理
证券投资的金字塔法 合理止损点和止盈点的确立 投资纪律的坚持 牛市仓位控制技巧 熊市仓位控制技巧
2020/8/21
1213B
12
2020/8/21
1213B
8
成交量对证券价格变动的影响
将前一日收盘前半小时的股票账户平仓 观察日内成交量与价格变动的关系，验证是
否成交量变大，股票价格上升 进行卖空交易，验证是否涨跌 验证量为价先、天量后有天价、地量后有地
价股谚
2020/8/21
1213B
9
技术指标使用效果的统计与分析
证券投资模拟实训
2020/8/21
1213B
1
课程简介
证券投资模拟实训课是金融学专业的实践课 程。在教师的指导下，学生通过金融实验室 模拟证券操作系统，能够熟练掌握证券投资 软件系统的操作，运用所学专业知识和技能 进行模拟投资操作，旨在使学生全面和正确 的掌握基本分析、技术分析和组合管理等， 培养正确的投资理念。
2020/8/21
1213B
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Hale Waihona Puke 实验目录证券分析系统的基本操作与信息获取 证券投资的宏观分析方法 行业分析方法 财务分析的基本方法 证券价格趋势线的实战应用 成交量对证券价格变动的影响 技术指标使用效果的统计与分析 证券组合管理实验：标准差、贝塔指标及其收益率
的相关分析 证券投资的综合分析方法与组合管理
选择MA、KDJ、OBV等1-3个常用技术指 标进行分析自己虚拟仓位的股票，预测其走 势
运用以上指标1年来的数据统计，检验以上 预测结果的可靠性和准确性
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证券组合管理实验：标准差、贝塔指 标及收益率的相关分析
计算上证50指数样板公司收益率的标准差 （SD)
计算上证50指数样板公司收益率的贝塔指标 计算上证50指数样板公司收益率的标准差、
家上市公司和ROE指标前20家上市公司的 综合财务状况，撰写分析报告
2020/8/21
1213B
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证券价格趋势线的实战应用
根据当天涨跌幅榜、振幅榜进行T+0交易 根据价格趋势线选择股票，
KDJ\MA\OBV\BOLL 熟悉个股表现的评价指标：委比、换手率、
快速涨跌、强弱度等 运用以上技巧进行模拟操作
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1213B
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证券投资的宏观分析方法
宏观经济的运行状况分析：GDP、CPI、PPI、 PMI、利率（R）等宏观经济指标的解读重点；
财政政策分析重点：税收、国家投资、转移支付； 货币政策分析重点：利率、法定存款准备金率、
M1/M2、央行公开市场业务操作 汇率政策分析重点：外汇储备额、人民币汇率走势 结合以上分析要点，进行当前宏观经济分析