第三章 外部性理论

43
科斯手段产权作用的过程
确立产权
导致市场交易 市场交易
形成价格
规模经济
技术创新 引导生产 消费
扩大资源 基础存量
缓解资源 稀缺压力
34
两省边界水污染案
江苏省吴江市盛泽镇是一个纺织印染业十分发 达的工业重镇, 素有“ 日出万匹, 衣被天下”! 之 称, 仅镇区就有规模较大的印染企业27 家, 日排 放印染废水超过10 万吨。
盛泽镇与浙江省嘉兴市王江泾镇仅一河之隔, 这条河就是麻溪江( 江苏称它为清溪塘) 。麻溪江 宽30 余米, 水深2 米, 河的两岸集聚着盛泽镇印 染企业的几个排污站。由于盛泽镇位于麻溪江的上 游, 因而大部分污水从盛泽顺流而下, 通过麻溪 江, 排入苏嘉运河, 王江泾镇受侵害程度最为严重。
15
对某一生产者而言，其生产费用包括：生产成本C1＝1000万 治理污染的成本C2＝100万 若生产者不治理污染，将使社会付出其成本，设为C3＝200万，并假定生产 者的产量为Q＝200万，产品价格为P＝10元。
（1）若不考虑外部不经济性，企业不治理污染，则： 企业的盈利为：R1 ＝P•Q－C1＝2000－1000＝1000万 社会福利：F1＝R1 －C3＝P•Q－C1－C3＝1000－100－200＝700万
请用图表或通过计算回答下列问题： （1）画图表示边际成本（MPC）、边际收益（MB）、边际外部成本（MEC）和 边际社会成本（MSC）。 （2）假设厂商获得的边际收益等于社会从木浆上获得的边际收益，请推导出厂商 取得利润最大化的木浆产出。 （3）推导出使社会纯收益最大化的木浆产出。 （4）解释为什么木浆的社会有效产出低于私人利润最大化时的产出。 （5）当不生产木浆时，使社会满意的边际外部成本应是多大？ （6）要使社会的最优产出为15时，在边际私人成本不变，边际外部成本应该变为 多少？
28
政府管制
它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是 直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通 过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污 染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。
29
管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和 具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和 消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生产工 艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消 费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的， 而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。 管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而 且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制 施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间
自1993 年以来, 嘉兴北部水域连年遭受来自 上游水污染侵害, 对渔业资源、农业生产造成重大 影响, 而且使这一区域民众的生存环境遭到极大破坏。
• 案例中江苏省吴江市盛泽镇印染企业是生产 者。印染企业在生产的过程中向河流中排放 污水，使浙江省嘉兴市北部水域遭到污染 。 但没有给嘉兴市补偿。 • 浙江省嘉兴市的民众的渔业资源、农业生产 和生存环境遭到极大破坏。他们是利益无端 受损的第三者。 • 我们可以看到这是负的生产外部性。
17
第三节
外部性与资源配置
外部性的后果——低效的资源配置
从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的 某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的 一种低效率的现象，它将导致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的 差值） 边际外部成本：MEC= MSC－MPC 边际外部效益：MEB =MSB－MPB
30
大气污染物综合排放标准 污水综合排放标准 地面水环境质量标准 城市区域噪声标准
31
环境保护法
中华人民共和国大气污染防治法 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 中华人民共和国放射性污染防治法 中华人民共和国海洋环境保护法（海洋污染 )
32
管制手段的局限性
1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数 以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量 太大，实际上难以支持。 2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个 生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经 济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定， 政府很难对新技术的采用作出及时反应。
P1 P
MB
Q
Q1
产量
思考：实现 零污染目标 是最理想的 吗？
20
题目：假设一个木浆厂位于淮河岸边。生产每吨木浆的边际私人成本（ MPC） 满足：MPC=10+0.5Q这里Q表示生产的木浆吨数。除上述私人边际成本外， 还发生了外部成本。生产每吨木浆所产生的污染物流入河中，造成的价值损 失为10元。这就是一种外部成本，因为它由社会承担，而不是由污染厂商自 身承担。社会从生产每吨木浆中所得到的边际收益（MB）满足：MB=300.5Q 利润最大化要求产出水平满足边际收益等于边际成本。此外社会纯收益的最 大化意味着边际社会收益等于边际社会成本。
外部性问题、产权明晰与环境保护
传统的经济学认为，在市场经济中凡是稀缺的 资源必定具有较高的价格，因而潜藏者较高的利润。
环境资源稀缺程度 不断提高
环境资源外部性 问题
环境资源的 零价格
解决 环境资源的产权 明晰，导致市场 形成价格
39
一、外部性的存在是环境问题产生的根源
植树造林和生态 园林的建设
外部经济性
12
第二节 外部不经济性的实质和经 济学分析
一、外部不经济性的实质
外部不经济性的根源或实质是私人成本的社会化
13
产品 原料 生产
废弃物
1
治理后 排除
2
直接排入 环境
14
二、外部不经济性的经济学分析
由于私人成本社会化，导致经济活动的外部不经济性和 环境恶化，因而要从根本上解决环境恶化的问题，必须 消除外部不经济现象，使外部成本内部化，或者说使外 部不经济性内部化。社会成本内部化，就可降低甚至不 产生社会成本。就全社会而言，可以用较少的投入，来 弥补较大的损失，这在经济学上是有利可图的。
第三章 外部性理论
1
公有地的悲剧
2
公有环境（如：大气）污染的悲剧
3
第一节
外部性理论
一、外部性（externalities）的定义 1、外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生 产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费 者）的生产过程（或生活标准），如下式所示： Fx ＝ f (X1，X2, X3，… Xn，Y1) 生产者X的生产行为不仅受到X1，X2, X3，… Xn 的影响，而 且受到另外的生产生产者Y的影响（Y1），Y的生产行为影响了 X的生产过程，则可以说生产者Y对X产生了外部性。
以河流污染为例：
24
二、政府税收
这一政策是英国经济学家庇古提出来的。这一政策的 基本思想，就是对那些产生外部不经济的企业征收一 定的税额，由此来削减能够导致外部不经济性的产品 的产量，达到抑制外部不经济的结果。目前，对污染 或排放物征税的成功做法就是排污收费。
25
政府收税对生产和排污的影响
价格 MSC
18
1、外部经济性的产品可能会存在供给不足，或者 说低于社会最优产出，从而导致资源配置失误
分析工具： 社会边际收益和私人 边际收益 MEB =MSB－MPB
19
2、外部不经济性指负外部性会导致过度供给，或者 高于社会最优水平。
MSC
价格
MPC
分析工具： 社会边际成本和 私人边际成本
MEC= MSC－MPC
大型超市对周边房地产价格的影响；
家居的外部装饰、草坪的维护； 蜜蜂蜜蜂和苹果园的故事
6
7
8
养蜂人
苹果园
9
外部不经济性
外部不经济性则是指某项活动使得社会成本高于个体成本 的情形，即某项事物或活动对周围环境造成不良影响，而 行为人并未因此而付出任何补偿。即指X因为Y1的存在而 受损，希望Y 能减少Y1。
实施的纠纷处理办法
• 办法一：两地政府协调
吴江市盛泽镇逐步落实重点企业限产、停产 整改方案和污水排放总量削减方案。
• 办法二：诉诸于法律
鉴于盛泽镇企业偷排现象时有发生，嘉兴市因污 染遭受巨大损失的47户养殖户便将盛泽镇的21家 印染企业告上法庭，要求赔偿总额为710万元。
办法三：集中处理污水
• 吴江市政府成立市场化的“盛泽水处 理发展有限公司”，对镇区7座污水处 理厂实行统一管理、统一运行。盛泽 水处理发展有限公司向镇区27家印染 企业出售“排污权”，通过推行“有 偿排污权”制度，27家排污企业的自 我约束能力大为增强。
42
科斯手段
侧重于运用产权理论，利用市场机制解决环境资源生产和 消费中的外部问题。在过去环境容量充裕的情况下，企业以 零价格排污即消费环境容量，不会导致外部性问题的产生， 但是随着经济增长人口增加，环境资源日益稀缺，相对价格 不断提高，但是企业仍然以环境资源的零价格来排污，就出 现了外部性问题。环境资源的产权明晰，就是要将环境资源 与劳动力、土地、资本一样作为生产要素被企业计入成本。
4
外部性分为外部经济性和外部不经济性
1、外部经济性
外部经济性是指某项经济活动使得社会收益高于个体收 益的情形，即某项活动对周围事物造成良好的影响并使 周围的人获益，但是行为人并未从周围取得额外的利益， 即是指X 因为Y1的存在而受益，希望Y能增加Y1。
5Байду номын сангаас
外部经济性
植树造林，可以改善当地的生态环境，使居住者和农 作物生长等收益； 某饭店附近有一旅店开业，由于旅客的增加，使饭店 生意兴隆，即旅店开业后，饭店就有了外部经济性；
21
第四节 解决外部不经济性的对策
一、确定产权
二、政府税收