第三章 外部性理论

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科斯手段产权作用的过程
确立产权
导致市场交易 市场交易
形成价格
规模经济
技术创新 引导生产 消费
扩大资源 基础存量
缓解资源 稀缺压力
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两省边界水污染案
江苏省吴江市盛泽镇是一个纺织印染业十分发 达的工业重镇, 素有“ 日出万匹, 衣被天下”! 之 称, 仅镇区就有规模较大的印染企业27 家, 日排 放印染废水超过10 万吨。
盛泽镇与浙江省嘉兴市王江泾镇仅一河之隔, 这条河就是麻溪江( 江苏称它为清溪塘) 。麻溪江 宽30 余米, 水深2 米, 河的两岸集聚着盛泽镇印 染企业的几个排污站。由于盛泽镇位于麻溪江的上 游, 因而大部分污水从盛泽顺流而下, 通过麻溪 江, 排入苏嘉运河, 王江泾镇受侵害程度最为严重。
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对某一生产者而言，其生产费用包括：生产成本C1＝1000万 治理污染的成本C2＝100万 若生产者不治理污染，将使社会付出其成本，设为C3＝200万，并假定生产 者的产量为Q＝200万，产品价格为P＝10元。
（1）若不考虑外部不经济性，企业不治理污染，则： 企业的盈利为：R1 ＝P•Q－C1＝2000－1000＝1000万 社会福利：F1＝R1 －C3＝P•Q－C1－C3＝1000－100－200＝700万
请用图表或通过计算回答下列问题： （1）画图表示边际成本（MPC）、边际收益（MB）、边际外部成本（MEC）和 边际社会成本（MSC）。 （2）假设厂商获得的边际收益等于社会从木浆上获得的边际收益，请推导出厂商 取得利润最大化的木浆产出。 （3）推导出使社会纯收益最大化的木浆产出。 （4）解释为什么木浆的社会有效产出低于私人利润最大化时的产出。 （5）当不生产木浆时，使社会满意的边际外部成本应是多大？ （6）要使社会的最优产出为15时，在边际私人成本不变，边际外部成本应该变为 多少？
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政府管制
它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是 直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通 过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污 染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。
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管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和 具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和 消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生产工 艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消 费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的， 而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。 管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而 且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制 施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间
自1993 年以来, 嘉兴北部水域连年遭受来自 上游水污染侵害, 对渔业资源、农业生产造成重大 影响, 而且使这一区域民众的生存环境遭到极大破坏。
• 案例中江苏省吴江市盛泽镇印染企业是生产 者。印染企业在生产的过程中向河流中排放 污水，使浙江省嘉兴市北部水域遭到污染 。 但没有给嘉兴市补偿。 • 浙江省嘉兴市的民众的渔业资源、农业生产 和生存环境遭到极大破坏。他们是利益无端 受损的第三者。 • 我们可以看到这是负的生产外部性。
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第三节
外部性与资源配置
外部性的后果——低效的资源配置
从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的 某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的 一种低效率的现象，它将导致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的 差值） 边际外部成本：MEC= MSC－MPC 边际外部效益：MEB =MSB－MPB
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大气污染物综合排放标准 污水综合排放标准 地面水环境质量标准 城市区域噪声标准
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环境保护法
中华人民共和国大气污染防治法 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 中华人民共和国放射性污染防治法 中华人民共和国海洋环境保护法（海洋污染 )
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管制手段的局限性
1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数 以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量 太大，实际上难以支持。 2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个 生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经 济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定， 政府很难对新技术的采用作出及时反应。
P1 P
MB
Q
Q1
产量
思考：实现 零污染目标 是最理想的 吗？
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题目：假设一个木浆厂位于淮河岸边。生产每吨木浆的边际私人成本（ MPC） 满足：MPC=10+0.5Q这里Q表示生产的木浆吨数。除上述私人边际成本外， 还发生了外部成本。生产每吨木浆所产生的污染物流入河中，造成的价值损 失为10元。这就是一种外部成本，因为它由社会承担，而不是由污染厂商自 身承担。社会从生产每吨木浆中所得到的边际收益（MB）满足：MB=300.5Q 利润最大化要求产出水平满足边际收益等于边际成本。此外社会纯收益的最 大化意味着边际社会收益等于边际社会成本。
外部性问题、产权明晰与环境保护
传统的经济学认为，在市场经济中凡是稀缺的 资源必定具有较高的价格，因而潜藏者较高的利润。
环境资源稀缺程度 不断提高
环境资源外部性 问题
环境资源的 零价格
解决 环境资源的产权 明晰，导致市场 形成价格
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一、外部性的存在是环境问题产生的根源
植树造林和生态 园林的建设
外部经济性
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第二节 外部不经济性的实质和经 济学分析
一、外部不经济性的实质
外部不经济性的根源或实质是私人成本的社会化
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产品 原料 生产
废弃物
1
治理后 排除
2
直接排入 环境
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二、外部不经济性的经济学分析
由于私人成本社会化，导致经济活动的外部不经济性和 环境恶化，因而要从根本上解决环境恶化的问题，必须 消除外部不经济现象，使外部成本内部化，或者说使外 部不经济性内部化。社会成本内部化，就可降低甚至不 产生社会成本。就全社会而言，可以用较少的投入，来 弥补较大的损失，这在经济学上是有利可图的。
第三章 外部性理论
1
公有地的悲剧
2
公有环境（如：大气）污染的悲剧
3
第一节
外部性理论
一、外部性（externalities）的定义 1、外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生 产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费 者）的生产过程（或生活标准），如下式所示： Fx ＝ f (X1，X2, X3，… Xn，Y1) 生产者X的生产行为不仅受到X1，X2, X3，… Xn 的影响，而 且受到另外的生产生产者Y的影响（Y1），Y的生产行为影响了 X的生产过程，则可以说生产者Y对X产生了外部性。
以河流污染为例：
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二、政府税收
这一政策是英国经济学家庇古提出来的。这一政策的 基本思想，就是对那些产生外部不经济的企业征收一 定的税额，由此来削减能够导致外部不经济性的产品 的产量，达到抑制外部不经济的结果。目前，对污染 或排放物征税的成功做法就是排污收费。
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政府收税对生产和排污的影响
价格 MSC
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1、外部经济性的产品可能会存在供给不足，或者 说低于社会最优产出，从而导致资源配置失误
分析工具： 社会边际收益和私人 边际收益 MEB =MSB－MPB
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2、外部不经济性指负外部性会导致过度供给，或者 高于社会最优水平。
MSC
价格
MPC
分析工具： 社会边际成本和 私人边际成本
MEC= MSC－MPC
大型超市对周边房地产价格的影响；
家居的外部装饰、草坪的维护； 蜜蜂蜜蜂和苹果园的故事
6
7
8
养蜂人
苹果园
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外部不经济性
外部不经济性则是指某项活动使得社会成本高于个体成本 的情形，即某项事物或活动对周围环境造成不良影响，而 行为人并未因此而付出任何补偿。即指X因为Y1的存在而 受损，希望Y 能减少Y1。
实施的纠纷处理办法
• 办法一：两地政府协调
吴江市盛泽镇逐步落实重点企业限产、停产 整改方案和污水排放总量削减方案。
• 办法二：诉诸于法律
鉴于盛泽镇企业偷排现象时有发生，嘉兴市因污 染遭受巨大损失的47户养殖户便将盛泽镇的21家 印染企业告上法庭，要求赔偿总额为710万元。
办法三：集中处理污水
• 吴江市政府成立市场化的“盛泽水处 理发展有限公司”，对镇区7座污水处 理厂实行统一管理、统一运行。盛泽 水处理发展有限公司向镇区27家印染 企业出售“排污权”，通过推行“有 偿排污权”制度，27家排污企业的自 我约束能力大为增强。
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科斯手段
侧重于运用产权理论，利用市场机制解决环境资源生产和 消费中的外部问题。在过去环境容量充裕的情况下，企业以 零价格排污即消费环境容量，不会导致外部性问题的产生， 但是随着经济增长人口增加，环境资源日益稀缺，相对价格 不断提高，但是企业仍然以环境资源的零价格来排污，就出 现了外部性问题。环境资源的产权明晰，就是要将环境资源 与劳动力、土地、资本一样作为生产要素被企业计入成本。
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外部性分为外部经济性和外部不经济性
1、外部经济性
外部经济性是指某项经济活动使得社会收益高于个体收 益的情形，即某项活动对周围事物造成良好的影响并使 周围的人获益，但是行为人并未从周围取得额外的利益， 即是指X 因为Y1的存在而受益，希望Y能增加Y1。
5Байду номын сангаас
外部经济性
植树造林，可以改善当地的生态环境，使居住者和农 作物生长等收益； 某饭店附近有一旅店开业，由于旅客的增加，使饭店 生意兴隆，即旅店开业后，饭店就有了外部经济性；
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第四节 解决外部不经济性的对策
一、确定产权
二、政府税收
三、使用企业合并的方法
四、政府的直接管制
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解决外部性的途径
经济措施
税收或补贴
行政措施 解决外部性的途径 明晰产权
制定法律法规
科斯定理 企业合并
一、确定产权
解决外部不经济的对策之一是“确定产权法”。它是由美 国芝加哥大学教授柯斯提出来的，因此也称为科斯理论。这 种理论指出：在协议成本较小的情况下，通过确定企业的产 权，可以消除生产的外在不经济。产权，就是通过法律程序 确定、个体占有某种财富的权力。
（2）若将外部不经济性内部化，即生产者必须对产生的废弃物进行治 理，这样，生产者将增加治理污染的成本 企业的盈利为：R2 ＝P•Q－C1 －C2＝2000－1000－100＝900万 社会福利：F2＝R2 －C3＝900万
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结 论
私人成本内部化后，可增加社会福利。外部不经济性 内部化后，可促使企业降低生产量，从而相应减少污 染物的排放，可促使企业改革生产工艺，提高资源利 用率，降低污染物的排放量。
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造纸厂对饮料厂产生了外部不经济性
造纸厂 河流 饮料厂
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外部不经济性
二氧化碳、污水排放、工厂噪音； 人们往公海倾倒废物，方便了自己，却给大自然留下了 难以清除的污染； 人们驾驶私家车上路，在自己享受了舒适的同时，增加 了交通拥挤的程度； 在故宫附近建筑高楼大厦，会破坏游客在故宫内欣赏的 景色。
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3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边 际费用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或 排污权交易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致 的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高。
4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的 污染源及其污染防止问题，管制机构发现这些污染问题很 难借助于传统的管理手段加以解决。
生产不足
环境问题
排污生产
外部不经济性
生产过量
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二、解决外部环境问题的两类环境经济手段
庇古手段 科斯手段
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庇古手段
庇古手段侧重于通过政府干预的方式来解决环境 资源生产与现和消费中存在的外部性问题。对外部不 经济性的企业按比例征收一定的税收，对产生外部经 济性的厂商进行补贴。政府实行这种特殊鼓励和限制， 使克服私人边际成本和社会边际成本偏离的有效手段， 政府干预能弥补市场失灵的不足。
MPC P1 P MB
Q
Q1
产量
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中国现有环境与资源管理经济手段
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四、政府管制
所谓管制就是有关行政当局根据相关的法律、规章、条例 和标准等，直接规定生产者产生外部不经济性的允许数量及 其方式。无论在发达国家还是发展中国家，管制手段都是十 分有效的占统治地位的管理手段。政府制定污染物排放标准 和相关的法律直接限制外部不经济性的发生，使外部不经济 性的产生者对此而造成的对其他人的任何损害负法律责任。