第三章 外部效应与公共政策

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价格、 价格、收益和成本
S＝MPC ＝ 1000 A D=MSB
0
5 市场均衡、 市场均衡、负外部性和效率
纸张的产量（万吨） 纸张的产量（万吨）
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价格、 价格、收益和成本 MPC+MEC=MSC 1100 1050 1000 B A D=MSB S＝MPC ＝
0
4.5
5
纸张的产量（万吨） 纸张的产量（万吨）
市场均衡、 市场均衡、负外部性和效率
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价格、 价格、收益和成本 MPC+MEC=MS G C 100 S＝MPC ＝ A D=MSB
1100 1050 1000
B
0
4.5
5
纸张的产量（万吨） 纸张的产量（万吨）
市场均衡、 市场均衡、负外部性和效率
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负的外部性：MEC递增
价格、 价格、收益和成本 MPC+MEC=MSC C D A t D=MSB B S’ = MPC+ t S＝MPC ＝
0
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Q*
Externality
纸张的产量（万吨） 纸张的产量（万吨）
经济 体系 运行 的费 用
交易费用的概念逐渐泛化
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张五常、诺斯等 广义而言，交易费用是指那些在鲁滨 逊·克鲁索（一人世界）经济中不能想 像的一切成本。 交易费用就可以看做是一系列制度成 本，包括信息成本、监督管理的成本 和制度结构变化的成本，或者是指创 立、改变或使用某一制度的成本。 这就将所有在直接生产过程中发生的 生产成本之外的费用全部纳入了交易 费用范畴 。
市场均衡、正外部性和效率 市场均衡、
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价格、收益、 价格、收益、成本
45 30 25 10
Z V U H
S=MSC
MPB+MEB=MSB D=MPB 10 12 每年的疫苗数（万支） 每年的疫苗数（万支）
0
市场均衡、正外部性和效率 市场均衡、
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正外部性的例子
免疫 修护文物古迹 技术研究
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正的外部效应： 正的外部效应： 对交易双方之外的第三者所带来的未在 价格中得以反映的经济效益。 价格中得以反映的经济效益。 负的外部效应： 负的外部效应： 对交易双方之外的第三者所带来的未在 价格中得以反映的经济成本。 价格中得以反映的经济成本。
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将近70年后，1971年， 美国经济学家乔 治·斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高 速列车（这时已是电气机车）上见到窗外 的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列 车员，铁路附近的农田是否受到列车的损 害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰 过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反 而受益。当然铁路公司也不能向农民收 “赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力 的，也称为“市场失灵”。
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美国著名经济学家科斯的研 究对外部性与产权界定关系 问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容为概 括为科斯定理。
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科斯定理
科斯第一定理 ：交易成本为零时，法定权利的最 初分配从效率角度看是无关紧要的。 交易成本 如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动 发生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效 应的市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方， 交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕 累托效率状态。
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wk.baidu.com16
（1）负的外部效应
定义： 定义： 对交易双方之外的第三者所带来的未在价格 中反映的成本费用。 中反映的成本费用。 核心问题： 核心问题： 价格不能充分反映用于生产该物品的社会边 际成本。 际成本。 计量： 计量：外部边际成本 MEC(marginal external cost) 增加一单位的该物品的生产给第三者 第三者带来额 增加一单位的该物品的生产给第三者带来额 外成本。 外成本。
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二、外部效应的效率分析
边际私人成本MPC(Marginal 边际私人成本MPC(Marginal personal cost) ; 边际社会成本MSC 边际社会成本MSC (Marginal social cost); 边际私人收益MPB(Marginal 边际私人收益MPB(Marginal persona benefit); 边际社会收益MSB 边际社会收益MSB (Marginal social benefit)
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本章逻辑
外部效应的含义：是市场失灵的一种
市场失灵的体现：正外部效应和负的 外部效应都使资源配置效率低下
因此，要进行外部性的矫正
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一、外部性
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格 兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇 古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在 田间经过，机车在田间经过，机车喷出的 火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农 民造成了损失，但铁路公司并不用向农民 赔偿。这正是市场经济的无能为力之处， 称为“市场失灵”。
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分析视角转换
对于污染造成的外部性， 对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是一方损害和 一方受损害的问题， 一方受损害的问题，而是两种各自具有合理性权利行使过 程中发生的矛盾。 程中发生的矛盾。 化肥厂有权利用自己所有的生产设备等要素， 化肥厂有权利用自己所有的生产设备等要素，产出销售 化肥获得利益； 化肥获得利益； 另一方面，农民同样有权利利用自己的土地等要素， 另一方面，农民同样有权利利用自己的土地等要素， 产 出和销售水果谋求利益。 出和销售水果谋求利益。 然而，双方行使所有权过程发生了利益冲突： 然而，双方行使所有权过程发生了利益冲突： 一方面化肥厂要求排放废气，即要求“污染”权利， 一方面化肥厂要求排放废气，即要求“污染”权利， 另一方面农民要求不被废气污染： 另一方面农民要求不被废气污染： 市场主体行使所有权产生了新的权利问题即产权界定问题。 市场主体行使所有权产生了新的权利问题即产权界定问题 。
外部性的主要内容：
个人或厂商、团体的决策及行动直接影响他人 的生产和消费； 这种影响不经过市场或不以市场为媒介； 影响他人的成本或效用。
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负外部性的例子
汽车废气 工厂的大量废气排放 宠物的狂叫 邻居巨大的装修声音
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价格、收益、 价格、收益、成本 MPB+MEB=MSB D=MPB S=MSC 30 25 A B
0
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每年的疫苗数 万支） （万支）
外部边际收益递减时的正外部性
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价格、收益、 价格、收益、成本 MPB+MEB=MSB D=MPB S=MSC 30 25 18 A B C S’=MSC’
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同样一件事情在不同的时代与地 点结果不同。两代经济学家的感 慨也不同。 但从经济学的角度看，火车通过 农田无论结果如何，其实说明了 同一件事：市场经济中外部性与 市场失灵的关系。
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外部性:
根据萨缪尔森（1992）的定义， 根据萨缪尔森（1992）的定义，外部经济效果或 外溢是一个经济主体的行为对另一经济主体的福 利所产生的效果， 利所产生的效果，而这种效果并没有从货币上或 市场交易中反映出
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消费的外部正效应：邻居的花园、 消费的外部正效应：邻居的花园、 种疫苗 消费外部负效应：吸烟、 消费外部负效应：吸烟、深夜麻将 声。 生产的外部正效应：养蜂者与果园。 生产的外部正效应：养蜂者与果园。 生产的外部负效应：建筑噪音、 生产的外部负效应：建筑噪音、污 水排放。 水排放。
第三章
外部效应
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课堂讨论：
大众化教育时代，大学在质量管理上 是宽松的，学习氛围也是自由的。 ——请评价大学的自由
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不以一己之利为利，而使天下受其利； 不以一己之利为利，而使天下受其利； 不以一己之害为害，而使天下释其害。 不以一己之害为害，而使天下释其害。 —— 黄宗羲
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2、 正的外部效应
定义 对交易双方之外的第三者所带来的未在价格 中反映的经济效益。 中反映的经济效益。 核心问题 带来正的外部效应的物品的价格不能充分反 映该物品所带来的社会边际收益。 映该物品所带来的社会边际收益。 计量： 计量： 外部边际收益MEB(marginal 外部边际收益MEB(marginal external benefit) 增加一单位的该物品的消费给第三者带来 增加一单位的该物品的消费给第三者带来 第三者 的额外收益。
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每年的疫苗数 万支） （万支）
外部边际收益递减时的正外部性
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三、外部性的私人解决方案
----并不是所有外部性问题都需要政府来解决。 并不是所有外部性问题都需要政府来解决。 并不是所有外部性问题都需要政府来解决
道德规范和社会约束
己所不欲，勿施于人 己所不欲，
慈善行为 利用市场解决外部性：改变激励， 利用市场解决外部性：改变激励，以使人
们考虑到自己行为的外在效应。 们考虑到自己行为的外在效应。
企业合并
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科斯定理与外部性
生于1910年12月29日 学历：1932年，伦敦大学 学士，1951年，伦敦大学 博士 代表作：《论企业的性质》 （1937），《社会成本问 题》（1960） 获得1991年诺贝尔经济学 奖：“揭示并澄清了经济制 度结构和函数中交易费用和 产权的重要性。 ”
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一个假设事例
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10 10个农 假设一家化肥厂 ， 它排放的废气使得附近 10 个农 场的果园产量减产， 每户损失1000 1000元 场的果园产量减产 ， 每户损失 1000 元 ， 总的损失 万元。 为1万元。 假定存在两种应对污染的技术方案： 假定存在两种应对污染的技术方案： 在化肥厂烟囱上安装治理废气装置， 在化肥厂烟囱上安装治理废气装置 ， 费用是 6000元 6000元； 让 10个果农转而生产蔬菜， 该化肥厂的废气对 10个果农转而生产蔬菜， 个果农转而生产蔬菜 于蔬菜生产没有影响， 于蔬菜生产没有影响 ， 但是转产将使每个果农 发生800元调节损失，总共损失为8000 800元调节损失 8000元 发生800元调节损失，总共损失为8000元。 两种方案中，第一种成本较低， 两种方案中 ， 第一种成本较低 ， 代表了有效解决 方案。 方案。
但当交易费用不为零的时候，产权的界 定会对资源配置产生影响吗？
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交易成本（交易费用）
科斯
利用价格的费用， 即包括市场上每 一笔交易的谈判 费用、签订契约 的费用、长期的 契约所节约的签 订一系列短期契 约的费用，等等
阿罗
威廉姆森
交易费用分为事前与事后 两种。事前交易费用是指 起草、谈判、保证落实某 种契约的成本；事后交易 费用是指交易已经发生之 后的费用，如退出某种契 约的费用、改变价格的费 用、续约的费用等
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MEC的情况：MEC不变 的情况： 的情况 不变
MEC TEC
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1 2 3 4 5 67
Q
1 2 3 4 5 6 7
Q
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MEC的情况：MEC递增 的情况： 的情况 递增
MEC TEC
Q
Q
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价格、收益、 价格、收益、成本
S=MSC 25 U
D=MPB 0 10 每年的疫苗数（万支） 每年的疫苗数（万支）
市场均衡、正外部性和效率 市场均衡、
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价格、收益、 价格、收益、成本
S=MSC 30 25 V U H MPB+MEB=MSB D=MPB 0 10 12 每年的疫苗数（万支） 每年的疫苗数（万支）
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效率分析
存在外部效应时， 存在外部效应时，私人的边际收益和私 人的边际成本与社会的边际收益和社会 的边际成本发生偏离。 的边际成本发生偏离。 决定个人和厂商的经济选择是私人边际 收益和私人边际成本。 收益和私人边际成本。 个人和厂商仅从自身利益出发， 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外 部效应带给他人的效益和成本， 部效应带给他人的效益和成本，决策使 资源配置失误。 资源配置失误。