第七章：国际贸易政策工具
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3. 农工业阶段：由于本国已有工业发展，但并未发展到能与 外国产品相竞争的地步，故应实施保护关税制度，使它不 受外国产品的冲击。
4. 农工商阶段：由于国内工业产品已具备国际竞争能力，国 外产品的竞争威胁已不存在，故应实施自由贸易政策以享 受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。
2006年版
关于保护的对象
幼稚工业受到保护后，能够克服初期发展的障碍而继续成长，最后发展到 具有较高生产技术水平的经济规模而能与外国厂商竞争，不再需要保 护。
2) 巴斯塔尔布准则：
除上述条件外，其未来生产的利润至少能够补偿保护期间的损失，才值得 保护.
3) 坎普标准
只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有 好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。
2. “桔生淮南则为桔，桔生淮 北则为枳”。 没有相应的制度保障，再好的发展模式也 无济于事。
2006年版
保护对象的选择
Chapter 7
1. 在实践中，存在保护对象难以确定、保护力度掌握不好、 被保护者依赖政府、保护期难以确定等问题，因此失败的 教训不少。
2. 确定保护对象的方法：
1) 穆勒标准:
2) Non-economic Argument(非经济证据) • 国家安全（National Security） • 民族文化保护论（ Protects national culture Argument ） • 保护人民、动植物的生命、环境（TBT）
2006年版
幼稚工业保护理论
Chapter 7
Chapter 8 The Political Economics
of Trade Policy
Framework
Chapter 7
Free
Game Protectionism
本章将用贸易政治经济学（Political Economics of Trade）的方法分析社会各利益集团 （community interesting groups） 通过博弈影 响一国贸易政策的决策和实施。
1. 克鲁格曼认为，采用产业政策（如生产补贴、优 惠贷款、减免税等）优于关税等限制进口的贸易 政策。
2. 产业政策对社会造成的损失较小，还起到监督企 业，加速企业成长的作用。在产业政策下，企业 的补贴来自政府，政府为减少开支会促进企业提 高效率。而在关税等限制进口的贸易政策下，企 业的收益来自市场，来自无数个不知名的消费者， 对此企业自然无所顾忌，没有提高效率的压力。
Chapter 7
Friedrich List (1789-1846)
1. 1825年以前，李斯特 实际上是贸易自由主义 者，为此，还受到政府 的迫害。流亡美国后， 一改初衷，成为贸易保 护主义者。
2. Best known work:The National System of
Political Economy(政治 经济学的国民体系)
2. USA should encourage the growth of manufactures in spite of comparative advantage.
2006年版
Chapter 7
高关税与美国的崛起之路
2006年版
1. 遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护 主义政 策未得到推行，1789年的关税法案规定进口 税率仅为9％，远不足以保护新生的制造业。
1. 李斯特根据国民经济发展程度，把国民经济的发展分为五 个阶段，即“原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农 工业时期，农工商时期”。各国经济发展阶段不同，采取 的政策也应不同。
2. 农业阶段：国家应实行自由贸易政策，以利于农产品的自 由输出，并自由输入外国的工业产品，以促进本国农业的 发展，并培育工业化的基础。
2006年版
保护对象的选择
Chapter 7
– 尽管理论上如此，但在实际选择中往往取决于
各种政治经济力量的对比。许多发展中国家政
府选择保护目标并不是真正从经济利益出发，
而是从政治或其他利益出发，所选对象就难以
符合上述条件。
– 此外，选择受保护的行业还有一个信息和判断 问题。由于人们不可能掌握全部信息（包括未 来发展的信息），决策中就有可能出现错误， 结果不能达到预期目标。
2006年版
2006年版
自由贸易的证据
Chapter 7
1. Efficiency（效率） 2. Competition（竞争） 3. Innovation （创新） 4. Economics of scale（规
模经济） 5. Justify（公正）
Chapter 7
• 虽然自由贸易的实践在历史上给世界经济的 发展带来了巨大利益，但是贸易保护却也造 就了历代世界强国，它从来不曾退出国际贸 易政策的舞台。
3. The Lonely Founding Father
4. Report on Manufactures (December 5, 1791)
Chapter 7
Report on Manufactures
1. Not only the wealth, but the independence and security of a Country, appear to be materially connected with the prosperity of manufactures.
2. 1807年的《禁运法案》催生了美国制造业。 1816年通过了第一个保护性关税法案
3. 南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从 此走上了高关税保护工业的道路（直至二 战）。1890年《麦金利关税法》将整体关税 率从38％提高到49.5%。
4. 高关税有力地保护了美国工业的发展。内战 以前，美国还是个农业国，农产品占全部商 品生产的一半以上。但内战结束后的不到半 个世纪里，美国工业产值超过农业产值。到 1900年时，美国工业总产值约占世界工业总 产值的30％，一跃成为世界第一大工业国。
2. 但 8年下来，巴西是“赔了夫人又折兵”。国内 的计算机公司不仅没有成为巨人，反倒成了受人 欺凌的侏儒。传统的产业因未能及时地得到信息 技术的“武装”，被甩在了后面。消费者为这一 禁令，每年多掏 9亿美元。思前想后，巴西政府 是后悔莫及，于 1992年取消了禁令。
2006年版
保护手段的选择
Chapter 7
Chapter 7
李斯特对自由贸易理论的批判
3. 保护贸易政策只是一种手段，而不是目 的。
– 国际贸易的自由和限制，对于国家的富强有时有利， 有时有害，是随着时期的不同而变化的。因此，一 国采取何种贸易政策，要根据本国经济发展的不同 情况而定。
2006年版
Chapter 7
Five Stages of development
2006年版
Temporary protection
Chapter 7
1. 如果保护一直持续下去，关税带来的损 失有可能超过效率改善带来的收益.
2. 如果保护有望长期持续，则企业会失去 提高效率的动力.
3. 保护期应当以30年为最高界限，在这个期 限内仍然不能成长起来的产业，政府就不 应当继续保护下去。
Chapter 7
• 李斯特强调受到保护的应当是国内幼稚的但有 发展希望的工业，受保护对象通过一段时期之 后能够成长起来。
• 幼稚工业标准：
• 如果某种产业不能在比原来高40～60％的保护关税下长 期存在下去，这种产业就缺乏保护的基本条件，因而不 应该给予保护。
2006年版
关于保护的手段
Chapter 7
2006年版
评价和批评
Chapter 7
促进了美、德、日、韩等国家的经济腾飞， 成为LDCS合理保护民族产业的理论依据。
实践中问题很多
成本高
消费者受损
牺牲效率，培育 利益集团
高关税保护是次 佳政策
2006年版
Chapter 7
1. 1984年，巴西颁布了一项法令，目的是关上进口 计算机的大门，以扶持国内刚刚兴起的计算机产 业。为了把法令落到实处，政府还成立了专门的 “计算机警察”，在公司和学校来回搜查，以打 击走私。
2006年版
2006年版
生产力比财富更重要
Chapter 7
1. 发展一国的生产力比通过比较优势获得贸易 利益更为重要。“财富的生产力比之财富本 身，不晓得要重要多少倍……因为生产力是 树之本，可以由此产生财富的果实，因为结 果子的树比果实本身价值更大。”
2. 力量比财富更加重要，因为力量的反面—— 软弱无能——足以使我们丧失所有的一切， 不但使我们既得的财富难以保持，就是我们 的生产力量，我们的文化，我们的自由，还 不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都 会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里； 这种情况在历史上已经有了充分证明，意大 利共和国、汉撒同盟、比利时、荷兰、西班 牙、葡萄牙都是前车之鉴。
• 贸易保护理论的发展
1) Economic Argument(经济证据) • 最优关税说（ Optimal Tariff Argument ） • 就业保护论（Employment Protection Argument） • 促进本国产业多样化（Brings diversity and stability）
(1841)
2006年版
Chapter 7
李斯特对自由贸易理论的批判
1. 以国民经济学代替世界主义经济学。
– 普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它 完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而 以所谓增进全人类利益为出发点。
2. 以生产力经济学代替财富经济学。
– 流行学派只考虑通过对外贸易增进财富，而没有考虑 到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家 生产力。
3. 但是，从政府角度来说，采用关税可以有收入， 而使用产业政策，政府不但失去税收还要增加支 出。因此选错手段常常成为不可避免的事。
2006年版
保护与利益集团
Chapter 7
1. 苏哈 托的儿子打着发展印尼民族汽车工业 的招牌建立了家族所有的汽车厂，但却从 韩国进口配件组装整车然后高价销售，与 此同时苏哈托 政府又用高额关税及其它非 关税措施限制外国廉价汽车进口，从中牟 取暴利。
4. Valuation & Criticisms
5. GATT Article XVIII
2006年版
2006年版
Alexander Hamilton
Chapter 7
1. born in 1755 in the British West Indies
2. Served in the Revolutionary army, and then played a pivotal role in defining the governmental mechanisms for managing the national economy
1. Alexander Hamilton & American Manufacture
2. Friedrich List and the Infant Industry Argument
3. Infant Industry Argument
1) 关于保护的对象 2) 关于保护的手段 3) 关于保护的期限
2006年版
保护对象的选择
Chapter 7
4) 小岛清的选择 • 应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择 一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利 于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布 尔或肯普准则，也是值得保护的。 • 所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用 • 对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变 化 • 保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高
• 贸易保护主义从古至今有各种各样的形式， 有些符合一定的经济学理论，有些则毫无经 济学根据，完全是出于非经济的各种原因。
• 出于非经济原因的贸易保护主义未必都是不 合理的。
2006年版
Trade Protectionism
Chapter 7
wk.baidu.com
• 鼻祖：Mercantilism
• 影响最广泛：Infant Industry Argument幼稚工业 保护论
1. “要达到保护的目的，对某些工业品可以实行禁止 输入，或通过关税对输入产生不同程度的限制作 用”。
2. 但"任何收入关税都应当有相当节制，不可使输入 和消费因此而受到限制，否则不但将削弱国内生 产力，也将使增加税收的目的受到挫折"。
3. 在新生工业的起步阶段，应提高关税；随着该工 业的成长，当其具备竞争能力时，应逐步降低关 税，税率的增减视该工业的国际竞争力状况而定。
4. 农工商阶段：由于国内工业产品已具备国际竞争能力，国 外产品的竞争威胁已不存在，故应实施自由贸易政策以享 受自由贸易的最大利益，刺激国内产业进一步发展。
2006年版
关于保护的对象
幼稚工业受到保护后，能够克服初期发展的障碍而继续成长，最后发展到 具有较高生产技术水平的经济规模而能与外国厂商竞争，不再需要保 护。
2) 巴斯塔尔布准则：
除上述条件外，其未来生产的利润至少能够补偿保护期间的损失，才值得 保护.
3) 坎普标准
只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有 好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。
2. “桔生淮南则为桔，桔生淮 北则为枳”。 没有相应的制度保障，再好的发展模式也 无济于事。
2006年版
保护对象的选择
Chapter 7
1. 在实践中，存在保护对象难以确定、保护力度掌握不好、 被保护者依赖政府、保护期难以确定等问题，因此失败的 教训不少。
2. 确定保护对象的方法：
1) 穆勒标准:
2) Non-economic Argument(非经济证据) • 国家安全（National Security） • 民族文化保护论（ Protects national culture Argument ） • 保护人民、动植物的生命、环境（TBT）
2006年版
幼稚工业保护理论
Chapter 7
Chapter 8 The Political Economics
of Trade Policy
Framework
Chapter 7
Free
Game Protectionism
本章将用贸易政治经济学（Political Economics of Trade）的方法分析社会各利益集团 （community interesting groups） 通过博弈影 响一国贸易政策的决策和实施。
1. 克鲁格曼认为，采用产业政策（如生产补贴、优 惠贷款、减免税等）优于关税等限制进口的贸易 政策。
2. 产业政策对社会造成的损失较小，还起到监督企 业，加速企业成长的作用。在产业政策下，企业 的补贴来自政府，政府为减少开支会促进企业提 高效率。而在关税等限制进口的贸易政策下，企 业的收益来自市场，来自无数个不知名的消费者， 对此企业自然无所顾忌，没有提高效率的压力。
Chapter 7
Friedrich List (1789-1846)
1. 1825年以前，李斯特 实际上是贸易自由主义 者，为此，还受到政府 的迫害。流亡美国后， 一改初衷，成为贸易保 护主义者。
2. Best known work:The National System of
Political Economy(政治 经济学的国民体系)
2. USA should encourage the growth of manufactures in spite of comparative advantage.
2006年版
Chapter 7
高关税与美国的崛起之路
2006年版
1. 遗憾的是，当时汉密尔顿的贸易保护 主义政 策未得到推行，1789年的关税法案规定进口 税率仅为9％，远不足以保护新生的制造业。
1. 李斯特根据国民经济发展程度，把国民经济的发展分为五 个阶段，即“原始未开化时期，畜牧时期，农业时期，农 工业时期，农工商时期”。各国经济发展阶段不同，采取 的政策也应不同。
2. 农业阶段：国家应实行自由贸易政策，以利于农产品的自 由输出，并自由输入外国的工业产品，以促进本国农业的 发展，并培育工业化的基础。
2006年版
保护对象的选择
Chapter 7
– 尽管理论上如此，但在实际选择中往往取决于
各种政治经济力量的对比。许多发展中国家政
府选择保护目标并不是真正从经济利益出发，
而是从政治或其他利益出发，所选对象就难以
符合上述条件。
– 此外，选择受保护的行业还有一个信息和判断 问题。由于人们不可能掌握全部信息（包括未 来发展的信息），决策中就有可能出现错误， 结果不能达到预期目标。
2006年版
2006年版
自由贸易的证据
Chapter 7
1. Efficiency（效率） 2. Competition（竞争） 3. Innovation （创新） 4. Economics of scale（规
模经济） 5. Justify（公正）
Chapter 7
• 虽然自由贸易的实践在历史上给世界经济的 发展带来了巨大利益，但是贸易保护却也造 就了历代世界强国，它从来不曾退出国际贸 易政策的舞台。
3. The Lonely Founding Father
4. Report on Manufactures (December 5, 1791)
Chapter 7
Report on Manufactures
1. Not only the wealth, but the independence and security of a Country, appear to be materially connected with the prosperity of manufactures.
2. 1807年的《禁运法案》催生了美国制造业。 1816年通过了第一个保护性关税法案
3. 南北战争后，汉的思想得到了采纳，美国从 此走上了高关税保护工业的道路（直至二 战）。1890年《麦金利关税法》将整体关税 率从38％提高到49.5%。
4. 高关税有力地保护了美国工业的发展。内战 以前，美国还是个农业国，农产品占全部商 品生产的一半以上。但内战结束后的不到半 个世纪里，美国工业产值超过农业产值。到 1900年时，美国工业总产值约占世界工业总 产值的30％，一跃成为世界第一大工业国。
2. 但 8年下来，巴西是“赔了夫人又折兵”。国内 的计算机公司不仅没有成为巨人，反倒成了受人 欺凌的侏儒。传统的产业因未能及时地得到信息 技术的“武装”，被甩在了后面。消费者为这一 禁令，每年多掏 9亿美元。思前想后，巴西政府 是后悔莫及，于 1992年取消了禁令。
2006年版
保护手段的选择
Chapter 7
Chapter 7
李斯特对自由贸易理论的批判
3. 保护贸易政策只是一种手段，而不是目 的。
– 国际贸易的自由和限制，对于国家的富强有时有利， 有时有害，是随着时期的不同而变化的。因此，一 国采取何种贸易政策，要根据本国经济发展的不同 情况而定。
2006年版
Chapter 7
Five Stages of development
2006年版
Temporary protection
Chapter 7
1. 如果保护一直持续下去，关税带来的损 失有可能超过效率改善带来的收益.
2. 如果保护有望长期持续，则企业会失去 提高效率的动力.
3. 保护期应当以30年为最高界限，在这个期 限内仍然不能成长起来的产业，政府就不 应当继续保护下去。
Chapter 7
• 李斯特强调受到保护的应当是国内幼稚的但有 发展希望的工业，受保护对象通过一段时期之 后能够成长起来。
• 幼稚工业标准：
• 如果某种产业不能在比原来高40～60％的保护关税下长 期存在下去，这种产业就缺乏保护的基本条件，因而不 应该给予保护。
2006年版
关于保护的手段
Chapter 7
2006年版
评价和批评
Chapter 7
促进了美、德、日、韩等国家的经济腾飞， 成为LDCS合理保护民族产业的理论依据。
实践中问题很多
成本高
消费者受损
牺牲效率，培育 利益集团
高关税保护是次 佳政策
2006年版
Chapter 7
1. 1984年，巴西颁布了一项法令，目的是关上进口 计算机的大门，以扶持国内刚刚兴起的计算机产 业。为了把法令落到实处，政府还成立了专门的 “计算机警察”，在公司和学校来回搜查，以打 击走私。
2006年版
2006年版
生产力比财富更重要
Chapter 7
1. 发展一国的生产力比通过比较优势获得贸易 利益更为重要。“财富的生产力比之财富本 身，不晓得要重要多少倍……因为生产力是 树之本，可以由此产生财富的果实，因为结 果子的树比果实本身价值更大。”
2. 力量比财富更加重要，因为力量的反面—— 软弱无能——足以使我们丧失所有的一切， 不但使我们既得的财富难以保持，就是我们 的生产力量，我们的文化，我们的自由，还 不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都 会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里； 这种情况在历史上已经有了充分证明，意大 利共和国、汉撒同盟、比利时、荷兰、西班 牙、葡萄牙都是前车之鉴。
• 贸易保护理论的发展
1) Economic Argument(经济证据) • 最优关税说（ Optimal Tariff Argument ） • 就业保护论（Employment Protection Argument） • 促进本国产业多样化（Brings diversity and stability）
(1841)
2006年版
Chapter 7
李斯特对自由贸易理论的批判
1. 以国民经济学代替世界主义经济学。
– 普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，它 完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家利益，而 以所谓增进全人类利益为出发点。
2. 以生产力经济学代替财富经济学。
– 流行学派只考虑通过对外贸易增进财富，而没有考虑 到国家的精神和政治利益，眼前和长远的利益以及国家 生产力。
3. 但是，从政府角度来说，采用关税可以有收入， 而使用产业政策，政府不但失去税收还要增加支 出。因此选错手段常常成为不可避免的事。
2006年版
保护与利益集团
Chapter 7
1. 苏哈 托的儿子打着发展印尼民族汽车工业 的招牌建立了家族所有的汽车厂，但却从 韩国进口配件组装整车然后高价销售，与 此同时苏哈托 政府又用高额关税及其它非 关税措施限制外国廉价汽车进口，从中牟 取暴利。
4. Valuation & Criticisms
5. GATT Article XVIII
2006年版
2006年版
Alexander Hamilton
Chapter 7
1. born in 1755 in the British West Indies
2. Served in the Revolutionary army, and then played a pivotal role in defining the governmental mechanisms for managing the national economy
1. Alexander Hamilton & American Manufacture
2. Friedrich List and the Infant Industry Argument
3. Infant Industry Argument
1) 关于保护的对象 2) 关于保护的手段 3) 关于保护的期限
2006年版
保护对象的选择
Chapter 7
4) 小岛清的选择 • 应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择 一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利 于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布 尔或肯普准则，也是值得保护的。 • 所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用 • 对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变 化 • 保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高
• 贸易保护主义从古至今有各种各样的形式， 有些符合一定的经济学理论，有些则毫无经 济学根据，完全是出于非经济的各种原因。
• 出于非经济原因的贸易保护主义未必都是不 合理的。
2006年版
Trade Protectionism
Chapter 7
wk.baidu.com
• 鼻祖：Mercantilism
• 影响最广泛：Infant Industry Argument幼稚工业 保护论
1. “要达到保护的目的，对某些工业品可以实行禁止 输入，或通过关税对输入产生不同程度的限制作 用”。
2. 但"任何收入关税都应当有相当节制，不可使输入 和消费因此而受到限制，否则不但将削弱国内生 产力，也将使增加税收的目的受到挫折"。
3. 在新生工业的起步阶段，应提高关税；随着该工 业的成长，当其具备竞争能力时，应逐步降低关 税，税率的增减视该工业的国际竞争力状况而定。