风险评估原则-脆弱性参考列表
海平面上升可能影响范围分析方法、土地利用与脆弱性关系参考表、海平面上升风险评价指标体系、评价模型
6附录A （资料性）考虑沿海地区防御能力的海平面上升可能影响范围分析方法A.1 基本原理考虑沿海地区防御能力的海平面上升可能影响范围主要推算方法是结合海堤高程、海平面上升和重现期潮位，计算不同岸段的漫堤进水量，再根据地表高程特征推算这一进水量可能的淹没范围。
本附录提供2种可能影响范围分析计算方法，供选择参考。
A.2 直接淹没算法海平面上升后，海水漫过堤防设施后的土地淹没计算拟合模型为：)]()([])([11n S n DH M VHA HT m HD HT Nn Mm ∑∑===--···············（A.1） 式中：M ——堤坝等分总数；m ——堤坝节点序号； HT ——最大叠加潮位值；)(m HD ——第m 段堤防的平均高程值； HA ——平均潮位值； V ——最大增水值；N ——拟合产生的淹没土地网格数；n ——土地网格序号；)(n DH ——第n 个网格的平均地面高程值；)(n S ——第n 个网格的土地面积。
土地淹没总面积计算模型为：)]([1n S S Nn ∑==··························（A.2） 式中：S ——淹没总面积；N ——由式（2）拟合产生的淹没土地网格总数； n ——土地网格序号；)(n S ——第n 个土地网格的面积。
A.3 种子蔓延算法种子蔓延算法是一种基于种子空间特征的扩散探测算法，其核心思想是将给定的种子点作为一个对象，赋予特定的属性，在某一平面区域上沿4个（或8个）方向游动扩散，按给定水位条件，求取满足精度、连通性要求的点的集合，该集合给出的连续平面即所要求算的淹没区范围。
风险脆弱性分析评价表
2=中
3=低/无
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
0-100
%
三、事故灾难
13.后勤、基建突发事件
-
建筑工程重大安全危害事件
注：（1）低/无（低风险度/无风险1-3分）、中（中等风险度4-6分）、高（高等风险度7-10分）
（2）要求参与评分的人员要求：部门领导2位，业务骨干3-5位。
医院事故灾难脆弱性分析-评价结果概要表
危险事件
可能性
严重性（损失-风险）
相对
风险
合计分数
发生概率
人员伤亡
财产损失
声誉影响
认知情况
防范准备
内部反应
外部反应
脆弱度
得分
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知ห้องสมุดไป่ตู้
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=低
2=中
3=高
0=未知
1=高
2=中
3=低/无
0=未知
信息安全风险评估脆弱性识别操作系统脆弱性表格《T》
d 对操作系统中处理的数据,应按回退的要求设计相应的 SSOOS 安全功能模块,进行异常情况
的操作序列回退,以确保用户数据的完整性;系统应保证在处理过程中不降低数据完整性的级别;
用户数据保密性
a应确保动态分配与管理的资源,在保持信息安全的情况下被再利用,主要包括：
——自动检查文件与磁盘表面是否完好；
——将磁盘表面的问题自动记录下来；
——随时检查、诊断和修复磁盘上的错误；
——修复扇区交错和扇区流失；
——将数据移到好的扇区；
——可增加硬盘数据备份和修复程序,将硬盘中的数据压缩、备份,并在必要时恢复；
c 在操作系统内部传输的用户数据,如进程间的通信,应提供保证用户数据完整性的功能;完
开发者应针对发现的漏洞及时发布补丁;操作系统的管理者应及时获取、统一管理并及时运
用补丁对操作系统的漏洞进行修补;
SSF数据安全保护
a 实现对输出 SSF 数据可用性、保密性、和完整性保护；
b 实现 SSOOS 内 SSF 数据传输的基本保护、数据分离传输、数据完整性保护；
c 实现 SSF 间的 SSF 数据的一致性和 SSOOS 内 SSF 数据复制的一致性保护;
d 提供设置和升级配置参数的安装机制;在初始化和对与安全有关的数据结构进行保护之前,
应对用户和管理员的安全策略属性应进行定义；
e 应区分普通操作模式和系统维护模式；
f 应防止一个普通用户从未经允许的系统进入维护模式,并应防止一个普通用户与系统内维护
模式交互;从而保证在普通用户访问系统之前,系统能以一个安全的方式进行安装和配置；
改或替换系统提供的实用程序；
第七章-脆弱性及风险评模型估(参考)
（五） 等级评估
目标：为了区域灾害风险管理中有效地 实施等级防护，灾害研究者需要从等级 保护的基本原理出发，将风险评估结果 的等级化与防灾措施的等级化关联起来。
（六）评估指标的分级方法
分级：根据一定的方法或标准把风险指 标值所组成的数据集划分成不同的子集， 借以凸现数据指标之间的个体差异性。
（六）评估指标的分级方法
分级统计方法： 4）自然断点法：任何统计数列都 存在一些自然
转折点、特征点，而这些点选择及相应的数值 分级可以基于使每个范围内所有数据值与其平 均值之差原则来找，常见有频率直方图、坡度 曲线图、累积频率直方图法等。
优点：每一级别数据个数接近一致，较好制图效果 缺点：数据差异过大情形不适用
性（Vs）*应对灾害能力（Vd）
（一）历史情景类比法
（2）参数评估法
风险度评估涉及的评估指标十分复杂，每一评估要素 有众多因子，一般应当进行定量化标识和归一化处理。
根据各因子之间及它们与评价目标相关性，理顺不同 因子组合方式与层次，确定标度指标和作用权重。
采用的方法有层次分析法、模糊聚类综合评价法、灰色聚类评 价 法、物元模型、W值法等。
另外，由于参数评估涉及灾害评估数据多具有空间属 性，因此应用GIS的空间分析和统计功能。
（二）物理模型法及实验法
含义：根据对自然灾害事件的灾害动力学过程认识，以 物理学模型及实验手段模拟灾害发生环境及过程，从而 找出致灾因子强度、承灾体脆弱性诸指标之间函数关系 模型。 注意： 1、仅农作物干旱损失和洪涝减产损失有进展，耗时费 力； 2、只适用小空间尺度灾害风险评估，大的空间不可能。
Ⅱ级应急响应：地震灾害造成50人以上、300人以下死 亡。
Ⅲ级应急响应：地震灾害造成20人以上、50人以下死亡。 Ⅳ级应急响应：地震灾害造成20人以下死亡。
信息安全系统风险评估-脆弱性识别-操作系统脆弱性表格-《GBT20272-2007》
d)对操作系统中处理的数据，应按回退的要求设计相应的SSOOS安全功能模块，进行异常情况
的操作序列回退，以确保用户数据的完整性。系统应保证在处理过程中不降低数据完整性的级别。
用户数据保密性
a)应确保动态分配与管理的资源，在保持信息安全的情况下被再利用，主要包括：
——鉴别信息应是不可见的，在存储和传输时应按GB/T 20271-2006中6.3.3.8的要求，用加密方法进行安全保护；
——过对不成功的鉴别尝试的值（包括尝试次数和时间的阈值）进行预先定义，并明确规定达到该值时应采取的措施来实现鉴别失败的处理。
c)对注册到操作系统的用户，应按以下要求设计和实现用户-主体绑定功能：
实现对SSF出现失败时的处理。系统因故障或其它原因中断后，应有一种机制去恢复系统。
系统应提供在管理维护状态中运行的能力，管理维护状态只能被系统管理员使用，各种安全
功能全部失效；
n)操作系统环境应控制和审计系统控制台的使用情况；
o)补丁的发布、管理和使用：补丁是对操作系统安全漏洞进行修补的程序的总称。操作系统的
服务器脆弱性识别表格
依据《GB/T20272-2007操作系统安全技术要求》中第三级---安全标记保护级所列举内容编制。
项目
子项
内容
是否符合
备注
安全功能
身份鉴别
a)按GB/T 20271-2006中6.3.3.1.1和以下要求设计和实现用户标识功能：
——凡需进入操作系统的用户，应先进行标识（建立账号）；
理员进程的操作等。当审计激活时应确保审计跟踪事件的完整性；应提供一个机制来显示当前选择的审计事件，这个机制的使用者应是有限的授权用户；
ICU灾害脆弱性分析风险评估
附表1：ICU 科灾害脆弱性分析风险评估表序号灾害危险事件发生频率(F)事件严重度 (S)风险分值（R）风险等级人员伤害财产损失服务影响应急准备环境影响R＝F×S 1-5级1 地震 1 30 30 30 5 30 125 12 火灾 1 30 15 15 1 10 71 33 医院感染暴发 1 10 10 5 1 10 36 44 医疗气体中断 1 15 15 10 1 5 46 45 电力故障 2 1 1 5 5 1 26 56 停水 2 1 5 5 1 1 26 57 医院突发公共卫生事件 1 5 10 10 1 10 36 48 医疗纠纷及事故 2 1 5 5 1 5 34 49 药品安全危害事件 1 5 10 1 5 5 26 510 信息系统瘫痪 2 1 1 5 5 1 26 511 电梯意外事件 1 10 10 1 1 1 23 512说明：在以科室为单位，对科室内部完成脆弱性分析的各项工作后，按得分数的高低（由高到低）进行排列，对产生频率高-严重度高的灾害：优先管理及演练；频率低-严重度高的灾害：重点管理及演练；频率高-严重度低：经常性管理；频率代-严重度低：加强管理。
详细细分见下表：风险等级与风险控制方式风险等级重大风险高度风险中度风险低度风险轻微风险等级代号 1 2 3 4 5风险评分大于110分90分至109分50分至89分30分至49分<29分风险控制应立即作预防或并强制性改善应管制危害发生，备有相对应应变措施或管制程序，并加强检查、查核及督导作业。
应加强检查、查核及督导作业管控风险。
适当警觉，需加强稽查。
可接受不需特别稽核最后，对相关事项的应急预案进行修订或重新拟订。
附表2：项目评分内容可能性评分发生频率(F)评分附表3：事件严重度(S)评分事件严重度(S)＝人员伤害+财产损失+服务影响+应急准备+环境影响项目人员伤害财产损失服务影响应急准备环境影响评分轻微未造成任何伤害无财物损失服务无影响有预案且处理方式、流程明确和科学无明显危害 1轻度只需紧急处置,无其他后遗症或影响。
灾害脆弱性分析
绵竹市精神病医院灾害脆弱性分析评分表科室：时间：灾害脆弱性分析方法1.发生概率在确定事件发生的概率时，可以参考已知的数据、以往的历史数据、有关机构的统计数据、专家评价、上级应急预案的要求等。
2.人员伤害评价人员伤害时，要考虑可能造成的工作人员伤亡、病人与来访者的死亡、伤者的预后、情感和心理的影响等3.财产损失估计财产损失时，要计算更新的费用、建立临时替代设施的费用、维修的费用、恢复正常所需要的时间等。
4.服务影响要关注正常工作的中断、关键物资供应的中断、外部服务的中断、职员的减员、病人到达的受阻、不能履约的情况、不能遵守规定的情况、可能的法律纠纷、公共声誉和形象的损失、医院财务负担的增加等。
5.应急准备要注意应急预案是否完善、是否经常开展应急演练、是否对工作人员进行了必要的培训、应急物资的情况、应急支援的情况等。
6.内部反应在评级内部反应的能力时，要考虑到做出有效反应所需要的时间、目前的物资种类和数量能否满足需要、工作人员掌握相关技能的情况、对事件严重程度和持续时间的预计、有无后背机制、上一级应急预案的要求等。
7.外部反应在评价外部支持时，要考虑国家和本地的应急反应能力、有关机构签订相互援助协议的情况、与其他同类医院协调的情况、社区志愿者的情况、与物资供应机构签订的应急供应计划或合同的情况等。
绵竹市精神病医院灾害脆弱性分析评分表科室：时间：灾害脆弱性分析方法1.发生概率在确定事件发生的概率时，可以参考已知的数据、以往的历史数据、有关机构的统计数据、专家评价、上级应急预案的要求等。
2.人员伤害评价人员伤害时，要考虑可能造成的工作人员伤亡、病人与来访者的死亡、伤者的预后、情感和心理的影响等3.财产损失估计财产损失时，要计算更新的费用、建立临时替代设施的费用、维修的费用、恢复正常所需要的时间等。
4.服务影响要关注正常工作的中断、关键物资供应的中断、外部服务的中断、职员的减员、病人到达的受阻、不能履约的情况、不能遵守规定的情况、可能的法律纠纷、公共声誉和形象的损失、医院财务负担的增加等。
1-信息安全风险评估准及常见威胁、脆弱性
风险评估准则资产价值计算方法：资产价值 = 保密性赋值＋完整性赋值＋可用性赋值风险值计算方法： 风 险 值 = 资产等级＋威胁性赋值＋脆弱性赋值资产等级、风险等级评定方法：见下要素准则数据资产实体资产软件资产文件资产服务资产人员资产保密性按信息的访问权限等级或信息的存储、传输及处理设施/人员涉及信息的访问权限等级来评估资产保密性的要求等级访问权限赋值存储、传输及处理信息的访问权限赋值存储、传输及处理信息的访问权限赋值存储、传输及处理信息的访问权限赋值存储、传输及处理信息的访问权限赋值岗位接触信息的访问权限赋值对公司及外部都是公开的1对公司及外部都是公开的1对公司及外部都是公开的1对公司及外部都是公开的1对公司及外部都是公开的1对公司及外部都是公开的1对公司内部所有员工是公开的2对公司内部所有员工是公开的2对公司内部所有员工是公开的2对公司内部所有员工是公开的2对公司内部所有员工是公开的2对公司内部所有员工是公开的2只限于公司某个部门或职能可以访问的信息3只限于公司某个部门或职能可以访问的信息3只限于公司某个部门或职能可以访问的信息3只限于公司某个部门或职能可以访问的信息3只限于公司某个部门或职能可以访问的信息3只限于公司某个部门或职能可以访问的信息3只限于公司中层管理人员以上或部门少数关键人员可以访问的信息4只限于公司中层管理人员以上或部门少数关键人员可以访问的信息4只限于公司中层管理人员以上或部门少数关键人员可以访问的信息4只限于公司中层管理人员以上或部门少数关键人员可以访问的信息4只限于公司中层管理人员以上或部门少数关键人员可以访问的信息4只限于公司中层管理人员以上可以访问的信息4只限于公司高层管理人员或公司少数关键人员可以访问的信息5只限于公司高层管理人员或公司少数关键人员可以访问的信息5只限于公司高层管理人员或公司少数关键人员可以访问的信息5只限于公司高层管理人员或公司少数关键人员可以访问的信息5只限于公司高层管理人员或公司少数关键人员可以访问的信息5只限于公司高层管理人员或少数关键人员可以访问的信息5要素准则数据资产实体资产软件资产文件资产服务资产人员资产完整性按资产的准确性或完整性受损，而造成组织的业务持续或形象声誉受影响的严重程度来评估影响程度赋值影响程度赋值影响程度赋值文件类别赋值影响程度赋值岗位范围赋值可以忽略1可以忽略1可以忽略1可以忽略1可以忽略1实习员工\外聘临时工1轻微2轻微2轻微2轻微2轻微2一般员工2一般3一般3一般3一般3一般3技术、管理、财务等方面的骨干人员3严重4严重4严重4严重4严重4中层管理人员4非常严重5非常严重5非常严重5非常严重5非常严重5高层管理人员5要素准则数据资产实体资产软件资产文件资产服务资产人员资产可用性按资产使用或允许中断的时间次数来评估数据存储、传输及处理设施在一个工作日内允许中断的次数或时间比例赋值每次中断允许时间赋值使用频次要求赋值使用频次赋值使用频次要求赋值允许离岗时间赋值16次以上或全部工作时间中断13天以上1每年都要使用至少1次1每年都要使用至少1次1每年都要使用至少1次110个工作日及以上1 9-15次或1/2工作时间中断21－3天2每个季度都要使用至少1次2每个季度都要使用至少1次2每个季度都要使用至少1次26-9工作日2 3-8次或1/4工作时间中断312小时－1天3每个月都要使用至少1次3每个月都要使用至少1次3每个月都要使用至少1次33-5个工作日3 1-2次或1/8工作时间中断43小时－12小时4每周都要使用至少1次4每周都要使用至少1次4每周都要使用至少1次42个工作日4不允许50－3小时5每天都要使用至少1次5每天都要使用至少1次5每天都要使用至少1次51个工作日5要素标识相对价值范围等级资产重要程度资产等级很高23,25,274重要资产高17,19,213一般资产一般11,13,152一般资产低3,5,7,91一般资产要素标识发生的频率等级威胁利用弱点导致危害的可能性很高出现的频率很高（或≥1 次/周）；或在大多数情况下几乎不可避免；或可以证实经常发生过5高出现的频率较高（或≥ 1 次/月）；或在大多数情况下很有可能会发生；或可以证实多次发生过4一般出现的频率中等（或> 1 次/半年）；或在某种情况下可能会发生；或被证实曾经发生过3低出现的频率较小；或一般不太可能发生；或没有被证实发生过2很低威胁几乎不可能发生；仅可能在非常罕见和例外的情况下发生1要素标识严重程度等级脆弱性被威胁利用后的严重性很高如果被威胁利用，将对公司重要资产造成重大损害5高如果被威胁利用，将对重要资产造成一般损害4一般如果被威胁利用，将对一般资产造成重要损害 3低如果被威胁利用，将对一般资产造成一般损害2很低如果被威胁利用，将对资产造成的损害可以忽略1常见威胁ID威胁威胁方影响资产利用弱点可能性影响风险R01篡改恶意人员业务数据系统缺陷，网络缺陷低高低R02传输信息泄漏恶意人员业务数据网络线路中高中R03配置错误维护人员应用系统，业务数据运行管理流程缺陷中中低低高高R04冒名访问恶意人员业务数据运行管理流程缺陷、帐户口令泄漏R05病毒感染维护人员、用户业务数据，应用系统系统缺陷、运行管理缺陷低高低R06业务信息泄漏用户业务数据运行管理流程缺陷低高低R07攻击恶意人员应用系统，业务数据系统缺陷，网络缺陷中高高R08操作抵赖维护人员，用户应用系统，业务数据操作记录低中低R09越权访问用户应用系统，业务数据系统配置缺陷中低低R10设备物理破坏恶意人员应用系统，业务数据设备物理安全漏洞低高低威胁分类表常见脆弱性脆弱性识别内容表。
食品欺诈脆弱性评估程序(含表格)
5.6.2承诺声明的产品运输过程识别污染或身份丢失的所在区域，应建立适当的控制，以确保承诺声明的完整性。
5.6.3相关方最近公布的易掺假的原料，应立即采取相应行动控制。
6.0脆弱性评估
6.1原辅料薄弱性评估表
食品欺诈脆弱性评估程序
文件编号： 版本号：
编 制 ： HACCP小组
日 期 ：
审 核 ：
日 期 ：
批 准 ：
日 期 ：
分发对象：
No.
修订日期
修订页次
修订内容
备注
改订履历
1.0 目的
建立食品欺诈脆弱性评估程序，以最大限度地减少欺诈或掺假食品包装原辅料的采购风险，确保所有的产品描述和承诺合法，准确且属实。
风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原辅料；中-在供应链中，较难接触到原辅料；低：在供应链中，很难接触到原辅料。
5.3.5识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。
风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原辅料的掺假和替代；中-鉴别出原辅料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原辅料的掺假和替代，检测精度高。
序号
原物料
名称
风险等级
原辅料特性
过往历史引用
经济驱动因素
供应链掌控度
识别难度
综合得分
综合风险等级
描述
得分
描述
得分
描述
得分
描述
得分
描述
得分
1
2
很少有
1
很少有
1
易掌控
0
安全评估：评估风险和脆弱性
3
技术创新和研究
鼓励和支持在安全领域进行技术创新和研究，以 应对不断变化的网络威胁和安全挑战。
THANKS
感谢观看
安全评估：评估风险和脆弱 性
汇报人：某某某 2023-11-20
目录
• 介绍 • 风险评估 • 脆弱性评估 • 安全控制措施评估 • 结论与建议
01 介绍
安全评估的定义
识别潜在风险
安全评估旨在识别可能对信息系统造 成威胁的潜在风险。这些风险可能来 自于内部或外部因素，如技术漏洞、 人为错误、恶意攻击等。
风险评价
风险等级划定
根据风险分析结果，划定风险等级，为后续风险管理策略制定提 供依据。
风险接受度确定
明确组织对各类风险的接受度，有助于合理分配风险管理资源。
风险处理建议
针对不同风险等级和接受度，提出风险处理建议，如风险降低、风 险转移、风险接受等。
03 脆弱性评估
资产识别
资产清单建立
首先，需要全面梳理和记录系统 、网络、应用等所有相关资产， 建立详细的资产清单。
强化安全防护措施
根据脆弱性评估结果，增强现有的安全防护措施，如防火墙、入侵检测系统等，提高系统、网络或应用的抗攻击 能力。
未来安全策略和建议
1 2
持续监控和评估
建议定期对系统、网络或应用进行安全监控和评 估，确保及时发现新的安全风险和脆弱性，并采 取相应措施进行防范。
安全意识培训
加强员工的安全意识培训，提高整体安全防范意 识，减少人为因素导致的安全风险。
入侵检测系统（IDS）
能够实时监测并发现潜在攻击，但可 能产生误报和漏报。
加密技术
能够确保数据在存储和传输过程中的 安全性，但可能存在加密算法被破解 的风险。
风险评估涉及标准列表
网络和终端设备隔离部件脆弱性识别
GB/T 22081-2008
《信息安全管理实用规则》
管理资产脆弱性识别，
包括管理规章制度、各类开发文档等
GB／T 20985-2007
《信息安全事件管理指南》
信息安全事件以及风险处置措施
GB／T 20986-2007
《信息安全事件分类分级指南》
威胁识别基本方法
脆弱性识别基本方法
GB/T 20274-2006
《信息系统安全保障评估框架》
描述风险评估的一般规范和准则
GB/T 2887-2011
《计算机场地通用规范》
描述关于机房或办公场地管理的基本方法和原则
ISO/IEC 13335
《IT安全管理指南》
描述关于信息安全管理的基本方法和原则
ISO/IEC2007:2005
GB/T20281-2005
《信息安全技术防火墙技术要求和测试评价方法》
防火墙脆弱性识别
GB/T20010-2006
《包过滤防火墙评估准》
防火墙脆弱性识别
GB/T 20269-2006
《信息系统安全管理要求》
信息系统脆弱性识别
GA/T 681-2007
《网关安全技术要求》
网关脆弱性识别
GB/T 22081-2008
风险评估涉及标准表
标准名称
对于威胁识别的作用
对于脆弱性识别的作用
对于出报告的作用
基本标准
GB/T 20984-2007
《信息安全风险评估规范》
描述风险评估的一般规范和准则
GB/T 18336-2008
《信息技术安全性评估准则》
描述风险评估的一般规范和准则
脆弱性风险评估表
3
0
1
1
1
3
9
M
1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
淀粉糖（饴 添加果糖 糖） 调整甜度
3
0
1
1
1
3
9
M
奶粉
使用或添 加廉价奶 粉冒充
3
0
3
1
3
3
27
H
1.索取经销商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
H
1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告 1.索取生产商企业资质 2.索取第三方检测报告和 出厂检验报告
类白色或浅米黄色颗 粒或粉末
白色至淡黄色粉末，几 乎无味或有淡淡的豆腥 味
1
0
1
1
1
2
2
L
瓜尔胶
1
0
1
1
1
2
2
L
包装袋
版面与样板色一致， 色泽均匀，批次之间 应无明显的颜色差 异，无杂质
1
0
1
1
3
1
9
M
托盘
/
1
0
1
1
风险评估技术与方法--脆弱性与已有控制措施识别
脆弱性识别方法－人工检查
尽管使用工具检测安全漏洞具有非常高的效率， 但考虑到工具扫描具有一定风险，在对那些对可 用性要求较高的重要系统进行脆弱性识别时，经 常会使用人工检查的方式。 在对脆弱性进行人工检查之前，需要事先准备好 设备、系统或应用的检查列表。 在进行具体的人工检查活动时，识别小组成员一 般只负责记录结果，而检查所需的操作通常由相 关管理员来完成。
9
脆弱性识别方法－渗透性测试
渗透性测试是风险评估过程中脆弱性检查的一个 特殊环节。在确保被检测系统安全稳定运行的前 提下，安全工程师尽可能完整地模拟黑客使用的 漏洞发现技术和攻击手段，对目标网络、系统及 应用的安全性进行深入的探测，发现系统最脆弱 的环节，并进行一定程度的验证。 渗透测试分为现场渗透测试和远程渗透测试两种 方法。
Windows网络服务——主要包括Micmsoft
RPC服务安全
性检测和NetBIOS会话服务安全性检测。
28
应用脆弱性识别(续)
Unix
RPC服务——主要包括枚举Unix RPC服务和发现 并验证Unix RPC服务的已知安全问题等方面。
14
物理脆弱性—设备实体
设备实体主要指网络设备、安全防护设备、 办公设备等，设备实体的安全主要考察安 放位置、保护措施、保密措施等方面的因 素。
15
物理脆弱性—线路
线路主要指光缆、电缆、网络线缆等。光 缆、电缆线路要有一定的保护、维护措施。 楼宇网络线路主要考虑PDS综合布线的安全 (电缆井、楼宇配线间、楼层配线间、主机 房配线间等方面的安全)、外网线路与内部 线路敷设安全(同槽、同缆、同架)。
3
脆弱性识别工作内容
公共安全风险的评估
➢ 风险评价按照不同的分类标准，可划分为不 同的类型：
评价阶段：事前评价、中间评价； 评价内容：技术评价、经济评价和社会评价； 评价方法：定性评价、定量评价和综合评价；
风险评价的特点
–1、对风险单位的综合评价 –2、需要定量分析的结果 –3、离不开特定的国家和制度 –4、受风险管理者态度的影响
2、检查表评价法
优点：可综合评价风险单位的状
优
况，评价结果之间易于比较。
缺
点
缺点：评价结果的准确性依赖于
列举风险因素的全面性；某些项
目的不足在总的分值里得不到体
现。
3、优良可劣评价法
定义：从风险管理单位的特点出发，根据风 险管理单位以往管理风险的经验和状况，对 风险因素列出全面的检查项目，并将每一检 查项目分成优良可劣四个等级。在进行风险 评价时，由风险管理人员和操作人员共同进 行，以此确定被检查单位的风险状况。
频次 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次暴露 每月一次暴露 每年一次暴露 很少或罕见暴露
（3） 发生事故可能产生的后果（C）
分数值 100 40 15 7 3 1
发生事故可能产生的后果 大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 严重，致残 重大，重伤 引人注目
（4） 风险值（R）R=L×E×C
35脆弱性风险评估
脆弱性风险评估
SL-SC-012
1、欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；替代性风险——任何原、辅料替代的风险。
2、原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。
风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：很难被掺假和替代。
3、过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。
风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。
4、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。
风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代能达成较低的经济利益。
5、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。
风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低：在供应链中，很难接触到原物料。
6、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。
风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。
注：危害性：根据发生的可能性判定分值为1～6分，其中高风险划分有（容易产生：6分较容易产生：5分），中风险划分有（一般）
脆弱性风险评估表。
风险评估标准
风险评估标准1.0 目的建立风险评估标准的目的在于为IT安全解决方案提供依据和参考..2.0 适用范围适用于公司所有IT安全的风险分析和评估..3.0 参考rmation technology - Security techniques -- Evaluation criteria IT security ISO/IEC15408-32.计算机信息系统安全保护等级划分准则GB17859-19994.0 定义保密性confidentiality:使信息不泄露给非授权的个人、实体或进程; 不为其所用完整性integrity:信息系统中的数据与在原文档中的相同;未遭受偶然或恶意修改/破坏时所具有的性质；或者信息系统中的系统不能被非授权破坏或修改的性质可用性 Availability:被授权实体所需的资源可被访问与使用;即攻击者不能占用相关资源而阻碍授权者的工作抗抵赖性repudiation: 防止在通信中涉及到的那些实体不承认参加了该通信可审查性：有依据、有手段地对出现的信息安全问题提供跟踪和调查5.0 内容5.1 安全风险评估的基本步骤确定需保护的资源;找出该资源的安全弱点和可能有的安全威胁;得出安全风险等级..然后列举可采取的降低风险的对策;直至风险减小至安全需求允许的范围..下图显示了风险评估中的各要素和工作步骤的关系：5.1.1 明确需安全保护资源5.1.2 评估脆弱性;包括：1. 场所安全2. 安全流程3. 系统安全4. 网络安全5. 应用安全5.1.3 评估威胁5.1.4 列举安全对策5.1.5 损失评估5.1.6 确定风险等级5.2 细则5.2.1 明确需安全保护资源1.网络设备：交换机、路由器、HUB、网络布线等2.计算机设备：个人计算机、便携机、网络服务器、文件服务器、工作站等3.存储介质；软盘、硬盘、磁带、光盘、MO等4.软件：操作系统、数据库、工具软件、办公平台软件、开发用软件等5.网上应用系统： EMail系统、Internet Proxy服务、Notes系统、MRPII、SAP、HR、、FTP等6. 网络服务： DNS、DHCP、WINS、网络路由服务等7. 数据资料：电子文档、数据库等5.2.2 评估脆弱性使用最好的测试工具和技术、使用不同的工作方法;对公司的整体资源系统的安全进行评估和审查从技术和管理两方面;找出存在的安全隐患..1. 场所安全评估1对公司场所安全评估;信息安全监控须包含硬件监控..2对公司信息安全部安全措施及相关文件评估;包括：场所安全、存储介质安全、硬件安全、紧急事故处理和信息保护等..3分析公司安全标准并与业界最佳实践标准进行比较..4总结安全措施优缺点及措施实用性..2. 安全流程评估1评估公司的安全管理流程的效率及效用;评估查安全信息保障系统是否真正保护了至关重要的业务信息;评估管理流程和安全技术是否同时在各方面发挥作用..2针对已有的信息安全标准或规则;通过相关安全接口人员了解情况;审查各监控环节以确认该环节能够履行监控职责..3对各环节中所使用的IT安全监控系统评估：安全决策;组织结构;硬件监控;资产评估及控制;系统安全监控;网络和计算机管理;业务连续性;应用程序发展和维护;以及服从性..4与业界相比对;对所收集到的信息进行分析..5总结系统优势及弱势;推荐改进方法;以完善安全系统;降低风险..3. 系统安全评估1评估公司一系列全面办公解决方案、数据库服务器、文件和打印服务器、应用程序服务器;找出系统弱点..2找出公司主要系统平台如：UNIX;Windows/NT和一些捆绑销售的组件如：Microsoft Exchange; Lotus Notes; COBRA;Tivoli的弱点所在..3从技术和管理两方面进行评估：a.技术审查对每一个组件的机制进行真实性、可靠性、可审查性、保密性、适用性检验;并根据公司书面文件对其进行核查及预警..b.管理审查包括听取管理员意见;对该组件相关的书面文件、标准和措施进行审查..这将保证公司能够发现来自于公司内部或外部的能越过安全监控的潜在威胁..5对系统软件和组件的配置文件是否能让授权用户正常登录进行审查;同时阻止和发现非授权用户的登录企图..6对安全管理监控作以下方面的综合审查：计划、组织、人事、资产分类和监控、硬件监控、资产监控、网络及计算机管理、业务连续性、系统发展和维护、适用性等..4. 网络安全评估1对公司网络平台的安全设计情况路由器、防火墙、网络服务器、应用程序服务器等进行审查;以确定是否有些功能会存在安全问题..将不受信任的、外部的网络与内部的、受信任的网络和系统隔离开来..2根据情况需要模拟入侵者的攻击;必须以可控制的安全的方式进行..模拟三个方面非法进入内部网络：低水平的单个黑客;有一定能力的黑客小分队;有高度动机的专家黑客队伍..3检查系统的配置和管理以及可能在将来引起新的安全问题的因素..评估内容可以根据需要裁剪;包括系统平台、网络连接、软件和数据库..4在技术和管理层面综合性地检查网络方案..技术检查包括多方面的入侵测试和配置分析;全面了解网络解决方案的长处和不足..管理检查包括访问管理者和检查安全文件..5. 应用安全评估1全面评估应用程序的：体系结构、设计及功能；开发和维护过程；运行过程及包括运行平台在内的技术组件；使用的网络服务及数据库或使用的运行平台服务..2对应用所采用的过程和技术进行审核;以保证主应用程序的安全性和保密性要求..对应用程序新的安全代码和支持基础结构的服务进行审核;检查影响生产环境完整性的一般错误..3复查应用程序安全和保密的要求、体系结构规范、功能规范和测试计划..4分析所选择应用程序代码;找出有关代码中的脆弱性..5分析操作系统平台、数据库、网络、以及该应用程序可能调用的安全和保密服务..6对现有基础结构中的部件和过程的安全和保密性进行确认..7复查客户与安全和保密政策以及相关标准的程序和过程..5.2.3 评估威胁当需要保护的资源被确定后;进一步则需确定所需保护资源存在的威胁..1. 查非授权访问：如没有预先经过同意就使用网络或计算机资源被看作是非授权访问..如：有意避开系统访问控制机制;擅自扩大权限;越权访问信息..2. 查信息泄漏：是否敏感数据在有意或无意中被泄漏出去或丢失..如：信息在传输中或在存储介质中丢失或泄漏;通过隐蔽通道窃取机密信息等..3. 查数据完整性：如非法窃得数据使用权;修改或重发某些重要信息;恶意添加、修改数据;干扰用户的正常使用..4. 查拒绝服务攻击：查潜在的对网络服务进行干扰的活动;该活动可能造成系统响应减慢甚至瘫痪;影响正常用户进入网络系统或不能得到相应的服务..5.2.4 列举降低风险的对策为保护公司网络资源;采取怎样的控制措施;应根据损失的风险概率、控制的费用、控制后的变化率以及公司在安全防护上所能投入的财力确定..降低风险的对策主要从三个方面考虑：严格的安全管理、运用先进的安全技术、一套威严的管理制度和标准..1.风险对策举例：采用一些复合安全技术;如防火墙;单点登录方案;中央安全管理方案以及公共秘钥等..每周进行策略顺应性测试----检查与方针相符的网络服务是否可用;寻找一般的网络漏洞并检查提供互连网连接的域名系统DNS的内容..每月进行脆弱性测试----用一切方法搜寻所有已知的漏洞和未被授权的服务;使用各种专门的安全工具来模仿黑客的攻击方法..在进行每周和每月测试的同时;选购一些强有力的补充监控服务;以显着减少处理互连网不速之客侵入的响应时间..对恶意活动进行24x7x365的监视..1在网络和主服务器中配置、布置监视测试仪..使用工业上领先的入侵侦察软件;扩大安全策略;防止安全侵犯..2培训专业的安全管理人员;当有怀疑的活动发生时;进行调查和警告;有效的事故处理;及时的安全预警和协调..3在关键业务服务器上建立入侵侦察软件;分析运行记录和系统文件;侦察安全侵犯或滥用..4与安全事故反应机构建立联系;以便尽快得到良好的安全服务..5建立拒绝服务告警系统;对拒绝服务攻击、潜在的入侵和类似问题作出快速反响;同时;检查配置和系统管理;防止可能导致的信息泄露和拒绝服务..5.2.5 损失评估在通过分析资源存在的威胁和隐患并确定出其安全等级后;根据公司对安全要求的侧重点;列出相应的损失及代价..在采取控制措施之前;预估可能发生的损失及可能发生损失的概率;预估通过采取控制措施和投入成本后的收益..要确定资源的可能损失;需运用定期总结、抽样统计等办法;也可根据一些经验值和问卷调查的结果来定..5.2.6 评估风险等级威胁x脆弱性风险= —————— x 影响保护措施确定资源的风险等级;为采取控制措施提供参考..风险分析概念公式如下：该关系式是量化实际系统风险值的基础..可以利用适当的变量和比例因素提供不同的风险参数;控制特定系统的风险..。
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VI04
信息容易毁损
VI05
信息容易丢失
无形资产类
VT01
恢复困难
VT02
容易受到损害
VS18
软件架构缺陷
VS19
很容易变更
服务
VR01
缺乏服务水平协议
VR02
服务不符合业务需求
VR03
服务响应不及时
VR04
服务易中断
VR05
没有按照规范执行
VR06
服务成本太高
其他
法规法规
VL01
没有识别相应的法律、法规
VL02
不符合法律法规要求
信息类
VI01
信息缺乏准确性
VI02
信息缺乏及时性
VI03
风险评估原则_脆弱性参考列表
商密密级：内部公开
管理类
组织
VP01
IT管理机制不够完善
VP02
缺乏总体IT规划
VP03
缺乏安全方针
VP04
缺乏组织范围内统一的安全策略
VP05
缺乏可执行性的安全程序
VP06
安全技术与管理措施不能有效结合
VP07
资产缺乏所有者
VP08
没有跨部门的协调组织
VP09
没有负责安全管理部门
岗位职责中没有安全要求
VH11
安全无法与员工绩效挂钩
VH12
人员缺乏职责分离
VH13
没有人员备份机制
VH14
缺乏对员工行为的审计
技术类
场所
VE01
电力单路
VE02
线路暴露
VE03
场所很容易进入
VE04
场所VE06
场所易进水
VE07
场所易燃烧
VE08
场所不抗震
VE09
电力容量不够
VP10
没有建立完善的沟通交流机制
VP11
组织的重要记录没有得到保护
VP12
业务流程存在缺陷引发风险
人员
VH01
人员知识水平缺乏
VH02
人员技能缺乏
VH03
人员安全意识缺乏
VH04
人员敬业精神不够
VH05
不能遵守操作规程
VH06
道德风险
VH07
人员流动频繁
VH08
没有签订协议
VH09
没有背景调查
VH10
VS05
系统存在可疑用户
VS06
系统没有开放审计日志功能
VS07
系统没有启用安全选项
VS08
系统没有启用帐户密码安全策略
VS09
系统使用默认共享
VS10
系统无权限控制措施
VS11
特权账户没有控制
VS12
版本较低
VS13
存在弱密码或空密码
VS14
系统漏洞
VS15
配置漏洞
VS16
存在后门
VS17
没有数据加密功能
口令简单
VM15
协议漏洞
VM16
带宽不够
VM17
很容易进入
VM18
可用性差
VM19
SNMP的Community值为缺省
VM20
无网络流量监控管理措施
VM21
缺少处置、报废规定
软件
VS01
系统没有及时更新补丁
VS02
系统开放默认服务和端口
VS03
系统存在可疑服务和端口
VS04
系统管理员和用户弱口令或空口令
VE10
场地不够
硬件
VM01
设备易受电力变化影响
VM02
设备、介质易损坏
VM03
电源开关没有限制未经授权的使用
VM04
存储空间不够
VM05
运算能力不够
VM06
信号辐射
VM07
设备性能差
VM08
存在单点故障
VM09
口令更改周期较长
VM10
线路辐射
VM11
协议开放
VM12
明文传输
VM13
随意接入
VM14