2020年企业风险防控体系.pdf

企业风险防控体系

总则

在物流服务过程中，潜在的风险较多。为确保企业的物流服务工作能够圆满的完成，企业制订了相应的控制体系。

市场风险

一、潜在市场风险。由于物流服务刚刚处于起步阶段，现在虽然呈现上升的发展态势，是目前市场的大部分属于潜在市场，成熟后的市场容量有多大直接关系到物流项目的开展的市场拓展范围。

二、市场竞争风险。市场上竞争对手的状况对物流项目的开展前景有很大的影响。

三、需求变动风险：是指由于企业不可控的其他因素导致物流需求方的需求发生较大变动甚至整个物流项目的终止，致使企业无法实现既定目标，或者寿命过短。

四、上游市场变动风险：物流企业的上游市场的变动，包括提供物流服务所需要的能源(比如原油、汽油)、劳动力市场价格的变动等等，可能会导致企业的运营成本上升，从而对物流项目预先定价形成压力。

市场风险控制

一、对物流需求行业进行细致深入调查，进行市场细分。找到企业的市场定位。

二、提高企业敏捷性，迅速响应市场需求，树立品牌效应，并不断开拓新市场。

三、项目启动前做好市场分析，增强可行性分析和对经济发展远景预测。

四、在物流项目合同中注明需求方减少物流项目的数量和提前中止项目所承担的经济责任。

五、物流项目启动前对上游市场的变动进行分析预测，做出合理定价，项目运作期间坚持竞价购买。

管理风险

一、组织变革风险：在企业相互协作中可能会出现一些在管理和组织方面的冲突。造成组织协调失衡，管理失控，导致整个物流运作的失败。

二、沟通风险：企业中的联络渠道的阻塞或相互主动沟通的积极性不足会导致各项物流活动在时间进度上和安排上的脱节，导致物流服务与实际客户需要的物流服务不一致，个整个物流运作造成时间上浪费和资源上的损失。

三、信息传递风险：信息处理过程中，系统故障造成信息传递延迟、出现差错的风险。操作人员工作失误造成企业延时配送、发错和错运等风险。

四、信用风险：物流交易过程中，物流交易的一方不能履行给付承诺而给另一方造成损失。以及物流交易一方无法履行责任而使另一方蒙受担保责任损失。

五、人力资源风险：人才流失、绩效度量与奖励制度与绩效预期不匹配、团队协作同个人承担责任相矛盾。

六、收益分配风险：不能公平的对待利益分配，导致员工伙伴工作积极性和合作紧密度下降。

管理风险控制

一、对伙伴企业进行企业运作的适应性调整，建立协调机制。

二、建立面对面交流和高科技通信手段在内的多样化的沟通渠道。

三、信息传递过程中，统一的信息输入、输出标准，提高信息系统的健壮性，对数据进行必要的加密。

四、在企业的核心伙伴间建立合理的分配机制和激励机制来保持其稳定性，还应注意对伙伴成员的平等和公正。

五、制定公平合理的伙伴收益分配方法。

六、采用收益与风险、投入相匹配的分配方法作为利润分配方案，提高合作伙伴的满意度。

七、由所有合作伙伴共同协商制定利润。

八、设立动态检查机制，建立一定的激励或惩罚措施，在合同中明确规定合作伙伴的权利和义务。

合同责任风险

一、企业与客户所签合同的责任风险：企业与客户双方的权利、义务和责任主要体现在所签的物流合同中。合同中订立某些苛刻甚至是“无理”的条款，一旦产生纠纷，有可能会导致企业利益受损。

二、企业与其分包商所签合同的责任风险：企业能否通过分包协议把全部风险有效传递给分包商的风险；资质差的分包商，尤其是一些缺乏诚实信用的个体户运输业者配载货物后，有时会发生因诈骗而致货物失踪的风险。

三、企业与信息系统供应商的合同责任风险：信息系统出现故障和泄露贸易秘密风险，一旦信息系统发生故障造成物流企业的业务无法正常进行，不能及时履行向客户提供信息的服务，甚至资料全部丢失，损失相当巨大。

合同责任风险控制

一、做好项目的前期调研论证，特别是市场调研和法律论证，保证项目在经济上和法律上都是可行的、有保证的。

二、与客户签订明确的、有利的合同，考虑到所有可能发生的风险，使合同条款尽量对物流公司有利。

三、实行相关保险，提高企业化解和抵御风险的能力。

四、评估企业自身需求，明确物流外包内容，并对外包商的经营情况进行跟踪评价，确定物流外包的绩效评价指标。

五、评估企业自身需求，的经营情况进行跟踪评价，建立监控机制。

六、与信息系统提供商签订合同时应明确双方的责任，明确信息系统提供商在何种情况下需承担多大的责任。

催交催运风险

一、主要工作描述：根据施工进度、船运计划、现场需求、合同交货期等制定催交计划，对供应商的设备材料的生产进度进行落实，派遣外勤人员对所供设备材料的包装进行检查，对不符合包装要求的要求强制整改，协助督促厂家进行商检工作，提交催交催运信息及相关资料，督促供应商组织设备材料的运输等。

二、风险预测点：拖延供货期、提交货物与合同不符、装车期间货物损坏事故

三、风险控制者：外勤催交催运人员

催交催缴风险控制

一、是作为催缴人员，一般持有物流执业资格。

二、是要对所辖范围内货物的特性、业主界定的工期、危险点了如指掌。

三、是具备催交和审查供货商出具的运输方案及安全技术措施的能力，应急准备与相应方案与运输方案同样重要，属必备、必验资料。

四、是装运期间严格按照安全技术方案做好监督检查。

仓储期间风险

一、主要工作描述：仓储管理人员就是控制人员及货物的安全进出和安全存放。仓储安防主要依靠的是安防设备、保安人员和操作流程规范这三个基本要素。

二、风险预测点：货物盗窃、搬运损坏、火灾事故

三、风险控制者：仓库管理负责人

仓储期间风险控制

一、仓储硬件设备。目前仓储安防设备主要由闭路电视监控系统、门禁系统和闯入报警系统等组成。

二、闭路电视系统，目的是监控重点部位，并为事后调查提供帮助。