第6章 新国际贸易理论

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代表性需求假说
平均收入高的国家的平均消费水平也较高；
但是，任何一个国家都存在收入分化现象， 因而对同类产品的需求也会分为高低不同的 几个档次。
Representative Demand（代表性需求）：
一国平均的需求档次（消费量最大的需求） 就是该国的代表性需求。
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外部规模经济：随着整个行业产出规模 的扩大，产品的平均成本下降
P
S
S’
AC
AC’
D
Q
行业的供求
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厂商的平均成本
Qi
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要素需求量增加有助于实现要素生产的规模
效应，导致要素价格降低。
更便利的运输和通讯。
专业化供应商。
行业销售和服务体系的完善。
关键投入
R&D
市场
垄断
优势
技术和知识
成长期
技术和资本
寡头
技术和资本
成熟期
标准化
管理技术和资 本
劳动
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垄断竞争
资本
衰退期
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完全标准化
完全竞争
劳动成本
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产品生命周期和国际贸易

起步阶段
产品仅在创新国进行小规模生产和消费

成长期
创新国大规模生产，并开始出口一部分满足国外需求

成熟期
各国技术创新的发 展速度不一 技术创新国发明出外国尚 未掌握的新产品或新工艺 产生国际间的技术差距
（technology gap）
创新国有了技术的 垄断优势
需求时滞
后进国对该产 品有需求
创新国出口 该创新产品
在产品国际移动
后进国开始模 仿该产品
后进国逐渐掌 握该技术
技术差距消失
的同时存在技术溢出
反应时滞 模仿时滞
产品差异：
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2. 技术差距论


理论基础：熊比特的创新理论
创新和经济周期

技术差距论的内容
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“熊比特”创新
新产品
新的生产工艺 新材料 新市场 新的组织方式
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创新和经济周期
技术创新在少数企 业率先实施 众多企业加入模 获得超额利润 仿行列

每个产业生产一定范围的、质量有差异的产品； （产品差异） 资本具有专用性，只能同一产业内进行转移； （资本差异） 同一质量产品的市场是完全竞争的。
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考虑单一产业的情况： 该产业拥有一定的资本存量，r的调整使资 本存量得到充分利用。 在现行工资水平w下，可以雇佣任意数量 的劳动。 为了生产更高质量的产品，必须使用更多 的资本。 生产技术是规模收益不变的。
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新国际贸易理论的发展脉络
规模经济 完全竞争 产品异质性 传统贸易 理论的假 设 技术创新 技术不变 技术转移 自由贸易 政府干预 技术差距论 产品生命 周期模型 规模经济和不 完全竞争模型
战略贸 易理论
新国际贸易理论
一、早期的研究
1. 产品可获得性
每个国家进口本国不可获得的产品。包 括绝对的不可获得性和相对的不可获得性。 技术变化：新产品或改进产品
difference of countries lead to IT;the bigger the difference, the more trade possibility
After 60s,the “North-North Trade
“ exceeded the”North-South Trade”
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掌握时滞
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需求时滞: 创新国出现新产品时，后进国并没有
意识到它是国内产品的替代品，要经过一段时 间才会产生需求。
反应时滞: 创新国出口新产品，经过一段时间，
进口国获得相关技术，并意识到进口对国内行 业的威胁，开始模仿生产该产品。
掌握时滞：从模仿到完全掌握相关技术，达到
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Autarky: USA & Japan；Car & Truck
PC 2 LACc PT 2 LACT
PC Trade 2 1.5 LACC
QC 2 1.5
PT
QT
LACT
Export to USA
Export to Japan
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Q
百度文库QT
与创新国同一技术水平，进口国停止进口。
模仿时滞：反映时滞＋掌握时滞
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若后进国自行生产效益不大，反应时滞就长，
创新国可以长期保持出口优势。因此，反应 时滞取决于：
规模效益；
贸易壁垒；
后进国收入水平和市场大小
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掌握时滞取决于：
平均收入水平
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贸易发生的条件：
收入水平存在差距，代表性需求不一致；但
差距不能太大，否则需求不重叠。
收入水平接近，这样才能存在重叠需求，但
不能完全相同，否则代表性需求一致。
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二、规模经济、不完全竞争和国际贸易
规模经济和市场结构 不完全竞争 规模经济、不完全竞争和国际贸易
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一个国家资本丰裕，就生产较高质量的产品（资本/劳 动比率高：资本密集型产品），并出口；另一国家 资本相对不丰裕，就生产较低质量的产品（资本/劳 动比率低：劳动密集型产品），并出口。
结论：
资本丰裕的国家出口资本密集型产品，劳动 丰裕的国家出口劳动密集型产品。
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创新国的技术转移意愿； 后进国的国内需求强度； R&D经费； 技术基础； 生产条件
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结论
贸易的基础：技术差距
贸易模式：存在技术差距时，创新国出口；
技术差距消失后，模仿国出口。
贸易规模：随技术差距的变化而变化
贸易利益：创新国获得创新利益
创新国大规模生产和出口；模仿国开始模仿生产，但 规模较小，还必须进口

衰退期
模仿国大规模生产，创新国出口不断下降，最终转而 开始进口
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Net export
Net import
t0~t2: introductory stage (US monopolize and export the new product ) t2~t3: growth stage (European countries product) t3~t4: maturity stage (European countries be net exporter; LDCS product) t4~t5: decline stage (US become the net importer) After t5: LDCS become the net exporter
该行业的繁荣
刺激投资 带动相关行业
激发社会的投 资热情
促进新一轮经 济增长
经济繁荣
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创新和经济周期
模仿企业增多 超额利润减少 需求萎缩 投资减少
经济进入衰 退期
超额利润趋于零
经济跌入谷底
直至新一轮创新的出现
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技术差距论，伯斯纳（ Prosner）
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2. 工业化国家之间的贸易不断增加 3. 政府对国际贸易的干预程度增加、干预
方式不断变化
从传统的限制进口、保护国内市场， 转向鼓励出口。
4. 世界贸易的国别结构动态变化
行业领导权不断更替
新古典国际贸易理论面临的挑战
无法解释现实中广泛存在的产品差异、不 完全竞争、规模收益递增、产业内贸易、政 府干预以及比较优势的动态转移等现象。
固定成本效应： 由于生产规模扩大和产量的增加，分摊 到每个产品上的固定成本（管理成本、信 息成本、设计成本、科研与发展成本等） 会越来越少，从而使产品的平均成本下降。
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学习效应：随着累积性产量的增加，与 生产有关的知识和经验不断积累，生产效 率不断提高，平均成本下降。
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产业内贸易指数（IIT, Intra-industry Trade）
X M IIT 1 X M
X和M分别代表一个行业（或同类产品）的出 口价值和进口价值。 IIT指数的值介于0到1之间，如果该国只 出口或只进口该产品，那么，IIT指数＝0，即 不存在产业内贸易。如果IIT指数>0，意味这 该国同时出口和进口这一行业的产品（产业内 贸易）。IIT指数的值越大，表示产业内贸易 越发达。当出口与进口相等时，IIT指数=1。
劳动力市场共享。
知识外溢。
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Example
假设第一个在中关村开业的电脑销售公司只有一间 铺面，每天出售一台电脑。设在北京郊区的电脑生
产基地不得不专程开一辆车将这台电脑送到中关村， 收取100元。 如果该公司增加了铺面扩大了规模，每天能够出售 10台电脑，此时电脑生产基地仍然只需用一辆车子 将这10台电脑运送到中关村，那么，每台电脑的运 输成本就只有10元，由此产生的平均成本下降就是 内部规模经济。 如果现在有10家电脑公司聚集在中关村，每家公司 每天只出售1台电脑,这些公司可以共同雇用一辆车 子运送电脑，每个公司为此只需支付10元就够了。 由此产生的成本的下降就是外部规模经济。
模仿国的优势是工资成本优势
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3. 产品生命周期理论
维农（R.Vernon）
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产品生命周期的四阶段
产量
成熟期 成长期
衰退期
起步期
t0
R&D
t1 t2
t3
t4
时间
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四个阶段的特征
阶段
起步阶段
产品
唯一的 国内市场有相 近的替代品
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生产模式
生产者倾向于生产属于本国代表性需求的产
品。
生产属于代表性需求的产品，容易实现规模
经济。
规模经济导致成本和价格降低，引起国际贸
易。
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重叠需求（相似需求）理论，林德
潜在的出口品：有“国内市场支持”的产 品。 潜在的进口品：国内有需求的产品。 潜在出口与潜在进口的范围一致。 两国的需求越相似，潜在的贸易范围就越 大。
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产量
产量
成熟 成熟 成长
成长
衰退 起步
衰退
起步
t0
t1 t2 R&D
t3 一般产品
t4
时间
t0
R&D
t1 t2
t3
t4
时间
高技术产品
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高技术产品的创新国更有利可图
引入、成长期相对较长，意味着垄断期和出
口期较长；而成熟期、衰退期短，意味着模 仿国获利的机会就少。
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规模经济：随着生产规模的扩大，单位产品
的生产成本下降
1. 固定成本效应
静态的初始投入的影响
2. 动态的规模收益递增
学习曲线
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内部规模经济：随着厂商自身产量的增 加，生产的平均成本下降
AC
AC1 AC2
AC
Q1 Q2
Q
厂商的平均成本线
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5. 收入效应和需求驱动的国际贸易

收入和需求
需求的生命周期假说
代表性需求
生产模式


重叠需求和国际贸易
重叠需求贸易理论的条件
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需求的生命周期假说 一个人的平均需求水平取决于他一生的 平均收入；一国在特定时点上的需求水平取 决于该时点上的人均收入水平。
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需求水平 贵族6 奢侈品5 中档产品4 节俭品3 低档品2 便宜品1 yA
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1. yA< yB
2.
RD：A国，3 B国，4
重叠需求
3.
4. 5.
OD(overlapped demand) :2-5
A国:出口3、进口4 B国:出口4、进口3
y2B
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规模经济和市场结构
若高技术产品的创新国能不断地更新技术，
使产品在进入成熟期后马上退出新产品，开 始新一轮的产品生命周期，则有望持续其垄 断地位，赚取超额利润。
高技术产品的生命周期特点对模仿国不利。
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4. 新H-O模型（新要素学说）（Falvey1981提出）
分析“垂直差异产品”的国际贸易现象。 假设条件：
第6章 新国际贸易理论
概述：战后国际贸易理论的新发展

国际贸易中的新现象 不同国家相互交换属于同一产业的产 品，表现为一个国家既进口又出口同种 产品。
1. 产业内贸易的迅猛发展
衣服 中国
大米
产业内贸易 美国 衣服
产业间贸易
大米
According to classical trade theory,the