第五章公共政策的执行49页PPT
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《公共政策执行理论》课件
4 外部环境
社会、经济等外部环境因素会影响政策执行 的结果。
5 监督机制
有效的监督机制可以确保政策执行的公正性 和效果。
公共政策执行的评估和改进
政策执行的评估方法
绩效评估、成本收益分析和社会影响评估等方法可 用于评估政策执行效果。
政策执行的改进途径
调整政策设计、完善制度环境、提高实施者素质以 及建立有效监督机制，可以改进政策执行。
结语
公共政策执行的现状与未来
我们将对公共政策执行的现状进行分析，并展望未 来的发展方向。
政策执行者的职责与使命
作为政策执行者，我们应该承担起责任，为社会发 展做出贡献。
公共政策执行定义
公共政策执行是将制定的政 策转化为实际行动的过程。
公共政策执行的主体
政府、市场和社会组织在公 共政策执行中扮演着重要角 色。
公共政策执行的环节
实施者、监管者和受托者共 同构成了公共政策执行的环 节。
公共政策执行的理论模型
1
ห้องสมุดไป่ตู้
“铁三角”模型
政府、利益团体和行业代表之间的相互制约和合作。
《公共政策执行理论》 PPT课件
在这个《公共政策执行理论》的PPT课件中，我们将深入探讨公共政策执行 的重要性、挑战以及相关的基本概念、理论模型、影响因素、评估和改进方 法。
引言
公共政策执行对社会发展至关重要，同时也面临着各种挑战。在这一部分，我们将介绍其重要性以及面临的挑 战。
公共政策执行的基本概念
2
利益博弈模型
不同利益相关方之间的权力和利益博弈。
3
实施网络模型
各个部门、社会组织和企业之间的复杂网络关系。
公共政策执行的影响因素
1 制度环境
第五章 政策系统与公共决策体制 (《公共政策学》PPT课件)
政策客体系统。
五、政策支持系统
政策支持系统是指“整合了公共政策、群 体支援系统、指标管理系统、策略规划系统、 专家系统、人工智慧及系统模拟诸领域，所发 展出来的可以支援公共政策之规划、制定、执 行、评估、模拟等功用的一套系统。”
从中国大陆的政策实践来看，我们认为政 策支持系统一般由信息传播系统、政策咨询系 统、政策监控系统、政策评估系统四个子系统 构成。
与影响的公众群体或那些受公共政策规范、
管制、调节和制约的社会成员。
人们在社会生产和生活中所处的地位不 同，社会分工不同，必然会产生各种不同性 质、不同层次的利益需求。
公共政策所要调整和规范的对象就 是这些具有不同性质和类型的利益要求 的社会成员间的关系。
（三） 客体系统 由公共政策的客体组成的系统就是
政策行为者也称为政策参与者 ， 它们既是政策主体和政策客体的组成 部分，也是政策支持系统和政策反馈 系统的构成部分，以及形形色色的利 益相关者和由他们组成的政策网络。
3、政策行为者与政策系统的关系
主要有以下两个方面：
• 一方面，作为政策系统的基本构成要素，任 何政策的制定、执行和反馈，都是相关政策 行为者频繁互动的结果。
政策网络的兴起源于政策环境的快速变化： 不确定性、模糊性、关联性、动态性。
这种环境反映的是后现代社会政治主体 日益多元化、决策范围日益扩大化、决策过 程日益社会化的趋势和现实，单纯依靠传统 的官僚体制无法有效解决复杂的公共问题， 而是需要多主体、多组织直接或间接参与到 政策过程中来。
从决策参与主体的相互依赖来说， 政策网络形成的原因主要有： （１） 交流信息和意见的需要。 （２） 交换资源的需要。 （３） 结盟的需要。 （４） 追逐权力的需要。 （５） 协调的需要。
五、政策支持系统
政策支持系统是指“整合了公共政策、群 体支援系统、指标管理系统、策略规划系统、 专家系统、人工智慧及系统模拟诸领域，所发 展出来的可以支援公共政策之规划、制定、执 行、评估、模拟等功用的一套系统。”
从中国大陆的政策实践来看，我们认为政 策支持系统一般由信息传播系统、政策咨询系 统、政策监控系统、政策评估系统四个子系统 构成。
与影响的公众群体或那些受公共政策规范、
管制、调节和制约的社会成员。
人们在社会生产和生活中所处的地位不 同，社会分工不同，必然会产生各种不同性 质、不同层次的利益需求。
公共政策所要调整和规范的对象就 是这些具有不同性质和类型的利益要求 的社会成员间的关系。
（三） 客体系统 由公共政策的客体组成的系统就是
政策行为者也称为政策参与者 ， 它们既是政策主体和政策客体的组成 部分，也是政策支持系统和政策反馈 系统的构成部分，以及形形色色的利 益相关者和由他们组成的政策网络。
3、政策行为者与政策系统的关系
主要有以下两个方面：
• 一方面，作为政策系统的基本构成要素，任 何政策的制定、执行和反馈，都是相关政策 行为者频繁互动的结果。
政策网络的兴起源于政策环境的快速变化： 不确定性、模糊性、关联性、动态性。
这种环境反映的是后现代社会政治主体 日益多元化、决策范围日益扩大化、决策过 程日益社会化的趋势和现实，单纯依靠传统 的官僚体制无法有效解决复杂的公共问题， 而是需要多主体、多组织直接或间接参与到 政策过程中来。
从决策参与主体的相互依赖来说， 政策网络形成的原因主要有： （１） 交流信息和意见的需要。 （２） 交换资源的需要。 （３） 结盟的需要。 （４） 追逐权力的需要。 （５） 协调的需要。
公共政策的设计、执行PPT课件
6
（二）自我管制的政策（Self-Regulatory Policy）
这是政府并未设定严格的、一致性的管制规 划和规范，而仅仅设定原则性的游戏规则，由 各政府机关和目标团体自行决定采取何种行动， 而政府不加干预的政策类型。
它是一种非零和赛局（Non-Zero Sum Game）的政策类型，因为政策的执行通常不 至于牺牲其他标的团体的利益为其代价，也就 是说没有利益上的排他性。
2、以“问题搜索”认定“后设问题”
此阶段是以公共政策概念诠释问题情境，使之成为政策分析家 所能处理的后设问题。
3、以“问题界定”发现“实质问题”
此阶段系以专业知识来判断究竟该问题是属于哪一政策领域， 并以该领域的概念构架来进行分析。
4、以“问题陈述”建立“形式问题”
此阶段须以建构语言的方式，将实质问题转化为以数学语句
第五讲 公共政策的设 计、执行与评估
余世喜
1
第一节 公共政策的性质
2
一、公共政策的定义与性质
（一）公共政策的定义： 公共政策是公共权威当局，为解决某项公
共问题或满足某项公众需求，所选择的行动 方案或不行动。
3
（二）公共政策的性质
1、公共政策乃是公共权威当局所进行的活动； 2、公共政策的选择行动是一种有意识、有目的
试错误的机会； 9、问题是独特的，无法复制的； 10、解决问题者没有错误的权利。
15
二、政策问题建构的方法
（一）政策问题建构的四种分析方法： 1、问题感知（Problem Sensing） 2、问题搜索（Problem Search） 3、问题界定（Problem Definition） 4、问题陈述（Problem Specification）
1、没有明确的问题形成与界定； 2、问题形成即是解决问题方案的分析，了解问 题就是解决问题； 3、没有单一的标准能分辨出解决方案的对与错； 4、恶劣的问题没有停止的规则；
（二）自我管制的政策（Self-Regulatory Policy）
这是政府并未设定严格的、一致性的管制规 划和规范，而仅仅设定原则性的游戏规则，由 各政府机关和目标团体自行决定采取何种行动， 而政府不加干预的政策类型。
它是一种非零和赛局（Non-Zero Sum Game）的政策类型，因为政策的执行通常不 至于牺牲其他标的团体的利益为其代价，也就 是说没有利益上的排他性。
2、以“问题搜索”认定“后设问题”
此阶段是以公共政策概念诠释问题情境，使之成为政策分析家 所能处理的后设问题。
3、以“问题界定”发现“实质问题”
此阶段系以专业知识来判断究竟该问题是属于哪一政策领域， 并以该领域的概念构架来进行分析。
4、以“问题陈述”建立“形式问题”
此阶段须以建构语言的方式，将实质问题转化为以数学语句
第五讲 公共政策的设 计、执行与评估
余世喜
1
第一节 公共政策的性质
2
一、公共政策的定义与性质
（一）公共政策的定义： 公共政策是公共权威当局，为解决某项公
共问题或满足某项公众需求，所选择的行动 方案或不行动。
3
（二）公共政策的性质
1、公共政策乃是公共权威当局所进行的活动； 2、公共政策的选择行动是一种有意识、有目的
试错误的机会； 9、问题是独特的，无法复制的； 10、解决问题者没有错误的权利。
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二、政策问题建构的方法
（一）政策问题建构的四种分析方法： 1、问题感知（Problem Sensing） 2、问题搜索（Problem Search） 3、问题界定（Problem Definition） 4、问题陈述（Problem Specification）
1、没有明确的问题形成与界定； 2、问题形成即是解决问题方案的分析，了解问 题就是解决问题； 3、没有单一的标准能分辨出解决方案的对与错； 4、恶劣的问题没有停止的规则；
5讲.公共政策执行 ppt
任何打压房地产的措施，除非将经济体 制和商品市场化发展道路予以改变，否 则最终调整的只能是政策本身。
案例讨论： 房地产调控政策的今后走向？
四、影响公共政策执行因素分析
1、政策决定
政策决定合法性、合理性、可行性 直接影响政策执行的效果。
政策质量是公共政策的生命。
教育部决定：阳光体育冬季长跑
遵循三个原则:
合法原则 (legal imperative) 理性原则 (rational-bureaucratic
impertive) 共识原则 (consensual imperative)
此模型典型特征：
将政策执行视为相互循环的动态过程 强调监控在政策执行中的重要地位
4、博弈模型 又称“执行赛局模式”
政策执行的总原则： 坚持原则性与灵活性的统一。
公共政策执行偏差的主观原因：
缺乏健全的监督机制 执行者的利益驱使 执行者的素质与能力缺陷 执行机构缺陷 执行准备不充分（包含“政策宣导缺
陷”）
公共政策执行偏差的客观原因：
政策问题本身的复杂性 政策质量低劣 政策环境的变化 利益集团的压力 政策资源的不足
2、互适模型---------“互动理论模型”
美国学者麦克拉夫林（M. McLaughlin） 1976年的著作《互相调适的政策实施》 构建这一模型。
互适模型的四个逻辑认定: 政策执行者与受影响者之间相互调适。 相互调适的过程是平等双向交流进行的。 政策执行的目标和手段可相互调适。 政策执行者的利益和价值取向可以调适。 结论: 成功的政策执行依赖于成功的相互调适。
政策决定基本要求：
政策的合法性 政策的合理性 政策的具体性 政策的可行性 政策的稳定性
案例讨论： 房地产调控政策的今后走向？
四、影响公共政策执行因素分析
1、政策决定
政策决定合法性、合理性、可行性 直接影响政策执行的效果。
政策质量是公共政策的生命。
教育部决定：阳光体育冬季长跑
遵循三个原则:
合法原则 (legal imperative) 理性原则 (rational-bureaucratic
impertive) 共识原则 (consensual imperative)
此模型典型特征：
将政策执行视为相互循环的动态过程 强调监控在政策执行中的重要地位
4、博弈模型 又称“执行赛局模式”
政策执行的总原则： 坚持原则性与灵活性的统一。
公共政策执行偏差的主观原因：
缺乏健全的监督机制 执行者的利益驱使 执行者的素质与能力缺陷 执行机构缺陷 执行准备不充分（包含“政策宣导缺
陷”）
公共政策执行偏差的客观原因：
政策问题本身的复杂性 政策质量低劣 政策环境的变化 利益集团的压力 政策资源的不足
2、互适模型---------“互动理论模型”
美国学者麦克拉夫林（M. McLaughlin） 1976年的著作《互相调适的政策实施》 构建这一模型。
互适模型的四个逻辑认定: 政策执行者与受影响者之间相互调适。 相互调适的过程是平等双向交流进行的。 政策执行的目标和手段可相互调适。 政策执行者的利益和价值取向可以调适。 结论: 成功的政策执行依赖于成功的相互调适。
政策决定基本要求：
政策的合法性 政策的合理性 政策的具体性 政策的可行性 政策的稳定性
公共政策的执行课件(PPT 48页)
第四、加强法治，加强监督，依法行政，从严 治政，建立健全相对独立的监督体系。要使各 项政策得到真正有效的贯彻落实，首先必须进 一步加强检查监督工作；其次必须建立和健全 相对独立的监督体系；最后必须实行有法可依， 执法必严，违法必究的监督原则 。
3.4 处理好政策执行中的原则性与 灵活性总结
第一、政策执行中的原则性与灵活性统一， 就是要把政策精神和实际情况相结合，既要 把握政策界限，又要创造性地实施政策。
如政治的、经济的、社会的环境条件，社 会的文化背景和传统，与政策相关的技术 水平等 。
4.2政策有效执行应具备的条件
一、必要的政策资源
二、顺从的目标群体 （一）政策方案对政策对象的规定 （二）政策对象对政策的接受程度 （三）政策执行成本对目标群体的影响 三、正确的执行策略 （一）原则性与灵活性相结合
（二）行政执行的象征层面
政策执行的象征性（symbolism）层面，所关切 的不仅是如何执行政策问题，而且是执行多少的 问题。M·艾德曼（Muaary Edelman）在《政治 象征性的应用》（the symbolic uses of politics） 一书中指出“政治只是一连串抽象的象征”，政 策过程中所发生的许多事都是象征性的，通过无 法执行的立法就是一例子 。
3.1原则性与灵活性相结合
在政策实施过程中要坚持原则性与灵活性相统一的 原则。政策作为指导和规范人们正确行动的依据和 准则，它本身体现着事物的本质和规律，在实施过 程中，具有高度的原则性。这种原则性是由政策的 本质决定的，如果原则性被破坏，政策的性质就会 改变，政策的积极作用和实施效果就会受到影响。 因此，执行者在实施政策时，一定要严格按照政策 本身所规定的特定调控对象和作用范围去落实政策。 没有政策实施的原则性，就失去了政策的严肃性和 权威性，就会纵容“有令不行，有禁不止”，“上 有政策，下有对策”的恶劣现象。
第五章 公共政策的执行
1.5政策执行的特点
❖ 政策目标的明确性 ❖ 政策范围的限定性 ❖ 政策执行影响的广泛性 ❖ 政策执行的动态性
1.6公共政策执行模型
❖ 史密斯执行过程模型
麦克拉夫林相互调试模型
霍恩和米特系统模型
循环模型
综合模型
本节案例
案例5-1 好政策为什么不受欢迎？ --------宁夏西海固地区种草政策中遇到的
（六）有效沟通沟通是成功的法宝
执行中的沟通主要是指执行机构之间、执行机构与有关 部门之间、上下级之间、执行人员之间、执行人员与目 标群体之间为实现政策目标所进行的信息交换 。在政 策执行中，存在着沟通障碍有：
❖ （1）语言方面的障碍 ：语意差异 ❖ （2）知识经验差距过大：对牛弹琴、阳春白雪 ❖ （3）组织结构不合理：管理幅度过宽、信息失真 ❖ （4）曲解造成的障碍 ❖ （5）沟通技能方面的障碍 ：“谈判专家”“鸡同鸭讲” ❖ （6）心理因素的障碍：知觉选择性/个性冲突/情绪影响/ 否定逆言
原则性和灵活性辩证统一的一种思路
政
政策灵活
策
政策提倡
变通范围
禁
政策 界限
止
走边缘、不出线，用足用活用好政策
（二）建立有效的制度安排 （三）利用各种执行手段 ❖ ①思想教育手段 ❖ ②经济刺激手段 ❖ ③行政调控手段 ❖ ④法律规范手段 （四）重视成本效益分析
（五）胜任的政策执行队伍
1.执行人员的素质要求 政治素质：公仆意识，全心全意为人民服务 品德素质：廉洁奉公、尽职尽责 知识素质：直接/间接知识、学历水平/内行专家、 资历/上 进心、合理的知识结构 能力素质：应变、管理、沟通、创新、表达 心理素质：抑制力、临危不乱、心理承受能力 身体素质
手段的运用； ❖ （三） 政策手段的选择、使用缺少成本效
公共管理学PPT课件：第五讲 公共政策
黄土高原水土保持
西北地区果树滴灌
西北地区农作物喷灌
5.1.4 公共政策功能
• (1)它是执政党、国家或政府进行政治控制 或阶级统治的工具或手段。
• (2)它是分配或调整各种利益关系的工具或 手段。
• (3)它服务于社会经济的发展和文化的进步。
5.1.5 公共政策的类型
• (1)分配性的、调节性的政策 。
Public
Drivers
Responses Transport,
Regulations,
Taxes
e.g. Polluting
Information, etc.
Emissions
Pressures
Impact
e.g. Ill health,
Biodiversity loss,
e.g. Air, Water, Soil Quality
5.2 公共政策系统 5.2.1 公共政策系统的构成
• 信息子系统 • 咨询（参谋）子系统 • 决断子系统 • 执行子系统 • 监控子系统
5.2.2 公共政策主体
• 直接或间接参与政策制定、执行、评估和 监控的个人、团体或组织都称之为政策主 体。
• 在西方，人们将政策主体分为官方和非官 方两大类。
公共政策制定事例：
Policy-making
PRED
What
Yes No
Indicators
Why
E & Ls
Which
How
生态 系统状况
人类 社
会状 况
相互 作用
反应
行动
e.g. Industry and Transport
The DPSIR Framework
第五讲公共政策内容的执行分析
第五讲
公共政策内容的执行分析
1
主要内容
❖一、公共政策执行概述 ❖二、政策执行的研究取向与理论模型 ❖三、公共政策执行过程与手段 ❖四、影响公共政策执行的主要因素 ❖五、公共政策执行偏差及其纠正
2
一、公共政策执行概述
❖1.政策执行问题的缘起 ❖2.政策执行的基本含义 ❖3.政策执行的主要特点 ❖4.政策执行的功能
5
❖ 20世纪70、80年代，美国学术界最先对忽视政 策执行的现实进行反思。在政策执行研究的开山鼻 祖普里斯曼(T.L.Pressman )和威尔达夫斯基 (A.Wildavsky)等人的倡议下，西方尤其是美国公共 政策研究领域出现了一场研究政策执行的热潮，形 成了声势颇大的“执行运动”(Implementation Movement)。
排长对班长：明晚8点，营长将带着哈雷彗星在礼 堂中出现，这是每隔76年才有的事，如果下雨的 话，营长将命令彗星穿上野战服到操场上去。
班长对士兵：在明晚8点下雨的时候，著名的76 岁哈雷将军将在营长的陪同下身着野战服，开着 他那“彗星“牌汽车，经过操场前往礼堂。
15
对该途径的批评：
❖ （1）它要求的所谓完美的必要条件很难具备。 ❖ （2）它更关注上层的政策决策者，而不是下层的执
6
❖ 就我们国内的情况而言，在改革开放以前的很长 一段时期，很少有人将公共政策作为一门科学加以 专门研究，政府政策过程中的问题更多地出在政策 制定环节；改革开放以后，我国的政策科学得到了 较快发展，政府政策过程中的问题相对更多地出现 在政策执行环节。因此自20世纪80年代中后期以来， 对政策执行问题的研究开始受到越来越多的学者和 实际工作者的关注。
（1）基层官员的权力观：充分利用基层官员的自 由裁量权来推进政策的执行过程。
公共政策内容的执行分析
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主要内容
❖一、公共政策执行概述 ❖二、政策执行的研究取向与理论模型 ❖三、公共政策执行过程与手段 ❖四、影响公共政策执行的主要因素 ❖五、公共政策执行偏差及其纠正
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一、公共政策执行概述
❖1.政策执行问题的缘起 ❖2.政策执行的基本含义 ❖3.政策执行的主要特点 ❖4.政策执行的功能
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❖ 20世纪70、80年代，美国学术界最先对忽视政 策执行的现实进行反思。在政策执行研究的开山鼻 祖普里斯曼(T.L.Pressman )和威尔达夫斯基 (A.Wildavsky)等人的倡议下，西方尤其是美国公共 政策研究领域出现了一场研究政策执行的热潮，形 成了声势颇大的“执行运动”(Implementation Movement)。
排长对班长：明晚8点，营长将带着哈雷彗星在礼 堂中出现，这是每隔76年才有的事，如果下雨的 话，营长将命令彗星穿上野战服到操场上去。
班长对士兵：在明晚8点下雨的时候，著名的76 岁哈雷将军将在营长的陪同下身着野战服，开着 他那“彗星“牌汽车，经过操场前往礼堂。
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对该途径的批评：
❖ （1）它要求的所谓完美的必要条件很难具备。 ❖ （2）它更关注上层的政策决策者，而不是下层的执
6
❖ 就我们国内的情况而言，在改革开放以前的很长 一段时期，很少有人将公共政策作为一门科学加以 专门研究，政府政策过程中的问题更多地出在政策 制定环节；改革开放以后，我国的政策科学得到了 较快发展，政府政策过程中的问题相对更多地出现 在政策执行环节。因此自20世纪80年代中后期以来， 对政策执行问题的研究开始受到越来越多的学者和 实际工作者的关注。
（1）基层官员的权力观：充分利用基层官员的自 由裁量权来推进政策的执行过程。
MPA公务员必修课《公共政策》课件第5章 政策执行
福州市政府规制电动车的政策项目：
公安部门公布的数据显示，因电动自行车造成的 事故的比例不到全部事故数量的3%； 因目前并无确切的数据能证实电动自行车电池会 造成多大的污染，没有确切数据证明电动自行车对环 境的污染程度与汽车对环境的污染程度到底是怎样一 个关系,此项无法评估。
2．检验政策成效
政策对象有狭义和广义之分。狭义的政策对象只 指政策直接作用和影响的对象； 广义的政策对象除了直接政策对象外，还包括与 政策执行效果有关联的间接政策对象。
1、对象的适用性（续）
关键：在政策中准确表达其适用范围（时间、 空间及人）。 政策目标不清晰、不确定会对政策执行对象的 适应性构成障碍。
“第二套房”、“消费者”、“高考加分”等
政策执行的过 程也就是政策效果产生的过程。 只有通过政策执行，才能取得政策结果，才能 对此进行分析和评价，才可以根据实际发展状 况修正和完善政策，以提高政策的可行性和有 效性。
3、为后继政策制定提供重要依据
也称为政策执行的反馈功能。 一项政策的执行过程不论好坏，不论是否达 到预期的政策目标，都会在社会上造成深远 的影响或不可逆转的后果。 我们面临的社会现状就是过去无数政策和现 行政策实际发挥影响所形成的结果。
防止超阶段执行行为。
[案例10]
三亚国土局“掠夺”私人土地 高价拍卖 （2007/12/10 南海网)
杨女士拥有的这片地早几天被当地政府拍卖了
[案例10]
三亚国土局“掠夺”私人土地 高价拍卖 （2007/12/10 南海网)
杨化临女士在三亚海棠湾合法拥有一宗面积约为 242亩农业用地，《土地房屋使用权证》上法定有效期 为2048年7月20日止。 2007年12月5日，三亚市国土局在未征杨女士同意 并取得一致意见时，协同有关部门以公开拍卖形式将 这宗地其中的60多亩，以每亩数百万的落槌价卖出。 国土局领导人表示，因为时间紧迫，只好先收回其 土地使用权后再进行补偿。行由一系列活动构成，它是一个思想和 行为需要不断变化、不断调整的过程。 一方面，政策方案无论制定得多么好，都不可 能与复杂多变的客观现实完全一致；
公共政策分析课件公共政策执行
2000多副个性化车牌。从已注册的新车号来看，其中不
仅包含国际流行元素，而且个性色彩相当浓厚，甚至不乏
一些绝佳创意的车牌号。个性化车牌充分体现了个性，纪
念号和吉祥号是被选的“主流号码”。IAM 007、UFO 001、MAN 001、163COM、521FLY、ILU 521等号码体
现了个人的个性和追求。在不到五个小时的选号时段内，
• 案例分析：
• 城市“低保”政策执行中存在的问题
低保制度自1993年在上海创立以后，大致上经历了四 个发展阶段：第一阶段从1993年到1995年，当时，制 度的创建和实施基本上是各个城市地方政府的自发行 为。第二阶段从1995年到1997年，这时，制度的创建 和推行已成为民政部门的有组织行政行为。第三阶段 从1997年到1999年，1997年，国务院颁发了《国务院 关于在各地建立城市居民低保制度的通知》（以下简 称《通知》）。自此，这项制度的创立和推行终于成 为中共中央、国务院的一项重要决策。到1999年9月 底，全国668个城市和1638个县政府所在地的建制镇 全部建立起低保制度。
• 政策执行应保持一定的阶段性顺序和过程 的连续性
• 着眼于最终目标，立足于阶段性目标
（4）执行的协调性
• 政策执行是各种政策要素在空间上的分配、 重组、展开和运动的过程——只有协调才 能保证政策的顺利进行
• 文化市场政策、实名制存款政策
• 如上路不烧油的交通工具或烧油不上路的 交通工具问题；费改税后征收的问题，是 在生产环节，还是在流通环节，如果在生 产环节征收，90％以上的加工企业属国有 企业，改税后的收人自然归中央财政；如 果在流通环节征收，多如牛毛的加油站造 成征收成本高；地方政府为了修路而举债， 原来靠收费还贷，改税之后怎么办？原来 收费人员数量庞大，如何解决人员分流问 题，等等。
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（二）行政执行的象征层面
政策执行的象征性（symbolism）层面，所关切 的不仅是如何执行政策问题，而且是执行多少的 问题。M·艾德曼（Muaary Edelman）在《政治 象征性的应用》（the symbolic uses of politics） 一书中指出“政治只是一连串抽象的象征”，政 策过程中所发生的许多事都是象征性的，通过无 法执行的立法就是一例子 。
本节案例
案例5-3反贫困———— 政府重要的公共 政策
问题： 1、为什么政府要承担反贫困的主要责任？ 2、Байду номын сангаас反贫困问题上，政府主要使用了哪些政策 执行手段？
案例5-4营口市委贯彻执行家庭联产承包 责任制
思考：1、公共政策执行的过程包括哪些环节， 该案例是如何体现这些环节的？
第三节 创造性执行政策的问题
1.5政策执行的特点
政策目标的明确性 政策范围的限定性 政策执行影响的广泛性 政策执行的动态性
1.6公共政策执行模型
史密斯执行过程模型
麦克拉夫林相互调试模型
霍恩和米特系统模型
循环模型
综合模型
本节案例
案例5-1 好政策为什么不受欢迎？ 案例5-1.doc宁夏西海固地区种草政策中
3.1原则性与灵活性相结合
在政策实施过程中要坚持原则性与灵活性相统一的 原则。政策作为指导和规范人们正确行动的依据和 准则，它本身体现着事物的本质和规律，在实施过 程中，具有高度的原则性。这种原则性是由政策的 本质决定的，如果原则性被破坏，政策的性质就会 改变，政策的积极作用和实施效果就会受到影响。 因此，执行者在实施政策时，一定要严格按照政策 本身所规定的特定调控对象和作用范围去落实政策。 没有政策实施的原则性，就失去了政策的严肃性和 权威性，就会纵容“有令不行，有禁不止”，“上 有政策，下有对策”的恶劣现象。
2、摸清下情。要深入调查研究，明了实际 情况，这是合理政策变通的实践基础。
3、上下情有机结合。坚持政策的原则性和 灵活性相结合的原则，把政策的基本精神和 实际情况相结合，这是政策变通的关键
3.3讨论专题：“上有政策、下有对 策”现象剖析
一、上有政策、下有对策”现象的主要表现
1、“你有政策，我有对策”——替换性执行。 2、“曲解政策，为我所用”——选择性执行。 3、“软拖硬抗，拒不顺从”——象征性执行。 4、搞“土政策”——附加性执行
1.3 政策执行兴起的主要途径
（1）自上而下的途径 （2）自下而上的途径 （3）政策/行动连续途径 （4）政策工具选择途径
1.4 政策执行的基本内容
政策执行的含义 政策执行是一个动态过程，它是政策
执行者通过建立组织机构，运用各种政策 资源、采取解释、宣传、实验、实施、协 调与监控等各种行动，将政策观念形成的 内容转化为实际效果，从而实现既定政策 目标的活动过程。
第二节 公共政策执行过程和 手段
2.1政策执行的诸环节 （一）政策宣传 （二）政策分解 （三）物质准备 （四）组织准备 （五）政策实验 （六）全面实施
2.2政策执行的两个层次
（一）行政自由裁量
从宣布执行开始，政策执行就已包含了参与政策 执行的个人裁量。从法律观点而言，行政裁量是 指行政机关在法律积极明示的授权或消极默示许 可的范围内，基于行政目的，自行斟酌，选择认 为正确的行为，而不受法院的审查。也有人认为， 裁量是裁度推量之意，是人类对事物考虑的内在 心理意识的过程。裁量不是随意的，而是有其依 据和目标的，裁量具有积极性，以追求“正确性” 为目的，不过，这种“正确性”不能客观地加以 确定，而是主观斟酌的。
3.2政策变通
（一）政策变通的形式
有的学者概括了三种变通形式，即一“求神似， 去形似”；二“不求神似，只求形似”；三 “既不求神似，也不求形似”。只有第一种是 合理、正确的变通形式，另外两种实际上是对 政策的歪曲。
（二）如何做到政策变通正确、合 理
1、了解上情。加强政策学习，领会精神实 质，这是合理变通的前提条件。
2.3政策执行的手段
（一）行政手段 行政手段是指依靠行政组织的权威，采用行政命令、指 示、规定及规章制度等行政方式，按照行政系统、行政 层次和行政区划来实施政策的方法。
（二）法律手段 法律手段是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲裁 工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行 活动中各种关系的方法。
（三）经济手段 经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则，利用 各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同经济利 益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法
（四）思想诱导手段
思想诱导手段是一种以人为中心的人本主义管理方 法，它通过运用非强制性手段，诱使政策执行者和 政策对象自觉自愿地去贯彻执行政策，而不从事与 政策相违背的活动。
遇到的问题 问题：
1、在这项公共政策的执行中，较为突出的是 哪种政策执行模型？ 2、好政策为什么不受欢迎，问题的症结在什 么地方？
案例5-2孙志刚事件"背后的公共政策过程分 析
问题:
1、结合本案例，简要说明公共政策过程分 析模型的主要内容，你对此有何评价。
2、试举出与你利益相关的一项政策，并选 择适当的模式对其进行分析。
（2）政策执行不受重视的原因
A.天真地假设政策执行过程是简单的且人所共知 的； B.强调权威决策者的作用而排除了“低层次”官 员对政策执行过程负责； C.执行过程涉及严重的边界问题，往往难以界定 相关的行动者； D.时间和资源的巨大消耗。
1.2 政策执行研究兴起的契机
（1）美国奥克兰计划没有取得预期的成功 （2）政策科学研究视野的拓宽
第五章 公共政策执行
本章要点
1
政策执行研究的兴起
2
政策执行的基本内容
3
政策执行的相关条件
4
政策执行模型
5
中国公共政策的执行
第一节 公共政策执行概述
1.1 政策执行研究兴起的背景 （1）政策科学早期的认识
虽然拉斯韦尔等早期政策科学家把政策执 行看成了政策过程中的一个环节，但是政 策执行并没有引起政策科学学者的足够重 视。