工程合同全过程风险管理.pptx
合集下载
合同管理全过程的风险防范及管控措施概论45页PPT
56、书不仅是生活，而且是现在、过 去和未 来文化 生活的 源泉。 ——库 法耶夫 57、生命不可能有两次，但许多人连一 次也不 善于度 过。— —吕凯 特 58、问渠哪得清如许，为有源头活水来 。—— 朱熹 59、我的努力求学没有得到别的好处， 只不过 是愈来 愈发觉 自己的 无知。 ——笛 卡儿
拉
。 ——左
合同管理全过程的风险防范及管控措 施概论
46、法律有权打破平静。——马·格林 47、在一千磅法律里，没有一盎司仁 爱。— —英国
48、法律一多，公正就少。——托·富 勒 49、犯罪总是以惩罚相补偿；只有处 罚才能 使犯罪 得到偿 还。— —达雷 尔
50、弱者比强者更能得到法律的保护 。—— 威·厄尔
施工企业合同管理与风险防控概述.pptx
略合作，相互信任
不易
根据实际情况确定
有可能
风险小 无风险 有风险
第二章 合同管理的基本概念及相关知识
三、合同管理在项目管理中独特的地位
（一）确定了施工项目的工作任务范 围。
（二）施工项目过程中的最高行为准 则。
（三）项目组织实施的纽带。 （四）产生争议解决的依据。
第二章 合同管理的基本概念及相关知识
成本加固定最大酬金合同合同类型应用范围发包方承包方投资控制较易最难风险大风险小总价合同单价合同百分比酬金成本酬金合同固定酬金广泛简单周期短广泛浮动酬金目标成本加奖励紧急工程保密工程为试验研究和技术发展修建的工程发承包双方战略合作相互信任不易根据实际情况确定有可能无风险有风险对招标文件进行分析和合同文本审查合同条款内容法律风险等方面评估合同的风险性及可以取得的预期利润
第三章 招投标阶段的合同管理
四、招标文件与合同文本审查与分析 （二）合同文本的审查与分析
2、词语定义及合同文件。应着重看合同文件解释 顺序、适用语言和法律、使用标准规范、监理单 位和图纸等方面。 合同文件的解释顺序，对施工过程影响很大， 一般应为：补充协议书、合同协议书、中标通知 书、投标书及其附件、合同专用条款、合同通用 条款、招标文件、标准规范及有关技术文件、图 纸、工程量清单、工程报价单或预算书。该解释 顺序必须坚持。
第二章 合同管理的基本概念及相关知识
一、合同的分类 二、合同的类型 三、合同在项目管理中独特的地位 四、合同管理的主要任务
第二章 合同管理的基本概念及相关知识
一、合同的分类 （一）与发包方 （二）与分供商
1、专业承包合同 2、劳务分包合同 3、材料及设备采购合同 4、料具租赁合同 5、其他合同：如临建，临水、临电，燃气，房 屋租赁，渣土清运，废弃钢筋处理，保险，保安合 同等。 （三）其他：联营体合作协议、工程咨询服务等等。
工程总承包合同管理与风险防控 PPT
第十九条（合同形式）工程总承包项目宜采用总价包干的固定总价合同，合同价格应当在充分竞 争的基础上合理确定，除招标文件或者工程总承包合同中约定的调价原则外，工程总承包合同价 格一般不予调整。 第二十一条（结算和审计）采用固定总价合同的工程总承包项目在计价结算和审计时，仅对符合 工程总承包合同约定的变更调整部分进行审核，对工程总承包合同中的固定总价包干部分不再另 行审核，审计部门可以对工程总承包合同中的固定总价的依据进行调查。 ——《上海市工程总承包试点项目管理办法》
三、工程总承包需要关注的风险点
与EPC报价直接相关的风险因素：
1、合同风险包括总承包合同风险及分包合同的风险； 2、性能保证风险包括工艺技术和设备性能引起的风险； 3、技术风险包括设计技术风险和施工技术风险； 4、设备和材料风险包括货源、运输、物价上涨等； 5、进度计划包括工程项目各类变更、不可抗力等引起的风险； 6、劳动生产率风险包括因施工组织、劳工素质、现场条件变化等情况； 7、项目所在国政治、社会、法律变化或动荡引起的风险； 8、货币兑换率引起的风险； 9、延期罚款风险费； 10、不可预见的其他风险。
2、该工程包含的地下隐蔽工程不能太多，承包商在投标前无法进行勘察的工作区域不能太大。 因这类情况都使得承包商无法判定具体的工作量，无法给出比较准确的工程报价单。
3、虽然业主有权监督，但不能过分地干预承包商的工作，或者要审批大多数的施工图纸。合 同规定由承包商负责全部设计并承担全部责任，只要其设计和完成的工程符合‘合同中预期的工 程之目的’，就认为承包商履行了合同中的义务。
—2016年 住房和城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见 。
一、 EPC 模式概述
EPC合同条件适用范围
1、在投标阶段，业主应充分给予投标人资料和时间，使投标人能够详细地审核‘业主要求’， 以深入、详细地了解该投标文件规定的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，并进行前期 的规划设计，风险评估以及工程估价等工作。
三、工程总承包需要关注的风险点
与EPC报价直接相关的风险因素：
1、合同风险包括总承包合同风险及分包合同的风险； 2、性能保证风险包括工艺技术和设备性能引起的风险； 3、技术风险包括设计技术风险和施工技术风险； 4、设备和材料风险包括货源、运输、物价上涨等； 5、进度计划包括工程项目各类变更、不可抗力等引起的风险； 6、劳动生产率风险包括因施工组织、劳工素质、现场条件变化等情况； 7、项目所在国政治、社会、法律变化或动荡引起的风险； 8、货币兑换率引起的风险； 9、延期罚款风险费； 10、不可预见的其他风险。
2、该工程包含的地下隐蔽工程不能太多，承包商在投标前无法进行勘察的工作区域不能太大。 因这类情况都使得承包商无法判定具体的工作量，无法给出比较准确的工程报价单。
3、虽然业主有权监督，但不能过分地干预承包商的工作，或者要审批大多数的施工图纸。合 同规定由承包商负责全部设计并承担全部责任，只要其设计和完成的工程符合‘合同中预期的工 程之目的’，就认为承包商履行了合同中的义务。
—2016年 住房和城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见 。
一、 EPC 模式概述
EPC合同条件适用范围
1、在投标阶段，业主应充分给予投标人资料和时间，使投标人能够详细地审核‘业主要求’， 以深入、详细地了解该投标文件规定的工程目的、范围、设计标准和其他技术要求，并进行前期 的规划设计，风险评估以及工程估价等工作。
合同管理全过程风险防范及管控_图文
（五）合同签署
1、合同签订的主体
公司所有合同均以公司名义对外签订合同。禁止公司机关职能部门、 基层单位（工程处）等内设组织或机构以自己的名义对外订立合同。 2、合同授权 签订合同时，除营业执照上载明的法定代表人和负责人亲自签署合 同外，签约人应履行内部授权手续，具备合同签订资格。授权委托 书由法律事务办公室统一办理。合同主办部门应向法律事务办公室 提出办理授权申请，由法律事务办公室按照公司授权委托规定为合 同签约人办理授权委托手续。
7合同章管理 8合同生效与履行
9档案管理 10分析与考核
7.1合同章管理 8.1合同生效 8.2合同交底 8.3合同履行 8.4合同纠纷 8.5合同变更或解除 8.6合同结算 8.7合同终结 9.1台帐 9.2合同统计报表 9.3备案 10.1分析 10.2考核
风险描述
忽视被调查对象的主体资格审查，对方当事人不具有相应民事权利 能力和民事行为能力，或不具备特定资质，或与无权代理人、无处分权 代理人 签订合同，导致合同无效，或引发潜在风险。
主要管控措施：
• 第一，审查合同相对人及授权委托人的身份证件、营业执照、资质证 书、授权委托书等材料的原件，避免对方造假。
• 第二，若合同签字人是被授权人，应关注授权委托书是否合法有效、 被授权人的行为是否在其被授权范围内。
•• 第四，可以与被调查对象的主要供应商、客户、开户银行、主管税务
主要内容
一
合同风险的分类
二
合同管理的总体要求
三
合同的全流程管控
一是要符合国家法律法规的规定。要熟悉国家和项目当地的法律法规 和政策，谈项目、签合同、办理行政审批和合同履行都要合法规范， 不能违法操作，不能存侥幸心理。尤其在业主方为政府或实力强大时 更要注意，以免产生风险和漏洞，导致最后无法索赔。
工程合同全过程风险管理PPT文档共35页
31、只有永远躺在泥坑里的人，才不会再掉进坑里。——黑格尔 32、希望的灯一旦熄灭，生活刹那间变成了一片黑暗。——普列姆昌德 33、希望是人生的乳母。——科策布 34、形成天才的决定因素应该是勤奋。——郭沫若 35、学到很多东西的诀窍，就是一下子不要学很多。——洛克
工程合同全过程风险管理
16)不想三年以后的事， 只想现 在的事 。现在 有成就 ，以后 才能更 辉煌。
18、敢于向黑暗宣战的人，心里必须 充满光 明。 19、学习的关键--重复。
20、懦弱的人只会裹足不前，莽撞的 人只能 引为烧 身，只 有真正 勇敢的 人才能 所向披 靡。
工程合同全过程风险管理.pptx
2019-9-19
感谢你的欣赏
11
二、合同与合同风险的基本知识
业主
承包商1
承包商2
承包商3
分
分
分
分
分
分
包
包
包
包
包
包
商
商
商
商
商
商
国内价格竞争体系增加了合同体系风险
2019-9-19
感谢你的欣赏
12
45% 40%
40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
较为合理
31% 不平衡
2019-9-19
感谢你的欣赏
9
二、合同与合同风险的基本知识
2、风险最优分配的基本原则 （1）风险共担原则 （2）最具控制力原则 （3）损失和收益同时承担原则 （4）诚意合作原则
2019-9-19
感谢你的欣赏
10
二、合同与合同风险的基本知识
权利 义务
业 主
义务 权利
承 包 商
国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系
误 延 认 确 主
题 问 理 管 主
响 影 商 包 承
件 条 场 进 供
验 检 查 检 的
争 战 或 为 行
业
业
他 其
提 能 不
多 过
府 政
主
业
误 延 付 支
1.5% 工 罢
争端的主要原因
2019-9-19
感谢你的欣赏
31
6、合同管理水平是项目管理水平的综合体现
我国六大建筑企业与日本六大企业的工作效率比较
承包商
总承包商
分包商
分包商
承包商
分包商
工程施工合同全过程风险管理PPT46页
谢谢！
60、人民的幸福是至高无个的法。— —西塞 罗
61、奢侈是舒适的，否则就不是奢侈 。——CocoCha nel 62、少而好学，如日出之阳；壮而好学 ，如日 中之光 ；志而 好学， 如炳烛 之光。 ——刘 向 63、三军可夺帅也，匹夫不可夺志也。 ——孔 丘 64、人生就是学校。在那里，与其说好 的教师 是幸福 ，不如 说好的 教师是 不幸。 ——海 贝尔 65、接受挑战，就可以享受胜利的喜悦 。——杰纳勒 尔·乔治·S·巴顿
工程施工合同全过程风险管理
56、极端的法规，就是极端的不公。 ——西 塞罗 57、法律一旦成为人们的需要，人们 就不再 配享受 自由了 。—— 毕达哥 拉斯 58、法律规ห้องสมุดไป่ตู้的惩罚不是为了私人的 利益， 而是为 了公共 的利益 ；一部 分靠有 害的强 制，一 部分靠 榜样的 效力。 ——格 老秀斯 59、假如没有法律他们会更快乐的话 ，那么 法律作 为一件 无用之 物自己 就会消 灭。— —洛克
【精品课件教案PPT】 工程合同全过程风险管理PPT文档35页
谢谢！
36、自己的鞋子，自己知道紧在哪里。——西班牙
37、我们唯一不会改正的缺点是软弱。——拉罗什福科
xiexie! 38、我这个人走得很慢，但是我从不后退。——亚伯拉罕·林肯
39、勿问成功的秘诀为何，且尽全力做你应该做的事吧。——美华纳
【精品课件教案PPT】 工程合同全过 程风险管理
•
Hale Waihona Puke 6、黄金时代是在我们的前面，而不在 我们的 后面。
•
7、心急吃不了热汤圆。
•
8、你可以很有个性，但某些时候请收 敛。
•
9、只为成功找方法，不为失败找借口 (蹩脚 的工人 总是说 工具不 好)。
•
10、只要下定决心克服恐惧，便几乎 能克服 任何恐 惧。因 为，请 记住， 除了在 脑海中 ，恐惧 无处藏 身。-- 戴尔． 卡耐基 。
40、学而不思则罔，思而不学则殆。——孔子
公司合同全过程管理风险防控专题课件(
合同各环节的主要风险点及管控措施之
（六）合同履行
该环节主要风险：不履行或履行不当
主要管控措施：
第一，强化对合同履行情况及效果的检查。 第二，加强过程跟进，做好风险预警。。 第三，及时补充、变更、解除合同。 第四，加强合同纠纷管理，在规定时效内与对方当事人协商、仲裁或诉 讼方式解决。
合同各环节的主要风险点及管控措施
第二，建立合同文本统一分类和连续编号制度，以防止或及早发现合同文本的 遗失。
第三，加强合同信息安全保密工作，未经批准，任何人不得以任何形 式泄露合同订立与履行过程中涉及的国家或商业秘密。
第四，规范合同管理人员职责，明确合同流转、借阅和归还的职责权 限和审批程序等有关要求。
PART 04
合同管理的后评估
第三，由对方起草的合同，应认真审查，确保合同内容准确反映企业诉求和谈判达成 的一致意见，特别留意“其他约定事项”等需要补充填写的栏目， 如不存在其 他约定事项时注明“此处空白”或“无其他约定”，防止后续被篡改。
第四，合同文本须报经国家有关主管部门审查或备案的，应当履行相应程序。
《临沂商城控股集团合同管理办法》（商城控股发〔2018〕35号）
谢谢
*****建设投资有限公司
合同全过程管理风险防控专题
**** 2020年3月5日
目录
01 合同管理制度概况 02 合同管理流程 03 各环节的主要风险点及管控措施 04 合同管理的后评估
PART 01
合同管理制度概况
→ 《中华人民共和国合同法》（15种“有名合同”）
民法典草案合同编
总则 第一章 一般规定
第十章 供用电、水、气、热力合同 第十二章 借款合同 第十四章 融资租赁合同 第十六章 建设工程合同 第十八章 技术合同 第二十章 仓储合同 第二十二章 行纪合同
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
分包商
承包商
分包商
分包商
承包商
总承包商
分包商
分包商
承包商
分包商
分包商
业务
承包商
分包商
分包商
承包商
分包商 分包商
分包商 分包商
2、管理团队的重要性——增强风险控制能力 日本竹中工务店仅建筑、土木工程、机械工程、电子工程方面的专业
技术人员就占从业人员的62.5％。 我国最大的集团型承包公司的工程技术和管理人员仅占15％。
合同模式的发展变化 21世纪20年代合同管理模式的市场份额
（三）不同计价方式合同的风险
1、总价合同 2、单价合同 3、成本补偿合同
不同合同计价的风险比较
（四）工程合同重要的风险条款
1、确定合同文件的优先顺序条款
（a）合同协议书（如果有）， （b）中标函， （c）投标函， （d）本合同专用合同条件， （e）本合同通用合同条件， （f）技术规程， （g）图纸， （h）包括工程量清单等的资料表和构成合同组成部分的 其它文件。
招投标与合同谈判
竣工时间
缺陷通知期
（二）不同合同管理模式风险
1、传统合同管理模式 2、设计－建造模式（Design-Build） 3、设计－采购－施工模式（EPC） 4、建造－运营－移交模式（BOT）
1、传统合同管理模式
业主
设计单位
工程师
供应商 分包商
施工承包商
2、设计－建造模式
业主
咨询单位
设计－施工承包商
工程合同全过程风险管理
2010年8月
工程合同全过程风险管理
◆ 一、工程项目风险的基本知识 ◆ 二、合同与合同风险的基本知识 ◆ 三、工程合同全过程风险与管理
一、工程项目风险的基本知识
（一）工程项目的高风险特征 ◆ 项目周期长；区域多变； ◆ 项目参与方多，一次性组织；目标不一致； ◆ 项目采用新型技术、复杂结构。
23.5%
18.9%
17.4%
15.0%
10.0% 5.0% 0.0%
8.3%
7.6%
6.1%
5.3%
3.0%
2.3%
2.3%
2.3%
1.5%
1.5%
件 条 场
题 问 计
作 工 外
件 条 候
令 指 工
误 延 认
题 问 理
响 影 商
件 条 场
验 检 查
争 战 或
误 延 付
工 罢
现 的 同 不
设
额
气
和
的
施工分包商 设计分包商
3、EPC模式
咨询单位
施工分包商 采购分包商 设计分包商
业主
EPC承包商
不同合同管理模式风险的比较
20% 18% 16% 14% 12% 10%
8% 6% 4% 2% 0%
传统合同
D-B合同
EPC合同
BOT合同
不同合同管理模式承包商的利润率变化
合同模式的发展变化 1980年代合同管理模式的市场份额
更
劣
变
恶
停
确 主 业
管 主 业
包 承 他 其
进 供 提 能 不
检 的 多 过
为 行 府 政
支
主
业
争端的主要原因
6、合同管理水平是项目管理水平的综合体现
谢谢大家！
• 9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。20. 11.1620.11.16Monday, November 16, 2020
3、建立企业合同风险管理案例信息库
4、项目主要管理人员熟悉国际通用合同条件
5、工程合同审查
40%
36%
35%
35%
30%
25%
20%
18%
15%
10%
5%
0%
致 一 不 解 理 方 双
衡 平 不 务 义 利 权
整 完 不 款 条 同 合
6% 他 其
合同存在的主要问题
5% 异 歧 字 文
25.0% 20.0%
国内价格竞争体系增加了合同体系风险
45% 40%
40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
较为合理
31% 不平衡
28% 很不平衡
1% 其他
0% 非常合理
合同中业主和承包商之间的风险分配
三、工程合同全过程风险与管理
（一）工程合同全过程
基准日 投标 中标 签订合同 开工
接收证书 履约证书
2、风险最优分配的基本原则 （1）风险共担原则 （2）最具控制力原则 （3）损失和收益同时承担原则 （4）诚意合作原则
二、合同与合同风险的基本知识
权利 义务
义务 权利
承包商 业主
国际工程合同条件下业主和承包商的共赢关系
二、合同与合同风险的基本知识
业主
承包商1
承包商2
承包商3
分包商 分包商 分包商 分包商 分包商 分包商
（四）工程合同重要的风险条款
2、业主的支付义务条款 3、误期损害赔偿费与提前竣工奖金条款 4、合同的索赔条款
（五）工程合同全过程风险管理
（六）工程合同风险管理建议
1、合作伙伴对合同风险管理的作用
承包商
承包商
承包商
业务
业务
总承包商
业务
业务
承包商
承包商
承包商
分业务
分包商
（二）项目风险的影响因素
风险发生的概 率
2、风险概率大； 损失或收益小
1、风险概率大； 损失或收益大
3、风险概率小； 损失或收益小
4、风险概率小； 损失或收益大
风险可能产生的损失和收益
一、工程项目风险的基本知识
（三）工程项目风险应对策略
风险应对策略：降低风险发生的概率、减少风险发生的损失。 工程项目风险管理主要措施有：风险规避、风险预防、风险降低、风险转移。 1、风险回避 放弃投标是风险回避方式，但是也失去了产生利润的机会。 2、风险预防与风险降低 （1）加强项目前期研究 （2）采用替代施工方案 （3）加强安全教育 （4）采用安全施工方案、设立现场安全警示标识 （5）项目管理层现场监督 （6）工程索赔
万元
（一）工程项目的高风险特征
大型、特大型规模的工程项目逐渐增多，系统庞大、复杂
30000
25000
20000
15000
10000
5000
0 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 年份
500万元以下 500万元-1亿元 1-5亿元 5-10亿元 10亿元以上
（一）工程项目的高风险特征
工程项目风险的多方位理解
时间
质量
成本
进度
HSE
目标
项目投产运营阶段 项目竣工验收与试生产阶段 项目施工阶段 项目设计阶段 项目可行性研究阶段
因素
设 施 其 自 政 经 组 合人 材 设 资
计 工 他 然 治 济 织 同员 料 备 金
环法
协
境律
调
一、工程项目风险的基本知识
一、工程项目风险的基本知识
（三）项目风险应对策略
3、风险转移 （1）通过合同条件转移给业主、提高工程报价 （2）通过分包合同、供应合同转移给专业的分包商、供应商 （3）购买保险转移给保险公司
二、合同与合同风险的基本知识
1、合同的作用 （1）定义工作内容 （2）分配工程风险 （3）明确激励方案
二、合同与合同风险的基本知识