2017年度风险控制效果评价报告
×××煤矿安全风险辨识评估报告
2017年度安全风险辨识评估报告编制单位：×××煤矿一、矿区生产概况×××设计生产能力为：30万吨/年，×年经产能核定后，其生产能个采煤年，×虑4.触电伤害：变配电场所、维修车间及矿区内各种电气设备，其使用及维护不当造成的触电伤害；5.煤层自燃发火：×号褐煤自燃周期为×个月，属于易自燃煤层；剥离及储存过程中应将煤层暴露时间和储存周期控制在自燃周期以内；6.煤尘：×号褐煤挥发分高，煤尘具有爆炸性；采掘过程中产生容易煤尘，运输、粉碎过程中也易产生煤尘，煤尘不仅不利于职业健康，同时也对正常运转的设备造成影响。
第二章风险辨识范围以煤矿生产系统、运输系统、破碎系统为辨识范围，结合×××2017年采剥计划，此次辨识的具体内容为：4求。
215至17日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估；18日由安监科对辨识评估报告、清单和管控措施进行汇总整理；19日，矿长组织会审。
一、风险辨识辨识采用经验判断法，根据历年来积累的安全生产经验，重点对辨识范围内边坡滑坡、车辆伤害、煤层自燃发火、煤尘、煤炭破碎系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要安全风险××项，具体如下：1.边坡：（1）东部采区将形成四个剥离台阶边坡，边坡角超限及边坡刷坡均可能形成边坡滑坡危险，尤其以××平盘东北角平盘积水，因平盘积水对××平盘边坡形成的滑坡威胁；（（（（（（（（3）进入采场人员违章抽烟、违章动火引发煤层火灾；（4）浮煤堆积会造成其燃点降低，清理不及时自燃；4.排土作业（1）排土作业自卸车高速冲撞挡墙造成的车辆滑落；（2）排土场排土台阶超过造成的坍塌；5.煤尘（1）采场作业过程中出现的煤尘积聚；（2）破碎系统生产期间会产生煤尘；6.电气设备（1）供电、配电环节因违反操作规程、违章作业、设备检修不当等均可能出现触电；（（（（有关的三种因素指标值的乘积来评估操作人员伤亡风险大小，计算公式为D=L×E×C。
17年度安全风险辨识评估报告
铁煤集团大兴煤矿2017年度安全风险辨识评估报告铁法煤业（集团）有限责任公司大兴煤矿2017年05月10日目录第一部分矿井概况----------------------------------1第二部分矿井危险因素------------------------------3第三部分矿井主要风险存在场所---------------------17 第四部分风险辨识范围----------------------------19 第五部分风险辨识评估-----------------------------30第六部分重大风险管控措施-------------------------44 附件：重大安全风险清单--------------------------59会议纪要：1.主持人：矿长毕强2.时间：5月3日至4日3.参加人员：毕强（矿长）；胡立国（书记）；王宪光（生产副矿长）；曲宝（总工程师）；任长宏（安监处长）；张国新（掘进副矿长）；张守福（机电副矿长）；李鹏（生产副总）；李继民（通风副总）；邱其祥（地测副总）；张友富（工会主席）；王欣（总会计师）；关洪峰（生产科科长）；郑洋（生产科主任工）；吴海彪（机电科科长）；任宪友（机电科副科长）；何洋（机电科副科长）；朱大志（防突科科长）；张国志（调度室主任）；安忠民（安监处副处长）；郭凤海（安监处主任工）；宋国文（工程地测大队队长）；王军（保安区区长）；吕明飞（抽采队队长）及相关区队负责人。
责任分工：针对本次矿井年度安全风险辨识工作，进行责任分工如下：矿长：负责组织年度安全风险辨识的工作。
负责重大安全风险管控措施的组织实施。
总工程师：负责组织“一通三防”、地测防治水系统安全风险辨识评估，组织编制瓦斯、煤与瓦斯突出、自然发火、火害、煤尘重大安全风险管控措施。
安监处长：负责重大安全风险管控措施实施工作的监督检查工作。
生产副矿长：负责生产系统安全风险辨识评估，组织编制顶板重大安全风险管控措施，具体负责组织顶板的安全风险辨识工作。
2017年药品风险评估报告
海南***医药有限公司质量风险评估文件
质量风险评估报告
在这次质量风险评估过程中，我们评估成员对药品质量风险的确认、风险评估、严重程度、风险控制、处理等信息都进行了充分的交流，依据我们制定的评估方案，通过质量风险沟通的形式，完整地做好了相关评估结果的书面记录。
并将质量风险管理实施过程通过文件的形式固定下来。
另外，我们加强了企业相关人员的质量风险意识，建立质量风险管理组织机构，确立质量风险管理制度，确保今后能定期开展质量风险管理活动，不断地减少药品流通过程中质量风险发生的可能性。
综合评估分析，公司各环节到目前为止在药品经营过程中的质量风险比较小，完全可接受，但建议做好如下管理：
加强本次风险评估项目的管理，保证各项措施落实到位、有效执行，同时兼顾本次风险回顾确定的一般风险，若企业重复出现一般风险或存在多项关联风险时，则证明风险级别提高一级，所以不应忽视一般风险，需持续改进。
起草：风险评估小组审核：批准：
日期：2019.10.16 日期：日期：。
2017风险评价报告(JHA、SCL表)【范本模板】
设备科安全风险评价报告书一、目的为规范部门风险管理工作，识别和评价作业过程中的危险有害因素，消除或减少事故危害，降低安全风险。
由部门风险评价领导小组负责进行危害因素识别和风险评估工作。
二、评价范围评价小组从部门工作的全过程,对所有可能造成危害和影响的活动进行了工作危害分析（JHA）和安全检查表分析（SCL），将部门部分作业过程及设备设施存在的风险进行逐一排查、识别.三、评价组组长：李进民成员：张坤鸿、王法军、李伟国、黄尊超、胡云来四、评价方法部门发动员工参与风险评估,专业技术人员、管理人员与员工一起参与风险评估过程，采用了工作危害分析（JHA）和安全检查表（SCL)两种基本方法,进行风险评估时的程序如下：1、作业危害分析主要采用工作危害分析(JHA），由各单位的评价小组中岗位操作人员、班长、专业技术人员对本岗位的所有作业活动列出清单，并进行工作危害分析（JHA)，做完成后先经科室负责人审查修改，修改完成后，上报部门评价组进行会审,对不合格者提出修改意见返回基层单位再进行修改，部门通过后上报公司风险评价组进行会审和确定.2、设备设施的危害分析主要采取安全检查表（SCL)分析,由各单位的评价小组管理人员、技术人员和岗位操作人员列出设备设施清单，按安全检查表(SCL)分析进行，做完成后先经科室负责人审查修改，修改完成后,上报部门评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位再进行修改,部门通过后上报公司风险评价组进行会审和确定。
五、评价过程见部门的工作危害分析（JHA）表、安全检查（SCL）分析表六、风险信息的更新1、在下列情况下安全检查表（SCL）分析记录和工作危害分析（JHA）记录进行更新：—--工艺指标或操作规程变更时；--—新的或变更的法律、法规或其他要求；---有新项目——-有因为事故、事件或其他而发生不同的认识；—-—其他变更。
2、如果没有上述变化时，部门一年进行一次评审或检查风险识别的结果。
掘进专业风险辨识评估工作报告
阜新市清河门区兴舟矿业有限公司2017年度掘进专业顶板风险辨识评估报告一、确定评估的风险对象本评估报告依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》相关要求及正在施工的工作面情况，对掘进在生产过程中可能存在的顶板风险因素进行分析，确定风险因素导致事故造成损失的严重程度和风险等级，并制定管控措施。
据统计，大部分顶板事故发生，是由于煤矿企业的相关管理者对顶板管理不完善所导致的，另有一部分事故起初仅仅是由于一个小的疏漏蔓延而成，如果管理及时，完全可以避免，为了更好的对掘进专业的顶板风险进行管理，本次风险辨识评估的对象为阜新市清河门区兴舟矿业有限公司掘进专业顶板。
二、评估小组的构成三、评估对象的基本情况描述在掘进工作面生产过程中，采场和巷道围岩会在地应力作用下发生变形或破坏，这种现象即称为矿压显现。
由矿压造成的危害主要表现为顶板下沉、顶板离层、底鼓、片帮、支架变形破坏、局部冒顶、大面积来压冒顶等。
2017年兴舟矿业有限公司矿井主要掘进煤层有IV5煤层。
17年掘进各煤层顶底板岩性基本特征如下：1、煤岩层特征该掘进巷道所在煤层为IV5煤层，煤层顶板0.3～0.6米范围内有IV6煤层，IV6煤层厚0.5～0.9米，IV6煤层以上为砂岩顶板，底板岩性以砂岩、砂页岩为主。
（见附图1：综合柱状图）。
根据《2017年掘进工程衔接安排》知：1、104掘进开切眼工作面位于-702.7至-707.5m，该掘进巷道向东8米为其同层103采区（正在回采），掘进区域无旧巷。
地面位置在乌龙坝镇西南侧，地表为农田，无建筑物。
2、此掘进区域已出现2条断层，但无褶皱、陷落柱及节理等其它地质构造。
3、根据地测部门提供资料，煤层顶板以砂岩为主，但临近顶板砂岩不含水，故在掘进此巷道期间，不会出现围岩涌水现象。
4、该掘进区域无承压水及第四纪冲积含水层。
5、 104切眼开口炮掘施工期间及贯通顶板管理，104入风道采用锚杆巷道掘进期间及扩面顶板管理，制定措施并严格按落实。
矿井年度安全风险辨识评估报告
矿井年度安全风险辨识评估报告XX煤矿2017年6月编制说明为切实贯彻落实《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》、国务院安委会办公室《关于标本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委办[2016]3号）、《河南省人民政府办公厅关于印发河南省遏制煤矿重特大事故工作实施方案的通知》（豫政办〔2016〕167号）和河南省《十三五发展规划》指出，河南省将在煤矿、非煤矿山、危险化学品、油气输送管道和城镇燃气、道路交通、烟花爆竹、建筑施工、工贸、民用爆炸物品、特种设备、电力、消防(火灾)等重点行业领域推行隐患排查治理和风险分级管控双重预防性机制等文件要求，结合《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（试行），进一步推进XX安全生产标准化中煤矿安全风险分级管控标准化建设工作，高质量地搞好安全风险辨识评估工作，我矿成立以矿长为组长的评估专家组，对矿井井下所有主要作业场所和相关作业范围，进行全面排查和分析。
本次辨识评估严格以《煤矿安全规程》（2016版）、煤矿隐蔽致灾因素和国家有关法律、法规为依据，根据矿井生产布局和矿井中长远发展规划及年度发展规划，确定年度辨识范围，针对水、火、煤尘、瓦斯、顶板等主要灾害和提升运输系统、构造、大型机械设备等可能导致事故发生的致灾因素，进行了全面的辨识和分级评估，通过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节等方面存在的安全风险进行排查、分析和评估，建立矿井重大安全风险清单、绘制风险管控流程图，制定相应的防控措施，大大提升了全体员工的风险意识，强化各级管理人员对风险的管控能力，从而确保安全生产，为有效防控重特大事故提供有力保障。
2017年4月完成了年度重大安全风险辨识评估，并于2017年4月28日对辨识评估结果进行了审核，本次共辨识评估出矿井重大安全风险17项，编制形成了《XX矿2017年度安全风险辨识评估报告》及《重大安全风险清单》。
本辨识评估结果及管控措施应用于指导2017年度自编制月份起年度内安全生产工作，用于完善2017年度生产计划、灾害预防和应急救援预案等，为确保矿井全年安全生产工作打下了坚实基础。
应急预案事故风险评估报告书(2017)
应急预案事故风险评估报告书(2017)本次应急预案风险评估旨在全面评估公司可能面临的各种安全事故风险，并制定相应的预防控制措施，以确保公司在遭遇安全事故时能够快速、有效地应对，最大程度地减少损失。
一、评估目的本次评估的目的是为了全面了解公司可能面临的安全事故类型及其潜在影响，以便制定相应的应急预案和预防控制措施，保障员工和财产的安全。
二、评估原则本次评估遵循科学、客观、全面、实用的原则，以确保评估结果准确、可靠、具有可操作性。
三、评估组织评估由公司安全环保部门组织，参与评估的人员包括安全环保部门负责人、各部门主管以及相关专业人员。
四、评估过程评估过程包括资料收集、现场勘查、风险识别、风险评估和制定应急预案等环节，每个环节都要严格按照程序进行，确保评估结果真实可靠。
五、风险评估范围本次评估范围包括公司内部可能发生的各种安全事故类型，如火灾爆炸、机械伤害、物体打击、触电伤害、中毒窒息、高处坠落、车辆伤害、自然灾害、氯气泄漏和放射源事故等。
六、评估结果根据评估结果，我们发现公司可能面临的主要风险类型包括火灾爆炸、机械伤害、物体打击、触电伤害、中毒窒息、高处坠落、车辆伤害、自然灾害、氯气泄漏和放射源事故等。
为了有效应对这些风险，我们制定了相应的应急预案和预防控制措施，以确保公司在遭遇安全事故时能够快速、有效地应对，最大程度地减少损失。
七、预防控制措施针对评估结果，我们制定了一系列预防控制措施，包括加强安全教育培训、完善安全管理制度、提高安全意识、加强设备维护保养、加强现场管理等，以确保公司的安全生产工作得到有效的保障。
在氯气使用和储存过程中，如果操作不当或者设备出现问题，就有可能发生氯气泄漏事故。
氯气泄漏会导致空气中氯气浓度升高，对人体呼吸系统、眼睛、皮肤等造成刺激和伤害，严重时还可能引发爆炸和火灾。
为了避免氯气泄漏事故的发生，公司需要加强氯气的储存和使用管理，确保设备的正常运行和维护。
同时，需要加强员工的安全教育和培训，提高员工的安全意识和应急处理能力。
安全风险管控措施落实情况与检查分析报告
赫章县优能财神镇青松煤矿安全风险管控措施落实情况及检查分析（2017年7月份）青松煤矿2017年8月1日会审表文件名称：赫章县优能财神镇青松煤矿安全风险管控措施落实情况及检查分析一、工作情况分析2017年8月2日，我矿总工程师冯恩阳组织生产技术科、安全科、通风科、机电科等业务科室的相关人员，对我矿7月份重大安全风险管控措施的落实和管控效果进行了一次检查分析，对管控过程中出现的问题进一步的调整，对管控措施和施工设计做了检查分析。
把符合我矿实际的管控措施进行梳理，经青松煤矿安全风险管控领导小组对矿井范围内危险源的辨识、评估确认，我矿共辨识出199项危险源,其中重大危险源3项，较大危险源9项，一般危险源187项。
危险源分布如下：对设计的1203补充回风巷掘进工作面进行了安全风险专项辨识，共梳理出该采面存在的重大安全风险源3项，较大安全风险5项。
并对风险可能产生的后果进行分析，制定出相应的防范管控措施。
该工作面水文地质条件中等，回采波及的含水层主要是其老顶，顶部含水极弱的砂岩含水层，透水性好，一般情况下干燥无水，局部可能会有少量的封存静水，造成顶板偶有少量淋水，水量小于0.2m3/h，该含水层与其它含水层无直接补给关系，对回采的影响较小。
分析认为底部含水层对该工作面的开采基本没有影响。
本工作面不接近老空水，该面无其它直接涌水（突水、淋水）水源。
预计该面正常涌水量为0.2m3/h，最大涌水量0.6m3/h。
该工作面水文地质类型为中等，对采面回采工作无大的危害，危险源性质一般。
根据煤炭科学研究总院于2013年5月提供的《赫章县青松煤矿K2煤层煤与瓦斯突出危险性鉴定报告》，以及贵州省矿山安全科学研究院文件（黔矿安院突出论证字[2013]13号）“关于对《赫章县青松煤矿K2煤层煤与瓦斯突出危险性鉴定报告》的综合论证评审意见”。
矿井在划定的“ABCDEFG”鉴定范围内(详见第三章)， K2煤层在+1986m标高以上、无突出危险性。
中国核能电力股份有限公司2017年度内部控制评价报告
要缺陷 □是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
1. 上一年度内部控制缺陷整改情况 □适用 √不适用
2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向 √适用 □不适用 公司的内部控制与公司战略、经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着内外部
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 □适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论 的因素。 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致
对子公司内部控制的监督无效；
公司发生违法违规事项，给公司造成较大不利影响；
负面新闻，给公司声誉造成较大不利影响。
一般缺陷
除重大缺陷、重要缺陷之外的其他非财务报告内部控制缺陷。
说明：
无。
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况 1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况 1.1. 重大缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 1.2. 重要缺陷 报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷 □是 √否 1.3. 一般缺陷
重要业务、重大风险控制缺失或系统性失效；
公司发生严重违法违规事项，给公司造成重大不利影响；
负面新闻频现，给公司声誉造成重大不利影响。
重要缺陷
发生 INES1 级核事件； 对已发现的重要缺陷在合理的时间内未得到有效改进；
风险控制效果评价报告
风险控制效果评价报告 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-2017年度风险管理效果评审报告编制：燕泽军审核：荆德军东营东岳精细化工有限公司二〇一七年2017年度风险管理效果评审报告一、风险控制效果评审范围及目的评审企业一年来在生产、管理、服务、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施（方案）是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。
并在此基础上，进一步分析评审，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，达到预防事故，确保安全健康的目的。
二、风险控制效果评审组织企业成立了风险评审组织，即公司级风险评价组和各级单位风险评价组。
要求各级风险评审人员严格按照《风险评价管理制度》，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评审工作,为预防和控制事故提供可靠依据。
三、风险控制效果评审情况一年来，各项风险控制措施得到有效落实，全面实现了公司安全目标。
具体如下：（一）以创建二级安全标准化达标企业为契机，夯实基础工作，规范安全管理，完善企业职业健康安全管理体系。
以强化基层基础工作为核心，制定安全标准化工作方案，逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考核细则》考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的不足，排出整改进度表，按轻重缓急有序进行整改，完善了各类检查表、完善了各种记录台帐、完善了危险作业票证、修订和完善安全规章制度。
在规范各种制度、票证、台帐记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和避免了事故的发生。
微生物风险评估报告-2017年版本
微生物风险评估报告-2017年版本病原微生物风险评估报告文件编号：第1版编制：陈志雄审核：林峰批准：黄棉汝生效日期：2017年 7月 1日微生物风险评估报告-2017年版本目录修订页风疹病毒实验活动风险评估报告一、生物学特性(一）种类和病毒分型风疹病毒（Rubella virus，RV）为披膜病毒科风疹病毒属的唯一成员，是风疹的病原体。
风疹病毒为单正链RNA病毒，直径约60nm,有包膜，核衣壳为二十面体立体对称，基因组全长9.7kb,含2个ORF。
酶切后形成三种结构蛋白，即衣壳蛋白C、包膜蛋白(E1和E2)。
风疹病毒只有一个血清型，但有多个基因型。
截至目前，世界卫生组织（WHO）将全球曾经或正在流行传播的风疹病毒划分为两个进化枝（Cladel和Clade2）,共13个基因型，包括9个已经确定的基因型（1B、1C、1D、1E、1F、1G、2A、2B和2C）和4个暂定基因型（la、lh、li和lj）。
而我国的风疹分子流行病学研究显示，有4种基因型（1E、1F、2A和2B)曾在我国流行，其中1F基因型目前只在中国发现。
（二）来源风疹又名德国麻疹,由风疹病毒所引起。
之所以常被称为德国麻疹,是因为此疾病最先于十八世纪中期，由德国医生确诊。
风疹病毒能在细胞内增殖，1962年首次被分离成功。
(三）传染源人是风疹病毒的唯一自然宿主，因此，病人是唯一的传染源。
（四）传播途径呼吸道传播为其主要传播途径，而垂直传播的危害是最严重的.(五）易感性未主动或被动免疫过,体内无风疹病毒抗体的人均极为易感。
(六）潜伏期风疹病毒潜伏期一般情况下为10〜20d。
(七）剂量—效应关系目前尚未见有风疹病毒对人准确感染剂量的报导，风疹病毒的感染主要与暴露途径和感染方式密切相关。
(八)致病性风疹是病毒性传染病，感染后全身症状轻微，并发症少见。
从接触感染到症状出现，要经过14〜21d.病初1〜2d的症状很轻，可有低热或中度发热，轻微咳嗽、乏力、胃口不好、咽痛和眼发红等轻度上呼吸道症状.病人口腔黏膜光滑，无充血及黏膜斑,耳后、枕部淋巴结肿大,伴轻度压痛。
2017年度全面风险管理报告-光大永明资产
2017年度全面风险管理报告2017年，在董事会正确领导下，公司风险管理工作紧跟市场和政策变化，同业务发展密切结合，持续完善优化全面风险管理体系和嵌入式风险管理机制，扎实做好具体业务的风险评估工作，不断提升公司整体风险管理能力和水平，助力公司经营管理战略转型与发展。
一、公司风险管理组织架构公司董事会是全面风险管理的最高决策机构，公司在董事会下设立审计与风险委员会负责风险管理工作。
总经理办公会是公司业务流程和内控措施的最终决策机构和责任机构，负责领导风险管理体系，审批一般风险管理制度。
公司风险管理与内部控制委员会在总经理办公会领导下负责全面风险管理工作，公司设立风险管理部具体负责风险管理相关工作。
公司各相关部门接受风险管理部的组织、协调和监督，建立健全本职能部门或者业务单位风险管理的子系统、风险管理评估方法和基本流程。
二、风险管理总体建设及工作开展情况（一）风险管理与内部控制委员会召开情况2017年度，公司风险管理与内部控制委员会共召开3次会议，审议了包括内部控制、风险排查、风险限额管理在内的多项风险管理工作议案及专项风险报告，推动公司风险管理体系建设工作有序开展，推进各项风险管理日常工作深入落实。
（二）各项风险管理工作开展情况1.持续完善管理机制，建立有效规范与管理流程公司根据业务发展与管理需求，结合监管机构对保险公司、资金运用内部控制与风险管理强化要求，进一步梳理优化内控与风险管理体系，制定了《光大永明资产管理股份有限公司内部控制办法》；修订了《流动性风险管理办法》、《风险限额管理办法》等系列风险管理专项规章制度；评估并更新投资交易、产品管理、投行业务等全业务条线系列操作规程。
2.积极贯彻监管要求，开展多项风险排查，强化督办落实工作根据保监会要求开展保险资金运用风险排查专项整治工作，全面排查，迅速整改；根据上级单位关于落实国务院第四次大督查工作要求，就防范化解不良资产风险等方面开展自查；根据集团风险管理与内控部发布的关于加强流动性风险管控的提示，梳理并强化公司流动性风险管理；按照监管要求和光大永明人寿安排，配合寿险母公司完成2017年公司偿付能力风险管理能力自评估工作，查漏补缺，持续推动风险管理机制建设动态优化；根据监管要求进行“两个加强、两个遏制”回头看工作整改追踪等多项风险排查。
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告2017年针对风险和机遇所采取的措施有效性分析报告为了持续识别检验检测工作中的风险并建立应对措施，明确风险规避、降低和接受等操作要求，以评价和控制风险，减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。
以下是2017年应对风险和机遇所采取的措施：一、风险识别所有岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。
根据质量管理要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其他方面的风险进行识别。
二、检验检测前的主要风险1.合同评审的风险；2.样品风险；3.生物安全风险；三、检验检测中的主要风险1.人员风险：每个检测人员必须具备资质和持有证书上岗的检测能力；2.仪器设备风险；3.检测方法风险；四、检验检测后的主要风险1.样品存储和处理的风险；2.数据结果风险；3.报告风险；4.信息安全和保密风险；五、风险评估在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），对该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。
从上述检验检测前、检验检测中、检验检测后和其他方面的风险进行识别分析如下：一、检验检测前风险评估在合同评审阶段，客户将一般合同送至样品受理室。
样品受理员与客户签订检验检测委托协议书，而现场检测部门则由现场检测部门负责与客户签订协议。
在签订协议时，应明确规定客户的所有要求，包括检验检测方法。
如果存在不同意见，应在开始工作前解决，并形成文件与客户达成一致意见。
一般合同评审完成后，负责合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期。
而复杂或特殊合同，则由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字。
根据监督检验委托书的要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质的人员进行抽样。
煤矿安全风险辨识评估报告
xxx有限公司xx煤矿2017年度安全风险辨识评估报告编制单位：xxx有限公司xx煤矿编制日期：2017年5月28日第一章安全风险辨识评估时间..................................................................................................第二章安全风险辨识评估人员构成..........................................................................................第三章安全风险辨识评估方法..................................................................................................第四章安全风险辨识评估范围及内容......................................................................................一、风险辨识评估范围 ...................................................................................................二、风险辨识评估内容 ...................................................................................................第四章安全风险分析及辨识评估..............................................................................................一、矿井顶板安全风险辨识评估 ...................................................................................二、矿井水害安全风险辨识评估 ...................................................................................三、矿井火灾安全风险辨识评估 ...................................................................................四、矿井瓦斯安全风险辨识评估 ...................................................................................五、矿井提升运输安全风险辨识评估 ...........................................................................六、矿井机电安全风险辨识评估 ...................................................................................七、矿井粉尘安全风险辨识评估 ...................................................................................第五章矿井重大安全风险评估结论..........................................................................................第六章矿井安全风险管控措施..................................................................................................xx煤矿2017年度安全风险辨识评估报告第一章安全风险辨识评估时间矿井开展安全风险辨识评估时间从2017年6月1日至2017年6月10日。
2017全面风险管理工作报告
2016年全面风险管理工作报告XXXX：根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下：一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。
在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。
公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。
为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。
二、2016年风险管理体系建设工作计划（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。
年度风险评估报告
水城县鸡场霖源煤矿2017年度安全风险辨识评估报告编制单位名称（加盖公章）2017年11月28日第一部分矿井危险因素 (1)第二部分风险辨识范围 (3)第三部分风险辨识评估 (4)第四部分风险管控措施 (6)附件: (7)水城县鸡场霖源煤矿2017年度安全风险辨识评估参与人员签字表第一部分矿井危险因素水城县鸡场霖源煤矿生产能力30万吨/年，采用斜井开拓，布臵主斜井、副斜井、、回风斜井三条井筒；主采3、5-3、7、10、13、15-1、15-2号7个煤层，井下布臵1个11004回采工作面，走向长壁后退式采煤方法，放炮落煤，全部垮落法管理顶板。
7层可采煤层由上到下叙述如下：3号煤层：俗称油煤”位于龙潭组上部，上距1号煤层即龙潭组顶13.72-20.22米，平均17.91米。
煤层厚度0.95-1.32米，平均厚1.15米，属薄煤层，煤层无夹石，结构简单，厚度较稳定，为全区可采。
5-3号煤层：俗称糠煤”位于龙潭组上部，上距3号煤23.82-26.79米，平均25.71米。
煤层厚度1.34-2.00米，厚度平均1.56米，属中厚煤层。
该煤层中一般含0〜1层夹石，夹石为泥岩，结构简单。
厚度较稳定，全区可采。
7号煤层：俗称小材煤”上距5-3号煤6.58-14.89米，平均10.32米。
煤层厚度1.95-3.84米，平均2.63米，属中厚煤层。
该煤层中一般含0〜1层夹石，夹石为泥岩，结构简单。
厚度较稳定，为全区可采。
10号煤层：俗称大糠煤”位于龙潭组中上部，上距7号煤21.48-32.52 米，平均25.86米。
煤层厚度1.00-2.58米，平均1.57米，属中厚煤层。
该煤层中一般含0〜1层夹石，夹石为泥岩，结构简单。
厚度较稳定，为全区可采。
13号煤层：位于龙潭组中部，上距10号煤10.95-23.08米，平均18.20米，厚度1.61-4.43米，平均3.17米，属中厚煤层。
该煤层中一般含0〜2层夹石，夹石为泥岩，结构简单。
项目风险控制工作总结汇报
项目风险控制工作总结汇报
尊敬的领导和各位同事：
我很荣幸能够向大家总结汇报我们项目组在风险控制方面所做
的工作。
在过去的一段时间里，我们项目组面临了各种各样的风险
和挑战，但通过我们的努力和合作，我们成功地应对了这些风险，
并取得了一定的成果。
首先，我们在项目开始阶段就对可能出现的风险进行了充分的
分析和评估。
我们认真地研究了项目的各个方面，包括技术、人力、时间、成本等，确定了可能出现的风险点，并制定了相应的应对措施。
这为我们后续的工作奠定了坚实的基础。
其次，我们在项目执行过程中，及时发现和解决了一些潜在的
风险。
通过加强沟通协调，及时调整项目进度和资源配置，我们成
功地避免了一些可能对项目造成影响的风险，并确保了项目的顺利
进行。
最后，我们在项目结束阶段进行了全面的总结和反思，总结了
我们在风险控制方面的经验和教训。
我们发现了一些不足之处，并
提出了改进的建议，以便在未来的项目中更好地应对风险。
总的来说，我们项目组在风险控制方面取得了一定的成绩，但也存在一些不足之处。
我们将继续努力，不断改进我们的工作，以确保项目的顺利进行和成功完成。
谢谢大家对我们工作的支持和关注！
谨此，致以诚挚的问候。
此致。
敬礼。
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2017年度风险控制效果评价报告
2017年度风险管理效果评审报告
编制：燕泽军
审核：荆德军
东营东岳精细化工有限公司
二〇一七年
2017年度风险管理效果评审报告
一、风险控制效果评审范围及目的
评审企业一年来在生产、管理、服务、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施（方案）是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。
并在此基础上，进一步分析评审，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，达到预防事故，确保安全健康的目的。
二、风险控制效果评审组织
企业成立了风险评审组织，即公司级风险评价组和各级单位风险评价组。
要求各级风险评审人员严格按照《风险评价管理制度》，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评审工作,为预防和控制事故提供可靠依据。
三、风险控制效果评审情况
一年来，各项风险控制措施得到有效落实，全面实现了公司安全目标。
具体如下：
（一）以创建二级安全标准化达标企业为契机，夯实基础工作，规范安全管理，完善企业职业健康安全管理体系。
以强化基层基础工作为核心，制定安全标准化工作方案，逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考核细则》考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的不足，排出整改进度表，按轻重缓急有序进行整改，完善了各类检查表、完善了各种记录台帐、完善了危险作业票证、修订和完善安全规章制度。
在规范各种制度、票证、台帐记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和避免了事故的发生。
经过全厂职工的努力。
（二）加强生产现场安全管理，强化过程监控。
1、以生产现场为重点，加强作业环节安全管理，落实风险控制措施。
企业以生产现场为安全工作的重点，加强现场人、物、环境的管理，认真落实危险作业管理制度，加强关联性作业协调指挥，规范信息沟通联络、跨区域作业监护制度。
危险作业前，必须组织进行危险源辨识和风险评审，制定风险控制措施，确定作业方案，经审批后实施；作业过程中若有变更，必须履行变更手续。
严格生产现场动火作业、光气管道设备检修作业、进入设备（有限空间）作业、高处作业审批，并随时进行复查，保证危险作业安全可控。
为了确保检修作业安全，加强项目单位与检修单位的沟通和协作，在跨区域作业证的基础上，还必须执行检修作业条件确认和验收制度，项目单位必须保
证检修项目达到安全环保要求，具备检修条件；检修单位必须保证检修质量达到安全环保要求，并相互监督和确认。
2、强化对关键装置重点部位监控和管理。
在厂级综合巡查、专业巡查和二、三级监控网络以及视频监控系统的基础上，建立完善关键装置重点部位企业管理人员定点承包机制，完善应急处理方案。
（三）认真组织开展安全生产事故隐患排查治理，防范事故发生。
全厂排查各类问题和事故隐患，对检查中发现的问题和隐患限期整改，对发现当天就能整改的问题和隐患，均立即整改绝不让其过夜；对暂时不具备整改条件的，均做到责任、措施、资金、时限、预案“五落实”，制定严密的监控措施，杜绝和防范事故发生。
查出问题和隐患已全部按要求整改完成，达到了预期效果，期间企业安全生产平稳运行。
这说明我厂隐患排查治理工作初见成效，真正起到消除隐患、防范事故的作用。
（四）做好安全教育培训，提高全员安全意识和技能。
企业在抓安全教育上，严格执行“三级安全教育”，对新进厂的人员按要求进行了厂级教育，同时督促、检查二、三级安全教育，使他们熟悉、掌握必要的安全技术知识和自我防护技能，达到要求后方可上岗操作。
对换岗、转产、复工人员，各单位均按要求进行了安全技能和岗位操作法的培训，经考核合格后才能上岗作业。
定期组织安全管理人员、特种作业人员培训取证，建立台帐，保证全厂安全管理人员、特种作业人员100％有效持证上岗。
利用生产间隙，开展了全员安全教育，包括安全知识、安全规程、岗位操作法、事故案例等内容，同时加强
对二、三级教育和复岗、转岗职工的教育，使职工的安全技能和意识不断提高。
（五）开展应急救援演练提高响应能力。
7月份，企业组织进行重大危险源应急救援演练，对各关键装置重点部位分别于上、下半年进行了应急演练。
通过应急演练及效果评审，检验了企业应急准备的充分性，应急预案的适用性和有效性，提高了全员风险意识和应急处置能力。
（六）组织开展年度风险评审工作，总结提升风险控制水平。
通过年度风险评审，表明各项风险控制措施得到有效落实，对重大风险制定了整改方案，落实了安全责任人，限期整改完成。
（四）存在的问题及改进措施
存在的问题：现场存在设施腐蚀现象，“跑、冒、滴、漏”现象还一定程度存在，习惯性操作现象还未能杜绝。
必须加强以下措施，保证安全生产：1、加强设备、设施的日常维护的定期检测，避免物料跑、冒、滴、漏现象。
2、加强对易燃易爆生产装置、设施、防雷防静电设施的检查，并定期检测。
3、应加强消防设施及器材的维护保养，定期更换灭火器，使其处于完好状态。
4、即时更新安全管理制度、岗位安全操作规程和作业安全规程，按相关的法律、法规的有关规定予与补充和完善，持续改进。
严格执行安全监督检查制度。
5、加强对职工的安全、危化品知识、事故应急处理、消防、个人安全卫生防护的培训。
6、严格执行工艺操作指标、操作规程，严禁超压、超温、超负荷运行。
防止快速放料，防止工艺操作错误而引起温度、
压力过高，导致事故发生。
7、安全检修必须按检修操作规程作业。
采取隔绝、置换、吹扫与清洗等措施后，经取样分析合格，在有人监护的情况下，才可以进行检修作业。
八、结论
企业无社会灾害性事故，无重大火灾、爆炸事故，无因工死亡和重伤，无轻伤，无职业病发生，发生轻微伤害，完成了企业职业健康安全管理目标。
从总体上讲，企业风险控制效果是充分的和有效的；各项风险控制措施得到的落实，取得了较好的安全管理绩效。