合同管理工作流程图_secret
合同管理内控流程图
8.6合同管理内部控制流程图合同业务管控一、合同业务管控范围、目标与职责合同管控是指对本局及下属单位有关经济合同的草拟、会签、审批、签订、执行以及持续监督的工作流程做出规范，明确了合同管理方面的各项具体工作，旨在降低和避免合同中存在的风险。
(一)控制目标1.经济合同订立、履行、变更以及纠纷处理等合法合规。
2.拟定相关的控制措施，规避合同风险的产生。
3.为经济活动合法合规提供合理保障。
(二)相关制度1.《中华人民共和国合同法》2.《合同管理制度》(三)职责分工1.局主管领导。
负责对合同签订的审核，出具审核意见。
确定项目合同及其修改的签署、合同纠纷的处理审批等。
2.合同业务经办部门。
负责合同会签及提出相关意见；所经办合同的资信调查、谈判、起草和签订，并对合同的可行性负责；合同变更或解除的经济性评价；所经办合同的履行、变更、解除、验收及结算业务；搜集整理所经办合同在签订、履行、变更、终止和解除中的有关资料；及时记录合同的基本内容及合同的订立、履行、变更、解除等情况，建立合同台账；负责保管合同的订立、履行、变更、解除和纠纷处理等执行过程中所形成的全部资料，建立合同档案；履行合同约定义务，定期检查合同的履行情况，真实、准确填写合同签订、履行情况表，并及时向计财科和办公室报送合同及报表；发生合同争议时及时向办公室法务专员和分管领导等汇报；负责或参与争议及诉讼处理，并及时提供处理争议的有关证据。
3.法制科。
负责完善合同管理制度修订；合同合规性和合法性审查；负责提交合同示范文本，履行合同审批程序；合同法律纠纷处理，提交合同纠纷处理报告；经济活动涉及法律事务的办理等。
4.办公室。
合同文本归档、合同信息的统计分析；合同的编号、台账工作及档案管理；合同专用章使用与保管。
5.财务科/室。
参与重大经济项目合同会签及合同修改签署；负责与合同管理部门进行沟通；根据合同进度结算相关资金等。
6.监审科。
负责对合同的订立、履行、修订、转让、终止和解除等流程及职责的履行情况进行监督检查，发现缺陷向有关领导报告，促进合同目标实现。
合同管理工作流程及工作标准
拟定 合同
1 个工作日内 1 个工作日内
合同 执行
写总结报告 重点 #合同的执行管理 标准 #严格按合同执行
存档
7
建立台账
8
追踪
执行
9
总结
汇报
1 页 第 页 签发人 签发日期
（二）合同管理工作标准
任务 名称 节 点 程序 F2 # 各部门根据业务需要，并结合公司规定，起草相 关合同 # 将拟定好的合同及时上交主管审定 F3 E3 D3 C3 B3 # 如为供销合同则直接送交法律顾问审定 # 如非销售合同，直接送交主管部门审定 #主管部门经理、财务部及法律顾问分别对各部门 递交的相关合同草稿进行审定，提出自己的修改意 见 #签署意见后，及时将合同文件递交办公室，办公 室汇总、整理后，报总经理审批 #总经理对上报的合同进行详细审查，提出自己的 修改意见，并及时下发办公室，进行汇总整理 重点 #合同的拟定 标准 #及时、完整、可行 程序 B5 制订 合同 C5 #办公室收到总经理审批合格的合同文件后，进行 整理并送交法律顾问盖章 #法律顾问收到总经理审批合格的合同文件后，加 盖相应图章 #法律顾问将合同备份并送交各相应部门 F5 C6 D6 #各部门收取法律顾问送交的盖好图章的合同文件 后，签字验收 #法律顾问、财务副经理及主管部门经理分别将盖 章后的正式合同备份，并存档 重点 #合同制定的程序 标准 #及时 程序 #法律顾问将备案的合同汇总整理，建立合同台账 C7 C8 F9 C9 #法律顾问根据建立的台账，结合其合同规定进行 追踪，监督指导各部门合同的执行情况 #各部门在法律顾问的监督、指导下，执行合同规 定的内容 #及时发现合同执行中出现的问题，并及时、妥善 地加以解决 #各部门主管将合同执行情况按时作出总结，上报 法律顾问 #法律顾问对各部门的合同执行情况进行指导，重 大问题及时上报总经理进行决策 #将各部门上报的合同执行情况报告进行汇总，编 3 个工作日内 1 个工作日内 每季度 1 次 一、公司《合 同管理制 度》 2 个工作日内 依实际情况定 1 个工作日内 2 个工作日内 1 个工作日内 1 个工作日内 1 个工作日内 一、公司《合 同管理制 度》 二、草拟的合 同 1 个工作日内 1 个工作日内 1 个工作日内 1 个工作日内 2 个工作日内 一、公司《合 同管理制 度》 任务程序、重点及标准 时限 相关资料
公司合同管理流程图
关于合同签署的规范性要求
一份完整的合同应当具备以下几点：
一、合同抬头填写完整，客户或公司名称填写全称；
二、合同体现的服务项目说明准确、完整无误；
三、合同体现的服务时间准确无误；
四、合同体现的服务金额准确无误，金额构成必须在合同上体现清楚；
五、合同金额的付款方式表述清楚，包括具体时间、具体比例或者具体金额；
六、合同签订，客户须提供本人签名或者相应合格印章；
七、合同签订业务人员须提供本人签名和相应合格印章，二者缺一不可。
合同流程管理标准
主导部门：市场部流程名称：合同管理流程。
合同管理基本流程图
7 合同归档
基本信息(类型、条款) 签约依据
承办人拟定合同
退回承办人
合同评审
合同签署 合同打印 要素登记 盖章备案
相关转让 终止 结算
是
变更
合同执行
合同归档
结束
1 合同立项 2 合同准备 3 合同申报 8 合同相对 人管理 9 签约授权 管理
4 审查审批
5 合同签订
6 合同履行
合同模板 合同要素
基本信息、标的明细、 相对人、签约信息、担 保人信息等
合同准备
签约依据 项目信息 流程管理
合同拟定 合同审查审批
合同订立
等后期工作流引擎云服 务搭建完毕，涉及流 程、审批的事宜全部由 这边处理
合同签署 合同备案 综合查询 合同跟踪
合同执行
合同结算 合同变更 合同转让分包 合同终止
开始
合同管理工作流程图
合同管理 部门领导 签字
公司业务分 ④ 管领导 审 签
合同签订（加盖合同专用章） 合同履行完毕，相关部门在 履行单上签字 字 财务见履行单后付款 合同登记归档 合同登记归档
注：①合同承办部门主要指矿建中心、生产中心、工程部、计统部、科环部、生活部、物业中心、 地测部、物供部、机电部等有合同业务的部门； ②分别由公司承办单位负责人， 业务管理、 计划、 财务部门领导在 《合同会签审批表》 上签章； ③主要依据长平公司《合同管理办法》《合同审查标准》对合同文本内容、对方资信及合同 履行手续进行审查； ④根据合同的性质分别提请公司有关分管领导审批。
合同管理工作流程
根据长平公司《合同管理办法》《招标管理办法》，制作本流程
项目论证决策
计统部下发计划，财务部列入预算
招标办组织市场调研
合同承办部门组织市场调研
进选用或招标
合同承办部门 草拟合同文本
①
确定项目负责人，办理合同履行单 修改 合同会签、会审批准
②
合同管理部门 对合同的合法 性、合规性进行 审核
合同管理流程图
报公司。
4、考察报告经过公司会审通过后，由合同牵头人组
织合同谈判小组（至少3人参加）进行合同谈判，并
将谈判报告及时上报公司。
5、合同谈判报告经过公司会审通过后，牵头人负责
合同起草，并及时将合同初稿上报公司会审。
6、合同初稿经公司会审通过后，交由合同对方签字
合同管理流程图
书面报告书面报告
NO
YES
NO
YES
NO
NO
YES
书面审查意见YES
不
通
过
YES
NO
说明：
YES1、分包合同由项目负责人牵头，材料、周转材料及机
械合同由材料负责人牵头。
2、合同牵头人提前将合同对方的资信资料、合同范
围及合同价格等提交公司，以便公司会审并确认合同
项目对方。
3、合同项目经公司会审通过后，由合同牵头人组织
盖章，只提供合同纸界版并做好暗标，不提供电子版。
7、合同对方完成签章后，由公司组织合同会签。
8、公Hale Waihona Puke 完成合同会签后，由公司办公室统一签章，
并做好合同签章记录。
合同管理流程控制图
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阶段
部门
合同签订
合同履行 合同归档
承办部门
评审部门
上级部门
检查、监督部门
集中归档 档案
过程描述
经办人
负责人
负责人
分管领导 局公会议 发展合作处 监察室 办公室 部门
合同拟稿 合同审核
合同评审 否 上会提议
是
上会 批准
合同 审批
局办 会议 审批
法律咨询
合同 盖章 编号 备份
1. 经 办 人 员 与 合 同 对 方 沟 通，获取相关资料，形成合 同文档初稿。 2.承办部门审核合同初稿或 形成意见，填写《合同评审、 审批表》，交评审部门评审。 3.《合同会审、审批表》报 局分管领导审批。确定合同 内容。
4.重大合同上会审批，形成
签订合同
变更合同评审、审批
合同履行
草 合同变更
合同履行检查监督
草稿
变更履行
草草 合同纠纷、诉讼
诉讼报告
批准实施
法律咨询
草草草草草草稿草 合同文档、保存
接收 合同 文档 建立 台账
会议纪要。 5.签订、盖章、资料存档， 建立台账。
存档
1.合同承办部门全面履行 合同。全程跟踪、有效监控， 填写《合同执行情况表》。 2.合同承办部门接受相关部 门检查、监督，领导签阅。 3.发生合同变更，按合同签 订程序执行； 4.发生合同争议、纠纷，无 法协商的，咨询法律顾问， 形成诉讼报告，交主管领导 审批。 5、相关资料存档。
按局档案管理规定执行。
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合同管理内部控制制度与流程图（含关键管控点）
合同管理内部控制制度与流程图（含关键管控点）合同管理内部控制制度与流程图1、合同授权审批制度2、合同会审制度3、合同违约及纠纷处理制度1、合同签订流程图3、合同管理风险与关键环节控制1、合同管理风险本单位在日常经营活动中，难免会与外部单位、组织等发生业务往来，为保证双方的权益，应在平等互利的基础上，依法签订合同，约定双方的权利、义务等。
在合同的设立、履行、变更、终止的过程中，本单位应加强管理，做好内部控制工作，并关注：（1）合同行为违反国家法律、法规，可能遭受外部处罚，导致经济损失和信誉损失；（2）合同未经适当审核或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失；（3）合同内容不完整、权利义务不明确或未签订合同，可能导致本单位资产或股东权益遭受损失；（4）合同条款未恰当履行或监控不当，可能导致违约损失；（5）合同信息安全措施不当，可能导致商业秘密泄露；（6）合同纠纷处理不当，可能导致本单位权益受损。
2、合同关键环节控制本单位在实施合同管理内部控制过程中，至少应加强关键环节的控制，以规避上述风险，避免给本单位造成损失。
（二）合同授权审批1、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用本单位制定的格式合同或部门合同文本；2、法律顾问草拟的格式合同应经合规部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同，各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、合规部审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同；3、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同；4、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、合规部经理审核、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。
（三）合同会审控制1、合同拟定法律顾问会同各部门起草本单位格式合同、各部门拟定本部门合同文本以及业务经办人与合同对方拟定合同的，分别由法律顾问、各部门负责人及业务经办人负责合同在会审过程中的传递。
合同管理制度与流程图
合同授权审批制度第1章总则一、为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。
二、规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护企业的合法权益。
第2章适用范围一、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。
二、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。
三、本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。
四、本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。
第3章授权审批职责一、合同分类1．一般性合同：合同标的在xx元资金支出或xx元资金收入以下的合同。
2．重大合同：合同标的超出xx元资金支出或xx元资金收入的合同。
二、企业对外签订合同均由总经理代表企业行使职权。
三、总经理职责。
1．审批企业所有格式合同和各部门的合同文本。
2．负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。
3．授权业务经办人员代表企业签订合同。
四、法律顾问职责1．草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。
2．监督、指导各部门起草及修订合同文本。
第4章授权审批流程一、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。
二、法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。
三、各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。
四、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。
五、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。
合同管理制度及流程图
合同授权审批制度第1章总则一、为明确企业合同审批权限，规范企业合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给企业带来的风险，特制定本制度。
二、规范企业合同的拟定、审批及签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护企业的合法权益。
第2章适用范围一、本制度所称合同指企业与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。
二、本制度适用于企业所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。
三、本制度中所称部门指代表企业洽谈、签订合同的各业务、职能部门。
四、本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。
第3章授权审批职责一、合同分类1．一般性合同：合同标的在xx元资金支出或xx元资金收入以下的合同。
2．重大合同：合同标的超出xx元资金支出或xx元资金收入的合同。
二、企业对外签订合同均由总经理代表企业行使职权。
三、总经理职责。
1．审批企业所有格式合同和各部门的合同文本。
2．负责企业对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。
3．授权业务经办人员代表企业签订合同。
四、法律顾问职责1．草拟企业主营业务格式合同或企业重大、特殊合同。
2．监督、指导各部门起草及修订合同文本。
第4章授权审批流程一、原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用企业制定的格式合同或部门合同文本。
二、法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书面，变更程序亦同。
三、各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批，然后形成正式书面，变更程序亦同。
四、业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。
五、业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，须经所属部门负责人初审、法律顾问审查、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。
合同管理工作流程图
（一）合同管理工作流程图单位名称 层次 单位 节点监察审计部 2厂长 A流程名称 概要 相关副厂长 B行政党委办公室 C合同管理工作流程 各类合同的管理计划财务审计部 D1各部门 E开始23审批456789 10审定 存档送审 审定 接收盖章 存档 建立台帐 追踪 总结 结束合同起草审定否 是否人事合同 是存档签收执行 汇报（二）合同管理工作标准任务 名称拟订 合同制订 合同合同 执行节点任务程序、重点及标准时限程序☆ 各部门根据业务需要，并结合企业规定，起草相关合同E2 ☆ 将拟订好的合同及时上交相关厂领导审定 E3 ☆ 如果是人事合同直接送行政党委办公室办理 D3 ☆ 非人事合同各领导审定、报批 B3 重点C3 ☆ 合同的拟订1 个工作日内标准☆ 及时完整可行程序☆ 接收合同按领导批示盖章 C5 重点 E5 ☆ 合同制订程序1 个工作日内标准☆ 及时程序☆ 行政党委办公室将备案合同整理，建立合同台帐 ☆ 行政党委办公室根据合同台帐监督指导各部门合同执行情况☆ 及时发现合同执行中出现的问题，并及时，妥善加以解决 C7 ☆ 各部门将合同执行情况按时总结，并上报行政党委办公室 C8 ☆ 将各部门的合同执行情况报告进行汇总 E8 ☆ 编写总结报告 C9重点2 个工作日内☆ 合同的执行管理标准☆ 严格按合同执行相关资料《合同管理制 度》《合同管理制 度》《合同管理制 度》。