第六章非关税措施

外汇管制
• 1、定义： • 外汇管制（Foreign Exchanged
Control），也称外汇管理。是一国政府 通过法令对国际结算和外汇买卖实行限 制来控制商品进口，平衡国际收支和维 持本国货币汇价的一种制度。
• 2、方法： • （1）数量性外汇管制 • （2）成本性外汇管制
进出口国家垄断
• 1、定义： • （State Monopoly of Import and Export），
• 为保住软木材业一份工作付出75.9万美元 ，行李制造业一份工作为93.4万美元，在 苯化学制造业的付出甚至超过100万美元。
• 贸易保护主义一年导致美国经济付出700 亿美元，占GDP的0.8％。
• 美国贸易保护主义的受害者包括巴西柳橙 园、毛里塔尼亚成衣厂、英国航空业、台 湾货物运输业、法国乳酪农业和俄罗斯钢 铁业的工人。
第6章 非关税措施
本章主要内容： 非关税壁垒概述 直接非关税壁垒 间接非关税壁垒 相机保护措施
6.1 非关税壁垒概述
一、非关税壁垒（Non-Tarriff
Barriers，NTBs）
二、特点：
1、种类繁多，适用范围广 2 、灵活性、针对性 3、直接性、有效性 4、隐蔽性、歧视性
三、非关税壁垒的形式及分类
6.2 直接非关税壁垒种类
一、进口配额制
二、自愿出口配额制 三、进口许可证制
进口配额制
• 1、定义： （Import Quota）
• 一国政府直接限制进口商品的数量或金 融的一种手段
• 具体做法：政府规定某种商品在一定时 期的进口数量或金额，限额以内的货物 可以进口，超过限额的货物禁止进口或 征收较高的附加税乃至罚款。
进口配额制
• 3.进口P 配D额的效应分S析
PQ a
PW
bc d
小国经济效应分析：
消费者剩余：
-(a+b+c+d ) 生产者剩余：a 经济租金： c
O Q1 Q3 Q4 Q2
wk.baidu.com
总计： -(b+d ) ？
Q
小国配额效应分析
进口配额
进口配额租金
• 如果政府将进口许可证发放给一些进口商， 那么这些进口商在世界市场上以价格P*买 进，再在国内市场上以价格P卖出，每单位 获得差额（P-P*），总收入等于（P-P*） M。这项由于拥有进口许可证而获得的收 入被称为进口配额租金。
• 拥有进口许可证就可以获得租金，因此进口商势 必开展寻租活动，通过游说政府官员来争取获得 进口许可证。
• 如果寻租活动处于完全竞争状态，那么相当于进 口配额租金的费用将会花费在游说政府官员的活 动中，这种活动造成了社会资源的无谓损失。
• 如果政府对进口许可证进行拍卖，它可以获得相 当于C的拍卖收入；在这种情况下，进口配额造 成的国民福利损失等于b+d，和进口关税的福利 效应相同。
• 国内税（internal taxes）是指一国政府对 本国境内生产、销售、使用或消费的商品 所征收的各种税 。
• 这意味着对进口商品除征正常的关税外， 还要加征各种国内税。
• 增加税负，降低进口商品的竞争力。
最低限价和禁止进口
• 最低限价制（minimum price），是指 一国政府规定某种进口商品的最低价格， 凡进口商品的价格低于这个标准，就加征 进口附加税或禁止进口。
也称国营贸易，是国家对某些商品的进出口规 定由政府机构直接进行经营，或者把商品的进 出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营。 • 2.种类： • （1）烟酒 • （2）农产品 • （3）武器 • （4）石油
歧视性政府采购
• Discriminatory Government Procurement
•
踏实肯干，努力奋斗。2020年10月14日下午1时33分 20.10.1420.10.14
•
追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2020年10月14日星期 三下午1时33分 33秒13:33:3320.10.14
•
按章操作莫乱改，合理建议提出来。2020年10月下 午1时33分20.10.1413:33October 14, 2020
1、确定某一进口产品是否存在倾销(价格歧 视)的条件 ：
(ⅰ). 低于相同产品在出口国正常情况下用于 国内消费时的可比价格;
(ⅱ). 如果没有这种国内价格，则低于： a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出
口的最高可比价格；
b.产品在原产国的生产成本加上合理的管 理费、销售费等费用和利润。
2、 根据WTO规定，实施反倾销措施必须满 足三个条件：
二、反补贴
2.进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措 施的条件：
• (ⅰ).补贴确定存在； • (ⅱ).同类或相同产品的国内产业已受到实
质损害；
• (ⅲ).补贴与损害之间存在着因果关系。
• 只有满足了这三个条件，进口国政府 才可以向受到补贴的进口产品征收反补贴 税。反补贴税的总额不超过进口产品在原 产地直接或间接得到的补贴。
• 目的：
• 增加进口成本，从而达到了限制进口的 目的
海关估价制
• 海关估价（Customs Valuation）是海关 对进出口商品价格进行评估，以此作为关 税征缴的完税价格。
• 当前各国海关估价根据《海关估价协议》。
技术性贸易壁垒
• Technical Barriers to Trade，TBT
•
安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20.10.1413:33:3313:33Oc t-2014- Oct-20
•
加强交通建设管理，确保工程建设质 量。13:33:3313:33:3313:33Wednesday, October 14, 2020
•
安全在于心细，事故出在麻痹。20.10.1420.10.1413:33:3313:33:33October 14, 2020
• 禁止进口（prohibitive import ）：是进 口限制的极端措施。当一国政府认为一般 的限制已不足以解救国内市场受冲击的困 境时，便直接颁布 法令，公开禁止某些商 品进口。
进口押金制度
• 定义： • 进口押金制（Advanced Deposit
System）又称进口存款制，即进口商品 时，进口商必须按进口金额的一定比例 和规定的时间，在指定的银行无息存放 一定的现金。
• 狭义TBT主要指WTO《TBT协议》规定 的技术法规、标准和合格评定程序；
• 广义TBT还包括动植物及其产品的检验 和检疫措施、包装和标签及标志要求、 绿色壁垒、信息技术壁垒等，实际上， 它们也经常以技术法规、标准和合格评 定程序形式出现。
绿色壁垒（ Green Barriers ）
–“绿色环境标志” –“绿色卫生检疫制度” –“绿色包装制度” –“绿色技术标准” –“绿色补贴” • 据统计，因不符合绿色技术标准，我国每年大 约有74亿出口受阻。
• (ⅰ).倾销成立； • (ⅱ).国内产业受到损害； • (ⅲ).倾销与损害有因果关系。
二、反补贴
1.对补贴和反补贴的有关界定： (ⅰ).补贴成立： • 不可诉补贴包括具有全局影响和非经
济的补贴这些补贴是允许的，被称为“ 绿箱子”范围内的补贴。 • 对于不在“绿箱子”内的补贴就是可 诉补贴，可以采取反补贴措施。
跟进口配额相同。 • 自愿出口配额的数量一旦确定，由出口
国出口商自行分配配额。 • 配额的经济收益由出口商获得，进口国
损失b+c+d
进口许可证制
1、定义： • 是指一国政府规定某些商品的进口必
须申领许可证，否则一律不准进口的制 度。它实际上是进口国管理其进口贸易 和控制进口的一项重要措施。 • 进口许可证（Import License）是政府 颁发的凭以进口的证书。
反补贴的经济效应分析
价格
P0 P1
O
量
AB 韩国出口补贴
DC
反补贴税
DM北美进口需求
M0 M1
进口数
美国从韩国进口钢材
三、紧急保障措施
• 国内产业受进口产品严重损害时，政府 可以实行临时措施以保护国内生产者。
• 具体方式：全部或部分地停止正常情况 所承诺的关税减让或其他优惠，进口国 政府可以设置数量限制。
本章小结
1.非关税壁垒的含义及特征 2.主要直接非关税壁垒 • 进口配额制、自愿出口配额制 3.主要间接非关税壁垒含义 4.相机保护措施 • 重点为两反一保的含义
•
树立质量法制观念、提高全员质量意 识。20.10.1420.10.14Wednes day, October 14, 2020
•
人生得意须尽欢，莫使金樽空对月。13:33:3313:33:3313:3310/14/2020 1:33:33 PM
6.4 相机保护措施
相机保护措施指的是：
• 在特定情况下使用的某些紧急保护措施或停止 履行现有协议中的正常义务，以保护本国某些 更加重要的利益。
• 世界贸易组织允许使用的相机保护措施包括反 倾销，反补贴，紧急保障，以及为了国际收支 平衡、保护幼稚产业、维护国家安全等实施的 暂时性贸易保护政策。
一、反倾销 :
配额和关税的比较
▪ 关税是间接保护本国市场，配额直接 保护本国市场，即配额比关税更有效 地控制进口
▪ 关税再高，进口量仍可增加；进口配 额下，需求变化只会提高价格。
▪ 关税下，政府获得财政收入。任何人 不得凭借权力私下利用。
美国贸易保护主义代价高昂
• 美国是全球最大声疾呼自由贸易和开放市 场的国家，但在成衣、建筑、运输、制糖 、媒体等行业却又坚守保护本国生产者的 政策。
“自愿”出口配额制
• 1、定义： Voluntary Export Restriction
是指商品出口国在进口国的要求或压力之 下，自愿地限制某种商品在一定时期内的 出口数量或出口金额。 • 2、形式 • 协定的自愿出口限制 • 非协定的自愿出口限制
“自愿”出口配额制
3、经济效应： • 对进口国的市场价格、生产消费的影响
社会壁垒
• SA8000是一套达至全球共识的国际标准，其 要求包括： 童工、强迫性劳工、健康与安全、 组织工会的自由与集体谈判的权利、 歧视、惩 戒性措施、工作时间、工资及管理体系等9个 要素。
• SA8000标准是根据国际劳工组织公约、联合 国儿童权利公约及世界人权宣言而制定的国际 标准，旨在通过有道德的采购活动，改善全球 工人的工作条件，最终达到公平而体面的工作 条件。不仅适用于发展中国家，也适用于发达 国家；不仅适合于各类工商企业，也适合于公 共机构。
•
作业标准记得牢，驾轻就熟除烦恼。2020年10月14日星期 三1时33分33秒 13:33:3314 October 2020
•
好的事情马上就会到来，一切都是最 好的安 排。下 午1时33分33秒 下午1时33分13:33:3320.10.14
进口许可证制
2、种类： 按进口商品的许可程度可分为：
• a．公开一般许可证（open general license-OGL）
• b. 特种进口许可证（specific licenseSL）
6.3 间接非关税壁垒种类
一、外汇管制 二、进出口国家垄断 三、歧视性政府采购 四、各种国内税的征收 五、最低限价和禁止进口 六、进口押金制度 七、海关估价制 八、技术性贸易壁垒
• 美国平均关税仅约为3％，但对进口的浓缩 柳橙汁课征30％的关税。另外，进口玻璃 制品和磁器的关税高达38％，橡胶长靴和 鞋类的关税为20％。行李箱的关税为16％ ，鲔鱼罐头的关税为12.5％。
• 关税和其他贸易保护措施导致经济效率不 佳，迫使消费者付出较高的赋税来补贴就 业。
• 举例来说，美国对进口轴承征高关税，保 护了国内制造业和就业机会。为了保住轴 承业的一份工作，美国纳税人必须付出 43.8万多美元。
• DGP指一些国家通过法令或虽无法令明文规定， 但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的 做法。
• 做法： • 1.优先购买本国产品与服务； • 2.强调产品与服务中的国产化程度（原产地规
则）； • 3.偏向国内企业的招标； • 4.直接授标。 • 目前仍被作为一种贸易保护政策被广泛使用。
各种国内税的征收
• 除关税外的措施：
进口配额：美国对外国糖、花生和乳酪 产品设定进口上限。外国烟草商在超过配 额后的出口面临350％的关税税率。
• 美国波音公司和洛克希德马丁公司受惠于 纳税人出资的国家航空航天总署、国防部 等机构作的研究。
• 非美国公民不得持有美国当地的航空公司 逾25％的股权，也不得持有美国电视台过 半数的股权。