查办案件工作流程及一般方法与谈话技巧(课件)分解
查办案件工作流程及一般方法与谈话技巧课件(PPT 82张)
二、对同级党委（党组）或它的 成员的初步核实流程
1.纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及 时进行研究，作出是否进行初核的决定。 2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党 组）主要领导同志（涉及本人的除外）。 3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上 级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党 委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同 时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究， 并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初 核工作。 4.纪委（纪检组）应根据《案件检查条例》规定的程序进行初核。 5.初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。 6.上级纪委应根据初核结果和《案件检查工作条例》等有关规定作出处理。 需要立案检查的，按照党章和《案件检查工作条例》规定的程序核权限 报批。
1、见面的方法
2、被调查人签署意见 3、调查组写出说明 附件16违纪事实材料
二、分 级 管 辖
1、党内违纪案件分级管辖
2、行政违纪案件分级管辖
三、特 殊 管 辖
1、直接管辖
2、协商管辖 3、指定管辖
第三章 案件检查的回避
一、回避的对象和情形
二、回避的方式和决定
一、回避的对象和情形
（一）回避的对象 1、纪检监察机关的案件检查人员。 2、参加查办案件的兼职纪检员、监察员。 3、纪检监察机关在案件调查中聘请的有关人员。 （二）回避的情形 1、本案被调查人的近亲属。 2、本案的检举人、主要证人。 3、本人或近亲属与本案有利害关系的。 4、与本案有其他关系，可能影响公正查处案件的。
案件查办程序和方法
案件查办程序和方法案件的查办程序和方法是指在法律范围内，依照法律规定和司法程序，对涉及的案件进行调查、审理和判决的一系列程序和方法。
它是确保司法公正、维护法律权益的重要环节。
本文将从案件的立案、调查、审判和执行等方面，简要介绍案件查办的一般程序和方法。
一、案件立案程序和方法案件的立案是指将犯罪案件纳入司法审判程序的过程。
一般而言，案件的立案程序包括以下几个主要步骤：1.报案：当发生涉及刑事责任的案件时，被害人或其他人可以向公安机关、检察院或法院报案。
报案人应当提供案件基本信息（如案发地点、时间、犯罪嫌疑人等），并提交相关证据材料。
2.立案审查：公安机关、检察院或法院会对报案信息进行审查，判断是否应该立案，并决定是否开展进一步的调查工作。
如果认为无法立案或者不予受理，应向报案人出具书面决定，并说明理由。
3.立案登记：经立案审查后，公安机关、检察院或法院会将案件登记并分配到具体的办案人员，确定案件的立案号码，生成案卷，并开始开展调查工作。
二、案件调查程序和方法案件调查是对案件相关事实进行查明和证据收集的过程。
它是案件查办的核心环节，可以分为初查、侦查和审查三个阶段：1.初查：在案件立案后，办案人员首先会对案件的基本情况进行初查，包括案件背景、涉案人员、案件犯罪事实等的核实。
初查的目的是了解案件的基本情况，为后续的侦查做好准备。
2.侦查：侦查阶段是对案件涉案人员的相关事实进行深入调查的过程。
在侦查过程中，办案人员要进行现场勘查、询问、搜查、抓捕等操作，同时还要进行证据的保全和鉴定工作。
侦查的目的是查明案件的真相，收集有关证据，以便向法院提起公诉或作出其他合适的处理决定。
3.审查：准备案件移送审判前的最后阶段。
审查阶段主要是综合搜集和审查案件涉及的证据材料，并评估案件的证据充分性和证据合法性，决定是否予以起诉。
三、案件审判程序和方法案件审判是在法庭上进行的诉讼活动，涉及法官、检察官、辩护人、原告、被告等参与者。
案件审查工作的基本程序及方法(共78张PPT)
案件审查的根本要求
• 案件审查相对一般性的纪律审查，要求更加严格， 必须正式立案，程序严格，平安文明，证据确凿， 经得起历史考验。根本要求是：事实清楚，证据确 凿，定性准确，处理恰当，手续完备和程序合法。 被纪律审查的党员干部未必有问题，其中很多人并 无问题或者问题非常轻微，我们每年通过纪律审查 为党员干部澄清问题还其清白的人数远远超过被查 处对象。而被立案审查的对象大多数问题严重，局 部涉嫌违法被移送司法。
2、需要追究党纪政纪责任。 这是立案的标准条件。纪检监察对象确有违
法违纪事实，这只是立案的一个条件，并不是所 有的违法违纪事实都必须立案查处，而要对照党 纪政纪标准的有关规定，当需要追究党纪政纪责 任时，才能决定予以立案。
立案的上述两个条件必须同时具备，缺一不可。 只有纪检监察对象存在违法违纪事实，并到达了 需要追究党纪政纪责任的程度，才能决定立案。
(二)初步核实的程序
五、移送审理初步核实的程序，是指办案人员在初步核实过程中所应
遵循的先后顺序。它包括：1、办理初步核实手续，即填写? (一)移送审理的条件 根据?案件检查条例?、?行政监察法?的有关规定，移送审理必须同时具备三个条件：
初1步、必须核经过实立案呈调查并批调查表终结?； 、报分管领导批准；2、确定初步核实人 员，即根据需核实的内容、所涉及的专业范围等，由纪检 错误事实材料中的错误事实，主要是指经过调查核实确认的能够作为处分依据的主要错误事实。
下面我们着重从这五个阶段研究其程序、内容和做 好每个阶段工作的根本要求和方法。
一、案件受理
纪检监察案件受理，是指纪检监察机关按照规定接受 涉及党组织和党员，国家行政机关及其公务员和由国家 行政机关任命的其他人员违犯党纪政纪行为的线索和材 料，并予以恰当处理的活动。它包括受理范围、线索来 源、受理程序。
党的纪检监察机关案件检查的程序以及方法ppt课件
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二、立案检查（1）
• 立案是纪检监察机关按照其管理权限对纪检监察对象 的有关违纪问题经过初步调查核实后，认为确有违纪 事实，并需要追究纪律责任的，决定进行深入调查， 并按照有关规定办理手续的一种程序性活动。《案件 检查条例》第十六条和《行政监察法》第三十条第 (一)项对此都有相应的规定。
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二、立案检查（2）
一级纪委纪检监察室。
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三、调查核实（1）
• 案件调查是纪检监察机关查处案件的中心环节，它 是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整个案 件调查成败，在这期间需要对初查认定的问题充实 完善证据，同时要对涉及的其他问题以及有关责任 人的问题进行全面的调查取证。调查过程中，要查 清以下几个方面的问题：被调查对象的基本情况； 违纪行为发生的时间、地点、原因、条件；违纪行 为的发展过程及情节；违纪手段；涉及的人和事以 及有关问题的状况；造成的后果。这个阶段的主要 工作有五个方面：拟定调查方案 、宣布立案决定 、 实施调查取证、撰写调查报告 、调查时限规定。
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一、案件的受理和初步核实（10）
• (5)初核后几种情况处理。
• 第一种情况：构成违纪需要追究纪律责任的，要写好初查认定的违纪事实，为 提请立案做准备。
案件检查工作基本知识 ppt课件
3、定性准确
就是准确的判断是否构成违纪违法， 进而判定违纪违法是什么性质的错误， 也就是搞清错与非错，此错与他错的 界限。
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4、处理恰当， 5、手续完备， 6、程序合法，
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二、案件检查的程序 即：受理、初核、立案、调查、移 送审理，五个环节。
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（一）受理
受理，是指纪检监察机关按照规定接受 涉及党组织和党员、国家行政机关及其工 作人员和由国家行政机关任命的其他人员 违犯党纪政纪行为的线索和材料，并予以 恰当处理的活动。
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（二）初步核实
初步核实，是指纪检监察机关在立案 之前按照规定对受理的纪检监察对象违 法违纪行为的线索和材料，进行初步查 证的活动。
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（三）立案
所谓立案，是指纪检监察机关按照其 管辖权限，对检举、控告以及发现的纪 检监察对象违法违纪问题，经过初步核 实，认为确有违法违纪事实，并需追究 党纪政纪责任的，决定进行深入调查， 并按规定办理批准手续的一种程序性活 动。
利的原则。
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案件检查的基本要求 ： 事实清楚、证据确凿、定性准确、 处理恰当、手续完备、程序合法。
即平时简称的“24字方针”
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1、事实清楚， 即构成错误事实的七个要素都必须搞清 楚。 （1）何时、（2）何地、（3）何人、 （4）何事、（5）何情、（6）何因、 （7）何果
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2、证据确凿的要求有两点 ： 一是确实； 二是充分。
• “太阳当空照，花儿对我笑，小鸟说早早早……”
一、案件检查的特点、概念、基本原则 和要求。
特点：政治性、保密性、艰巨性、风险性。 概念：
案件检查是纪检监察机关依法受理对党组织、 党员和行政监察对象的检举、控告，进行调查 并追究违纪组织和个人纪律责任的活动。
查办案件的谈话技巧（讲稿）（精）
查办案件的谈话技巧（讲稿）（精）查办案件的谈话技巧与刑事侦查不同，纪检反贪谈话问话，即面对面的审查，充满对抗、对立，没有同一种不变的办法，也不能一种办法贯彻于一个人的始终。
[所思、所想、所感、所语：1、之前；2、开场；3、之中；4、之后]对讯问当中的理性的感悟，融会贯通，全身心投入。
纪检反贪与公安讯问之不同：1、主体不同、方式、手段；2、素质不同；3、以人找事或以事找人；4、侵害对象不同：不确定性，与侵害对象不直接挂钩；隐瞒、潜在性的，只是表象而不知情；不是“过街老鼠”。
5、证人体征心态不一样。
谈话讯问的准备：“不打无准备、无把握之仗”。
一般准备：针对性、可行性、有效性。
发挥各自优势、互补。
①了解案情（个人资源、家庭背景、无形资产、个人发展的轨迹）②作出判断（已获证据达到什么样的程度）③到案情况（如何到案的）科学准备：“谋略”不等于“用计”。
分析犯罪轨迹，目的是抓住蛛丝马迹。
分析犯罪心理（分析犯罪心理：侥幸、无知、从众、盲从、失衡），目的抓住蛛丝马迹。
在充分肯定的同时，拨出其错误之处，易于接受，首次，掌握其应对心理（权衡利弊，衡量得失），怎样使之达成认罪状态？十种状态下犯罪嫌疑人可能会交代：言由心生，总要解决的问题。
1、判断有利：判断形势，认为认了罪好2、证据充分：抵赖取不到逃避作用时，初查充分，财产情况、个人犯罪轨迹交代清楚。
3、丢卒保车时：避重就轻。
4、讨好求宽5、知错求安：查觉——愧疚不安感6、精神求缓释时：心理压力大，为了求得心安理得。
7、争取从宽8、政策感召（宣讲案例——从宽过了的人群）9、为了亲情（朋友），一个“义”字。
10、身心疲惫、前景再观，对抗意识下降。
注意、研究和把握首次讯问的开场：不讲————紧张，脑子一片空白————有什么讲什么主题：获取真实供述如何快速切入主题呢？可以减少抗罪心理，运用已有证据，尽快触动其对犯罪行为回忆，言之有理、的、据、力、谋。
1、以“时间证题”切入（现在是什么时间？应该做什么？如：夜12点，发现——传唤，大家都不休息为什么？通过介绍你知道我们是干什么的？你肯定是出事了？）2、因地制宜，营造氛围、环境、从地点切入。
案件查办流程及有关事项PPT幻灯片
五、调查阶段
▪ 调查准备阶段： ▪ 组织调查组→熟悉案情→制定调查方案→制定
调查提纲
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五、调查阶段
调查实施阶段： ▪ 1、宣布立案决定:由调查组会同被调查人所在
单位党组织或行政机关负责人与被调查人谈话， 向被立案调查人宣布、送达《立案决定书》 （送达要有回证），宣布立案决定。 ▪ 2、调查取证：案件调查核实的过程，就是收 集、鉴别、运用证据查明案件事实真相的过程。
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三、初步核实阶段
▪ 书证收集要求： ▪ 有原件尽量收集原件，不能取原件的取复印件，取复印
件时在复印件编制复制说明。 ▪ 复印相关证据材料 ▪ 1、需复印乡（镇）计生部门的征收社会抚养费决定书、
政府非税收入票据，由提供单位签署“此件复印属实， 原件存于XXX 处”的意见，盖出处公章（或由提供人 签字压印）；取证人签名（两人以上）及取证时间（初 核报告前）。如计生部门尚未作出征收社会抚养费的决 定，由计生部门出具尚未征收社会抚养费的证明材料。
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四、立案阶段
▪ 立案程序：报乡镇纪委或乡镇党委审批
（报党委审批的案件，需形成立案呈批报告）
↓ 填制立案审批表
↓ 制作立案决定书
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四、立案阶段
▪ 填制立案审批表： ▪ 审批表上的党纪立案依据规范为：“根据《中
国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第 十六条的规定”。 ▪ 领导签署审批意见要写明决定立案的会议名称 和会议时间。
六、移送审理
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六、移送审理
▪ 乡镇纪委所办案件均要报县纪委审核 ▪ 案件移送需具备三个条件：
一是必须经过立案调查并调查终结； 二是被调查人的违纪事实已经查清，所需证据 确实、充分； 三是需要追究党纪政纪责任。 ▪ 三个条件同时具备，就可以填写《基层违纪案 件移送审核申请表》，移送县纪委案审室审理。
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件案件检查的技巧及谈话策略问题，关乎能否顺利而有成效地完成案件检查任务，特别是能否顺利而有效地完成案件调查任务的关键，它是实现案件检查任务与目的重要手段和有效途径。
下面我结合自己在案件查办工作中的实践，向大家介绍下工作体会。
首先与大家探讨如何做好纪律审查工作。
一、把握好案件线索的选择途径与方法违纪违法案件调查的线索，是指纪检监察机关通过多种渠道和途径获得有关被调查对象涉嫌违纪违法行为的各种信息或事实的总称。
有的线索是知情人主动提供的；有的线索是调查人员在案件调查过程中直接寻找和发掘的；有的线索是有关机关提供；有的是匿名举报的；还有的线索是上级交办的等。
没有案件线索，纪律审查工作就无法展开。
随着反腐败斗争的深入发展，纪检监察机关在办案实践中，总结和创造了纪律审查线索的途径与方法。
（一）、从执法监察、效能监察中发现案件线索开展执法监察是党内法规，《行政监察法》赋予纪检监察机关的一项重要职责，通过开展对党委、政府重大决策，重大措施落实情况的效能监察，通过对一些重点领域的改革措施，以及损害群众利益的行为开展监督检查，发现违纪违法行为，发现严重损害群众利益的问题，查处失职、渎职严重违反党的方针、政策以及利用职权谋取私利问题。
利用这种方式发现的线索有三个特点：X、主动性。
主动性是指纪检监察机关主动揭露和发现案件线索，而不是坐等举报“等米下锅”，它体现纪检监察机关查处违纪案件的积极态度和决心。
X、针对性强。
一是检查一般都是围绕群众反映强烈的问题，围绕党委、政府关心的重点问题，围绕党的方针、政策落实情况以及一些专项资金管理使用情况，公务员依法行政情况，直接贴近了经济，贴近了中心。
二是检查中发现的线索发生在什么单位、什么环节比较清楚，甚至有些后果也已清楚。
如失职渎职问题，造成的损失和影响已呈现出来，调查起来少走弯路，针对性强。
X、成案率高。
通过执法监察发现的案件线索，有的比一般的初核程序查实的问题更加具体，重点更加准确，只要做些补充调查就可以直接立案。
纪检监察机关查办案件工作的技巧及谈话策略
•引言•查办案件工作流程与规范•谈话策略及实践目录•证据收集与固定方法论述•法律适用与量刑建议•总结与展望01目的背景目的和背景监督执纪调查取证审查起诉教育挽救纪检监察机关职责01维护党纪国法权威02保障人民群众利益03促进反腐败斗争深入开展查办案件工作重要性02线索来源线索评估线索管理线索收集与评估初核与立案初核内容立案条件初核方法调查取证调查措施证据种类取证要求对案件事实、证据、定性、处理等进行审核把关。
审理内容案件审理部门受理案件后，应当指定审理人员，组成审理组进行审理。
审理程序根据审理情况，经集体审议，作出党纪政务处分决定或者不予处分决定。
决定作出审理与决定03了解案情掌握谈话对象的性格、经历、家庭状况等情况。
分析对象制定方案调整心态01020403保持平和、客观的心态，做好应对各种情况的准备。
熟悉案件背景、涉及人员、关键证据等信息。
根据案情和对象特点，制定谈话方案，明确谈话目的和策略。
谈话准备工作1建立信任掌握节奏抓住重点灵活运用语言谈话技巧与要点消除顾虑针对谈话对象的顾虑和担忧，进行解释和疏导，消除其心理障碍。
情感共鸣通过情感共鸣，拉近与谈话对象的距离，增强其信任感和认同感。
适当施压在合法合规的前提下，适当运用心理压力，促使谈话对象作出真实陈述。
利用证据适时出示证据，揭示事实真相，打破谈话对象的心理防线。
突破心理防线方法论述保持冷静分析原因调整策略寻求支持应对不配合情况策略04对涉案物品进行查封、扣押，制作详细的物品清单和照片，确保物证完整、无损。
书证、物证收集与固定物证固定书证收集询问技巧证言核实证人寻找证人证言获取与核实视听资料、电子数据取证技巧视听资料收集电子数据取证0503纪检监察法规01刑法、刑诉法等基本法律02司法解释、指导性案例相关法律法规解读犯罪性质、情节分析犯罪的性质、手段、后果等，评估社会危害程度。
犯罪主体情况考虑犯罪主体的年龄、职业、一贯表现等因素，评估其主观恶性和再犯可能性。
案件审理和查办工作流程课件(PPT 61张)
中共某某镇委员会 年 月 日 抄送：市纪委
第四步 调查
要做………… 调查取证（证人证言、 书证物证等证据材料）。 个人认识材料 调查结束后形成“错误 事实见面材料”与被调 查人见面 撰写《调查报告》
个人认识的基本内容
标题： 个人认识 第一部分：违纪事实的简要过程 第二部分：犯错误的原因 第三部分：对所犯错误的认识 结尾： 签名、时间 要求：1、内容不能太简单；2、基本的文 书格式不能出错（及时提醒）；3、签字按 手印。
2014年月日
第三步 立案
要做………… 召开党委会（由党委会 讨论是否立案） 决定立案后，填写《立 案呈批表》，下发《立 案决定通知书》。 立案当月必须报市纪委 案管室（《立案呈批表》 和电子材料）。
中共某某镇委员会 立案决定书
纪 〕号
字〔
某党支部 ： 根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》的规定，经 党委会议研究决定，对 同志的严重违纪问 题 予以立案。
错误事实见面材料
范某某，男，年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文化，年月日加入 中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记，家住XX镇XX村XX自然村。 2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便， 擅自 以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金 ，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有， 并用于家庭日常开支。 以上材料我已看过，事实我无不同意见。 调查人签名： 时间：
关于范XX职务侵占问题的初核报告
2014年1月1日，根据信访举报，经镇领导批准，我们对反映XXX镇XXX村村支委范XX职务侵占
查办案件工作流程及一般方法与谈话技巧
二、方法类
n 1、查证类
n 2、谈话类
查办案件工作流程及一般方法与谈话 技巧
第三部分
谈话技巧
查办案件工作流程及一般方法与谈话 技巧
一
查办案件工作中“谈话”的 目的、特点及其主要分类
查办案件工作流程及一般方法与谈话 技巧
（一）谈话的目的
n 主要目的就是要使谈话对象如实提供情况， 还原事实真相，同时也使谈话对象从中受 到教育
三、暂予扣留、封存物品和涉嫌违 纪所得查询、冻结存款等措施
附件24暂予扣留、封存涉案款物呈批表等 附件25查询存款通知书 附件26提请保全书
四、边控、技侦措施的使用
1．对省部级干部采取边控、技侦措施的报批程序 2．对厅局级干部、全国人大代表、全国政协委员采
取边控、技侦措施的报批程序 3．对县处级及以下干部和其他人员，以及省、市、
n 2、纪检监察机关在党纪政纪案件检查中， 所依据的规定不同。
二、分 级 管 辖
n 1、党内违纪案件分级管辖 n 2、行政违纪案件分级管辖
三、特 殊 管 辖
n 1、直接管辖 n 2、协商管辖 n 3、指定管辖
第三章 案件检查的回避
n 一、回避的对象和情形 n 二、回避的方式和决定
一、回避的对象和情形
查办案件工作流程及一 般方法与谈话技巧
2020/11/19
查办案件工作流程及一般方法与谈话 技巧
第一部分
查办案件 工作流程
查办案件工作流程及一般方法与谈话 技巧
n 第一章 概 述 n 第二章 案件检查的管辖 n 第三章 案件检查的回避 n 第四章 受 理 n 第五章 初步核实 n 第六章 立 案 n Байду номын сангаас七章 调 查 n 第八章 关于办案措施的使用 n 第九章 移送审理 n 第十章 审 理 n 第十一章 处分及其执行 n 第十二章 做好调查后的有关工作
案件审理和查办工作流程讲课材料PPT课件
年月日
本告知书一式两份，留档一份、交被审查人一份。
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审议案件记录
案件名称 主持人 审理主办人
会议记录
会议时间
审理承办人
审议案件记录应载明： 一、案件基本情况 二、讨论发言记录 三、会议形成的审议意见 （填写不下可另附纸）
会议地点 记录人
参加会议 人员签名
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协助审理
要做………… 乡镇纪委自办的所有
范某某，男，年月日出生，汉族，浙江兰溪人，初中文化，年月日加入中国共 产党，年月至年月任XXX村党支部书记， 家住XX镇XX村XX自然村。
一、主要错误事实 2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便，擅自 以 XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金，未向村集体报告 ，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有，并用于家庭日常开支。 二、定性及处理意见 某某镇党委根据范某某所犯错误事实提出给予其XX处分。
中国共产党，年月至年月任XXX村党支部书记，家住XX镇XX村XX自然村。
2006年6月至2011年11月，范XX利用担任村党支部书记的职务之便，
擅自 以XXX村的名义与XXXX单位签订协议，共从XXXX单位领取1万元资金
，未向村集体报告，也未向村民通报，而是隐瞒此笔资金，被其非法占有，
并用于家庭日常开支。
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协助审理 承办人意见
协助审理 机关案件 审理部门 意见
协助审理 机关分管 案件审理 工作领导 意见
协助审理 意见落实 情况
备注
注：本表仅适用于案情相对简单的协助审理案件。
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年 月日 年 月日 年 月日
关于范某某职务侵占错误的审理报告
案件查办程序和方法
案件查办程序、方法和技巧目录第一讲案件调查的一般程序一、案件受理的范围二、初核和初核后的处理三、案件立案四、案件调查五、案件定性和处理建议六、移送审理或销案（装卷）七、对办案人员的要求八、办案人员的回避第二讲几种常见案件的调查方法和技巧一、贪污案、职务侵占案。
二、违反财经纪律的案件。
三、违反计划生育政策、失职渎职案件。
附：需要掌握的重要的法律、法规、条例1 、《中国共产党纪律处分条例》2、《行政机关公务员处分条例》3、《案件检查工作条例》4、《行政监察法》5、其他有关法律、法规、条例。
第一讲案件调查的一般程序纪检监察机关办案有24 字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当；程序合法，手续完备。
这里面就提到“程序合法” 。
可以说，不论是公检法机关，还是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成败。
纪检监察机关办案的一般程序:一、案件受理的范围（管辖）。
所谓“案件受理的范围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题。
这里面又有属地管辖、属人管辖和级别管辖的问题。
公检法机关也基本上是这样划分的。
具体来说，作为县级纪委、监察局，就是本县范围内的县直机关有关党组织、下级党委和党组织关系在地方的党员，以及县直行政机关、下级人民政府、事业单位、国有企业（单位违纪）和行政关系在地方的科（局）级以下（含科局级）公务员，由行政机关任命的事业单位负责人、国有企业负责人等。
作为乡镇纪委和县直纪检监察组织，按照干部管辖权限，就是那个地方和部门的党员、干部。
这里需要说明的是，就是上级纪检监察机关可以直接受理下级党委、政府和纪委管辖的案件。
比如，县纪委直接调查乡镇某个所长、站长，甚至个别村的书记等等。
中纪委、省纪委也有这种情况，我们国家的司法机关同样也是这样操作的。
二、初核及初核后的处理。
拿到经领导签批的举报信以后，如何进行初核（初查）？先讲什么叫初核？说白了，就是对信访举报的问题进行初步核实。
查办案件的谈话技巧（讲稿）
查办案件的谈话技巧（讲稿）第一篇：查办案件的谈话技巧(讲稿)查办案件的谈话技巧与刑事侦查不同，纪检反贪谈话问话，即面对面的审查，充满对抗、对立，没有同一种不变的办法，也不能一种办法贯彻于一个人的始终。
[所思、所想、所感、所语：1、之前；2、开场；3、之中；4、之后] 对讯问当中的理性的感悟，融会贯通，全身心投入。
纪检反贪与公安讯问之不同：1、主体不同、方式、手段；2、素质不同；3、以人找事或以事找人；4、侵害对象不同：不确定性，与侵害对象不直接挂钩；隐瞒、潜在性的，只是表象而不知情；不是“过街老鼠”。
5、证人体征心态不一样。
谈话讯问的准备：“不打无准备、无把握之仗”。
一般准备：针对性、可行性、有效性。
发挥各自优势、互补。
①了解案情（个人资源、家庭背景、无形资产、个人发展的轨迹）②作出判断（已获证据达到什么样的程度）③到案情况（如何到案的）科学准备：“谋略”不等于“用计”。
分析犯罪轨迹，目的是抓住蛛丝马迹。
分析犯罪心理（分析犯罪心理：侥幸、无知、从众、盲从、失衡），目的抓住蛛丝马迹。
在充分肯定的同时，拨出其错误之处，易于接受，首次，掌握其应对心理（权衡利弊，衡量得失），怎样使之达成认罪状态？十种状态下犯罪嫌疑人可能会交代：言由心生，总要解决的问题。
1、判断有利：判断形势，认为认了罪好2、证据充分：抵赖取不到逃避作用时，初查充分，财产情况、个人犯罪轨迹交代清楚。
3、丢卒保车时：避重就轻。
4、讨好求宽5、知错求安：查觉——愧疚不安感6、精神求缓释时：心理压力大，为了求得心安理得。
7、争取从宽8、政策感召（宣讲案例——从宽过了的人群）9、为了亲情（朋友），一个“义”字。
10、身心疲惫、前景再观，对抗意识下降。
注意、研究和把握首次讯问的开场：不讲————紧张，脑子一片空白————有什么讲什么主题：获取真实供述如何快速切入主题呢？可以减少抗罪心理，运用已有证据，尽快触动其对犯罪行为回忆，言之有理、的、据、力、谋。
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件案件检查的技巧及谈话策略问题，关乎能否顺利而有成效地完成案件检查任务，特别是能否顺利而有效地完成案件调查任务的关键，它是实现案件检查任务与目的重要手段和有效途径。
下面我结合自己在案件查办工作中的实践，向大家介绍下工作体会。
首先与大家探讨如何做好纪律审查工作。
一、把握好案件线索的选择途径与方法违纪违法案件调查的线索，是指纪检监察机关通过多种渠道和途径获得有关被调查对象涉嫌违纪违法行为的各种信息或事实的总称。
有的线索是知情人主动提供的；有的线索是调查人员在案件调查过程中直接寻找和发掘的；有的线索是有关机关提供；有的是匿名举报的；还有的线索是上级交办的等。
没有案件线索，纪律审查工作就无法展开。
随着反腐败斗争的深入发展，纪检监察机关在办案实践中，总结和创造了纪律审查线索的途径与方法。
（一）、从执法监察、效能监察中发现案件线索开展执法监察是党内法规，《行政监察法》赋予纪检监察机关的一项重要职责，通过开展对党委、政府重大决策，重大措施落实情况的效能监察，通过对一些重点领域的改革措施，以及损害群众利益的行为开展监督检查，发现违纪违法行为，发现严重损害群众利益的问题，查处失职、渎职严重违反党的方针、政策以及利用职权谋取私利问题。
利用这种方式发现的线索有三个特点：X、主动性。
主动性是指纪检监察机关主动揭露和发现案件线索，而不是坐等举报“等米下锅”，它体现纪检监察机关查处违纪案件的积极态度和决心。
X、针对性强。
一是检查一般都是围绕群众反映强烈的问题，围绕党委、政府关心的重点问题，围绕党的方针、政策落实情况以及一些专项资金管理使用情况，公务员依法行政情况，直接贴近了经济，贴近了中心。
二是检查中发现的线索发生在什么单位、什么环节比较清楚，甚至有些后果也已清楚。
如失职渎职问题，造成的损失和影响已呈现出来，调查起来少走弯路，针对性强。
X、成案率高。
通过执法监察发现的案件线索，有的比一般的初核程序查实的问题更加具体，重点更加准确，只要做些补充调查就可以直接立案。
案件查办程序和方法
案件查办程序、方法和技巧目录第一讲案件调查的一般程序一、案件受理的围二、初核和初核后的处理三、案件立案四、案件调查五、案件定性和处理建议六、移送审理或销案（装卷）七、对办案人员的要求八、办案人员的回避第二讲几种常见案件的调查方法和技巧一、贪污案、职务侵占案。
二、违反财经纪律的案件。
三、违反计划生育政策、失职渎职案件。
附：需要掌握的重要的法律、法规、条例1、《中国共产党纪律处分条例》2、《行政机关公务员处分条例》3、《案件检查工作条例》4、《行政监察法》5、其他有关法律、法规、条例。
第一讲案件调查的一般程序纪检监察机关办案有24字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当；程序合法，手续完备。
这里面就提到“程序合法”。
可以说，不论是公检法机关，还是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成败。
纪检监察机关办案的一般程序:一、案件受理的围（管辖）。
所谓“案件受理的围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题。
这里面又有属地管辖、属人管辖和级别管辖的问题。
公检法机关也基本上是这样划分的。
具体来说，作为县级纪委、监察局，就是本县围的县直机关有关党组织、下级党委和党组织关系在地方的党员，以及县直行政机关、下级人民政府、事业单位、国有企业（单位违纪）和行政关系在地方的科（局）级以下（含科局级）公务员，由行政机关任命的事业单位负责人、国有企业负责人等。
作为乡镇纪委和县直纪检监察组织，按照干部管辖权限，就是那个地方和部门的党员、干部。
这里需要说明的是，就是上级纪检监察机关可以直接受理下级党委、政府和纪委管辖的案件。
比如，县纪委直接调查乡镇某个所长、站长，甚至个别村的书记等等。
中纪委、省纪委也有这种情况，我们国家的司法机关同样也是这样操作的。
二、初核及初核后的处理。
拿到经领导签批的举报信以后，如何进行初核（初查）？先讲什么叫初核？说白了，就是对信访举报的问题进行初步核实。
案件调查工作中的谈话谋略和技巧
案件调查工作中的谈话谋略和技巧案件调查工作中的谈话谋略和技巧一、谈话概念和谈话的原则,一,谈话的概念谈话是纪检监察机关为查明违纪涉案人员的违纪事实和其他有关问题，收集证据，而对被调查人进行面对面的调查取证的基本方法，是依照《案件检查条例》和《行政监察法》的规定进行的一种纪律检查活动。
谈话是调查人员与谈话对象面对面的直接‚交锋‛。
尤其是贿赂等案件而言，谈话更具有特殊而重要的作用。
因为，在‚以人查案‛调查模式中，谈话对象口供起着承上启下的用。
没有口供，所获的证据就无法验证,没有口供，调查工作就不能继续扩大战果。
而获取谈话对象口供的主要途径和方法，就是通过对调查对象的谈话所取得。
以下和同志们探讨的谋略和技巧主要是对被调查人的谈话工作，对案件检查中所涉及的其他相关人员的谈话工作不在我们今天的探讨之列。
以下我们称调查人员为‚谈话人员‛，被调查人员称为‚谈话对象‛。
,二,谈话的原则1、重证据、重调查研究，不轻信口供原则。
对一切案件的调查工作都要重证据，重调查研究，不轻信口供。
谈话工作为调查工作的基础之一，必须首先遵循这一原则。
因为，口1 供具有以下特点:如果谈话对象如实供述，可以全面、详细地反映出其作案的动机、目的、手段、过程，因而经查证属实可以作为定案的直接证据,如果谈话对象辩解，也可以提供证实其无问题或问题较轻的证据和证据线索。
二是口供虚假的可能性大。
三是口供容易反复，随时可能翻供，甚至时供时翻。
所以，谈话人员对口供的正确态度应该是:一要重视，二不能轻信。
2、权利告知原则。
为了保障谈话对象的合法权利，谈话人员询问谈话对象之前，应当告知其依法享有的各项权利。
对调查人员有要求回避等权利。
同时，有如实回答提问的义务。
3、禁止非法谈话原则。
刑讯逼供是指从事调查工作的人员，对谈话对象使用肉刑或者变相肉刑，逼取口供的行为。
刑讯逼供是制造冤假错案的祸根，它主要产生在人的谈话过程的调查阶段。
在谈话过程中应坚持禁止刑讯逼供的原则。
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第一章 概 述
一、案件检查的基本任务 二、案件检查的基本要求
三、案件检查的方式
一、案件检查的基本任务
（一）查明案件事实
（二）收集确实、充分的证据 （三）使违纪者受到应有的惩处
（四）保护没有违纪的人不受追究
（五）教育纪检监察对象遵纪守法
二、案件检查的基本要求
（一）事实清楚
（二）证据确凿
二、呈报分管领导审批
分管领导在对承办纪检监察室呈报的全部案件材料进行审议 的基础上作出审查决定： 1、案件事实清楚、证据确实充分，需要追究党纪、政纪责 任的，作出移送审理的决定； 2、主要违纪事实不清、证据不足或严重违反程序规定的， 明确提出予以补充和纠正的要求，责成调查组作补充或重 新调查，待补充或重新调查完毕后，再重新审议； 3、被调查人的行为不构成违纪，或虽构成违纪但情节轻微， 不需要追究党纪政纪责任的，要求承办纪检监察室提出销 案意见，经分管领导同意，报立案机关批准。
第五章 初步核实
一、一般流程 二、对同级党委（党组）或它的成员的初 步核实流程
一、一般流程
1.办理审批手续。 附件2《初步核实呈批表》 附件3 《初步审查呈批表》 附件4 《委托初步核实通知书》 2.制定初步核实（审查）方案。 3.实施初步核实（审查）。 附件5 《监察通知书》 4.撰写初步核实（审查）情况报告。 附件6 《初步核实情况报告》 5.对初步核实（审查）结果的处理。 附件7 《纪律检查建议书》
一、“两规”措施的使用
1．“两规”的使用条件
2．不得使用“两规”措施的人员
3．“两规”措施的报批程序 附件22“两规”措施呈批表 4．“两规”措施的期限
5．对行政监察对象使用“两指”措施的报批程序
二、组织处理措施
1.组织处理方式包括停职、调整和免职三种。 附件23文书式样 2.组织处理的办理程序和要求 。
三、做好案件的移交工作 附件29 《案件移送司法机关函》 附件30 《案件移送登记表》
第二部分
查办案件工作的
一般方法
一、策略类
1、树立大局意识，增强政治意识 2、正确运用办案手段，严格依纪依法 3、严格把握政策，宽严相济 4、发挥治本功能 5、发挥组织协调、整体功能 6、建设一支办案队伍
２．熟悉案情。 3．拟定调查方案。 附件13调查方案
二、证据的收集
1．书证的收集。 2．物证的收集。 3．证人证言的收集。 4．被调查人陈述的收集。 5．制作谈话笔录 附件14谈话笔录固定格式 附件15《中央纪委监察部机关自办案件提 请电信部门查询通信资料呈批表》
三、调查时限及有关要求
四、错误事实见面材料
（三）谈话的主要分类
一类是与证人谈话 一类是与被调查对象的谈话
二、“谈话”的基本方法、 步骤与技巧
（一）认真做好谈话前的准备工作
1、谈话人必须熟悉案情 2、要对谈话对象的相关情况有所了解 3、谈话人员要熟悉案情可能涉及到的有关 专业知识 4、制定周密的谈话方案和谈话提纲 5、谈话人员要自我调节好状态
第六章 立 案
一、履行呈批手续
二、立案审批的时限 三、立案决定的通报和通知 四、重要、复杂案件的备案
一、履行呈批手续
1．委部机关自办案件立案审批程序。 附件8 《立案呈批报告》 附件9 《立案决定书》 附件10 《立案审批表》 2．对经初核或初步审查已查清的案件的立案手续。 3．事故类责任追究案件的立案手续。 4．对中央国家机关中的正厅级干部的立案程序。 5．对受到刑事处罚的案件的立案程序。
二、案件的受理
本级纪检监察机关检查部门移送的案件，应具备下列材料： 1.有关领导同意移交审理的批示和移送审理的请示； 2.立案依据。主要包括：检举材料、初步核实情况报告、有 关领导关于进行初步核实的批示、《立案决定书》和其他 批准立案的材料； 3.调查报告及承办检查部门的意见； 4.全部证据材料； 5.与受审查人见面的错误事实材料； 6.受审查人对错误事实材料的意见和检讨材料； 7.调查组或承办检查部门对受审查人意见的说明； 8.如果是违反党纪的案件，还应报送有关党组织的意见。
三、暂予扣留、封存物品和涉嫌违 纪所得查询、冻结存款等措施
附件24暂予扣留、封存涉案款物呈批表等 附件25查询存款通知书
附件26提请保全书
四、边控、技侦措施的使用
1．对省部级干部采取边控、技侦措施的报批程序
2．对厅局级干部、全国人大代表、全国政协委员采 取边控、技侦措施的报批程序 3．对县处级及以下干部和其他人员，以及省、市、 县、乡人大代表、政协委员采取边控、技侦措施 报批程序 4．委部机关自办案件中使用边控、技侦措施的程序
二、回避的方式和决定
（一）回避的方式 1．自行回避。 2．申请回避。 3．指令回避。
（二）回避的决定
第四章 受 理
一、接受违纪线索或材料 二、违纪线索和材料的审查
三、违纪线索和材料的登记 四、处 理
一、接受违纪线索或材料
1.公民、法人和其他组织检举控告的。
2.领导交办的。 3.有关机关移送的。
三、案件的审核
（一）指定承办人
（二）审阅案卷 （三）补充调查
（四）和受审查人谈话
（五）征求有关部门意见 （六）中止审理
四、案件的审议
（一）审议的程序
（二）审议的结果和处理 附件28审理报告
第十一章 处分及其执行
一、党纪处分的批准权限
二、行政处分的批准权限 三、处分的执行
一、党纪处分的批准权限
（三）定性准确
（四）处理恰当 （五）手续完备
（六）程序合法
三、案件检查的方式
（一）自办 （二）协办
（三）交办
第二章 案件检查的管辖
一、职 能 管 辖
二、分 级 管 辖 三、特 殊 管 辖
一、职 能 管 辖
1、党的纪检机关是各级党委行使党内监督 的部门，直接负责受理和查处党员、党的 组织违犯党章、党纪的案件；行政监察机 关是国务院和各级人民政府行使监察职能 的专门机构，直接负责受理和查处国家行 政机关及其工作人员和国家行政机关任命 的其他人员违犯政纪的案件。 2、纪检监察机关在党纪政纪案件检查中， 所依据的规定不同。
1.党的各级委员会的批准权限
2.党的各级纪律检查委员会的批准权限
二、行政处分的批准权限
（一）直接行政处分权限的规定
（二）行政处分建议权的规定 （三）监察机关派出机构的行政处分权限
三、处分的执行
（一）违反党纪案件 （二）违反政纪案件
第十二章 做好调查后的有关工作
一、做好总结工作
二、做好案件剖析工作
二、对同级党委（党组）或它的 成员的初步核实流程
1.纪委（纪检组）发现同级党委（党组）或它的成员有违反党纪的，应及 时进行研究，作出是否进行初核的决定。 2.在作出决定后，将是否初核的意见书面报告上级纪委，同时报党委（党 组）主要领导同志（涉及本人的除外）。 3.对同级党委违反党纪的情况，以及对同级党委（党组）成员同时又是上 级党委成员违反党纪的情况进行初核，应先向上级纪委报告；对同级党 委（党组）的其他成员违反党纪的情况进行初核，在报告上级纪委的同 时即可进行。上级纪委接到下级纪委（纪检组）的报告后，应及时研究， 并对初核工作给予指示。必要时，上级纪委可以与下级纪委共同进行初 核工作。 4.纪委（纪检组）应根据《案件检查条例》规定的程序进行初核。 5.初核结束后，将初核结果和意见书面报告上级纪委。 6.上级纪委应根据初核结果和《案件检查工作条例》等有关规定作出处理。 需要立案检查的，按照党章和《案件检查工作条例》规定的程序核权限 报批。
4.违纪者自述的。
5.纪检监察机关发现的。
二、违纪线索和材料的审查
1.看是否属于纪检监察机关管辖。 2.看是否有涉嫌违纪的行为。
三、违纪线索和材料的登记
（附件1） 《纪检监察机关受理违纪线索和 材料登记表》
四、处 理
1.对涉及到正在进行初步核实或立案调查的有关 人员的受理线索和材料，迅速转交核查组办理。 2.对属于下级纪检监察机关受理范围的，尽快交 办或转办。 3.对反映的主要问题内容不具体，无法查证，或 已经做过调查并作出结论没有新内容的，留存备 查。 4.对需要查清所反映的主要问题，提出初步核实 的意见，报分管领导审批。
5.承办纪检监察室应将调查组形成的对应追究纪律责任的被调查人的调查报告、 主要证明材料、被调查人的检查交待材料、与被调查人的见面材料等案件材 料送分管领导审议，进入移送审理程序。
第八章 关于办案措施的使用
一、“两规”措施的使用
二、组织处理措施 三、暂予扣留、封存物品和涉嫌违纪所得 查询、冻结存款等措施 四、边控、技侦措施的使用
查办案件工作流程及
一般方法与谈话技巧
主讲：明玉清
2011年9月
第一部分
查办案件 工作流程
第一章 概 述 第二章 案件检查的管辖 第三章 案件检查的回避 第四章 受 理 第五章 初步核实 第六章 立 案 第七章 调 查 第八章 关于办案措施的使用 第九章 移送审理 第十章 审 理 第十一章 处分及其执行 第十二章 做好调查后的有关工作
二、立案审批的时限
附件11责成立案通知书
三、立案决定的通报和通知
四、重要、复杂案件的备案
附件12 《重要复杂案件立案备案表》
第七章 调
一、调查的准备 二、证据的收集 三、调查时限及有关要求 四、错误事实见面材料 五、提出定性处理意见 六、撰写调查报告 七、有关情况的处理