第5章_公共产品与外部性
财政学重点整理
第2章 财政的目标与评价标准一、名词解释1.帕累托效率：指资源配置达到一种状态，这种状态下不可能通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。
2.帕累托改善：指可以通过资源的重新配置，达到使某个人的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。
3.生产效率：在现有资源和技术条件的限制下，将各种资源用于不同产品的生产，使产出最大。
4.产品组合效率：在产出给定的条件下，既有的产品组合能够最大限度地满足社会的要求和愿望。
5.交换效率：在产出给定的条件下，不同的产品最为理想被各个人所利用。
6.生产契约曲线：将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑曲线连结起来所形成的曲线，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。
7.生产可能性曲线（产品转换曲线）：反映具有生产效率的产量组合的曲线。
8.交换契约曲线：在埃奇沃斯图中无差异曲线相切的点连结而成的曲线，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。
二、简答题1.社会福利函数隐含的经济含义是什么？关于社会福利函数的主要观点有哪些？社会福利主义认为，社会福利的高低由社会成员的个人效用决定的。
假如社会上有n 个人，其中第i 个人的效用为Ui （i=1,2,…，n ），那么该社会的福利W 就是这n 个社会成员的个人效用的函数，用公式表示为：（1）功利主义 简单的功利主义社会福利函数也称为边沁主义社会福利函数，其表达式为： ①主要内容：社会福利是社会成员的个人效用的简单加总，社会上其他人的效用不变的条件下，只要任何一个人的效用Ui 得到提高，社会福利W 就会上升。
也就是说，只要有一种变化能够使某些人的境况变好，而不使任何人的境况变差，这种变化就会增加社会福利。
②思想试验：个人收入的边际效用递减；一元钱对穷人的重要性高于富人→取走富人的一元钱所减少的效用低于穷人增加一元钱所增加的效用→收入再分配行动可提高社会福利。
③政策主张：应采取收入再分配行动以增进社会福利。
财政学(第2版)习题答案
《财政学（第2版）》章节配套习题部分参考答案第一章现代国家的经济职能一、重要概念1.市场失灵：市场机制本身却存在固有的缺陷与不足，即所谓“市场失灵”，主要表现为信息不充分和不对称、垄断、外部性与公共产品、收入分配不公平和经济波动。
2.垄断：当某一行业在产量达到相对较高水平之后，就会出现规模收益递增和成本递减现象，这时就会形成垄断。
3.外部性：无法在价格中得以反映的市场交易成本或收益。
4.纯公共产品：是指每个人对这种产品的消费并不会导致任何其他人消费的减少。
5.公共需要：是当众多个人作为一个整体时所产生的需要。
6.资源配置职能：财政的资源配置职能是指财政通过参与财力分配来实现资源优化配置的职能。
7.收入分配职能：财政的收入分配职能，是指财政运用多种方式参与国民收入的分配和调节，以期达到收入分配的经济公平和社会公平。
8.经济稳定：是指通过财政政策的制定、实施与调整，对生产、消费、储蓄和投资发生影响，以达到充分就业、价格稳定、国际收支平衡等政策目标。
9-10略。
二、单项选择题1.A2.D3.A4.C5.A6.D7.A8.A9.B 10.B三、多项选择题1.ABCD2.ABC3.ACD4.ABD5.ABC6.ABCD7.CD8.BCD四、分析判断1.对2.错3.错4.对5.对6.错7.错8.错9.错 10.对五、简单分析1.什么是市场失灵？市场失灵是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。
主要表现在：信息不充分和不对称、垄断、外部性与公共产品、收入分配不公平、经济波动与失衡。
2.垄断导致的效率损失表现在哪些方面？垄断导致效率损失：(1)产量受到限制，消费者福利受到额外损失；(2)垄断行业由于追求并事实存在垄断利润，缺乏尽可能降低成本的竞争压力；(3)垄断阻碍技术进步；(4)垄断者追求超额收入的寻租活动本身会造成资源浪费。
4.简述财政的基本特征。
第一，财政分配的主体是国家或政府。
第二，财政分配的对象是部分社会产品与服务。
外部性和公共物品
非排他性
• 有 的 产 品 具 有 非 排 他 性 （ Nonexcludability ） ， 即 无 法 对 消 费 行 为 收 费 （或收费成本太高），因而消费者不必支 付价格就能消费。例如，防治某种流行传 染病疫苗的使用降低了发病率，同时使每 一个人降低了患病概率，人们不必付费就 能得到好处。灯塔，汽球，国防都具有非 排他性。
• 运用类似的分析，可以发现存在正外部性时，市场竞争机 制结果导致生产和消费不足，同样发生市场缺乏效率的市 场失灵问题。
外部性与市场有效性（2）
• 右图表示负外部性导致过 度供给和消费。D表示对 价格 纸张的需求曲线，MCp表
示厂家私人生产边际成本。
假设市场是完全竞争的，
则边际成本曲线就是厂商
的供给曲线。因而在市场 机制作用下依据私人成本, MCp确定的最优产量是Qp；
外部性与市场有效性（1）
• 外部性可能导致市场配置资源缺乏效率。以排放污水工厂 为例，它生产纸张的私人成本包括与材料，运输，资本， 劳动，管理等费用发生相联系发生的成本，但是对于整个 社会来说，纸张生产成本除了这些私人成本以外，还包括 生产过程中产生的污水，废气等对社会环境造成的危害和 损失。市场经济条件下，经济活动的决策是基于私人成本 和私人利益的比较。当私人成本与社会成本不相一致，或 私人利益与社会利益不相一致时，对于企业或个人是最优 的决策不一定是社会的最优决策。因而，存在外部性效应 时，完全竞争不能达到有效率的资源配置。从造纸厂例子 来看，由于它不考虑环境污染成本，因而私人成本低于社 会成本，因而基于私人成本决定生产的数量会高于从社会 成本评价角度确定的最优产量。
• 可以通过补贴手段应对正外部 价 性影响。自然纤维做原料因而 格 在天然环境中可分解的绿色环 保餐具，研究发明之初成本较 高，与化学原料同类餐具相比 缺乏价格竞争力。
公共产品与外部性的经济学分析
公共产品与外部性的经济学分析1. 引言公共产品和外部性是经济学中一个非常重要的概念，它们不仅在经济活动中起到了重要的作用，也在政策制定中起到了至关重要的作用。
本文将首先介绍公共产品和外部性的定义和特征，然后分别探讨它们的经济学分析和应用。
2. 公共产品及其经济学分析公共产品通常被定义为一种无法排斥和非竞争性的产品。
这意味着任何人都可以使用这些产品，而不会让其他人的使用受到影响。
例如，公园、灯塔和国防等都被认为是公共产品。
这些产品通常由政府提供，因为私人企业无法从中获利。
在公共产品的经济学分析中，存在两个重要问题：“自由骑车”和提供者的免责。
自由骑车意味着即使没有付费，个人也可以使用公共产品。
免责是指提供者无法获得使用公共产品的所有权，因此无法在公共产品的使用者中执行排斥权。
由于国家在提供公共产品时，需要考虑财政问题，因此有必要进行成本效益分析。
这种分析通常包括确定公共产品的需求量和成本，以便确定最佳的生产和供应量。
根据经济学原则，公共产品的最佳生产量应该是社会成本和社会效益相等的时间。
3. 外部性及其经济学分析外部性是指某种活动对第三者产生的影响。
这些影响可能是正面的，如儿童接种，也可能是负面的，如工厂污染。
外部性通常是对个人或集体福利产生影响的一种过程。
因此，经济学家研究外部性的目的是确定外部性对价格和市场决策的影响。
在外部性的经济学分析中，经济学家通常将它们分为两类：正向外部性和负向外部性。
正向外部性是指当某种活动对个人或集体产生积极影响时，出现的外部性。
例如，当一家公司为员工提供培训机会时，它将增加员工的技术和知识水平，并为管道中的其他公司创造人力资源。
负向外部性是指某种活动对个人或集体产生的消极影响。
例如，当一家公司过度使用化石燃料时，会导致空气污染。
这种污染不仅对员工的健康和幸福产生负面影响，还对社会产生了负面影响。
在处理外部性时，政府通常会采取两种措施来减少其负面影响：税收和补贴。
税收的目的是降低造成负面影响的活动，而补贴的目的是增加积极影响的活动。
5-1 外部性
外部性同学们大家好，今天这节课我们来学习第五章第一个知识点——外部性。
在学习外部性定义之前，先来看两个生活中的例子。
第一个例子，春天到了，你邻居庭院一片桃红柳绿花香四溢，你喜欢这片美景而不禁流连忘返驻足观赏。
很显然，你的福利提高了，从中得到享受，但是你向你的邻居付费了吗？通常，你并没有。
第二个例子，想象一下有一条河流，上游是一个炼油厂，它的排污水滚滚流向下游，而下游是一个渔场。
很显然，上游的排污会影响下游渔业生产，导致下游渔业生产产量急剧减少。
那么，上游的炼油厂会向下游的渔场支付赔偿金了吗？现实生活中很可能没有。
通过这两个例子，我们就可以知道，一个经济主体的福利，通常都会受到其他经济主体的影响，而受影响的一方很可能没有付费或接受赔偿。
这就是我们生活中常见的外部性。
那么外部性（Externality），可以定义为，只要某个经济主体的福利，直接受另一个经济主体的行为的影响，那么就存在外部性。
这里的经济主体可以是消费者，也可以是生产者，这里的福利，包括效用和利润，对于消费者来讲就是效用，对于生产者来讲就是利润。
在此定义中的影响，是直接影响，因为它没有通过价格传递。
比方说，下游的渔业产量如果仅仅受上游炼油厂油价的影响，那么就不存在外部性，否则存在外部性。
外部性具有的四种特性。
第一，外部性的分类。
无论是企业还是消费者都有可能产生外部性，可以把外部性分成生产中的外部性和消费中的外部性。
当上游的炼油厂给下游的渔业产量造成影响的时候，就是生产中的外部性；当你邻居的花园给你带来福利的时候，就是消费中的外部性。
一种行为很可能同时兼具生产中的外部性和消费重的外部性，比方说上游的炼油厂给河流造成污染，给下游的渔业产量造成影响，它产生了生产中的外部性，同时它对河流周边的游客的福利造成影响，就产生了消费中的外部性，也就是说，上游的炼油厂的排污行为，同时兼具生产中的外部性和消费中的外部性。
第二，外部性有正负之分。
上面的两个例子，邻居的花园给你的福利带来的一个正向的影响，称为正的外部性。
习题5-1-1 第五章 外部性和公共物品
第五章外部性和公共物品1.(238).当存在正的外部经济影响而其本人得不到报酬时，（）。
A . 市场供给过剩B . 市场供给不足C . 市场供求平衡D . 不能确定答案：B2.(239).当存在负的外部经济影响而其成本又不由其本人承担时，（）。
A . 市场供给过剩B . 市场供给不足C . 市场供求平衡D . 不能确定答案：A3.(237).当存在正的外部经济影响时，（）。
A . 社会边际成本大于私人边际成本，社会边际收益大于私人边际收益B . 社会边际成本小于私人边际成本，社会边际收益小于私人边际收益C . 社会边际成本大于私人边际成本，社会边际收益小于私人边际收益D . 社会边际成本小于私人边际成本，社会边际收益大于私人边际收益答案：D4.(475).关于垄断，以下说法正确的是（）。
A . 垄断厂商确定的价格高于完全竞争厂商B . 垄断导致资源配置低效率C . 垄断缺乏降低成本和进行技术革新的动力，从而社会生产既定产量的产品花费较多的成本D . 垄断易造成寻租行为答案：ABCD5.(474).下列物品有可能属于公共物品的有（）。
A . 国防B . 道路C . 家用小汽车D . 电视广播答案：ABD6.(476).市场失灵通常表现在以下领域（）。
A . 私人产品领域B . 公共产品领域C . 垄断领域D . 商品的外部性答案：BC7.(251).私人收益答案：私人收益是指一个经济单位从事经济活动所获得的收益。
8.(240).市场失灵答案：西方经济学关于社会资源最优配置的结论是在完全竞争条件下得到的，如果完全竞争的条件得不到满足，市场机制不能有效地配置和转移资源，这种现象被称为市场失灵。
造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括垄断、公共物品和外在性等。
9.(241).反垄断法答案：反垄断法又称反托拉斯法，是政府反对垄断及垄断行为的重要的法律手段，也是规范市场经济中各个经济主体行为的根本大法，因此也被称为经济宪法。
公共经济学-外部性浅析
摘要外部性是影响人们进行经济决策的重要理论，在一定的情况下，外部性造成市场失灵。
在公共管理中，通过外部性分析，公共管理者干预市场，积极引导、管理公共事务，调控社会主体行为，从而保证社会经济健康运转。
本文疫苗普及为例，论述公共管理者实施疫苗相关政策的必要性、人民接种疫苗所带来的正外部性原理和相应结果，基于疫苗的公共产品属性，得出其正的外部性在积极的公共政策下能够产生正的社会收益，疫苗研发和相关政策的合理实施并作为公共产品提供对于社会稳定和经济发展具有重大意义。
关键词：外部性、疫苗、收益、公共物品和服务一引言1.1外部性定义外部性又称外部效应，由布坎南、斯塔布尔宾在《外部效应》一文中提出，即当一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响，而其又未参与该项交易的任何决策时，便存在外部效应。
简单来说，外部效应就是指某些主体的经济行为影响了其它主体，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得相应的报酬的现象，更具体一些就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
外部性分为正的外部性和负的外部性，正的外部效应指对交易双方的第三者所带来的未在价格中反映的经济效益。
负的外部性指的是对交易双方的第三者所带来的未在价格中反映的成本费用。
1.2公共物品或服务的外部性我们这里基于公共部门的经济活动范畴，从公共管理的角度探讨外部性，公共物品或服务相对于私人物品或服务具有完全不同的三种特性：（1）效用的非可分割性，即公共物品是向整个社会提供的，具有共同受益与消费的特点，其效用为整个社会的成员所共同享有，不能将其分割为若干部分。
（2）消费的非竞争性，即某个人或某个群体对公共产品的享用不会妨碍或减少其他人或群体对这种产品同时享用，即新增加的消费人数所带来的边际成本为零。
（3）收益的非排他性，即无法将另一些人或群体排除在公共产品的受益范围之外，或者是因为实现排他在技术上是不可能的，或者是由于实现排他的成本过高。
因此，公共产品往往呈现出外部效应。
第5讲-外部性与公共物品
u 1 ( 1 , 1 r 1 ) u 1 ( 0 , 1 ), u 2 ( 1 , 2 r 2 ) u 2 ( 0 , 2 )
如果效用函数是严格增 函数，则有：
1
2
g1 g2
1 r1 2 r2
r1
r2
g1
g2
r1
r2
c
离散公共物品的私人供给
离散公共物品的私人供给
上述分析表明，供给一个单位的公共物品是帕累托改进的 条件是：消费者对公共物品的支付意愿的和大于供给成本。 也就是说，如果上述条件成立，那么可以找到一种支付方 式使得消费者在消费了这一公共物品后会变得更好。
h0 h*
1( h)
外部性的解决
1. 限额（quotas）
政 府 直 接 h（规 如定 污 染 ） 的 高水 于平 社不 会h得 0最 优 量
外部性的解决
2. 庇古税（Pigouvian taxes）
政府对消费者
1消费的每单位
h征收税率为
t
的
h
税
收
。
此时消费者 1面临的选择为：
max h
1( h )
收益，以及外部性活动的社会最优量
外部性的解决
3.市场机制：可交易的产权
假定政府把不存在负的 外部性的产权赋予消费 者 2（譬如，消费者 2 拥 有享受清洁环境的权利 ）。此时，消费者 1若想进行外部性活动， 必须 得到消费者 2的许可。假定为了要求 获得数量为 h的外部性活动， 消费者 1必须向消费者 2支付 T的补偿。消费者 1接受这一补偿的条件是 ， 因产生外部性活动带来 的净收益不低于不产生 外部性活动时的收益，
小区里的儿童乐园；兰州的沙尘暴
一个生产者的生产直接受到生产者或另一个消费者的行为 的影响时，称经济中出现了生产的外部性（production externality）
外部性与公共产品的供给与需求
外部性与公共产品的供给与需求在经济学中，外部性和公共产品是两个重要的概念。
外部性是指一个人的行为对其他人的幸福感或财务状况产生的影响，而公共产品则是那些供应给公众消费的产品，任何人随时都可以享用，且任何一个人的消费并不会影响其他人的享用。
外部性和公共产品的供给与需求十分重要，因为它们都涉及到市场失灵和政府干预的问题。
在这篇文章中，我们将探讨外部性和公共产品的概念、特点以及政府在供给和需求方面的作用。
外部性的概念和特点外部性是指个人或企业的经济活动对其他人或机构造成的影响，这些影响可能是正的，也可能是负的。
外部性有两种类型：正的和负的。
正的外部性意味着一个人的行为对他人的福利产生积极影响，而负的外部性意味着一个人的行为对他人的福利产生负面影响。
例如，一个人投资于环境保护可能会产生正的外部性，因为它将改善空气和水质，从而使更多的人受益。
然而，一个工厂释放有害废物可能会对周围居民的健康造成负面影响。
外部性由于它们的特点而导致了市场失灵的问题。
因为市场机制仅反映个人的成本和收益，而不考虑外部性的影响。
当外部性存在时，市场价格不能反映其社会成本和收益，因此市场未能提供正确的产量或价格。
因此，政府干预有时是必要的。
公共产品的概念和特点公共产品是那些供应给公众消费的产品，不管一个人是否购买它们，他们都可以享用。
也就是说，公共产品是无法被排他性所包含的产品，因为消费者的实际使用并不会使其他人受到排斥。
一个典型的例子是国家防御。
其它的公共产品包括公共安全、教育、公园和环境保护。
公共产品有两个主要特点。
首先，公共产品通常不会被私营企业只能出售，而是由政府或政府提供的机构来提供。
第二，这些产品的成本通常由税收或其他政府收入来支付。
由于公共产品的特殊性质，它们不能通过市场机制提供。
私营企业往往只会供应能够获利的产品，而无法获得足够的利润，因此政府通常会介入这个领域。
政府必须提供适当的资金来购买这些产品，并确保公共产品的供应达到特定的水平。
公共产品与市场外部性
公共产品与市场外部性在经济学领域，公共产品和市场外部性是两个重要的概念。
它们与我们的日常生活息息相关，也对经济发展产生了深远的影响。
本文将探讨公共产品和市场外部性的概念、原因以及应对措施，希望能带给读者对这两个概念更深入的认识。
公共产品是指不排除任何人使用的产品或服务。
这意味着一旦提供给一个人使用，其他人也可以自由地享受和使用它。
典型的公共产品包括公共卫生、街道、公园以及国防等。
这些产品的特殊之处在于，即使一个人使用了它们，其他人仍然可以从中受益，这就引出了市场外部性的概念。
市场外部性是指经济活动的影响超出了市场参与者之间的交换。
它可以分为正面外部性和负面外部性两种。
正面外部性指的是经济活动产生的效益对其他人具有积极影响，例如教育的影响力超出了学生本人，还对整个社会产生了正面的改变。
负面外部性则是指经济活动所产生的成本或影响对其他人具有负面效应，例如生产工厂所排放的污染物会危害周围居民的健康。
公共产品和市场外部性之间存在密切的联系。
由于公共产品的特性，其提供者面临着困境，无法通过市场机制完全回收成本并获得利润。
这就需要政府的干预和提供公共产品。
同时，市场外部性也是公共产品存在的原因之一。
当市场无法完全内部化所有的成本和效益时，需要政府采取相应的措施来解决市场失灵的问题。
对于市场外部性的应对措施，政府可以采取两种主要的方式：税收和补贴。
通过征收污染税或加大对污染物排放的监管力度，政府可以使污染者承担外部成本，从而减少负面外部性的影响。
类似地，政府也可以通过补贴教育、研发等领域来促进正面外部性的产生。
这种干预旨在对市场效果进行调整，使市场能更好地内部化外部成本和效益，从而实现资源的有效配置。
然而，政府的干预也需要谨慎地评估和实施。
过度干预可能导致资源的浪费和经济的不平衡。
因此，政策制定者需要根据具体情况进行权衡和选择，寻求最优的解决方案。
在这一过程中，对市场外部性的细致分析和理解变得尤为重要。
除了政府的干预，企业和个人也可以积极参与解决公共产品和市场外部性的问题。
研发产品的公共产品性质和外部性分析
研发产品的公共产品性质和外部性分析【摘要】研发产品对经济和社会发展具有重要的作用，本文首先建立了一个公共产品综合判别标准，其次用这种综合判别标准对研发产品（包括基础科学研究产品、应用科学研究产品和试验发展产品）的公共产品性质进行判别，再次对研发产品的外部性进行分析，我们重点研究基础科学研究产品的公共产品性质和外部性，最后我们得出政府提供和管理研发产品方面的几条对策建议。
【关键词】研发公共产品外部性福利一、引言联合国教科文组织将科学技术研发即研究与试验发展（R&D）活动定义为：“为增加知识的总量，以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动。
由基础研究、应用研究与试验发展三部分组成”，相应的研发产品分为基础科学研究产品、应用科学研究产品和试验发展产品。
由于研发产品对经济和社会发展的重要作用，近年来世界各国都比较重视研发产品的生产。
但是目前我国学术上对研发产品的公共产品性质和外部性分析不够，尤其是对基础科学研究产品的公共产品性质和外部性分析不够，致使政府在实践上对研发的投入不足，或者重视应用科学研究和试验发展，而忽略了基础科学研究。
另外关于公共产品判别标准方面，目前学者们基本上采用萨缪尔森的判别标准，但是这种判别标准也有一些缺点。
本文综合了萨缪尔森和其他一些公共产品判别标准；其次用这种综合判别标准对研发产品（包括基础科学研究产品、应用科学研究产品和试验发展产品）的公共产品性质进行判别；再次对研发产品的外部性进行分析；最后得出政府提供和管理研发产品方面的几条对策建议。
二、研发产品的公共产品性质按照萨缪尔森的判别方法，公共产品具有消费的非排他性和非竞争性两大特征，对于一项基础科学研究产品，把任何一个人排除在对该项基础科学研究产品的消费之外要花很大的成本，几乎是不可能的，所以基础研究具有消费的非排他性特征。
另外增加一个人对该项基础研究产品的消费不会减少其他任何人对它的消费，所以基础研究具有消费的非竞争性特征。
第五章准公共品和外部性
• 4.1 正外部性对效率的影响
•P
社会边际效益
•
内部边际效益
•
效率损失
•
•
外部边际效益
•O
Q1 Q*
Q
4.2 解决办法：庇古补贴
• 补贴量为多少？依据是什么？
• ——政府补贴的量取决于外部边际效益的大小。 ——这是理论上的标准。
4.3 实践中正外部性及其大小的判断
• 如果严格定义，许多产品都有正外部性。关键的 是，正外部性显著到什么程度可以看为准公共产 品、由政府补贴？
2．具有非竞争性和可排斥性的产品 ——以桥梁为例
2.1 市场提供的社会净效
益
P
= AOB - C1- C2
–收费的效率损失
A
C1：桥梁成本；
C2：收费成本
2.2 公共提供的社会净效 益
C2 D C1
= AOB – C1 – 收税成本 O
E
– 税收的效率损失
最大容量 BQ
2.3 公共提供与市场提供的选择
•P
S
•
D
•O
Q（污染量）
• 与庇古税比较：
• 市场对污染权定价比政府定的价格（税收） 更能反应减少污染的成本的变化；
• 市场价格能够自发涨落（税制的调整过程 缓慢得多）。
• 问题：
• 企业可能以高价购买污染许可证以阻止其 他企业进入，达到垄断目的。
3.4 减少负外部性对收入分配的影响
• 3.4.1 从受益者角度分析
• 减少负外部性，受益者主要是谁？ • ——一般而言，高收入者对环境质量的效用
评价高于低收入者。
• 3.4.2 从成本承担者角度分析
• ——主要消费者是谁？ • 污染企业的产品将变得昂贵，使消费该产品
第5章公共产品与外部性
– 每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相
一致，并且都等于边际社会成本。
11
鲍温模型——纯公共产品的需求曲线
和市场均衡
公共产品价格
D＝ DA＋ DB
DB
DA
O 图5-4 公共产品有效提供
公共产品数量
12
• 当公共产品的供求实现均衡时，满足：
MBA+MBB=MSB=MSC
• 案例中说的治安权承包是属于怎样的生产和提供 方式，即由谁提供由谁生产？你认为该不该将治 安权承包出去，为什么？
30
5.2 外部性及其纠正
一、外部性的特点
定义：某一个体的经济行为以市场价格以外的方 式影响了其他个体，却没有为之承担应有的成本 或没有获得应有的报酬的现象。 • 换个角度，一个人A的效用，不仅受其控制的活 动影响，而且受其他人活动的影响，这就产生了 外部效应。用公式表示为: • UA= UA（X1， X2 ， X3， … Xn ， Y1）
• B、公共提供，私人生产
• C、市场提供，公共生产
• D、市场提供，私人生产
28
公厕应当收费还是免费 ？
• 从2002年5月1日起，杭州市由市容环卫直管的 公厕取消收费，沿街和风景区的宾馆、饭店、商 场等单位的公厕全部免费向社会开放。此前杭州 市有480座公厕，其中80座一、二类公厕实行收 费，主要分布在风景区、繁华地段和窗口地区。
• 公共提供不等于公共生产
5
三、公共产品的有效提供
（一）纯公共产品提供的局部均衡模型 1、庇古模型 2、鲍温模型
6
庇古模型
社会的边际效用
+
G
C
N
G
图5-1
第二讲.公共产品与外部性
许多在传统上不被认为是商品的事物具 有公共产品的特征。 例如诚实。因为如果每个市民在商品 交易时都是诚实的，整个社会就会因为 节省了商品交易成本而获益。这种成本 的减少既表现为非竞争性的，也表现为 非排他性的。 其实诚实也是有排他性的，这要看 是从哪个角度来看。但公共产品的确不 限于商品类的事物。
第二讲.公共产品与外部性
公共产品理论是公共经济学的核心内容。 这是因为，公共产品是西方学者承认市场机制 发生失灵的最主要领域，也是政府及其它公共 组织存在的主要理由，而且市场经济体制下政 府的公共支出也主要以公共产品的提供范围为 依据。 市场对外部性问题存在的解决手段有限， 也需要公共部门的介入。
其它特征
1、生产具有不可分性。国防。 2、规模效益大。灯塔。 3、初始投资大，经营资本小。光缆。 4、生产具有自然垄断性。铁路交通 5、对消费者收费不易，或者收费本身所 需成本过高。 6、其消费具有社会文化价值。例如，对 于文化艺术事业的支持。
首先，这些特征并不被公共产 品所同时具有。 其次，铁路交通和电信光缆是 具有排他性和竞争性的。 再次，科学研究和教育的特征 没有表现出来。本讲内容Fra bibliotek
公共产品透视 公共产品的需求与供给 经济外部性及其矫正
1.公共产品透视
1.1.公共产品的定义
定义一：萨缪尔森的定义
所谓公共产品就是所有成员集体享用的集 体消费品。社会全体成员可以同时享用该产品； 而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会 成员对该产品的消费。 公共产品是这样一些产品，无论每个人是否 愿意购买它们，它们带来的好处不可分割地散 布到整个社区里。
2.1.４.公共产品与公共物品
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• 小结： 小结：
–囚犯困境模型过于极端，集体理性并非全无实 囚犯困境模型过于极端， 囚犯困境模型过于极端 现的可能； 现的可能； –个人并非在all-or-nothing两种策略之间抉择。 个人并非在all 两种策略之间抉择。 个人并非在all-or-nothing两种策略之间抉择
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五、混合产品的有效供给
22
• 卡特和艾恩斯（Carter & Irons 1991），建议者 卡特和艾恩斯（ 1991）， ），建议者 反应者实验。分配$10 建议者提方案， $10， －反应者实验。分配$10，建议者提方案，反应者 可接受可拒绝。 可接受可拒绝。 • 接受任何方案都具有合作性。 接受任何方案都具有合作性。 • 也在不同专业学生中进行实验。 也在不同专业学生中进行实验。 • 结果： 结果： –作为建议者，经济学学生提出的留给自己的钱 作为建议者， 作为建议者 比非经济学专业学生更多，$6.15>$5.44； 比非经济学专业学生更多，$6.15>$5.44； –作为反应者，经济学学生更早地开始加以拒绝， 作为反应者， 作为反应者 经济学学生更早地开始加以拒绝， $2.44 >$1.70
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• 马维尔和艾姆斯（Marwell & Ames 1981）,参加 马维尔和艾姆斯（ ） 参加 者每人得象征性货币$225，可进行私人投资，或 者每人得象征性货币 ，可进行私人投资， 公共投资。 公共投资。 • 设私人投资收益率有保障，1％；而公共投资的收 设私人投资收益率有保障， ％； ％；而公共投资的收 益率则取决于总投资额，如很少，则收益率小于1 益率则取决于总投资额，如很少，则收益率小于 ％，如全部 如全部， ％，如全部，则5％。 ％。 • 投资于公共项目是为合作做出贡献。 投资于公共项目是为合作做出贡献。 • 实验在学校里分 组进行。 实验在学校里分12组进行 组进行。
14
私 人 产 品 数 量 M 私 人 产 品 数 量 B2 B1 私 人 产 品 数 量 Q F G1 G2 公共产品数量 F P 公共产品数量 B3 T T 公共产品数量 A2 A1 A3
图 5-5 公 共 产 品 的 一 般 均 衡 模 型
15
• 当公共产品的供求实现均衡时，满足： 当公共产品的供求实现均衡时，满足： MRSXGA+MRSXGB=MRTXG • 公共产品有效提供的条件
10
鲍温模型——纯公共产品的需求曲线
公 共 产 品 价 格 D＝ DA＋ DB ＝
和市场均衡
DB DA O 图5-4 公共产品有效提供
11
• 当公共产品的供求实现均衡时，满足： 当公共产品的供求实现均衡时，满足： MBA+MBB=MSB=MSC • 公共产品有效提供的条件
– 所有消费者的边际私人收益之和等于边际社会 收益和边际社会成本。 收益和边际社会成本。
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• 讨论：为什么说公共产品是公共经济理论的核心 讨论： 概念？ 概念？ 公共经济理论的各个部分都与公共产品相联系。 公共经济理论的各个部分都与公共产品相联系。 -公共需要的满足需要公共产品； 公共需要的满足需要公共产品； 公共需要的满足需要公共产品 -公共部门的主要职能是提供公共产品； 公共部门的主要职能是提供公共产品； 公共部门的主要职能是提供公共产品 -公共选择是为了了解公共产品的需求； 公共选择是为了了解公共产品的需求； 公共选择是为了了解公共产品的需求 -公共支出是提供公共产品的成本； 公共支出是提供公共产品的成本； 公共支出是提供公共产品的成本 -税收和公债是公共产品成本的补偿方式； 税收和公债是公共产品成本的补偿方式； 税收和公债是公共产品成本的补偿方式 -政府预算和财政联邦制都是提高公共产品供给效 政府预算和财政联邦制都是提高公共产品供给效 率的制度安排； 率的制度安排； -公共企业是为了直接生产部分公共产品。 公共企业是为了直接生产部分公共产品。 公共企业是为了直接生产部分公共产品
1、混合产品的供给主体 • 混合产品可以公共提供，也可以私人提供，因为 混合产品可以公共提供，也可以私人提供， 消费者的受益程度可以量化。 消费者的受益程度可以量化。 混合产品的有效供给： 2、混合产品的有效供给： • 公共供给的净收益：总收益-[建设成本+征税成 公共供给的净收益：总收益- 建设成本+ 征税的福利成本] 本+征税的福利成本] • 私人供给的净收益：总收益-[建设成本+收费成 私人供给的净收益：总收益- 建设成本+ 本+收费的福利成本] 收费的福利成本] • 公私合作供给:授权经营、政府参股、政府补助 公私合作供给:授权经营、政府参股、 等
8
鲍温模型——纯个人产品的需求曲线
个 人 产 品 价 格
和市场均衡
D＝ DA＋ DB DB DA O 图5-3 私人产品有效提供 个人产品数量
9
• 当个人产品供求达到均衡时，满足： MBA=MBB=MSB=MSC • 私人产品有效提供的条件
– 每个消费者的边际私人收益与边际社会收益相 一致， 一致，并且都等于边际社会成本。
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公厕应当收费还是免费 ？
• 从2002年5月1日起，杭州市由市容环卫直管的公 2002年 日起， 厕取消收费，沿街和风景区的宾馆、饭店、 厕取消收费，沿街和风景区的宾馆、饭店、商场 等单位的公厕全部免费向社会开放。 等单位的公厕全部免费向社会开放。此前杭州市 有 480座公厕 ， 其中80 座一、 二类公厕实行收费， 480 座公厕， 其中 80座一 、 二类公厕实行收费 ， 座公厕 80 座一 主要分布在风景区、繁华地段和窗口地区。 主要分布在风景区、繁华地段和窗口地区。 • 市政市容管理局局长表示，这些收费公厕每年可 市政市容管理局局长表示， 带来300 万元的收入， 300万元的收入 带来 300 万元的收入 ， 这在一定程度上减轻了政 府财政的压力。取消收费后， 府财政的压力。取消收费后，市政府将补贴公厕 维护所需的资金。公厕的开放时间不变， 维护所需的资金。公厕的开放时间不变，保洁质 量不会下降，原有的公厕收费工作人员也将得到 量不会下降， 妥善的安排。 妥善的安排。
第5章 公共产品与外部性
概要
• 5.1 公共产品的特性与提供 • 5.2 外部性及其矫正
2
5.1 公共产品的特性与提供
一、纯公共产品的特性
– 非竞争性：边际生产成本 边际拥挤成本 非竞争性： – 非排他性： 非排他性：
• • • 任何人都不能不让别人消费它 任何人自己都不得不消费它 任何人都消费相同的数量
3
二、公共产品的分类
私人产品 是 ·巧克力 ·衣服 公共资源 否 · · 混合产品（俱乐部产品） 混合产品（俱乐部产品） ·道路 ·公共游泳池 纯公共产品 ·路 ·
图5-1 产品的不同类型
4
关于公共产品概念的进一步说明
• 即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这 即便每个人消费的公共产品数量相同， 种消费的评价也未必一致。 种消费的评价也未必一致。 • 许多传统上不被认为是产品的东西具有公共产品 的特征。 的特征。 • 私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品 私人产品并不一定只由私人部门提供， 也不一定只由公共部门提供。 也不一定只由公共部门提供。 • 公共提供不等于公共生产
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• 问题：既然消费者能够从公共产品中获益， 问题：既然消费者能够从公共产品中获益， 为什么不自己提供？ 为什么不自己提供？
–原因：“囚徒困境” 原因： 囚徒困境” 原因 –假定存在两个经济行为主体，如果通过生产某 假定存在两个经济行为主体， 假定存在两个经济行为主体 种成本为4的公共产品，每一方都可以获得3 种成本为4的公共产品，每一方都可以获得3元 的收益，当不允许双方事先商定时， 的收益，当不允许双方事先商定时，将会发生 怎样的情况呢？ 怎样的情况呢？
5
三、公共产品的有效提供
（一）纯公共产品提供的局部均衡模型 一 1、庇古模型 、 2、鲍温模型 、
6
庇古模型
+
G 社 会 的 边 际 效 用 A N 5-1 C G
T
C1 N T
-
图5-2 庇古模型
7
• 结论：公共产品应该持续提供到最后一元 结论： 钱所得到的正边际社会效用等于为最后一 元公共产品而纳税的负边际效用相等时。 元公共产品而纳税的负边际效用相等时。
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参加者A 参加者
提供 搭便车
1/1
参 加 者 B
提 供
3/-1 0/0
搭
便搭 搭 车便 便 车 车
-1/3
图5-6 囚徒困境的收益矩阵
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扩展： 扩展：公共产品提供的实验经济学研究
• 欧曼（Allman1984）,《科学》杂志，寄回明信 欧曼（ ） 《科学》杂志， 写明要$20还是 还是$100，规定，若要 片，写明要 还是 ，规定，若要$100的人 的人 不超过20％，则支付。 ％，则支付 不超过 ％，则支付。 • 要$20有合作性。 $20有合作性 有合作性。 • 回信的 回信的33511名读者中，有35％要求 名读者中， 名读者中 ％要求$100。无实 。 际支付。合作不成功。 际支付。合作不成功。 • 但毕竟有 ％的人愿意“合作”。 但毕竟有65％的人愿意“合作”
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• • • •
• • • •
1、公共产品与私人产品的划分标准是 A、产品消费方式 B、产品受益范围 C、产品所有权 D、产品生产方式 如果政府与私人公司签定合同， 2、如果政府与私人公司签定合同，由该公司提供城市的 绿化服务，政府支付该公司费用以补偿提供服务的成本。 绿化服务，政府支付该公司费用以补偿提供服务的成本。 在这种情况下， 在这种情况下，城市绿化这项服务在提供和生产上采用的 是下述（ 种组合？ 是下述（ ）种组合？ 公共提供， A、公共提供，公共生产 公共提供， B、公共提供，私人生产 市场提供， C、市场提供，公共生产 市场提供， D、市场提供，私人生产