企业研究开发院的构建和发展

企业研究开发院的构建和发展

企业研究开发院的构建和发展

一、引言

随着资源要素约束日益突出，传统的增长动力源泉加速减弱，如何依靠创新驱动实现转型升级和新一轮的经济增长，已经成为我国产业结构调整和经济发展方式转变必

须面对和解决的迫切问题。而企业是创新体系中技术创新的主体[1，2]，如何整合内外创新资源，实施技术创新工程，提升创新软实力和自主创新能力，便成为问题分析和解决的关键难点。与此同时，创新型企业是建设创新型国家的主力军，创新型国家必须有足够的创新型企业，如何建设推进创新型企业也已经成为国家和地区科技部门急需研

究的重点课题[2-5]。在此背景下，广东省科技厅决定进一步组织开展创新型企业实

施技术创新工程试点项目，引导省内创新型企业组建及发展研究开发院，探索企业创新路线图的制定与实施[6]，即“院线提升计划”。然而，企业研究开发院的组建及发展，

作为实施院线提升计划的核心内容之一，在现有理论和实践中，并没有一个较为清晰且系统的建设框架可供参考。从整体来说，技术创新必须由企业部门来组织[1]，而研发院是企业组织技术创新活动的最高部门。但是，研发院作为企业组织技术创新的高级形式，并不是所有企业都能够拥有，因为研发院的筹建和有效运行不仅需要企业持续投入大量的土地、资金、设备和人才资源，还需要企业拥有雄厚的知识基础和较强的创新能力，而这些却是大多数企业所不能保证的。创新型企业是指那些拥有自主知识产权和知名品牌，具有较强国际竞争力，依靠创新实现持续发展的企业。它代表这一种全新的发展模式[7]，不仅关注企业在某一领域是否实现了一项创新，更强调企业的持续创新能力以及企业依靠创新获得持续发展的能力，因而更有可能具备了建设研发院的硬件和软件基础，也更有可能需要建设研发院来进一步提升持续创新能力。因此，我们选择创新型企业作为调研对象，不仅只是为了方便调研，更是为了让我们的经验总结更具

有可操作性、建设性和针对性。在上述思路的引导下，我们从2009年开始深入企业实践通过研讨会、结构性访谈和问卷调查等方式收集原始资料，跟踪和考察广东20多家创新型企业研究开发院的建设情况，不断比较这些创新型企业的建设方案及规划，总结和归纳其中的共同建设特点。总体而言，与一般意义的企业技术中心、工程技术研究中心、研发中心或实验室相比，研发院应具备三大特色：高层次、高标准和高水平。高层次，是指其建设规格高，既要基于研发，更要高于研发；高标准，是指其建设要求高，不仅要实现研发目标，还要承担其它非研性质的创新任务；高水平，是指其建设级别高，不仅要实现国内领先水平，更要敢于超越，达到国际一流水平。并且，对于研发院的组建和发展，应更具有全局性、战略性和前瞻性，具体可通过强化五大模块建设加以推进。

二、企业研究开发院的五大模块建设

1.能力模块建设

能力模块建设主要回答研发院在技术

创新过程中应该扮演什么样的角色，发挥什么样的作用，具体包括研发院在整个公司层面的战略地位，与公司各下属单位、机构和部门之间的关系定位以及自身所具备的功能定位。战略定位是研发院确定其关系定位和功能定位的依据，关系定位和功能定位是对战略定位的深化解读，也是研发院实现其战略定位的保障。从战略定位来看，研发院是整个公司技术创新的设计者和架构师。它立足公司的顶层战略需求和整体发展高度，凝练创新理念，引领创新方向，规划创新蓝图，高标准推进公司的技术创新战略与管理，全方位推动公司技术创新工程的实施。从关系定位来看，研发院是公司各下属单位、机构和部门具体开展各种技术创新活动的指导者和推动者。它基于公司各方生产实践和商业运营的具体创新需求，形成一系列各具特色、相对完整且行之有效的创新问题解决方案，并引导和推动公司各下属单位、机构和部门将这些方案导入商业实践当中，从而实现创新成果的产业化和现实生产力的提升。从功能定位来看，研发院是公司技

术创新的集成者和发起者。它既是公司技术创新的“策源”中心，又是公司技术创新的“汇聚”中心，还是公司技术创新的“辐射”中心。“策源”主要体现了研发院的知识创造功能，“汇聚”主要体现了研发院的知识整合功能，“辐射”主要体现了研发院的知识传播和应用功能；这三者的有机结合，从知识管理视角体现了技术创新从概念产生到商业化和产业化的整个过程。

2.机制模块建设

机制模块建设主要回答研发院作为企业技术创新的有机体，应包含哪些组成成分，以及它们以何种方式联系起来实现和保证其整体的有效运行，具体包括：研发院的组织构成、功能划分和制度规范。其中，组织构成和功能划分共同形成了研发院的组织结构，为研发究实现上述三大定位在职、责、权方面提供了一种分工协作的动态结构体系。从三者的地位来看，组织构成是研发院形成发展的基础，功能划分是其协调运行的关键，制度规范是其有效运行的保障。三者的有机结合，促使研发院成为一个充满活

力和智慧的有机体，能够根据公司外部环境变化和内部发展需求，灵活调整原定计划、策略和措施，实现优化目标。从组织构成来看，研发院至少要包含三类机构：一是研发性质的各类机构，包括与某种材料、产品、工艺或技术改进、创造或检测相关的车间、实验室，技术中心和工程中心等各种具体研发载体；二是支撑研发的服务机构，包括提供知识产权、人才培养、项目管理、市场调查等支撑性服务的创新管理和服务机构；三是技术创新的统筹和决策机构，包括创新领导小组和指导办公室、技术委员会、专家委员会等。从功能划分来看，研发院应包含基本功能、拓展功能和规划功能三层内容。基本功能，是指研发院应围绕企业在生产和运营实践中的具体创新需求，承担起企业在产品、工艺、技术等方面的基本研发任务，主要由研发性质的各类机构实现；拓展功能，是指研发院还应围绕技术创新承担起一系列支持性任务，如商标和专利管理体系、创新案例库、创新人才引进、培训与培养体系以及组织学习管理体系等的构建和建设，主

要由各类创新管理和服务机构实现；规划功能，是研发院的高级功能，也是其不同于其它研发性质的单位和机构的关键所在，是指除了负责面向具体问题的各种创新任务外，研发院还需承担一些具有战略高度的统筹性任务，如基于公司整体层面的创新战略的制定与研究，创新路线图的制定与实施以及基于行业或产业层面的创新研发服务的研究与提供，由研发院各类机构共同完成。从制度规范来看，研发院应具有激励、约束和保障性质的三类规范。激励性和约束性规范，主要针对其下属部门和相关成员。前者主要包括激发并保持其创新活力，形成并发展其创新能力，保障并提升其创新效益的各种鼓励性措施、流程和规章制度，如以创新成果为导向的《科技创新奖励实施办法》、专门针对研发核心人才的《创新人才股权期权激励计划》、影响和引导员工自身成长的《职业生涯发展规划》等；后者主要包括促使研发人员自行、自主、自觉推进技术创新活动的各种制约性措施、流程和规章制度，如专门针对研发人才能力的“折旧-更新或